ICS03.140

CCSA00

15

內(nèi)蒙古自治區(qū)地方標(biāo)準(zhǔn)

DB15/T4092—2025

專利預(yù)審質(zhì)量管理規(guī)范

Qualitymanagementspecificationforpatentpre-examination

2025-07-10發(fā)布2025-08-10實(shí)施

內(nèi)蒙古自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布

DB15/T4092—2025

目次

前言.................................................................................II

1范圍...............................................................................1

2規(guī)范性引用文件.....................................................................1

3術(shù)語(yǔ)和定義.........................................................................1

4人員管理...........................................................................1

5預(yù)審流程質(zhì)量管理...................................................................2

6評(píng)價(jià)與改進(jìn).........................................................................4

附錄A（資料性）專利預(yù)審工作流程.....................................................5

I

DB15/T4092—2025

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

本文件由內(nèi)蒙古自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局（知識(shí)產(chǎn)權(quán)局）提出并歸口。

本文件起草單位：內(nèi)蒙古自治區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心。

本文件主要起草人：盧娜、王寧飛、武士美、張村雪、范鑫、梁瀟、馬金偉、王鵬宇、喬晨霞、張

夢(mèng)月、顧春生。

II

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專利預(yù)審質(zhì)量管理規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了專利預(yù)審申請(qǐng)業(yè)務(wù)，主要包括人員管理、預(yù)審流程質(zhì)量管理、評(píng)價(jià)與改進(jìn)。

本文件適用于專利預(yù)審質(zhì)量管理業(yè)務(wù)開(kāi)展。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T34833專利代理機(jī)構(gòu)服務(wù)規(guī)范

3術(shù)語(yǔ)和定義

GB/T34833界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

專利申請(qǐng)預(yù)審機(jī)構(gòu)patentapplicationpre-examinationagency

依法成立并經(jīng)國(guó)務(wù)院專利行政部門(mén)批準(zhǔn)承擔(dān)特定技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)預(yù)審業(yè)務(wù)的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)。

注：在不引起混淆的情況下，本文件中“專利申請(qǐng)預(yù)審機(jī)構(gòu)”簡(jiǎn)稱為“預(yù)審機(jī)構(gòu)”。

申請(qǐng)主體applicant

自愿在預(yù)審機(jī)構(gòu)(3.1)辦理專利預(yù)審申請(qǐng)業(yè)務(wù)的企事業(yè)單位。

預(yù)審員pre-examinationstaff

在預(yù)審機(jī)構(gòu)(3.1)中從事專利預(yù)審申請(qǐng)審查工作的人員。其中，流程管理人員為負(fù)責(zé)預(yù)審案件的接

收與分配的環(huán)節(jié)人員；互檢員為參與預(yù)審案件互檢的其他預(yù)審員；質(zhì)檢員為負(fù)責(zé)預(yù)審案件質(zhì)檢的環(huán)節(jié)人

員；部門(mén)負(fù)責(zé)人擔(dān)任部級(jí)質(zhì)檢員。

預(yù)審業(yè)務(wù)系統(tǒng)pre-examinationsystem

實(shí)現(xiàn)專利預(yù)審申請(qǐng)?zhí)峤弧⒎答伒裙δ艿碾娮踊瘶I(yè)務(wù)系統(tǒng)。

4人員管理

1

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預(yù)審員需經(jīng)系統(tǒng)學(xué)習(xí)專利審查理論和實(shí)踐知識(shí)，完成專利預(yù)審員培訓(xùn)課程，并取得結(jié)業(yè)證書(shū)。

預(yù)審員在專利申請(qǐng)程序中，對(duì)于尚未公布、公告的專利申請(qǐng)文件和與專利申請(qǐng)有關(guān)的內(nèi)容，以及

不適宜公開(kāi)的信息負(fù)有保密責(zé)任。

預(yù)審員對(duì)專利申請(qǐng)文件的預(yù)審情況負(fù)有質(zhì)量監(jiān)督與管理責(zé)任。

5預(yù)審流程質(zhì)量管理

概述

預(yù)審機(jī)構(gòu)應(yīng)按照專利預(yù)審工作流程(見(jiàn)附錄A)處理預(yù)審案件。

受理

5.2.1預(yù)審案件接收

預(yù)審案件的接收工作由預(yù)審機(jī)構(gòu)流程管理人員負(fù)責(zé)，流程管理人員對(duì)申請(qǐng)主體通過(guò)預(yù)審管理平臺(tái)

預(yù)審案件提交系統(tǒng)提交的預(yù)審案件進(jìn)行初步審查。申請(qǐng)主體提交的預(yù)審案件應(yīng)符合以下要求：

a)申請(qǐng)主體(共同申請(qǐng)情形下指第一申請(qǐng)主體)為在預(yù)審機(jī)構(gòu)完成備案的單位；

b)擬提交的專利申請(qǐng)技術(shù)領(lǐng)域?qū)儆陬A(yù)審機(jī)構(gòu)所服務(wù)的技術(shù)領(lǐng)域；

c)不屬于專利國(guó)際申請(qǐng)（PCT）、進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的PCT國(guó)際申請(qǐng)、同日申請(qǐng)、分案申請(qǐng)、需

