2024年證券工作計劃

證券工作計劃1

公司20xx年采取積極措施提高企業(yè)的凝聚力、向心力和親和力。堅持順上扶下的原則和向

管理要效益的方針。在董事會帶領(lǐng)下，證券發(fā)揮集團企業(yè)整合效應。職工愛崗敬業(yè)，視集團為家，

企興家合。在20xx年，公司堅持塑造企業(yè)一貫健康進取、腳踏實地、為社會盡自己一分力量的

良好形象，打造集團品牌，I凡固和發(fā)展企業(yè)市場，在質(zhì)量中求生存，在競爭中求發(fā)展。提高企業(yè)

經(jīng)濟效益，堅決完成20xx年集團公司下達的各項經(jīng)濟指標.以效益為中心，把優(yōu)質(zhì)服務為前導，

全面提高優(yōu)質(zhì)服務水平。同時，公司也注重搞好員工培訓I,提高員工業(yè)務技能和各行業(yè)企業(yè)管理

干部的領(lǐng)導和管理水平，使企業(yè)在競爭中處于不敗的地位。

過去的成績是輝煌的，新的一年又如何呢？

對20xx年國內(nèi)外經(jīng)濟形勢、我國資本市場形勢和證券行業(yè)發(fā)展態(tài)勢進行分析，我們可以看

到證券面臨的機遇和挑戰(zhàn)。分析了公司面臨的形勢，總的來講，當前我們面臨的是一個機遇與挑

戰(zhàn)并存，機遇大于挑戰(zhàn)，總體上有利于加快發(fā)展，回顧走過的20xx年，無論輝煌還是失意，一

切將成為過去，但是即將到來的20xx年，我們必定要做得更好，更完善,讓我們走得更穩(wěn)健，

步伐更有力。制定出20xx年工作指導思想、工作要求和經(jīng)營目標、主要工作思路和具體措施將

是擺在我們面前最為關(guān)鍵的工作。

總的來說，20xx年公司在取得一定成績的同時，也在工作中也遇到了一些問題，有待研究

并在實踐中探索解決方法，匕檄突出的問題包括：一是客戶分層分類服務工作亟待加強，公司和

各營業(yè)部如何進一步細分客戶并做好客戶服務和業(yè)務工作有待改進；二是現(xiàn)有的業(yè)務套餐內(nèi)容、

方式尚難以滿足投資者個性化的需求，業(yè)務創(chuàng)新的針對性有待加強；三是與其他機構(gòu)在證券工作

的合作方面有待加強。但無論遇到什么問題，證券都將完善自我作為一項日常的、長期的工作來

落實，從切實保護投資者合法權(quán)益和利益的.角度出發(fā)，增強投斐者的風險意識，維護投奧者權(quán)

益，提高投資者抵御風險的能力。繼續(xù)鞏固和完善所取得的成績。

(-)上半年工作指導思想與工作要求

20xx年上半年的工作有導思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的"以提升公司綜合競爭力和綜

合價值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅定不移壓費用"的指導方針，集中資源推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務,

積極培育新的利潤增長點。

(二)20xx年的工作思路

繼續(xù)集中公司資源開展固定收益、經(jīng)紀、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務，確保超額完成全年經(jīng)營指

標；同時加強創(chuàng)新研究，積極推進收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務，培育新的贏利點，為20xx年實現(xiàn)

跨越式發(fā)展奠定扎實的基砧。

(三)20xx年的經(jīng)營目標

全年實現(xiàn)總收入比20xx年要超過100萬元。其中：經(jīng)紀業(yè)務總部實現(xiàn)收入15萬元；固定

收益總部實現(xiàn)收入2,500萬元；投資銀行總部實現(xiàn)收入1,900萬元；企業(yè)融資部實現(xiàn)收入700

萬元；證券投資部實現(xiàn)收入1,300萬元。

(四)20xx年采取具體措施

(1)加快推進增資擴投工作，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件

抓住證券行業(yè)價值回產(chǎn)的有利時機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構(gòu)洽談的

進度，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機構(gòu)進行溝通，推動增資擴股工作進入實質(zhì)性階段，爭取在年內(nèi)實

現(xiàn)突破；同時繼續(xù)全力應對有關(guān)訴訟案件，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件.

