2025年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫與答案

單選題（共700題）1、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括（）。A.I、II、III、IVB.I、IIIC.I、III、IVD.II、IV【答案】C2、下列關(guān)于場外交易市場交易的衍生工具的發(fā)展趨勢，錯誤的是（）。A.交易量逐年增大B.仍未超過交易所市場的交易額C.市場流動性得到增強(qiáng)D.發(fā)展出專業(yè)化的交易商【答案】B3、張某購入A公司32％的股份，他具有的權(quán)利包括（）。A.①④⑤B.①②④C.①③④D.③④⑤【答案】A4、資本的功能主要體現(xiàn)在（）方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D5、送股時，將上市公司的()轉(zhuǎn)入股本賬戶。A.資本B.留存收益C.收入D.實(shí)收資本【答案】B6、對于開放式基金而言，基金的申購贖回需要遵循以下（）原則。A.份額申購，份額贖回B.份額申購，金額贖回C.金額申購，金額贖回D.金額申購，份額贖回【答案】D7、為增強(qiáng)滬深300指數(shù)的透明性和可預(yù)期性，滬深300指數(shù)還設(shè)置（）只備選名單。A.10B.15C.20D.25【答案】B8、下列有關(guān)資產(chǎn)支持證券興起的動因說法不正確的是（）。A.資產(chǎn)證券化是一種結(jié)構(gòu)性融資而非產(chǎn)權(quán)融資B.資產(chǎn)證券化可以解決資產(chǎn)和負(fù)債的不匹配性C.資產(chǎn)證券化最基本的功能是提高資產(chǎn)的收益率D.—般而言，資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的風(fēng)險權(quán)重比基礎(chǔ)資產(chǎn)本身的風(fēng)險權(quán)重低得多【答案】C9、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B10、以下說法不正確的是（）。A.證券公司開展自營業(yè)務(wù)，或者設(shè)立子公司開展自營業(yè)務(wù)，都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可B.證券公司可為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或者擔(dān)保C.證券自營活動有利于活躍證券市場，維護(hù)交易的連續(xù)性D.證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風(fēng)險較低、流動性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本80％的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格【答案】B11、（）是指公司股票在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達(dá)到某一幅度時，可轉(zhuǎn)換債券持有人按事先約定的價格將所持可轉(zhuǎn)換債券賣給發(fā)行人的行為。A.贖回條款B.回售條款C.贖回D.回售【答案】D12、（2021年真題）科創(chuàng)板上市公司可能退市的情況不包括（??）A.欺詐類強(qiáng)制退市B.交易類強(qiáng)制退市C.規(guī)范類強(qiáng)制退市D.重大違法強(qiáng)制退市【答案】A13、下面關(guān)于對于公司制證券交易所的說法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A14、下列關(guān)于普通股股東依法享有公司重大決策參與權(quán)的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A15、在基本分析法中對宏觀經(jīng)濟(jì)的分析，主要探討各經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)政策對股票價格的影響，這些經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分為（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A16、下列關(guān)于短期融資券發(fā)行中注冊會議的說法正確的是（）。A.注冊會議原則上每月召開一次B.注冊會議由3名注冊委員會委員參加C.注冊會議召開前，辦公室應(yīng)至少提前3個工作日將經(jīng)過初審的企業(yè)注冊文件和初審意見送達(dá)參會委貝D.參會委員應(yīng)對是否接受債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊作出獨(dú)立判斷【答案】D17、合伙會計(jì)師事務(wù)所申請證券業(yè)務(wù)資格的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)達(dá)到（）萬元。A.100B.500C.300D.1000【答案】C18、風(fēng)險限額管理過程主要包括（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D19、滬深300指數(shù)的選擇空間有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、證券法律業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券（）等證券業(yè)務(wù)活動提供法律服務(wù)。A.I、IIB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III【答案】B21、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為（）。A.財(cái)產(chǎn)使用權(quán)B.財(cái)產(chǎn)支配權(quán)C.債權(quán)D.所有權(quán)【答案】C22、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是（）。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投資者【答案】B23、資本市場是指（）。A.短期金融市場B.長期金融市場或長期資金市場C.是為短期融資產(chǎn)品提供交易服務(wù)的市場D.僅包括無形市場【答案】B24、基金的作用包括（）。A.為中小投資者拓寬了投資渠道B.有利于促進(jìn)證券市場的穩(wěn)定和規(guī)范化發(fā)展C.有利于推動金融產(chǎn)品創(chuàng)新D.以上均正確【答案】D25、（2021年真題）下列關(guān)于保薦制度的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C26、內(nèi)幕信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、關(guān)于股票價格指數(shù)編制說法錯誤的是（）。A.選擇樣本股時，可以是選擇具有代表性的這部分股票B.股票價格指數(shù)的基期就是某一有代表性或者股價相對穩(wěn)定的日期C.計(jì)算計(jì)算期平均股價或市值可以不作出必要的修正D.指數(shù)化時應(yīng)當(dāng)將基期平均股價或市值定為100【答案】C28、如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其（）后，即視同確認(rèn)了身份。A.輸入相關(guān)的賬號B.輸入正確的密碼C.輸入相關(guān)的賬號和正確的密碼D.輸入相關(guān)的賬號和正確的密碼，以及進(jìn)行過交易【答案】C29、以下不屬于中央銀行的職能的是（）。A.發(fā)行的銀行B.企業(yè)的銀行C.銀行的銀行D.政府的銀行【答案】B30、.以下不屬于金融衍生品的是（）。A.遠(yuǎn)期B.期貨C.互換D.股票【答案】D31、關(guān)于發(fā)行市場說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B32、下列關(guān)于開放式基金申購費(fèi)用的說法，正確的有（）。A.①②④B.②③C.①③④D.①②③④【答案】A33、公司經(jīng)營狀況的好壞，可以從（）來分析。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、根據(jù)各種貨幣政策工具的基本性質(zhì)以及它們在貨幣政策實(shí)踐中的運(yùn)用情況，貨幣政策工具可分為一般性貨幣政策工具、（）及其他貨幣政策工具等。A.操作性貨幣政策工具B.中介性貨幣政策工具C.選擇性貨幣政策工具D.具體貨幣政策工具【答案】C35、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具，說的是金融衍生工具哪個特征（）。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動性D.不確定性或高風(fēng)險性【答案】B36、（2019年真題）企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價值計(jì)算應(yīng)當(dāng)符合：投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動性產(chǎn)品及貨幣市場基金的比例不低于投資組合企業(yè)年金財(cái)產(chǎn)凈值的（）。A.15%B.10%C.3%D.5%【答案】D37、開放式基金的贖回是指基金份額持有人要求()購回其所持有的開放式基金份額的行為。A.基金托管人B.基金賬管人C.基金代理D.基金管理人【答案】D38、（2019年真題）下列關(guān)于債券收益率的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、根據(jù)投資者的心理因素，可將證券市場投資者分為（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C40、股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場稱這類股票為（）。A.G股B.B股C.A股D.H股【答案】A41、金融期貨主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B42、截至2017年末，全球第一大黑色金屬期貨市場和第二大有色金屬期貨市場的是（）。A.紐約期貨交易所B.上海期貨交易所C.大連商品交易所D.鄭州商品交易所【答案】B43、證券投資基金資產(chǎn)總值包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C44、關(guān)于滬股通的說法中，有誤的是（）。A.滬股通，是指投資者委托香港聯(lián)合交易所參與者，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所在上海設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報，買賣滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票B.