要進(jìn)行保密審查的申請(qǐng)等不予受理的情況。

5.2.2預(yù)審案件分配

預(yù)審案件的分配工作由預(yù)審機(jī)構(gòu)流程管理人員負(fù)責(zé)，流程管理人員根據(jù)預(yù)審案件的專利類型、技術(shù)

領(lǐng)域?qū)︻A(yù)審案件進(jìn)行分配。

5.2.3資格審查

預(yù)審員應(yīng)對(duì)所分配的預(yù)審案件的申請(qǐng)材料進(jìn)行資格審查，審查內(nèi)容包括：

a)審查該案件申請(qǐng)材料是否齊備；

b)確定案件所涉及的專利分類號(hào)并判斷其是否屬于預(yù)審機(jī)構(gòu)服務(wù)的技術(shù)領(lǐng)域。

如專利申請(qǐng)滿足以上兩條要求，預(yù)審員應(yīng)予以受理并發(fā)出《專利申請(qǐng)快速預(yù)審請(qǐng)求受理通知書(shū)》，

否則不予受理并發(fā)出《專利申請(qǐng)快速預(yù)審請(qǐng)求不受理通知書(shū)》。

預(yù)審審查

5.3.1發(fā)明專利預(yù)審內(nèi)容

發(fā)明專利申請(qǐng)的審查內(nèi)容包括：

a)是否屬于《關(guān)于規(guī)范申請(qǐng)專利行為的辦法》所規(guī)定的非正常申請(qǐng)；

b)是否涉及國(guó)家安全或者重大利益；

c)是否屬于專利法第五條、第二十五條規(guī)定的情形，或者依照專利法第九條的規(guī)定不能取得專利

權(quán)；

d)是否符合專利法第二條第二款、第二十二條、第二十六條第三款、第四款、第五款、第三十一

條第一款或者專利法實(shí)施細(xì)則第二十三條第二款規(guī)定；

e)是否符合專利法實(shí)施細(xì)則第十九條至第二十二條、第二十四條至第二十六條、第二十九條第二

款的規(guī)定。

2

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5.3.2實(shí)用新型專利預(yù)審內(nèi)容

實(shí)用新型專利申請(qǐng)的審查內(nèi)容包括：

a)是否屬于《關(guān)于規(guī)范申請(qǐng)專利行為的辦法》所規(guī)定的非正常申請(qǐng)；

b)是否涉及國(guó)家安全或者重大利益；

c)是否屬于專利法第五條、第二十五條規(guī)定的情形；

d)是否符合專利法實(shí)施細(xì)則第十九條至第二十二條、第二十四條至第二十六條的規(guī)定；

e)是否符合專利法第二條第三款、第二十二條、第二十六條第三款、第四款、第三十一條第一款

或者專利法實(shí)施細(xì)則第二十三條第二款規(guī)定。

5.3.3外觀設(shè)計(jì)專利預(yù)審內(nèi)容

外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的審查內(nèi)容包括：

a)是否屬于《關(guān)于規(guī)范申請(qǐng)專利行為的辦法》所規(guī)定的非正常申請(qǐng)；

b)是否屬于專利法第五條、第二十五條第一款第（六）項(xiàng)規(guī)定的情形；

c)是否符合專利法實(shí)施細(xì)則第十九條、第三十條、第三十一條的規(guī)定；

d)是否符合專利法第二條第四款、第二十三條第一款、第二十七條第二款、第三十一條第二款的

規(guī)定。

預(yù)審質(zhì)量檢查

5.4.1案件互檢

5.4.1.1預(yù)審員對(duì)預(yù)審案件完成審查后，應(yīng)提交案件互檢，互檢員對(duì)已完成預(yù)審的案件進(jìn)行互檢，互

檢主要包括形式缺陷和明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的檢查。

5.4.1.2互檢完成后，互檢員應(yīng)給出合格或不合格結(jié)論，案件合格則自動(dòng)進(jìn)入下一環(huán)節(jié)；案件不合格

應(yīng)返回預(yù)審員修改，修改完成后經(jīng)互檢再次確認(rèn)合格后方可進(jìn)入下一環(huán)節(jié)。

5.4.2案件質(zhì)檢

5.4.2.1設(shè)立預(yù)審質(zhì)檢工作組，質(zhì)檢員應(yīng)由預(yù)審經(jīng)驗(yàn)豐富、預(yù)審質(zhì)量?jī)?yōu)秀的業(yè)務(wù)人員擔(dān)任，根據(jù)工作

需要可不定期調(diào)整成員組成。

5.4.2.2質(zhì)檢員對(duì)于預(yù)審業(yè)務(wù)系統(tǒng)抽檢的案件進(jìn)行質(zhì)檢，質(zhì)檢應(yīng)包含以下內(nèi)容：

a)檢索:檢索報(bào)告中無(wú)明顯遺漏X、Y類文獻(xiàn)，對(duì)比文件的相應(yīng)內(nèi)容無(wú)未填項(xiàng)或錯(cuò)填項(xiàng)；

b)預(yù)審審查意見(jiàn)：無(wú)明顯適用法律錯(cuò)誤；無(wú)明顯事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)誤；審查意見(jiàn)恰當(dāng)，說(shuō)理充分且邏輯