(2)繼續(xù)推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務的大力發(fā)展

1、經(jīng)紀業(yè)務

實現(xiàn)營業(yè)收入XXX萬元;客戶托管資產(chǎn)總量達到XXX億元，市場占有率達到8%。。

要以提高客戶價值為宗旨，以推動經(jīng)紀業(yè)務的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點。一方面以風險控制

確保業(yè)務健康發(fā)展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經(jīng)紀業(yè)務"靠天吃飯”的

局面，獲得穩(wěn)定的收入來源，減少收入的波動性，成為公司穩(wěn)定的贏利來源。

鞏固地區(qū)優(yōu)勢，提高市場占有率。完善落實經(jīng)紀業(yè)務準事業(yè)部制的考核、激勵體系和治理制

度，對營業(yè)部的經(jīng)營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導,讓業(yè)務人員"走出去、動起來"。在

加強客戶資產(chǎn)盤活、提高現(xiàn)有客戶價值量的同時，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài)，而應大力

開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu)。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū)，要加大機

構(gòu)客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動開拓新客戶。

大力推進客戶分類治理，提供分層次針對性的咨詢服務。通過客戶分類，分析不同類型客戶

的需求，通過與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門合作，設(shè)計和提供針對性的咨詢服務。一方面完

善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發(fā)；另一方面，要借助信息

技術(shù)的支持，建設(shè)公司級的咨訊服務平臺，實現(xiàn)資訊共享、實時發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、

紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務體系。

加強新產(chǎn)品、新業(yè)務的研究與培訓，構(gòu)建綜合銷售平臺。不斷豐富經(jīng)紀業(yè)務的產(chǎn)品線，提高

對新業(yè)務的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢，加強基金產(chǎn)品的培訓I、推介，繼

續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度；探索權(quán)證、ETF、股指期貨等新產(chǎn)品的營銷和服務方法并大力推廣；

對市價委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化；積極協(xié)助總部業(yè)務部門開展企

業(yè)融資、財務顧問、債券分銷等業(yè)務，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務開拓的分

支機構(gòu).

推動客戶經(jīng)理制，打造銷售隊伍。推行經(jīng)紀人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨，經(jīng)紀業(yè)務要認真

研究行業(yè)內(nèi)實施經(jīng)紀人制度的經(jīng)驗和教訓I,探索適合公司的銷售隊伍建設(shè)模式，推動部分營業(yè)部

的客戶經(jīng)理制試點，逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)

模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎(chǔ)。

吸引眾多關(guān)注的目光，還可以在全國市場很好地宣傳企業(yè)，提高公司的知名度，有利于拓展業(yè)務

和公司發(fā)展;促使掛牌公司建立完善的法人治理結(jié)構(gòu)和合理的信息披露制度，借助資本市場的力

量擴大規(guī)模、做大做強、規(guī)范經(jīng)營，實現(xiàn)企業(yè)跨越式發(fā)展。)

1、接觸、洽談、論證、簽約(券商推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議)

