2025年河北省公需課學(xué)習(xí)-科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法第一部分：單項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）1、科創(chuàng)板持續(xù)監(jiān)管的核心原則是？A、以盈利為核心B、以信息披露為核心C、以市值管理為核心D、以股東數(shù)量為核心答案：B解析：《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法》明確，持續(xù)監(jiān)管遵循以信息披露為核心的原則，要求公司真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露信息。A、C、D均偏離監(jiān)管本質(zhì)，盈利、市值、股東數(shù)量非核心要求。2、上市公司重大事項(xiàng)應(yīng)何時(shí)披露？A、1個(gè)交易日內(nèi)B、2個(gè)交易日內(nèi)C、3個(gè)交易日內(nèi)D、5個(gè)交易日內(nèi)答案：B解析：辦法規(guī)定，發(fā)生可能對股價(jià)或投資者決策產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，公司應(yīng)在2個(gè)交易日內(nèi)披露。A時(shí)間過短，C、D超過規(guī)定時(shí)限，不符合及時(shí)披露要求。3、獨(dú)立董事需具備的專業(yè)資格是？A、公司高管親屬B、會計(jì)專業(yè)人士C、持股5%以上股東D、控股股東推薦答案：B解析：辦法要求獨(dú)立董事需具備相關(guān)專業(yè)知識，會計(jì)專業(yè)人士符合獨(dú)立性與專業(yè)性要求。A、C、D均可能影響?yīng)毩⑿?，違反任職回避規(guī)定。4、股東減持預(yù)披露的時(shí)間要求是？A、減持前15日B、減持前30日C、減持后15日D、減持后30日答案：A解析：特定股東減持股份需提前15個(gè)交易日預(yù)披露減持計(jì)劃。B時(shí)間過長，C、D為減持后披露，不符合“預(yù)披露”的事前要求。5、募集資金閑置可進(jìn)行的操作是？A、購買股票B、補(bǔ)充流動(dòng)資金C、投資期貨D、轉(zhuǎn)借他人答案：B解析：辦法允許閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，但禁止用于股票、期貨等風(fēng)險(xiǎn)投資或轉(zhuǎn)借他人。A、C、D均違反資金使用規(guī)范。6、退市整理期的交易期限是？A、5個(gè)交易日B、10個(gè)交易日C、15個(gè)交易日D、30個(gè)交易日答案：C解析：科創(chuàng)板公司進(jìn)入退市整理期的，交易期限為15個(gè)交易日。A、B時(shí)間過短，D超過規(guī)定時(shí)長，不符合退市流程安排。7、關(guān)聯(lián)交易審議需回避的主體是？A、中小股東B、獨(dú)立董事C、關(guān)聯(lián)董事D、外部監(jiān)事答案：C解析：關(guān)聯(lián)交易審議時(shí)，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)回避表決，避免利益沖突。A、B、D無關(guān)聯(lián)關(guān)系，無需回避。8、定期報(bào)告未披露的退市類型是？A、交易類B、財(cái)務(wù)類C、規(guī)范類D、重大違法類答案：C解析：未按規(guī)定披露定期報(bào)告屬于規(guī)范類退市指標(biāo)。A、B、D分別對應(yīng)股價(jià)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、重大違法行為，與信息披露合規(guī)性無關(guān)。9、紅籌企業(yè)境內(nèi)上市的財(cái)務(wù)憑證要求是？A、必須使用人民幣B、按國際準(zhǔn)則編制C、僅需境外審計(jì)D、無需境內(nèi)備案答案：B解析：紅籌企業(yè)可按國際財(cái)務(wù)報(bào)告準(zhǔn)則或境外會計(jì)準(zhǔn)則編制財(cái)務(wù)憑證，無需強(qiáng)制使用人民幣或僅境外審計(jì)。