滬股通股票范圍包括上證180指數(shù)成分股和A+H股上市公司的上交所上市A股，不包括上證380指數(shù)成分股C.上交所上市公司股票為風(fēng)險警示股票、退市整理股票、暫停上市股票、以外幣報價交易的股票和具有上交所認(rèn)定的其他特殊情形的股票，不納入滬股通股票。D.通過滬股通參與上交所科創(chuàng)板股票交易的，僅限機(jī)構(gòu)專業(yè)投資者，機(jī)構(gòu)專業(yè)投資者的范圍按照香港相關(guān)規(guī)則規(guī)定執(zhí)行?！敬鸢浮緽45、（2021年真題）我國證券交易所現(xiàn)行競價方式有（??）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A46、根據(jù)中國國家標(biāo)準(zhǔn)《風(fēng)險管理---術(shù)語》中關(guān)于風(fēng)險的定義，影響是指偏離預(yù)期，()。A.可以是負(fù)面的，不可以是正面的B.可以是正面的，也可以是負(fù)面的C.正面的和負(fù)面的都不可以D.可以是正面的，不可以是負(fù)面的?！敬鸢浮緽47、股票發(fā)行制度是指發(fā)行人申請發(fā)行股票時必須遵循的一系列的程序化規(guī)定，下列表現(xiàn)不包括（）A.發(fā)行定價B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行方式D.發(fā)行登記制度【答案】D48、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）和QFII的主要區(qū)別不包括（）。A.募集的投資資金是人民幣而不是外匯B.RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司C.投資范圍由交易所市場的人民幣金融拓展到銀行間債券市場D.盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理【答案】B49、以下說法不正確的是（）。A.證券公司開展自營業(yè)務(wù)，或者設(shè)立子公司開展自營業(yè)務(wù)，都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可B.證券公司可為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或者擔(dān)保C.證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理D.證券公司將自由資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風(fēng)險較低、流動性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格【答案】B50、下列機(jī)構(gòu)投資者中，相對而言，投資方向受到較為嚴(yán)格限制的是（）。A.證券投資基金B(yǎng).社?；餋.企業(yè)年金D.社會公益基金【答案】B51、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的義務(wù)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D52、風(fēng)險管理的流程不包括（）。A.風(fēng)險的衡量B.風(fēng)險的識別C.風(fēng)險的監(jiān)測、預(yù)警與報告D.風(fēng)險的管控【答案】D53、下列關(guān)于短期國債、中期國債和長期國債的說法不正確的是（）。A.短期國債一般是指償還期限在1年以內(nèi)的國債B.中期國債是指償還期限在1年或1年以上、10年以下（包括10年）的國債C.長期國債是指償還期限在10年或10年以上的國債D.短期國債、中期國債和長期國債都屬于有期國債【答案】C54、（）是最復(fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品，由于他們具有較好的結(jié)構(gòu)性，在風(fēng)險管理和產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計(jì)中得到廣泛應(yīng)用.A.金融互換B.金融遠(yuǎn)期C.期貨和期貨類衍生產(chǎn)品D.期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品【答案】D55、根據(jù)國際貨幣基金組織的《金融穩(wěn)健指標(biāo)編制指南》，全球金融體系的主要參與者包括（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D56、（2019年真題）股票的（）決定股票的市場價格,股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動。A.清算價值B.賬面價值C.內(nèi)在價值D.票面價值【答案】C57、按照中國證監(jiān)會頒布的《法人配售方式指引》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者的家數(shù)原則上不超過（）家，特大型公司發(fā)行時，可以適當(dāng)增加戰(zhàn)略投資者的家數(shù)。A.2B.3C.4D.5【答案】A58、在采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員進(jìn)行申報的情況下，場內(nèi)交易員操作確定客戶撤單的委托指令后，應(yīng)（）將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。?A.在當(dāng)天交易時間結(jié)束前B.在一個工作日內(nèi)C.立即D.在一個交易日內(nèi)【答案】C59、屬于公司債券的有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A60、按照《公司法》的要求，股票應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項(xiàng)。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】D61、作為國際支付手段的外匯應(yīng)具備（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A62、以下不屬于一般性貨幣政策工具的有（）。A.①③B.②④C.①④D.①②【答案】C63、證券交易所的職能包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D64、我國創(chuàng)業(yè)板在深圳交易所開市的時間為（）年10月。A.2009B.2010C.2011D.2012【答案】A65、封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在（）年以上。A.5B.8C.10D.15【答案】A66、（2020年真題）關(guān)于國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷，下列說法正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D67、兩年前B借給A一筆款，結(jié)果今年才收到了A的還款，共112．36元，市場利率為6％，那么2年前A向B借了（）元。A.90B.100C.110D.112.36【答案】B68、基金合同的主要披露事項(xiàng)包括（）。A.①②B.②③④C.①②③④D.①③【答案】C69、在我國，憑證式國債由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷，而這種資格一般是由()每年確定的。A.財(cái)政部和中國人民銀行B.財(cái)政部和中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會和中國人民銀行D.財(cái)政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會【答案】A70、證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度不包括（）。A.證券實(shí)名制B.貨銀對付的交收制度C.凈額結(jié)算制度D.統(tǒng)一結(jié)算制度【答案】D71、社會保險基金由用人單位和個人繳費(fèi)構(gòu)成，用于各項(xiàng)社會保險待遇的當(dāng)期發(fā)放，具體包括（）。A.①②B.①②④C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D72、關(guān)于滬股通的說法中，有誤的是（）。A.滬股通，是指投資者委托香港聯(lián)合交易所參與者，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所在上海設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報，買賣滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票B.滬股通股票范圍包括上證180指數(shù)成分股和A+H股上市公司的上交所上市A股，不包括上證380指數(shù)成分股C.上交所上市公司股票為風(fēng)險警示股票、退市整理股票、暫停上市股票、以外幣報價交易的股票和具有上交所認(rèn)定的其他特殊情形的股票，不納入滬股通股票。D.通過滬股通參與上交所科創(chuàng)板股票交易的，僅限機(jī)構(gòu)專業(yè)投資者，機(jī)構(gòu)專業(yè)投資者的范圍按照香港相關(guān)規(guī)則規(guī)定執(zhí)行?！敬鸢浮緽73、A兩年前向B借過一筆款，今年才向B歸還，共112.36元，市場利率為6%，兩年前A向B借了（）元。A.92B.100C.110D.112.36【答案】B74、證券市場監(jiān)管的原則包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D75、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券后，資本充足率均應(yīng)不低于（）A.6%B.1%C.8%D.9%【答案】C76、國家股從資金來源上看，主要有（）。A.①②B.②③C.①③④D.①②③④【答案】C77、（2019年真題）證券交易所的主要職能包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A78、股價平均數(shù)是采用股價平均法，用于度量所有樣本股（）的平均值。A.總體價格水平B.經(jīng)調(diào)整后的價格水平C.價格水平D.加權(quán)價格水平【答案】B79、從事證券投資基金活動應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.公平B.公正C.自愿D.誠實(shí)信用【答案】B80、從2002年第2期至今，憑證式國債的發(fā)行期限為（）。A.—年B.