2、公司按掛牌要求進行改制

Q)聘請證券公司擔任改制財務顧問

(2)注冊會計師對公司財務情況進行審計

(3)公司現(xiàn)有股東作為新設(shè)股份公司的發(fā)起人共同簽署《發(fā)起人協(xié)議》

(4)向工商管理局申請股份公司名稱預先核準

(5)配合券商制作設(shè)立股份公司的申報材料

(6)出具驗資報告、評估報告

(7)召開創(chuàng)立大會、選舉董事會和監(jiān)事會成員、通過公司章程，由董事會向工商管理部門申

請變更登記

(8)工商管理部門備案,簽發(fā)營業(yè)執(zhí)照，股份公司正式成立

3、內(nèi)部規(guī)范運作----賬務、管理

4、證券公司內(nèi)核驗收、申請掛牌

Q)向園區(qū)管委會申請股份報價轉(zhuǎn)讓試點企業(yè)資格；

(2)配合會計師事務所和律師事務所(如有)進行審計和盡職調(diào)查；

(3)配合推薦主辦報價券商盡職調(diào)查；

(4)推薦主辦報價券商的內(nèi)核小組按照協(xié)會要求對盡職調(diào)查工作底稿

(5)和盡職調(diào)查報告進行審核，并出具內(nèi)核報告；

(6)配合推薦主辦報價券商制作申報材料，向協(xié)會報送推薦掛牌備案

文件；

(7)協(xié)會備案確認；

(8)股份集中登記；

(9)披露股份報價轉(zhuǎn)讓說明書；

(10)在深圳證券交易所正式掛牌。

二、網(wǎng)絡(luò)管理-更加規(guī)范和完善

1、網(wǎng)站的基礎(chǔ)建設(shè)-繼續(xù)功能擴展，前臺和后臺程序的改造、添加視頻中心

2、網(wǎng)頁內(nèi)容的充實-原創(chuàng)軟文、站內(nèi)外錨文本、頁面布局、大量的信息發(fā)布

3、網(wǎng)絡(luò)推廣-預選關(guān)鍵詞、通過百度網(wǎng)盟和外鏈擴大推廣,搜索量及競爭性分析(11月份，

百度收錄由12頁增82頁)；

4、網(wǎng)絡(luò)招商---擴容第三方阿里平臺，完善網(wǎng)上客戶檔案，網(wǎng)絡(luò)及計算機維護

5、激勵方案-網(wǎng)文激勵及招商激勵

目標：6-8個月內(nèi)，網(wǎng)絡(luò)權(quán)重與排名達到與目前企業(yè)規(guī)模相適應的水平，年底力爭超越公

司網(wǎng)絡(luò)各項參數(shù)最好水平。

三、行政工作-突破傳統(tǒng)，開創(chuàng)新局面

1、日常工作-環(huán)保、消防、安全、后勤、辦公用品、文件的發(fā)文發(fā)放、檔案管理、印章管理、

車輛管理、各類證書的年檢以及打印、復印、傳真機的維修.……

2、商標-馳名商標和年著名商標

3、專利及知識產(chǎn)權(quán)-繼續(xù)申報20xx年度專利

4、法律維護----依托法律顧問，減少和避免糾紛，維于企業(yè)權(quán)益

5、審核認證-各類審核的保持及第九期環(huán)境標志產(chǎn)品政府采購清單申報

6、各類項目申報--高新技術(shù)產(chǎn)品(外墻)及其他項目

7、已獲得項目的維護、進展情況申報

8、其他

方法及措施：多學習、多積累、多動腦、多接觸、多提高;多寫多做、誠懇敬業(yè)

證券工作計劃3

20xx年采取積極措施能高企業(yè)的凝聚力、向心力和親和力。堅持順上扶下的原則和向管理

要效益的方針。在董事會帶領(lǐng)下，證券發(fā)揮集團企業(yè)整合效應。職工愛崗敬業(yè)，視集團為家，企

興家合。在20xx年，單位堅持塑造企業(yè)一貫健康進取、腳踏實地、為社會盡自己一分力量的良

好形象，打造集團品牌，鞏固和發(fā)展企業(yè)市場，在質(zhì)量中求生存，在競爭中求發(fā)展。提高企業(yè)經(jīng)

濟效益,堅決完成20xx年集團單位下達的各項經(jīng)濟指標。以效益為中心，把優(yōu)質(zhì)服務為前導,

全面提高優(yōu)質(zhì)服務水平。同時，單位也注重搞好員工培訓I,提高員工業(yè)務技能和各行業(yè)企業(yè)管理

干部的領(lǐng)導和管理水平，使企業(yè)在競爭中處于不敗的地位。

過去的成績是輝煌的，新的一年又如何呢？

對20xx年國內(nèi)外經(jīng)濟形勢、我國資本市場形勢和證券行業(yè)發(fā)展態(tài)勢進行分析，我們可以看

到證券面臨的機遇和挑戰(zhàn)。分析了單位面臨的形勢，總的來講，當前我們面臨的是一個機遇與挑

戰(zhàn)并存，機遇大于挑戰(zhàn)，總體上有利于加快發(fā)展，回顧走過的20xx年，無論輝煌還是失意，一

切將成為過去，但是即將到來的20xx年，我們必定要做得更好，更完善，讓我們走得更穩(wěn)健,

步伐更有力。制定出20xx年工作指導思想、工作要求和經(jīng)營目標、主要工作思路和具體措施將

是擺在我們面前最為關(guān)鍵的工作.

總的來說，20xx年單位在取得一定成績的同時，也在工作中也遇到了一些問題，有待研究

并在實踐中探索解決方法，比較突出的問題包括：一是客戶分層分類服務工作亟待加強，單位和

各營業(yè)部如何進一步細分客戶并做好客戶服務和業(yè)務工作有待改進；二是現(xiàn)有的業(yè)務套餐內(nèi)容、

方式尚難以滿足投資者個性化的需求，業(yè)務創(chuàng)新的針對性有待加強；三是與其他機構(gòu)在證券工作

的合作方面有待加強。但無論遇到什么問題，證券都將完善自我作為一項日常的、長期的工作來

落實從切實保護投資者合法權(quán)益和利益的角度出發(fā)增強投資者的風險意識維護投資者權(quán)益，

提高投資者抵御風險的能力。繼續(xù)鞏固和完善所取得的成績。

(-)上半年工作指導思想與工作要求

20xx年上半年的工作指導思想是：繼續(xù)貫徹單位年初制訂的"以提升單位綜合競爭力和綜

合價值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅定不移壓費用"的指導方針，集中資源推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務,

積極培育新的利潤增長點。

(二)20xx年的工作思路

繼續(xù)集中單位資源開展固定收益、經(jīng)紀、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務，確保超額完成全年經(jīng)營指

標；同時加強創(chuàng)新研究，積極推進收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務，培育新的嬴利點，為20xx年實現(xiàn)

跨越式發(fā)展奠定扎實的撤乩

(三)20xx年的經(jīng)營目標

全年實現(xiàn)總收入比20xx年要超過100萬元。其中：經(jīng)紀業(yè)務總部實現(xiàn)收入15萬元;固定

收益總部實現(xiàn)收入2,500萬元；投資銀行總部實現(xiàn)收入1,900萬元；企業(yè)融資部實現(xiàn)收入700

萬元；證券投資部實現(xiàn)收入1,300萬元。

(四)20xx年采取具體措施

(1)加快推進增資擴投工作，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件

抓住證券行業(yè)價值回升的有利時機，加大單位推介的力度，加快與有意向的投資機構(gòu)洽談的

進度，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機構(gòu)進行溝通，推動增資擴股工作進入實質(zhì)性階段，爭取在年內(nèi)實