A、C、D不符合辦法對紅籌企業(yè)的特殊規(guī)定。10、股權(quán)激勵(lì)對象不包括？A、核心技術(shù)人員B、獨(dú)立董事C、高級管理人員D、核心業(yè)務(wù)人員答案：B解析：辦法規(guī)定股權(quán)激勵(lì)對象包括核心技術(shù)/業(yè)務(wù)人員、高管，獨(dú)立董事因獨(dú)立性要求不得參與。B不符合激勵(lì)對象范圍。11、重大資產(chǎn)重組的審核機(jī)構(gòu)是？A、證券業(yè)協(xié)會B、交易所C、登記結(jié)算公司D、行業(yè)協(xié)會答案：B解析：科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組由交易所審核，強(qiáng)化一線監(jiān)管職責(zé)。A、C、D無重組審核權(quán)限。12、權(quán)益變動(dòng)達(dá)5%需披露的時(shí)間是？A、當(dāng)日收市前B、次一交易日內(nèi)C、次二交易日內(nèi)D、次五交易日內(nèi)答案：B解析：股東權(quán)益變動(dòng)達(dá)5%時(shí)，需在次一交易日內(nèi)披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。A時(shí)間過緊，C、D超過規(guī)定時(shí)限。13、未達(dá)盈利預(yù)測的披露要求是？A、無需披露B、董事會說明原因C、僅披露結(jié)果D、監(jiān)事會道歉答案：B解析：實(shí)際盈利與預(yù)測差異較大時(shí)，公司董事會需披露差異原因并說明應(yīng)對措施。A、C、D不符合信息披露完整性要求。14、退市風(fēng)險(xiǎn)警示的標(biāo)識是？A、STB、STC、PTD、PT答案：A解析：科創(chuàng)板對存在退市風(fēng)險(xiǎn)的公司標(biāo)注“ST”，區(qū)別于主板“ST”標(biāo)識。B為主板警示標(biāo)識，C、D已不再使用。15、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的觸發(fā)條件是？A、股價(jià)上漲B、分紅送股C、高管變動(dòng)D、行業(yè)波動(dòng)答案：B解析：公司分紅、送股等導(dǎo)致股本變化時(shí)，需調(diào)整可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格以保護(hù)投資者權(quán)益。A、C、D非轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整法定情形。16、內(nèi)幕信息知情人登記的責(zé)任主體是？A、控股股東B、董事會秘書C、財(cái)務(wù)總監(jiān)D、獨(dú)立董事答案：B解析：辦法規(guī)定董事會秘書負(fù)責(zé)內(nèi)幕信息知情人登記管理，確保信息保密。A、C、D無直接登記職責(zé)。17、上市后前5日交易機(jī)制是？A、漲跌幅10%B、無漲跌幅限制C、漲跌幅20%D、漲跌幅30%答案：B解析：科創(chuàng)板新股上市后前5個(gè)交易日無漲跌幅限制，第6日起漲跌幅20%。A、C、D不符合前5日交易規(guī)則。18、募集資金專戶的監(jiān)管主體是？A、證券公司B、銀行C、交易所D、證監(jiān)會答案：B解析：募集資金需存放于專戶，由銀行進(jìn)行資金監(jiān)管，確保專款專用。A、C、D無直接資金監(jiān)管職責(zé)。19、重大合同披露的金額標(biāo)準(zhǔn)是？A、營收10%B、營收20%C、營收30%D、營收50%答案：A解析：達(dá)到公司最近一期營收10%的重大合同需披露，保障投資者知情權(quán)。B、C、D超過規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。20、董監(jiān)高減持的窗口期是？