半年C.一季度D.—個月【答案】D81、上市公司募集資金使用中不符合規(guī)定的是（）。A.前次募集資金使用情況需要進(jìn)行披露B.金融類企業(yè)可以用募集的資金購買可供出售金融資產(chǎn)C.互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)可以將募集的資金借給供應(yīng)商D.募集的資金用途應(yīng)當(dāng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定【答案】C82、企業(yè)的組織形式不合適的是（）。A.獨(dú)資制B.合伙制C.公司制D.個人【答案】D83、基金的募集一般要經(jīng)過（）步驟。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D84、（2020年真題）主板上市公司申請首次公開發(fā)行新股，應(yīng)符合的要求有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B85、中國人民銀行行長博鰲亞洲論壇分論壇上提出了一整套的金融領(lǐng)域的開放舉措和明確的時間表，概括來說，主要有“三大原則”和“十二大措施”。其中，“三大原則”不包括（）。A.準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單原則B.進(jìn)一步完善內(nèi)地和香港兩地股票市場互聯(lián)互通機(jī)制C.金融業(yè)對外開放將與匯率形成機(jī)制改革和資本項(xiàng)目可兌換進(jìn)程相互配合，共同推進(jìn)D.在開放的同時，要重點(diǎn)防范金融風(fēng)險，要使金融監(jiān)管能力與金融開放度相匹配【答案】B86、私募基金不能進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制，以下關(guān)于私募基金合格投資者的說法正確的是（）。A.合格投資者需要具備相應(yīng)的風(fēng)險識別和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金額不能低于50萬元B.最近一年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位C.家庭金融資產(chǎn)不低于200萬元的個人D.最近兩年年均收人不低于50萬元的個人【答案】B87、關(guān)于開放式基金的認(rèn)購、贖回，下列說法錯誤的是（）。A.在認(rèn)購期內(nèi)購買基金，基金認(rèn)購價格通常為1元/份B.基金申購價格未知，申購份額通常在T+2日內(nèi)確認(rèn)，確認(rèn)后的下一個工作日就可以贖回基金份額C.固定凈值型貨幣基金按固定價格進(jìn)行申購、贖回D.—般開放式基金按“已知價”原則進(jìn)行買賣【答案】D88、未來中國金融體系改革的重點(diǎn)方向不包括（）。A.增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力B.促進(jìn)直接融資和間接融資比重更合理C.增強(qiáng)間接融資對直接融資的替代D.完善多層次的資本市場【答案】C89、按政策標(biāo)準(zhǔn)，機(jī)構(gòu)投資者可以分為一般機(jī)構(gòu)投資者和（）。A.特殊機(jī)構(gòu)投資者B.戰(zhàn)略投資者C.金融機(jī)構(gòu)投資者D.非金融機(jī)構(gòu)投資者【答案】B90、一般來說，中央銀行在證券市場上買賣有價證券屬于其（）業(yè)務(wù)。A.投資性B.融資性C.公開市場操作D.收益性【答案】C91、（）指的是宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險會隨著社會經(jīng)濟(jì)矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時候就會引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。A.突發(fā)性B.共生性C.隱藏性D.累積性【答案】D92、發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B93、下列關(guān)于國際證監(jiān)會組織的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D94、A公司的每股市價為8元，每股凈資產(chǎn)為4元，則A公司的市凈率倍數(shù)為（）。A.0.5B.1C.2D.4【答案】C95、證券公司借入的次級債務(wù)如果期限為（）以上，則為長期次級債務(wù)?A.三年（含）B.二年（含）C.四年（含）D.五年（含）【答案】B96、（2020年真題）下列關(guān)于證券交易所發(fā)展歷史的說法，錯誤的是（）。A.1929年國民政府頒發(fā)“交易所法”后，上海證券物品交易所并入上海華商證券交易所B.改革開放后，我國先后批準(zhǔn)成立了“上海證券交易所”和“深圳證券交易所”C.解放初期，最早成立的的證券交易所是“北京證券交易所”D.新舊中國出現(xiàn)的第一家外商經(jīng)營的證券交易所是“上海股份公所”【答案】C97、關(guān)于申報時間，以下說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C98、風(fēng)險管理的流程主要包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B99、按照《證券法》的規(guī)定，下列屬于我國證券自律管理機(jī)構(gòu)的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B100、以下（）屬于服務(wù)商在資產(chǎn)證券化中的主要職責(zé)。A.②③④B.①④C.①②③D.①②③④【答案】C101、（2019年真題）證券市場監(jiān)管的（）相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。A.行政手段B.經(jīng)濟(jì)手段C.司法手段D.法律手段【答案】B102、下列對于證券交易所監(jiān)事會人員表述不正確的是（）。A.證券交易所監(jiān)事會人員不得少于5人，其中職工監(jiān)事不得少于2名B.專職監(jiān)事不得少于1名，由中國證監(jiān)會委派C.證券交易所理事、高級管理人員可以兼任監(jiān)事D.會員監(jiān)事由會員大會選舉產(chǎn)生，職工監(jiān)事由職工大會、職工代表大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生【答案】C103、計(jì)算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)通信等電子技術(shù)的應(yīng)用對場外交易市場的影響包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B104、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，對于中證500、上證50股指期貨合約，進(jìn)行投機(jī)交易的客戶某一合約單邊持倉限額均為（）手。A.600B.1200C.2000D.5000【答案】B105、A公司的每股市價為8元，每股凈資產(chǎn)為4元，則A公司的市凈率倍數(shù)為（）。A.0.5B.1C.2D.4【答案】C106、債券信用評級的評級結(jié)果須經(jīng)（）以上的與會評審委員同意方為有效。A.1/2B.2/3C.3/4D.4/5【答案】B107、公司債券可申請一次核準(zhǔn)、分期發(fā)行。首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于發(fā)行總量的（），剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定，每期發(fā)行完畢后5個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】C108、（）是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。A.行政手段B.政府手段C.經(jīng)濟(jì)手段D.法律手段【答案】D109、關(guān)于委托受理，證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對（）進(jìn)行審查。A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③【答案】A110、下列關(guān)于股票的說法中，錯誤的是（）。A.股票是債權(quán)證券B.公司的股份采取股票的形式C.股票是股份有限公司在籌集資本時向投資者簽發(fā)的證明股東所持股份和享有權(quán)益的憑證D.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)，這種所有權(quán)是一種綜合權(quán)利【答案】A111、按照債券形態(tài)分類，無記名國債屬于()。A.實(shí)物債券B.記賬式債券C.憑證式債券D.電子式債券【答案】A112、另類投資基金主要以未上市公司股權(quán)、不動產(chǎn)、黃金、大宗商品、衍生品等金融與非金融資產(chǎn)為投資對象。常見的另類投資基金包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C113、以下不屬于我國基金監(jiān)管的目標(biāo)的是（）A.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益B.規(guī)范基金活動，保證市場的公平、效率和透明C.降低非系統(tǒng)風(fēng)險D.促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展【答案】C114、下列對證券市場融資描述錯誤的是（）。A.證券市場融資是一種直接融資B.投資者與發(fā)行人的股權(quán)或債券關(guān)系凝結(jié)在最初的投資者和發(fā)行人之間C.單個融資主體很難憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜D.證券市場融資是由眾多資金交易者通過對有價證券的公開自有競價買賣來實(shí)現(xiàn)【答案】B115、集合類企業(yè)債券，簡稱為集合債券，是指以多個發(fā)行人作為聯(lián)合發(fā)行主體，按照（）的原則共同發(fā)行的企業(yè)債券。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B116、（2018年真題）回購交易通常情況下只有（）小時，是一種超短期的金融工具。A.6B.12C.18D.24【答案】D117、基金管理公司的注冊資本不得低于（）元人民幣，且必須是實(shí)繳貨幣資本。A.0.5萬B.1億C.2億D.3億【答案】B118、關(guān)于股東的表決權(quán),下列說法正確的有（）A.①②B.②③④C.③④D.