現(xiàn)突破；同時繼續(xù)全力應對有關(guān)訴訟案件，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件。

(2)繼續(xù)推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務的大力發(fā)展

1、經(jīng)紀業(yè)務

實現(xiàn)營業(yè)收入XXX萬元；客戶托管資產(chǎn)總量達到XXX億元，市場占有率達到8%。。

要以提高客戶價值為宗旨，以推動經(jīng)紀業(yè)務的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點。一方面以風險控制

確保業(yè)務健康發(fā)展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經(jīng)紀業(yè)務"靠天吃飯”的

局面，獲得穩(wěn)定的收入來源，減少收入的波動性，成為單位穩(wěn)定的嬴利來源。

鞏固地區(qū)優(yōu)勢，提高市場占有率。完善落實經(jīng)紀業(yè)務準事業(yè)部制的考核、激勵體系和治理制

度，對營業(yè)部的經(jīng)營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導，讓業(yè)務人員"走出去、動起來"。在

加強客戶資產(chǎn)盤活、提高現(xiàn)有客戶價值量的同時，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài)，而應大力

開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu)。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū)，要加大機

構(gòu)客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動開拓新客戶。

大力推進客戶分類治理，提供分層次針對性的咨詢服務。通過客戶分類，分析不同類型客戶

的需求，通過與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門合作，設(shè)計和提供針對性的咨詢服務。一方面完

善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發(fā)；另一方面，要借助信息

技術(shù)的支持，建設(shè)單位級的咨訊服務平臺，實現(xiàn)資訊共享、實時發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、

紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務體系。

加強新產(chǎn)品、新業(yè)務的研究與培訓，構(gòu)建綜合銷售平臺。不斷豐富經(jīng)紀業(yè)務的產(chǎn)品線，提高

對新業(yè)務的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢，加強基金產(chǎn)品的培訓、推介，繼

續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度；探索權(quán)證、ETF、股指期貨等新產(chǎn)品的營銷和服務方法并大力推廣；

對市價委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化；積極協(xié)助總部業(yè)務部門開展企

業(yè)融資、財務顧問、債券分銷等業(yè)務，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務開拓的分

支機構(gòu)。

推動客戶經(jīng)理制，打造銷售隊伍。推行經(jīng)紀人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨，經(jīng)紀業(yè)務要認真

研究行業(yè)內(nèi)實施經(jīng)紀人制度的‘經(jīng)驗和教訓，探索適合單位的銷售隊伍建設(shè)模式，推動部分營業(yè)

部的客戶經(jīng)理制試點，逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓、治理、支持的體系，為建立一支具有適度

規(guī)模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎(chǔ)。

20xx年單位內(nèi)部管理進一步加強，信息技術(shù)平臺建設(shè)進一步推進。20xx年按照業(yè)務歸屬，

單位精簡管理機構(gòu)與管理崗位，整合資源,充實一線業(yè)務部門，提高了單位工作效率。風險控制

以審計部牽頭，成立了單位風險控制委員會，建立了從立項、決策到執(zhí)行、反饋的科學流程與一

體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業(yè)務的事前、事中、事后各個環(huán)節(jié)，在實際工作中收到

一定成效。單位加大IT平臺建設(shè)投入，啟動了集中交易、CRM、廣域網(wǎng)升級、辦公自動化、單

位網(wǎng)站升級等大型項目，投資規(guī)模是單位成立以來最大的一次，對單位實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展

創(chuàng)新業(yè)務具有重要意義。20xx年將進一步完善信息建設(shè)。

告別20xx年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風云，我們可以毫無愧色地說，證券廣大干

部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，

盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。

展望20xx年，我們證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？券業(yè)市

場、資本市場乃至宏觀經(jīng)濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時，也為我們提供了大好的機遇；而我們證券

具備了抓住機遇的素質(zhì)，充分具備抓住機會的智慧和魄力。

新的一年，我們證券將嘯傲中國，走向世界！讓我們?yōu)樽C券的一份子而歡呼自豪吧！

證券工作計劃4

昔年已過，新年伊始，回顧去年一年的工作內(nèi)容，團隊管理工作有很多的不足.