清楚；

c)審查程序：歷次審查意見(jiàn)及結(jié)論文本選擇無(wú)誤。

5.4.2.3質(zhì)檢員對(duì)于不確定的問(wèn)題應(yīng)提交至質(zhì)檢工作組進(jìn)行討論，以保證質(zhì)檢結(jié)果的準(zhǔn)確性。

5.4.2.4質(zhì)檢完成后，質(zhì)檢員應(yīng)給出合格或不合格結(jié)論，案件合格則自動(dòng)進(jìn)入下一環(huán)節(jié)；案件不合格

應(yīng)返回預(yù)審員修改，修改完成后再次經(jīng)互檢、質(zhì)檢順序確認(rèn)合格后方可進(jìn)入下一環(huán)節(jié)。

5.4.2.5質(zhì)檢工作組負(fù)責(zé)定期召開(kāi)質(zhì)檢問(wèn)題交流會(huì)，總結(jié)質(zhì)檢常見(jiàn)問(wèn)題及注意事項(xiàng)，撰寫(xiě)并形成質(zhì)量

評(píng)價(jià)報(bào)告。

5.4.3疑難案件會(huì)審

預(yù)審員、互檢員及質(zhì)檢員審查過(guò)程中存在分歧的疑難案件可提交至部級(jí)質(zhì)檢員，由部級(jí)質(zhì)檢員決定

是否進(jìn)行會(huì)審，會(huì)審成員由案件相關(guān)人員及本領(lǐng)域經(jīng)驗(yàn)豐富的預(yù)審員組成。

3

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5.4.4預(yù)審審查結(jié)論

5.4.4.1已完成質(zhì)檢案件，由預(yù)審員所在部級(jí)質(zhì)檢員進(jìn)行審查出案。如申請(qǐng)文件不存在缺陷，則預(yù)審

審查予以通過(guò)；否則，案件將返至申請(qǐng)主體進(jìn)行修改。

5.4.4.2修改合格的案件，預(yù)審審查予以通過(guò)；發(fā)明專利申請(qǐng)經(jīng)2次修改、實(shí)用新型專利申請(qǐng)經(jīng)1次

修改、外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)經(jīng)1次修改后仍未能克服缺陷的案件，預(yù)審審查不予通過(guò)。

5.4.4.3申請(qǐng)主體未在規(guī)定期限內(nèi)答復(fù)的案件將視為撤回專利預(yù)審申請(qǐng)。

一致性審查

5.5.1通過(guò)預(yù)審機(jī)構(gòu)預(yù)審合格的擬提交的專利申請(qǐng)，申請(qǐng)主體向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局正式提交該專

利申請(qǐng)，獲得專利申請(qǐng)?zhí)柡髴?yīng)于一個(gè)工作日完成網(wǎng)上繳費(fèi)并將專利申請(qǐng)?zhí)柼峤恢令A(yù)審機(jī)構(gòu)，預(yù)審員應(yīng)對(duì)

申請(qǐng)材料進(jìn)行審查并判斷以下幾方面內(nèi)容：

a)是否在獲得申請(qǐng)?zhí)柡笠粋€(gè)工作日內(nèi)將申請(qǐng)?zhí)柡屠U費(fèi)信息等文件反饋至預(yù)審機(jī)構(gòu)；

b)申請(qǐng)主體所提交的正式申請(qǐng)文件與預(yù)審審查通過(guò)的申請(qǐng)文件是否一致。

5.5.2預(yù)審員對(duì)申請(qǐng)材料審查通過(guò)后在專利審查系統(tǒng)中對(duì)專利申請(qǐng)進(jìn)行加快標(biāo)注，并提交至國(guó)家知識(shí)

產(chǎn)權(quán)局開(kāi)通的快速通道，案件進(jìn)入快速審查程序。

5.5.3如正式申請(qǐng)的申請(qǐng)主體未及時(shí)進(jìn)行繳費(fèi)或者申請(qǐng)文本與預(yù)審審查通過(guò)時(shí)所確定的文本不一致，

預(yù)審員不予進(jìn)行加快標(biāo)注，專利申請(qǐng)將轉(zhuǎn)入普通程序。

6評(píng)價(jià)與改進(jìn)

評(píng)價(jià)

6.1.1預(yù)審機(jī)構(gòu)應(yīng)提供專利申請(qǐng)預(yù)審服務(wù)反饋渠道，供申請(qǐng)主體填寫(xiě)反饋內(nèi)容。

6.1.2預(yù)審機(jī)構(gòu)定期開(kāi)展服務(wù)評(píng)價(jià)。組織申請(qǐng)主體、專利代理機(jī)構(gòu)、行業(yè)專家等對(duì)預(yù)審機(jī)構(gòu)服務(wù)事項(xiàng)

及內(nèi)容進(jìn)行滿意度測(cè)評(píng)。