①③④【答案】D119、關(guān)于封閉基金交易的交易費(fèi)用，下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①③④【答案】B120、開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為，主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D121、下列情形律師事務(wù)所可以接受當(dāng)事人委托的是（）。A.同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見B.同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見C.在其他同一證券業(yè)務(wù)活動中為具有利害關(guān)系的不同當(dāng)事人出具法律意見D.律師父親為某公司普通員工，該律師所在律師事務(wù)所接受其父親任職公司的委托，為該公司提供證券法律服務(wù)【答案】D122、投資者需使用個人國債賬戶和對應(yīng)的資金清算賬戶(存折或銀行卡)認(rèn)購儲蓄國債(電子式)，單一個人國債賬戶購買單期儲蓄國債(電子式)的最高限額為（）。A.100萬元B.200萬元C.300萬元D.500萬元【答案】D123、股份公司只能以（）支付紅利。A.留存收益B.其他資本公積C.資本公積D.專項(xiàng)儲備【答案】A124、下列關(guān)于公司股東權(quán)利的說法中，符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D125、（2021年真題）2018年11月27日（??）成為我國首家外資控股證券公司。A.摩根大通證券B.野村東方國際證券C.瑞銀證券D.瑞信方正證券【答案】C126、金融風(fēng)險的（）是指在風(fēng)險事件未發(fā)生之前通過運(yùn)用一定的防范性措施，以防止損失的實(shí)際發(fā)生或?qū)p失控制在一定的可承受范圍之內(nèi)。A.預(yù)防B.規(guī)避C.補(bǔ)償D.管理【答案】A127、證券公司借入的長期次級債，應(yīng)當(dāng)按一定比例計(jì)入（）。A.注冊資本B.總資本C.凈資本D.凈資產(chǎn)【答案】C128、證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則要求從業(yè)人員（）。A.I、ⅢB.Ⅱ、IIIC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D129、開放式基金所特有的風(fēng)險是（）。A.市場風(fēng)險B.管理能力風(fēng)險C.技術(shù)風(fēng)險D.巨額贖回風(fēng)險【答案】D130、（2018年真題）證券交易程序中，開戶包括開立（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D131、股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的?，F(xiàn)值理論認(rèn)為，人們之所以愿意購買股票和其他證券，是因?yàn)樗軌驗(yàn)樗某钟腥藥恚ǎ?，因此，它的價值取決于（）的大小。A.實(shí)際收益，未來收益B.實(shí)際收益，目前收益C.預(yù)期收益，未來收益D.預(yù)期收益，目前收益【答案】C132、下面屬于政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送的文件是（）A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D133、注冊地在中國內(nèi)地、上市地在新加坡的境外上市外資股是（）。A.A股B.S股C.B股D.L股【答案】B134、在大多數(shù)國家，社保基金分為兩個層次：一是國家以（）等形式征收的全國性社會保障基金；二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的（）。A.社會保障稅；社會保險基金B(yǎng).社會保障稅；企業(yè)年金C.社會保險基金；社會保障基金D.社會保險基金；企業(yè)年金【答案】B135、證券市場上最重要的中介機(jī)構(gòu)是()。A.會計(jì)師事務(wù)所B.證券公司C.資產(chǎn)評估事務(wù)所D.投資咨詢公司【答案】B136、黨的十八大以來，我國金融體系不斷完善，改革開放的進(jìn)一步深化提高了金融體系的整體水平，表現(xiàn)在（）。A.①②B.②③C.②③④D.①③④【答案】D137、公開募集基金的基金管理人不得有的行為有()。Ⅰ．將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資Ⅱ．不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)Ⅲ．利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益Ⅳ．向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D138、下列關(guān)于交易結(jié)算的說法中，錯誤的是（）。A.每日交易結(jié)束后，證券公司要為客戶辦理證券和資金的清算與交收B.證券公司與其客戶之間的資金清算交收由證券公司自行負(fù)責(zé)完成C.證券公司作為結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收，是整個結(jié)算過程不可缺少的環(huán)節(jié)D.證券公司根據(jù)外國結(jié)算公司數(shù)據(jù)，記錄客戶清算交收結(jié)果【答案】D139、下列行為，可以將風(fēng)險轉(zhuǎn)移到其他主體的是（）。A.Ⅲ.、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ.、Ⅳ【答案】D140、上市公司增資采取非公開發(fā)行股票方式時，其發(fā)行的特定對象包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C141、證券交易通常都必須遵循（）。A.價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則B.時間優(yōu)先原則和價格優(yōu)先原則C.價格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則D.客戶優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則【答案】A142、證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計(jì)年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告。自每月結(jié)束（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送月度報告。A.3個月；10B.3個月；7C.4個月；10D.4個月；7【答案】D143、在上市公司增資發(fā)行的方式中，（）是股份公司向不特定對象公開募集股份的增資方式.A.定向增發(fā)B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券C.增發(fā)D.配股【答案】C144、憑證式國債的特點(diǎn)有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】C145、滬股通股票以（）報價和交易。A.人民幣B.歐元C.港元D.美元【答案】A146、按照《金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域的客戶適當(dāng)性》給出的定義，投資者適當(dāng)性需要考慮中間人（金融中介機(jī)構(gòu)）所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶（）方面的契A.①②③B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D147、（2018年真題）股票的市場價格總是圍繞其（）波動。A.內(nèi)在價值B.清算價值C.票面價值D.外在價值【答案】A148、根據(jù)我國《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則第22號——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》規(guī)定，衍生工具包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C149、負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品信用等級的機(jī)構(gòu)是（）。A.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)B.特定目的機(jī)構(gòu)C.信用評級機(jī)構(gòu)D.信用增級機(jī)構(gòu)【答案】D150、下列有關(guān)金融市場分類的說法，錯誤的是（）。A.從組織形式來看，隨著交易所市場的發(fā)展，越來越多的交易所采用了公司制結(jié)構(gòu)B.按交易是即期還是未來交割，金融市場可分為現(xiàn)貨市場和衍生品市場C.交易債務(wù)工具和優(yōu)先股的市場被統(tǒng)稱為固定收益市場D.場外市場采用報價商或做市商交易制度，不會采用競價撮合交易機(jī)制【答案】D151、以下（）交易機(jī)制中，證券交易價格是由市場上買方和賣方訂單共同驅(qū)動的。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅(qū)動D.報價驅(qū)動【答案】C152、下列關(guān)于委托買賣的相關(guān)說法中，錯誤的是（）。A.客戶在辦理委托買賣證券時，不需要向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)委托指令B.證券委托可以分為柜臺委托和非柜臺委托兩大類C.根據(jù)委托訂單的數(shù)量，可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托D.根據(jù)買賣證券的方向，可分為買進(jìn)委托和賣出委托【答案】A153、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的具體操作要求的說法中，有誤的是（）。A.特殊目的機(jī)構(gòu)有時也可以由發(fā)起人設(shè)立B.資產(chǎn)支持證券的評級時，需要考慮的因素包括由利率變動等因素導(dǎo)致的市場風(fēng)險C.承銷商采用的銷售方式可以采用包銷或代銷D.資產(chǎn)支持證券發(fā)行完畢到掛牌上市交易后，資產(chǎn)證券化的工作并沒有全部完成【答案】B154、下列關(guān)于全球金融市場的形成及發(fā)展趨勢，說法正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A155、（）通常來源于整個經(jīng)濟(jì)體系，而不是交易對手或金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部。A.信用風(fēng)險B.流動性風(fēng)險C.市場風(fēng)險D.