xxxxx年新一年新氣象，是充滿激情的一年，努力總結(jié)去年工作中的不足，鞏固好團隊今年

的管理工作，強有力的提高團隊的凝聚力、向心力及執(zhí)行力，促進團隊成員之間的感情，用飽滿

的青春士氣，把今年的業(yè)績做的提升，通過進一步優(yōu)化管理計劃、精神文化建設(shè)和營銷方案，深

入推進天琪團隊建設(shè)，堅定信心、眾志一心、扎實完善今年的各項工作。做好今年的工作意義重

大。

（一）充分認識完成今年資產(chǎn)量的目標艱巨性。

去年，我們團隊業(yè)績量做的離目標太遠，營銷計劃的實施中遇到不少的問題。團隊在營銷宣

傳當中，無法拿到相應的禮品實物及模擬品，不能更好的做好宣傳計劃;銀行網(wǎng)點維護方面，因

銀行業(yè)的競爭，對證券公司的客戶經(jīng)理，要求過高，對于信用及、基金及存款方面月度任務較重。

導致我們的客戶經(jīng)理都在為維護好網(wǎng)點宣傳方面進度遲緩雖然是團隊配合個人完善銀行網(wǎng)點維

護，可是對于存款難度還是較大;對于銀行網(wǎng)點開發(fā)我們處于劣勢，不能夠在為銀行提供存款和

更好雙贏"營銷方案"達成雙方的合作目的。沒有一個很好的'渠道開發(fā)，營銷計劃的開展難度

就增力口了。

（二）充分認識推進優(yōu)化管理工作的重要性。

團隊管理進入了成長階段，一些深層次的問題可能還會凸顯出來，構(gòu)建完善的團隊管理計劃

尤為重要，綜合計劃改革今年進入實質(zhì)性實施階段，通過對于團隊成員間的凝聚力，向心力，執(zhí)

行力及對工作的熱情等現(xiàn)狀存在的一些問題，作出新的優(yōu)化計劃，及時解決其問題，完善團隊管

理。

（三）充分認識招聘成員的重要性。

新的成員是團隊的新鮮血液，是補充團隊發(fā)展的重要部分，沒有新成員的增加，大家庭的組

成也是不可能的，公司對于招聘方面做出好的優(yōu)化方案，以團隊招聘細化。一并實施，善營銷目

標V

充分的認識形勢問題和任務的目標,完善XXX年，團隊新景象，新變化完善完成各項任務,

好以下幾個方面的工作。

（一）營銷管理制度：

1、日常管理：

①分組管理制度：工作中，將團隊分成3個小組，通過把人數(shù)落實到分組，由小組長進行

管理，提高其團隊發(fā)展。并通過與小組長溝通，更深入的了解到團隊每個成員工作上、生活上的

情況，工作上進行良性競爭。

②日常一對一管理：工作中，多與團隊成員溝通，了解趨于成員的展業(yè)情況及宣傳中遇到的

問題，及時指導，給予他們鼓勵和支持。

③工作效率制度：工作中，要銷售人員，熟悉自己的囪位職責：

1、千方百計完成區(qū)域銷售任務；

2、努力完成銷售中的各項要求；

3、負責嚴格執(zhí)行客戶開戶手續(xù)流程；

4、積極廣泛收集市場信息并及時整理上報；

5、嚴格遵守公司各項規(guī)章制度；

6、對工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責任感；

7、完成領(lǐng)導交辦的其它工作。

建立團隊高效率的工作精神，團隊以每個月15日之前完成當月工作情況，通過高效率模式

對新員工進行影響，便于后期團隊管理。

2、會議管理

團隊會議是團隊發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，會議是現(xiàn)代管理的一種重要手段，銷售人員對公司的指示

精神理解不夠，銷售心態(tài)就不穩(wěn)定，就不會嚴格按照終端思路開拓客戶，工作效率就大大折扣.

①工作內(nèi)容:通過會議中回顧和總結(jié)昨天的工作，進行業(yè)績分析，認識到其不足，對其批評，

共同交流，找到好的方法和途徑，解決市場遺留問題，恢復市場肌體，提高工作效率。（內(nèi)容：

新增資產(chǎn)，開戶數(shù)，客戶疑問）

②會議精神：一天之際在于晨，周一是當周的關(guān)鍵日子，通過周一開會對上周工作不足進行

批評指正，指正的方式?jīng)Q定了其主要意義，營銷主要的成功方法，無異于精神支持和鼓勵，使人

有更高的上進心。周一對大家工作進行鼓勵，調(diào)動起積極性，致使工作順利完成。

③會議文化：會議中增加才藝展示，把個人優(yōu)秀的一面展現(xiàn)出來，彰顯其自信和人格魅力,

鼓舞其團隊士氣，增強其團隊向心力和凝聚力。

（二）人員招聘

銷售團隊組建，人員招聘是重要的部分，不斷地補充新力量，團隊才能更好的發(fā)展。招聘分

一下三個方面：

①網(wǎng)站招聘：通過助理在智聯(lián)網(wǎng)招聘，招募優(yōu)秀成員。

②人才市場招聘：結(jié)合人才大市場，進行招聘。

③校企合作：這個是創(chuàng)新招聘的一中新方式，目前還沒有成功，通過與學校領(lǐng)導進行溝通，

開辦期畢業(yè)生校企合作，在畢業(yè)生畢業(yè)前進行培訓I,了解其優(yōu)秀成員，招募到公司（在與深圳職

業(yè)技術(shù)學院進行中）

（三）區(qū)域培訓

在公司的組織的培訓下，團隊內(nèi)部進行新員工開戶培訓強化方案。

①新員工開戶流程及企業(yè)文化代訓（A股，B股開，基金，創(chuàng)業(yè)板，機構(gòu)開戶）

②銷售技巧及話術(shù)培訓（SWOT分析教材,客戶面談溝通的技巧，銀行網(wǎng)點開發(fā)維維護）

③從業(yè)資格考試培訓（證券基礎(chǔ)知識，證券交易知識）

（四）網(wǎng)點開發(fā)及維護

目前有崗廈交通銀行和網(wǎng)點，建業(yè)小區(qū)網(wǎng)點，通過網(wǎng)點巡查和銀行行長了解其客戶經(jīng)理工作

情況，加強其維護和業(yè)績促成。

（五）資產(chǎn)額及人員發(fā)展完成計劃

月份

新人人數(shù)