A、年報(bào)披露后10日B、業(yè)績預(yù)告前30日C、股價(jià)上漲期間D、重大事項(xiàng)披露后答案：B解析：辦法規(guī)定，業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前30日內(nèi)為減持窗口期，禁止董監(jiān)高減持。A、C、D非法定禁止期。第二部分：多項(xiàng)選擇題（共10題，每題2分）21、科創(chuàng)板持續(xù)監(jiān)管的重點(diǎn)領(lǐng)域包括？A、信息披露B、公司治理C、股東減持D、退市機(jī)制E、行業(yè)研究答案：ABCD解析：辦法明確持續(xù)監(jiān)管聚焦信息披露（核心）、公司治理（基礎(chǔ)）、股東減持（規(guī)范交易）、退市機(jī)制（出清低效）。E為市場研究范疇，非監(jiān)管重點(diǎn)。本題考查對監(jiān)管框架的整體理解。22、紅籌企業(yè)境內(nèi)上市需符合的條件有？A、已在境外上市B、市值不低于200億C、最近一年?duì)I收不低于30億D、無違法記錄E、注冊地在境內(nèi)答案：ABCD解析：紅籌企業(yè)上市條件包括境外上市、市值/營收達(dá)標(biāo)（如市值200億或營收30億）、無重大違法。E錯(cuò)誤，紅籌企業(yè)注冊地通常在境外。本題考查特殊企業(yè)上市要求。23、獨(dú)立董事的職責(zé)包括？A、監(jiān)督關(guān)聯(lián)交易B、審核財(cái)務(wù)報(bào)告C、參與日常經(jīng)營D、提議召開董事會E、決定投資項(xiàng)目答案：ABD解析：獨(dú)立董事負(fù)責(zé)監(jiān)督關(guān)聯(lián)交易、審核財(cái)務(wù)報(bào)告、提議召開董事會，不參與日常經(jīng)營或決定投資項(xiàng)目（屬管理層職責(zé)）。C、E超出獨(dú)立監(jiān)督范疇。本題考查獨(dú)立董事職能邊界。24、退市指標(biāo)體系包含的類型有？A、交易類B、財(cái)務(wù)類C、規(guī)范類D、重大違法類E、行業(yè)波動(dòng)類答案：ABCD解析：退市指標(biāo)包括交易（股價(jià)/成交量）、財(cái)務(wù)（虧損/凈資產(chǎn)）、規(guī)范（未披露信息）、重大違法（欺詐發(fā)行）四類。E為市場因素，非法定退市指標(biāo)。本題考查退市制度核心內(nèi)容。25、股權(quán)激勵(lì)的特點(diǎn)包括？A、對象范圍廣B、行權(quán)價(jià)格靈活C、分期解鎖D、無需披露E、僅限高管答案：ABC解析：科創(chuàng)板股權(quán)激勵(lì)允許核心員工參與（對象廣）、行權(quán)價(jià)格可低于市價(jià)（靈活）、分期解鎖約束。D錯(cuò)誤，需披露方案；E錯(cuò)誤，對象含核心技術(shù)人員。本題考查激勵(lì)制度創(chuàng)新點(diǎn)。26、重大資產(chǎn)重組的要求有？A、符合國家戰(zhàn)略B、標(biāo)的資產(chǎn)優(yōu)質(zhì)C、定價(jià)公允D、無需審核E、損害中小股東答案：ABC解析：重組需符合國家戰(zhàn)略、標(biāo)的資產(chǎn)優(yōu)質(zhì)、定價(jià)公允以保護(hù)投資者。D錯(cuò)誤，需交易所審核；E錯(cuò)誤，禁止損害中小股東。本題考查重組監(jiān)管重點(diǎn)。27、信息披露的原則包括？A、真實(shí)B、準(zhǔn)確C、完整D、及時(shí)E、選擇性答案：ABCD解析：信息披露須真實(shí)（不虛假）、準(zhǔn)確（無誤導(dǎo)）、完整（無遺漏）、及時(shí)（不延遲）。E錯(cuò)誤，禁止選擇性披露。本題考查信息披露基本要求。28、募集資金使用的禁止行為有？A、購買理財(cái)B、轉(zhuǎn)借他人C、投資主業(yè)D、質(zhì)押融資E、委托貸款答案：BDE解析：禁止將募集資金轉(zhuǎn)借他人、質(zhì)押融資、委托貸款等非主業(yè)用途。A允許（短期理財(cái)），C鼓勵(lì)（投資主業(yè)）。本題考查資金使用紅線。29、股東減持的限制情形有？A、業(yè)績虧損B、重大事項(xiàng)披露前C、股價(jià)低迷D、董監(jiān)高離職后半年E、未預(yù)披露答案：B