操作風(fēng)險【答案】C156、證券公司為與特定交易對手在集中交易場所之外進(jìn)行交易或?yàn)橥顿Y者在集中交易場所之外進(jìn)行交易提供服務(wù)的場所或平臺的是（）。A.區(qū)域性股權(quán)市場B.券商柜臺市場C.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)D.私募基金市場【答案】B157、記名股票是指在（）上記載股東姓名的股票。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】D158、一般情況下，債券有以下（）兌付方式。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D159、中小企業(yè)板塊設(shè)計(jì)要點(diǎn)在于()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B160、在考慮影響公司股價變動的因素時，對于公司經(jīng)營中的財(cái)務(wù)狀況，常用來衡量其安全性的指標(biāo)有（）。A.①②B.③④C.②③D.①③【答案】C161、在QDII制度中，單只基金、集合管理計(jì)劃持有同一家銀行的存款不得超過基金、集合計(jì)劃凈值的（），在基金、集合計(jì)劃托管賬戶的存款可以不受上述限制。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C162、下列關(guān)于商業(yè)銀行次級定期債務(wù)的說法，正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D163、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。A.20%B.10%C.40%D.30%【答案】D164、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于（）。A.10%B.5%C.30%D.20%【答案】A165、我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個階段，機(jī)構(gòu)投資者逐漸成為我國企業(yè)債券的主要投資者出現(xiàn)在（）。A.萌芽期B.發(fā)展期C.整頓期D.再度發(fā)展期【答案】D166、下列關(guān)于城市商業(yè)銀行特點(diǎn)的說法，錯誤的是（）A.各項(xiàng)業(yè)務(wù)均衡發(fā)展B.主要針對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和居民需求提供金融服務(wù)C.通常在特定區(qū)域從事商業(yè)銀行業(yè)務(wù)D.依靠地緣優(yōu)勢與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平【答案】A167、（2019年真題）下列關(guān)于新中國成立以來金融市場發(fā)展中一些事件的表述中，錯誤的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C168、下列關(guān)于風(fēng)險限額的認(rèn)識，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D169、（2019年真題）既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。A.基金評價機(jī)構(gòu)B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金投資顧問機(jī)構(gòu)【答案】C170、在我國，憑證式國債由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷，而這種資格一般是由()每年確定的。A.財(cái)政部和中國人民銀行B.財(cái)政部和中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會和中國人民銀行D.財(cái)政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會【答案】A171、（2018年真題）基金托管費(fèi)通常按（）的一定比例提取。A.基金總收益B.基金資產(chǎn)市值C.基金資產(chǎn)總值D.基金資產(chǎn)凈值【答案】D172、以中國香港股票市場中的50家上市股票為成分股樣本的指數(shù)是（）A.港證50指數(shù)B.恒生指數(shù)C.港證綜合指數(shù)D.港證新指數(shù)【答案】B173、在無紙化發(fā)行條件下，權(quán)利人只能通過（）來實(shí)現(xiàn)占有無紙化證券。A.證券賬戶的控制B.實(shí)物的控制C.資金賬戶的控制D.公司的控制【答案】A174、（2020年真題）可以發(fā)行股票的公司組織形式是（）A.有限責(zé)任公司B.有限責(zé)任公司或股份有限公司C.股份有限公司D.獨(dú)資公司【答案】C175、下列關(guān)于債券報價與結(jié)算說法錯誤的是（）。A.債券買賣報價分為凈價和全價兩種B.債券結(jié)算為全價結(jié)算C.債券報價為每100元面值債券的價格D.凈價=全價+應(yīng)計(jì)利息【答案】D176、（2019年真題）衡量公司的財(cái)務(wù)安全性通常采用的指標(biāo)是（）。A.周轉(zhuǎn)率B.杠桿比率C.銷售利潤率D.凈資產(chǎn)收益率【答案】B177、短期國債一般指償還期限為（）的國債。A.1年或1年以內(nèi)B.3個月或3個月以內(nèi)C.9個月或9個月以內(nèi)D.6個月或6個月以內(nèi)【答案】A178、中國證券行業(yè)自律組織不包括（）。A.證券期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.債券登記結(jié)算公司D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】B179、業(yè)界習(xí)慣將企業(yè)債券劃分為（）。A.城投債企業(yè)債券、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券、集合類企業(yè)債券B.城投債企業(yè)債券、項(xiàng)目收益?zhèn)?、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券、C.可續(xù)期債券、項(xiàng)目收益?zhèn)a(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券D.可續(xù)期債券、集合類企業(yè)債券、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券【答案】A180、證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，對統(tǒng)一類評級對象評級，或者對統(tǒng)一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。A.獨(dú)立性B.客觀性C.公正性D.一致性【答案】D181、下列關(guān)于普通股和優(yōu)先股的區(qū)別，說法正確的是()。A.普通股票的紅利是固定的B.優(yōu)先股票在發(fā)行時就約定了固定的股息率，無論公司經(jīng)營狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變C.公司清算，分配剩余財(cái)產(chǎn)時.優(yōu)先股在普通股之后分配D.在公司分配利潤時。持有普通股票的股東比擁有優(yōu)先股票的股東，分配在先【答案】B182、上證綜合指數(shù)以（）年12月19日為基期。A.1989B.1990C.1991D.1992【答案】B183、個人投資者開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的，應(yīng)符合的條件是（）。A.申請權(quán)限開通前10個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）B.參與證券交易24個月以上C.申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）D.參與證券交易12個月以上【答案】B184、以下不屬于上海證券交易所的股價指數(shù)衍生出來的指數(shù)是（）。A.行業(yè)指數(shù)B.主題指數(shù)C.風(fēng)險指數(shù)D.策略指數(shù)【答案】C185、影響股價變動的基本因素中，行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C186、以下關(guān)于首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行的描述正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C187、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易的區(qū)別包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C188、關(guān)于基金信息披露，下列說法中，錯誤的是（）。A.基金募集信息披露只是指首次募集信息披露B.基金管理人和托管人應(yīng)當(dāng)按照法規(guī)規(guī)定的各項(xiàng)時間要求進(jìn)行基金運(yùn)作信息的披露C.貨幣基金只需要披露收益公告D.開放式基金在申購和贖回后，會披露每個開放日的份額凈值和份額累計(jì)凈值【答案】A189、通常情況下，我國不同類型的開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率上限依次排序?yàn)椋ǎ?。A.股票基金>債券基金>貨幣基金B(yǎng).股票基金>貨幣基金>債券基金C.債券基金>貨幣基金>股票基金D.債券基金>股票基金>貨幣基金【答案】A190、（）是金融市場上主要的資金供給者。A.政府B.金融機(jī)構(gòu)C.企業(yè)D.居民【答案】D191、套期保值的基本做法是（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D192、按照基礎(chǔ)（）是否參與存托憑證的發(fā)行，美國存托憑證可分為無擔(dān)保的存托憑證和有擔(dān)保的存托憑證。A.證券發(fā)行人B.保薦代表人C.證券托管人D.證券投資人【答案】A193、以下關(guān)于債券的基本性質(zhì)中，說法有誤的是（）。A.債券本身有一定的面值，持有債券可按期取得利息B.債券本身有一定的面值，代表了一定的真實(shí)資本C.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，而是一種D.轉(zhuǎn)讓債券意味著將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移【答案】B194、個人收人、國內(nèi)生產(chǎn)總值等屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分類中的（）。