轉(zhuǎn)正人數(shù)

資產(chǎn)量

銀行網(wǎng)點開發(fā)

一月

二月

三月

四月

五月

六月

七月

通過完成上述工作，使我認識到一個優(yōu)秀團隊應當具有優(yōu)秀的管理能力，不斷強化的團隊服

務意識，遇事養(yǎng)成個人經(jīng)常換位思考的能力，良好的協(xié)調(diào)、溝通能力，及時發(fā)現(xiàn)、解決問題的能

力，準確分析、判斷、預測市場的能力,對于管理者保持管理信息及時、對稱的能力，良好的語

言表達能力，較強的創(chuàng)新能力。以提高團隊工作效率和工作質(zhì)量為標準，這樣才能不斷增強團隊

工作的號召力、凝聚力和戰(zhàn)斗力

證券工作計劃5

20xx年即將過去，在汶年末之際我加入了XX證券，目前自己的工作做得不是很好，沒有

什么業(yè)績，即將到來的XX年會努力做好自己的工作，呈現(xiàn)一個嶄新的面貌，現(xiàn)把XX年的工作

計劃如下，以此督促自己。

-:日常工作

1.營業(yè)部任務

作為基層營銷人員要認真學習營業(yè)務統(tǒng)一安排的各項內(nèi)部培訓學習事項積極完成營業(yè)務下

達的各項創(chuàng)新業(yè)務指標，對外展示西南證券良好的企業(yè)文化，做責任感的理財專家！

2.團隊任務

團隊是整個營銷業(yè)務鏈的'關(guān)鍵執(zhí)行部門。作為基層的營銷人員，我們要按照團隊經(jīng)理的安

排，做好渠道建設(shè)，拓寬業(yè)務渠道，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團隊經(jīng)理的調(diào)度，具

體執(zhí)行分攤下來的業(yè)務指標。維護團隊和諧，共同打造最有競爭力的團隊。

二:業(yè)績目標

1.開戶數(shù)

上半年開戶數(shù)達到30戶，其中有效戶達到20戶以上。下半年開戶數(shù)達到30戶，其中有效

戶在20以上。力爭全年開戶數(shù)在80左后，有效戶達到50。

2.托管資產(chǎn)

托管資產(chǎn)是重要的考核要求,是硬性指標。

20xx年上半年托管資產(chǎn)要求達到700萬以上，全年力爭托管資產(chǎn)達到1500萬。

證券工作計劃6

一、前期調(diào)查

1、調(diào)查**市場規(guī)模，頊測下半年市場潛力。當?shù)亻_戶人數(shù)在15萬左右，目前平均傭金在

千分之1.2左右。

2、方正、湘財、財富是我們的主要競爭對手,而且他們在懷化市場占據(jù)一定優(yōu)勢和較大的

市場份額。那么，我們應該采取措施：首先是市場宣傳。

其次，搶占先機，在降傭大戰(zhàn)來臨前搶先快速搶戶。再次，就是最大限度地利用銀證合作的

優(yōu)勢，廣招人才，深挖資源。

二、工作計劃

A、年度總目標：1000萬客戶資產(chǎn)，客戶數(shù)300戶，有效交易賬戶180戶，月均創(chuàng)毛傭

3600元，同時盡力完成營業(yè)部各項創(chuàng)收業(yè)務。

B、月度分目標：83萬客戶資產(chǎn)，客戶數(shù)25戶，同時盡力完成營業(yè)部各項創(chuàng)收業(yè)務。

C、每周子目標：11.8萬客戶資產(chǎn)，客戶數(shù)4戶，同時盡力完成營業(yè)部各項創(chuàng)收業(yè)務。

所以接下來，我要做的事情是：每周日晚上在客戶群發(fā)布大盤研判及推薦個股，每天電話營

銷、網(wǎng)絡(luò)營銷10個潛在客戶。按時參加公司培訓與營銷會議。

三、金融服務

為有理財、投資與增囪艮務需求的個人與機構(gòu)客戶搭建全方位、多層次的金融服務體系，并

憑借集團深厚的'產(chǎn)品研發(fā)實力、卓越的市場服務水平及廣泛的業(yè)務渠道

努力成為一名優(yōu)秀的個人金融服務終端。

這是*****營業(yè)部證券****20xx年的工作計劃，此份計劃僅供參考，具體工作以實際情況為

準。

20xx年1月28日

證券工作計劃7

XXXX年度工作總結(jié)XXXX年是不尋常的一年這一在大學畢業(yè)后，我來到了中銀國際，

憑借著我對證券行業(yè)的熱愛，以及對證券知識的渴望，我順利通過了證券從業(yè)資格的考試，正

式成為了公司的一員。參力江作已有3個月有余，在公司各級領(lǐng)導的正確領(lǐng)導及同事的幫助下,

我對公司的具體運作流程，公司的規(guī)章制度有了一定的了解，對前臺以及電話回訪業(yè)務有了一

定的認識和掌握。雖然來公司時間不長，但在這3個月的時間里，我學會很多，收獲很多，

現(xiàn)將我的工作總結(jié)如下

一、思想品德及自身素質(zhì)方面剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟，經(jīng)過在公司3

個多月的學習和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高。本人能夠按照公司的要求按時上下

班，不遲到不早退，要求加班的時候能夠準時到崗，充分利用工作時間，有效地完成公司分

配的任務。

在認真工作的同時，本人也努力提升自身的素質(zhì)，不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，

拓展證券知識，提高自身業(yè)務水平。本人本著多學習、多琢磨、多反思、多總結(jié)的原則，不斷

提升自己，超越自己。

多學習，學習先進的證券業(yè)務理論，學習同事的寶貴工作經(jīng)驗，學習專業(yè)知識。

多琢磨，學習到的業(yè)務知識反復的琢磨，實際業(yè)務中，遇到難點盡可能運用自己的業(yè)務

知識解決，如有超越自己知識范圍不能解決的，虛心請教同事。自我反思是提高業(yè)務素質(zhì)的基

本途徑吏t于自己工作中的成功或失敗要及時反思和總結(jié).不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。

二、工作能力及相關(guān)業(yè)務方面通過3個多月的學習及實踐，我對公司的工作流程有了一定的

了解，對各個崗位業(yè)務有一定的認識。本人主要負責電話回訪的業(yè)務。

工作上，我本著積極努力，扎實肯干，求真務實的精神，把電話回訪工作做到最好，做到

最細。電話回訪，主要針對新客戶在我公司開戶后對其是否親臨現(xiàn)場辦理開戶手續(xù)，開戶資料

的填寫是否真實完整，客戶對客戶經(jīng)理的權(quán)限揭示書的內(nèi)容是否了解，客戶對客戶經(jīng)理以及營

業(yè)部服務人員的日常服務是否滿意，客戶的交易賬戶平時是否都由客戶自己親自操作和管理等

做回訪工作，并填寫電話回訪單子；對老客戶提出的問題給予解答，并相應做記錄。同時，在

前臺領(lǐng)導及各同事的幫助下，我對前臺的各項業(yè)務也有所掌握，現(xiàn)就這幾個月來工作中的主要

成績作如下總結(jié)

(-)電話回訪業(yè)務：進入年終第四季度，隨著開戶量的增加，電話回訪業(yè)務也進入年度

最繁忙階段。在新開戶電話回訪中，話務量累計達到1599個，重要通知類回訪113個，定

期回訪758個。在眾多電話回訪中，本人本著誠懇待人的態(tài)度為客戶解答問題，沒有一次受到

過客戶投訴。這也就表示，這三個月來，我和同事的辛勤二作換來的是客戶的滿意以及肯定。

（二）前臺業(yè)務：為了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之余到前臺學習相關(guān)業(yè)務。

在學習前臺具體崗位業(yè)務前，先要熟悉各項開戶及特殊業(yè)務資料。各項資料可以說是所有

業(yè)務中最基礎(chǔ)的，也是最容易掌握的，是所有業(yè)務的鋪墊。

只有掌握好各項業(yè)務相應的資料才能準確而有效的為客戶提供資料，辦理業(yè)務。

1、開戶崗業(yè)務：主要為新客戶開立資金賬戶，開立證券賬戶;為轉(zhuǎn)戶開立資金賬戶。在

客戶丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務時，為客戶補辦股東卡。在客戶轉(zhuǎn)戶時，發(fā)現(xiàn)客戶股東賬

戶被凍結(jié)，為客戶辦理激活業(yè)務。每天在結(jié)束當天業(yè)務后,負責把當天每個開戶資料通過掃描

形成電子檔案傳送給中登以及總部。

2、復核崗業(yè)務：對開戶業(yè)務以及特殊業(yè)務審核后給予復核，負責每天閉市后把做完的業(yè)

務歸檔。

3、特殊業(yè)務崗業(yè)務：主要針對客戶辦理修改密碼、撤銷資金賬戶、撤銷指定標志、轉(zhuǎn)托

管、換行、創(chuàng)業(yè)板進行相應操作業(yè)務。對股票下跌到三板的客戶進行三板業(yè)務。

對于客戶長時間沒有到營業(yè)部更新資料的給予補資料業(yè)務，身份證升位，變更身份證有效

期等?？蛻粲H屬有逝世的，客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業(yè)務的，給予相應的繼承業(yè)務操

作。

（三）積極配合IT部門做好系統(tǒng)測試工作。

三、工作中存在的不足1、電話回訪工作效率還有待提高，爭取做到讓客戶百分百的滿意,

放心.