A.先行性指標(biāo)B.同步性指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.技術(shù)性指標(biāo)【答案】B195、我國銀行間債券市場的主要職能有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B196、（2019年真題）股票的（）決定股票的市場價格,股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動。A.清算價值B.賬面價值C.內(nèi)在價值D.票面價值【答案】C197、（2020年真題）取得中國證監(jiān)會證券評級業(yè)務(wù)許可的自行評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B198、下列關(guān)于開立證券賬戶的基本原則和要求的說法，錯誤的是（）A.中國證券登記結(jié)算有限公司依投資者申請為其開立一碼通賬戶及相應(yīng)的子賬戶B.開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性、真實(shí)性、公平性的原則C.合法性是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶D.真實(shí)性是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實(shí)有效。不得有虛假隱匿【答案】B199、利率水平、貨幣供給、企業(yè)投資規(guī)模等屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分類中的（）。A.先行性指標(biāo)B.同步性指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.技術(shù)性指標(biāo)【答案】A200、下列（）主板上市公司一定無法實(shí)現(xiàn)股票增發(fā)。A.甲公司36個月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責(zé)B.乙公司最近三個會計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為6%C.丙公司為生產(chǎn)制造型企業(yè)，持有一筆占公司總資產(chǎn)51%的可供出售金融資產(chǎn)D.丁公司公告招股意向書前20個交易日股票均價為25元/股，其增發(fā)股票的發(fā)行價格為26元/股【答案】C201、下列關(guān)于個人投資者投資基金所涉及的稅收的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C202、以下對實(shí)體經(jīng)濟(jì)與金融之間的相互關(guān)系的表述中，不完全合理的是（）。A.實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和質(zhì)量從根本上決定著金融發(fā)展水平和質(zhì)量，實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展不好，風(fēng)險最后會集中反映在金融體系中B.金融的健康發(fā)展可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長C.金融產(chǎn)品的創(chuàng)新和復(fù)雜化，使得實(shí)體經(jīng)濟(jì)和金融的界限日益分明D.金融監(jiān)管可以避免金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過分脫節(jié)【答案】C203、下列情形中，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)不能申請證券評估資格的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C204、按照基金的運(yùn)作方式劃分，可將證券投資基金分為封閉式基金和開放式基金，那么這兩種類型的基金的區(qū)別有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D205、（2020年真題）關(guān)于金融債券，下列說法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C206、（2020年真題）國外金融機(jī)構(gòu)在我國發(fā)行的人民幣債券稱為（）A.熊貓債券B.揚(yáng)基債券C.武士債券D.龍債券【答案】A207、基金收入的構(gòu)成包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B208、債券作為一種重要的融資手段和金融工具具有的特征包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B209、（2018年真題）在上海證券交易所采用競價交易方式的開盤集合競價時間為每個交易日的（?）。A.9：00～9：30B.9：15～9：25C.9：25～9：30D.9：10～9：25【答案】B210、金融期貨的基本功能有()。Ⅰ．套期保值功能Ⅱ．價格發(fā)現(xiàn)功能Ⅲ．投機(jī)功能Ⅳ．套利功能A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B211、缺乏牢固的經(jīng)濟(jì)金融理論基礎(chǔ)，對股票價格行為模式的判斷有一定隨意性的股票投資分析方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】B212、證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定．A.1個月B.2個月C.3個月D.1年【答案】C213、（2018年真題）按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為（）。A.債券基金、股票基金和貨幣市場基金B(yǎng).封閉式基金與開放式基金C.成長型基金與收入型基金D.契約型基金與公司型基金【答案】A214、國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會辦公室2019年7月20日對外宣布，為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步擴(kuò)大對外開放的決策部署，按照（）的原則，在深入研究評估的基礎(chǔ)上，推出11條金融業(yè)對外開放措施。A.宜慢不宜快、宜早不宜遲B.宜快不宜慢、宜早不宜遲C.宜慢不宜快、宜遲不宜早D.宜快不宜慢、宜遲不宜早【答案】B215、下列關(guān)于買賣價差法的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D216、以下（）屬于20世紀(jì)80年代以來中央銀行職能變化的突出表現(xiàn)。A.①③B.①④C.②④D.③④【答案】C217、證券投資基金所籌集的現(xiàn)金主要投向（）.A.房地產(chǎn)B.非上市股權(quán)C.金融工具或產(chǎn)品D.制造業(yè)【答案】C218、下列說法正確的是（）A.私募基金子公司甲不得對外融資B.私募基金子公司乙不得下設(shè)任何機(jī)構(gòu)C.另類子公司丙根據(jù)稅收需求下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)持有該機(jī)構(gòu)35%以上的出資D.另類子公司不得向投資者募集資金開展基金業(yè)務(wù)【答案】D219、下列關(guān)于間接融資的說法，正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A220、下列關(guān)于債券按付息方式分類中,說法正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D221、保薦人的保薦責(zé)任期包括（）。A.①②③B.①C.①③D.②【答案】C222、利用各國金融市場上利率差異與匯率差異進(jìn)行套利活動而引起的短期資本流動是（）。A.貿(mào)易資金的流動B.套利性資金的流動C.保值性資金的流動D.投機(jī)性資金的流動【答案】B223、與其他債券相比,政府債券的特點(diǎn)有（）A.②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】D224、證券交易所的監(jiān)管職能包括對（）的管理。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A225、下列關(guān)于國債招標(biāo)方式發(fā)行中對于承銷團(tuán)成員承銷額的限定，說法錯誤的有（）。A.①③B.②③C.②④D.①④【答案】C226、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的表述正確的是（）。A.①②B.①②③C.③④D.①②④【答案】D227、股票以高于面值的價格發(fā)行，被稱為（）。A.溢價發(fā)行B.折價發(fā)行C.平價發(fā)行D.配額發(fā)行【答案】A228、《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》規(guī)定：“對于每日按照面值進(jìn)行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為（），并應(yīng)當(dāng)（）進(jìn)行收益分配?！盇.現(xiàn)金分紅每日B.現(xiàn)金分紅每周C.紅利再投資每日D.紅利再投資每周【答案】C229、（2019年真題）中央政府發(fā)行的國債,主要用途有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D230、關(guān)于儲蓄國債（電子式）的說法錯誤的是（）。A.針對個人投資者，同時也向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行B.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓C.收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅D.付息方式較為多樣【答案】A231、下列關(guān)于市場風(fēng)險的說法錯誤的是（）。A.廣義的市場風(fēng)險涵蓋了四大風(fēng)險因子，包括股票價格、利率、商品價格、匯率B.市場風(fēng)險具有明顯的系統(tǒng)性風(fēng)險特征，但是能夠通過分散化投資完全消除C.套期保值和定價補(bǔ)償是管理市場風(fēng)險的最主要的方法D.金融衍生產(chǎn)品和金融工程是管理市場風(fēng)險的主要工具和技術(shù)【答案】B232、基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為被稱作（）。A.申購B.認(rèn)購C.購買D.贖回【答案】B233、一般情況下，本幣貶值會（）本國商品出口，（）外國商品進(jìn)口。A.促進(jìn)，促進(jìn)B.抑制，抑制C.促進(jìn)，抑制D.抑制，促進(jìn)【答案】C234、（2021年真題）下列關(guān)于國家股，法人股、社會公眾股和外資股的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C235、關(guān)于股票市場價格的說法中，正確的是（）A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】A236、地方政府一般債券，采用承銷或招標(biāo)方式的，發(fā)行利率在承銷或招標(biāo)日前（）個工作日相同待償期記賬式國債的平均收益率之上確定。A.1～5個B.1～3個C.1～7個D.3～7個【答案】A237、根據(jù)行業(yè)周期理論，任何行業(yè)都會經(jīng)歷（）、（）、（）、（）四個階段。A.幼稚期-成熟期-成長期-衰退期B.衰退期-成長期-成熟期-幼稚期C.幼稚期-成長期-成熟期-衰退期D.成長期-幼稚期-成熟期-衰退期【答案】C238、約翰.格利和愛德華.肖在20世紀(jì)50年代提出了（），揭示了金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)之間相互關(guān)聯(lián)、彼此滲透的關(guān)系（）。A.儲蓄一投資轉(zhuǎn)化機(jī)制B.利率一投資互動機(jī)制C.儲蓄一利率互動機(jī)制D.收入一投資轉(zhuǎn)化機(jī)制【答案】A239、1988年以前，我國國債采用()方式發(fā)行。A.通過商業(yè)銀行銷售B.通過郵政儲蓄柜臺銷售C.行政分配D.承購包銷【答案】C240、下列（）不屬于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券區(qū)別。A.發(fā)行主體不同B.權(quán)利載體不同C.用于轉(zhuǎn)股的股份來源不同D.轉(zhuǎn)股對公司股本的影響不同【答案】B241、集合競價確定成交價的原則有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A242、指數(shù)基金的說法正確的有（）。A.①②④B.①③④C.③④D.①②③④【答案】D243、下列關(guān)于幾種特殊類型基金的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C244、在QDII制度中，單只基金、集合管理計(jì)劃持有同一家銀行的存款不得超過基金、集合計(jì)劃凈值的（），在基金、集合計(jì)劃托管賬戶的存款可以不受上述限制。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C245、結(jié)算所實(shí)行的結(jié)算制度被稱為（）。A.逐月盯市制度B.逐日盯市制度C.逐時盯市制度D.含負(fù)債的每日結(jié)算制度【答案】B246、根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同，資產(chǎn)證券化可分為（）。A.未來收益證券化和信貸資產(chǎn)證券化B.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和境外資產(chǎn)證券化C.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化D.股權(quán)型證券化和債權(quán)型證券化【答案】C247、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券是（）。A.國際債券B.亞洲債券C.外國債券D.歐洲債券【答案】A248、保護(hù)基金公司設(shè)立的意義有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D249、衍生工具的特點(diǎn)有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D250、關(guān)于港股通的說法中，有誤的是（）。A.投資者參與港股通交易，不得通過低價大額買入申報等方式惡意占用額度，影響額度控制B.上交所證券交易服務(wù)公司對港股通交易每日額度的使用情況進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控，并在其指定網(wǎng)站公布額度使用情況C.投資者應(yīng)當(dāng)通過滬市人民幣普通股票賬戶進(jìn)行港股通交易。港股通交易以人民幣報價，投資者以港幣交收D.上交所證券交易服務(wù)公司通過其指定網(wǎng)站公布港股通股票名單，相關(guān)股票調(diào)入或者調(diào)出港股通股票的生效時間以上交所公布的時間為準(zhǔn)【答案】C251、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)管，對各種有損于投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊，并強(qiáng)制基金進(jìn)行及時、準(zhǔn)確、充分的信息披漏這體現(xiàn)了證券投資基金的()特點(diǎn)。A.嚴(yán)格監(jiān)督，信息透明B.集合理財(cái)，專業(yè)管理C.獨(dú)立托管，保障安全D.利益共享，風(fēng)險共擔(dān)【答案】A252、投資者在辦理開放式基金贖回時，需要繳納贖回費(fèi)的有（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.③④【答案】A253、證券公司的融資管理應(yīng)符合以下要求（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D254、關(guān)于公司債券募集資金投向錯誤的是（）。A.《證券法》規(guī)定公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用B.改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會議做出決議C.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出【答案】D255、目前，投資者在我國證券市場上進(jìn)行證券交易時采用（）。A.實(shí)名制B.匿名制C.代號制D.代碼制【答案】A256、證券公司長期次級債可按一定比例計(jì)人凈資本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原則上分別按（）、（）、（）的比例計(jì)人凈資本。A.90%；80%；70%B.100%；70%；50%C.100%；70%；30%D.90%；70%；50%【答案】B257、（）負(fù)責(zé)對人民幣債券發(fā)行和償還有關(guān)的外匯專用賬戶及相關(guān)購匯、結(jié)匯進(jìn)行管理。A.財(cái)政部B.國務(wù)院C.國家外匯管理局D.中國人民銀行【答案】C258、歐盟金融工具市場指令主要從（）的角度，要求金融機(jī)構(gòu)必須對客戶的金融工具交易經(jīng)驗(yàn)與知識進(jìn)行評估A.投資者合規(guī)性B.銷售適當(dāng)性C.產(chǎn)品合規(guī)性D.收益穩(wěn)定性【答案】B259、屬于商品證券的有（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②【答案】A260、下列關(guān)于政府債券的性質(zhì)，說法有誤的是（）。A.從形式上看，政府債券是一種有價證券，具有債券的一般性質(zhì)B.政府債券是進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具C.政府債券本身無面額D.從功能上看，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開支的重要手段【答案】C261、非公開發(fā)行股票向特定對象發(fā)行股票，其特定對象包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D262、（）又稱為市場流動性風(fēng)險，是指資產(chǎn)價值不受損害下而進(jìn)行變現(xiàn)的能力。A.資產(chǎn)流動性風(fēng)險B.市場風(fēng)險C.投機(jī)風(fēng)險D.操作風(fēng)險【答案】A263、憑證式國債采用收款憑證的形式，上面注明的內(nèi)容有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C264、下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券的說法中錯誤的是（）。A.資產(chǎn)證券化自20世紀(jì)70年代在美國問世以來，在短短30余年的時間里得到快速發(fā)展B.資產(chǎn)證券化最基本的功能是提高資產(chǎn)的流動性C.資產(chǎn)證券化是一種產(chǎn)權(quán)融資而非結(jié)構(gòu)性融資D.資產(chǎn)證券化可以使得證券的信用級別高于原有融資人的整體信用級別【答案】C265、下列關(guān)于股票合并的說法，錯誤的是（）。A.股票合并常見于低價股B.股票合并是將若干股票合并為1股C.股票合并會影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重D.股票合并又稱并股【答案】C266、證券公司為與特定交易對手在集中交易場所之外進(jìn)行交易或?yàn)橥顿Y者在集中交易場所之外進(jìn)行交易提供服務(wù)的場所或平臺的是（）。A.區(qū)域性股權(quán)市場B.券商柜臺市場C.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)D.私募基金市場【答案】B267、信用風(fēng)險的構(gòu)成要素分析以（）為中心。A.預(yù)期損失B.非預(yù)期損失C.違約D.損失【答案】C268、下列關(guān)于非公開發(fā)行公司債券說法正確的是（）。?A.是否進(jìn)行信用評級由證監(jiān)會確定B.是否進(jìn)行信用評級由發(fā)行人確定C.必須進(jìn)行信用評級D.是否進(jìn)行信用評級由評級機(jī)構(gòu)確定【答案】B269、以下（）不是我國其他類型國債的種類。A.國家重點(diǎn)建設(shè)債券B.財(cái)政債券C.普通債券D.保值債券【答案】C270、能夠滿足中國合格境外投資者（QFII）資格審查的，一般而言都是經(jīng)營時間較長、運(yùn)作規(guī)范、管理資產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)豐富的境外機(jī)構(gòu)，其目的是（）。A.吸引境外機(jī)構(gòu)進(jìn)行中長期投資，維護(hù)市場中長期穩(wěn)定的導(dǎo)向B.引入更多的境外機(jī)構(gòu)，達(dá)到市場迅速擴(kuò)大目的C.支持境內(nèi)機(jī)構(gòu)走出去，保證國內(nèi)外同步經(jīng)營D.限制境外投資者進(jìn)入我國市場【答案】A271、（2018年真題）關(guān)于我國證券公司短期融資券，說法正確的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A272、關(guān)于可交換債券，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B273、在英國，為流動性相對差一些的證券提供交易服務(wù)的系統(tǒng)是（）。A.SETS系統(tǒng)B.SETSqx系統(tǒng)C.IOB系統(tǒng)D.SEAQ系統(tǒng)【答案】B274、（2020年真題）下列期貨中，（）不屬于金融期貨。A.商品期貨B.外匯期貨C.股票價格指數(shù)期貨D.利率期貨【答案】A275、中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息來源有()。Ⅰ．中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件Ⅱ．中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道Ⅲ．有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄Ⅳ．投訴，經(jīng)核實(shí)后予以記錄A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D276、申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備()等條件。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D277、國際長期資金流動主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A278、按照《證券法》，我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C279、根據(jù)分類標(biāo)準(zhǔn)的不同，權(quán)證可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C280、國債的競爭性招標(biāo)方式包括（）。A.單一價格和修正的多重價格招標(biāo)方式B.單一利率和修正的多重利率招標(biāo)方式C.單一利率和修正的多重價格招標(biāo)方式D.單一價格和修正的多重利率招標(biāo)方式【答案】A281、一般來說，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D282、貨幣政策主要通過（）對金融市場發(fā)生作用。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A283、證券()是指證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷商結(jié)束是將售后或者在承銷期結(jié)束對售后剩余證券全部自行購入的承銷方式A.自銷B.直銷C.代銷D.包銷【答案】D284、債券收益體現(xiàn)為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B285、證券市場兩個最基本和最主要的品種包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B286、2018年7月，小王手頭有一筆閑錢，正考慮將這筆錢投資于金融市場，在其進(jìn)行基本面分析時，應(yīng)考慮的主要宏觀經(jīng)濟(jì)變量包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B287、基金管理人的權(quán)利不包括（）。A.運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)B.保管基金資產(chǎn)C.代表基金行使股東權(quán)利D.獲取基金管理人報酬【答案】B288、下利有關(guān)股票特征的說法。正確的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C289、不同基金的投資目標(biāo)、范圍、比較基準(zhǔn)等均有差別，因此，基金的表現(xiàn)不能僅僅看回報率。為了對基金業(yè)績進(jìn)行有效評價，以下（）因素必須加以考慮。A.①③④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C290、現(xiàn)券交易的交易和結(jié)算方式是（）。A.凈價交易、凈價結(jié)算B.凈價交易、全價結(jié)算C.全價交易、凈價結(jié)算D.全價交易、全價結(jié)算【答案】B291、金融債券的招投標(biāo)發(fā)行通過()債券發(fā)行系統(tǒng)進(jìn)行。A.中國人民銀行B.中國債券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.中國銀監(jiān)會D.證券交易所【答案】A292、（2021年真題）基金監(jiān)管中，（??）是經(jīng)營活動的出發(fā)點(diǎn)和價值歸宿。A.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.基金監(jiān)管目標(biāo)C.基金監(jiān)管手段D.基金監(jiān)管行為【答案】B293、在公司債券有效存續(xù)期間，資信評級機(jī)構(gòu)每年至少公告（）次跟蹤評級報告。A.1B.2C.3D.5【答案】A294、（2018年真題）貨幣市場基金的英文縮寫是（）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【答案】B295、（2019年真題）證券市場以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了（）的對接，有效地解決了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。A.籌資與投資B.一級市場與二級市場C.發(fā)行與回購D.投資與并購【答案】A296、下列關(guān)于多層次資本市場體系的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A297、首次公開發(fā)行股票的方式包括（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D298、（）指壓力情景下公司持有的優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)與未來30天的現(xiàn)金凈流出量之比。A.流動性覆蓋率B.凈穩(wěn)定資金率C.資產(chǎn)負(fù)債率D.凈現(xiàn)金流量【答案】A299、（2019年真題）對股份有限公司而言，可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)改變和分散的行為是（）。A.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券B.引入戰(zhàn)略投資者C.發(fā)行優(yōu)先股D.發(fā)行普通股【答案】C300、匯率的變化對于社會經(jīng)濟(jì)的影響是（）A.匯率變化有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展B.匯率變化不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展C.匯率變化對經(jīng)濟(jì)發(fā)展有利有弊D.匯率變化對經(jīng)濟(jì)發(fā)展沒有影響【答案】C301、下列各項(xiàng)中，（）均屬于風(fēng)險管理策略。A.I、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、IVC.Ⅱ、IVD.I、Ⅱ【答案】A302、根據(jù)基金投資對象的不同，可以將投資基金分為（）與（）。A.股票投資基金債券投資基金B(yǎng).證券投資基金另類投資基金C.股權(quán)投資基金風(fēng)險投資基金D.證券投資基金風(fēng)險投資基金【答案】B303、下面對證券交易所描述正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B304、中國證券業(yè)協(xié)會的章程由（）制定。A.董事會B.會員大會C.中國證監(jiān)會D.監(jiān)察委員會【答案】B305、影響股票投資價值的內(nèi)部因素有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C306、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）或其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。A.證券公司B.政策性銀行C.商業(yè)銀行D.基金公司【答案】C307、常用的信用風(fēng)險限額指標(biāo)不包括（）。A.單一客戶貸款集中度限額B.單一集團(tuán)客戶授信集中度限額C.VaR限額D.行業(yè)限額【答案】C308、中國人民銀行于（）年開始發(fā)行中央銀行票據(jù)。A.2001B.2003C.2005D.2007【答案】B309、下列關(guān)于風(fēng)險與金融產(chǎn)品和投資的說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B310、（2020年真題）下列關(guān)于審批制、核準(zhǔn)制和注冊制的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C311、在基本分析法中對宏觀經(jīng)濟(jì)的分析，主要探討各經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)政策對股票價格的影響，這些經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分為（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A312、下列不屬于記賬式國債的優(yōu)點(diǎn)的是（）。A.發(fā)行時間短B.發(fā)行效率高C.交易手續(xù)煩瑣D.成本低【答案】C313、下面關(guān)于國債（電子式）發(fā)行額度的管理，說法正確的是（）。A.①②B.③C.②D.①④【答案】A314、關(guān)于個人投資者投資基金的稅收，下列說法正確的是（）。A.個人投資者買賣基金份額免征增值稅B.個人投資者買賣基金份額需要免征收印花稅C.個人投資者從基金分配中取得的收入，需要征收個人所得稅D.個人投資者申購和贖回基金份額取得的差價收入，需要不征收個人所得稅【答案】A315、債券收益體現(xiàn)為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B316、下列關(guān)于場外交易市場交易的衍生工具的發(fā)展趨勢，錯誤的是（）。A.交易量逐年增大B.仍未超過交易所市場的交易額C.市場流動性得到增強(qiáng)D.發(fā)展出專業(yè)化的交易商【答案】B317、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（）。A.新技術(shù)革命B.金融自由化C.利潤驅(qū)動D.避險【答案】D318、銀行間債券市場發(fā)行國債的分銷要求，分銷認(rèn)購人（）。A.在