2、工作態(tài)度上還認識的不夠深刻，工作積極性有待于提高。

3、業(yè)務方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練。

4、應變技巧缺乏，客戶電話回訪期間，遇到客戶詢問的相關(guān)問題不能第一時間給出最好的

答案。

5、服務意識需要加強，對客戶咨詢的問題應耐心給予解答。

三個月的.時間是短暫的，在公司領(lǐng)導的關(guān)懷和同事的關(guān)心幫助下我受益匪淺。

作為一個新人，我懷著一份積極的態(tài)度面對工作的壓力，樂觀的去解決工作中出現(xiàn)的問題，

享受工作帶給我的樂趣。即使知道今后的工作上還會有更多的困難更大的壓力，但我會保持一

分良好的心態(tài)積極去面對.

XXXX年，我會積極努力的學習其他崗位的業(yè)務，對公司的整體流程有一個全面系統(tǒng)的熟

悉。按時完成公司領(lǐng)導分配的任務，替領(lǐng)導分憂解愁，做領(lǐng)導的好助手。關(guān)心同事，尊敬領(lǐng)導。

在不斷前進的道路上，為公司的無限發(fā)展而奮斗不息。

證券工作計劃8

一、加強客戶管理，優(yōu)化服務流程

1、走訪客戶制度化，增進溝通促進共贏

建立走訪客戶制度，旨在進一步加強與客戶之間的交流和溝通，為客戶提供更優(yōu)質(zhì)的服務,

向社會展示郵政部門嶄新的形象和高層次的服務水平。為了把走訪工作做實，不流于形式，明年

將把這項工作作為制度納入服務規(guī)范。走訪客戶時，走訪人需詳細填寫《客戶走訪日志》，每月

末交負責人核實處理情況，并填寫意見。在走訪過程中，注重與客戶開展面對面交流，積極傾聽

客戶的意見和建議，把握客戶需求的新導向，切實為改進服務收集材料和依據(jù)為下一步開展營銷

獲取第一手資料，以此增強營銷的針對性和提高營銷效果。

2、積極推行客戶經(jīng)理制，規(guī)范大客戶開發(fā)與管理流程.

在過去一年走訪客戶過程中遇到一些問題，比如，由于走訪人之間缺乏交流和溝通，出現(xiàn)被

走訪人的重餐性，客戶的難點問題以及意見、建議的處理沒有得到很好監(jiān)督，等等。為此實行走

訪人督辦制度，即遵循"誰走訪誰督辦"的原則，如由于客觀原因不能當場答復的，或不屬于本

部門職責范圍的問題應向客戶說明原因并詳細記錄下被訪月戶的資料、用郵困難以及對方提出的

意見建議，送交相關(guān)專業(yè)局處理，并協(xié)調(diào)辭促實施，事后將處理結(jié)果告知客戶;負責人負責對《記

錄表》的收集整理工作，每季度以報表的形式將走訪結(jié)果報相關(guān)領(lǐng)導，并對近期走訪工作進行梳

理，并對客戶意見建議的處理結(jié)果進行分析、評議。

3、對大客戶實行分級管理，開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關(guān)系管理系統(tǒng)

為了不斷地深化、優(yōu)化服務質(zhì)量，大客戶中心將從多方面著手改善、提高服務質(zhì)量，以滿足

大客戶的要求。首先實行客戶經(jīng)理負責制，并對大客戶實施分級管理制度，強調(diào)服務的時效性、

及時性，以制度化保證客戶服務工作得以順利進行。同時開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關(guān)系管理系統(tǒng)，在

走訪客戶時關(guān)注企業(yè)、客戶動態(tài)，了解新年新動向和搜集信息，以保證時時更新大客戶檔案，為

下一步開展營銷獲取第一手資料以此增強營銷的針對性不曜高營銷效果，有助于提高運行效率，

降!氐運營成本，限度地減少內(nèi)耗，實現(xiàn)客戶資源的共享。

二、學無止境，全面提高客戶經(jīng)理整體素質(zhì)

客戶經(jīng)理是企業(yè)與客戶之間的橋梁和紐帶，客戶經(jīng)理能否對客戶提供"標準化、個性化、超

值化"服務，直接影響客戶對企業(yè)的“信任度、滿意度、忠誠度"。大客戶中心將把握機會，創(chuàng)

造條件，致力于客戶經(jīng)理整體素質(zhì)的提高。

L強化郵政業(yè)務學習才是高業(yè)務素質(zhì)作為客戶經(jīng)理，首先必須對郵政業(yè)務有著深刻的了解。

大客戶中心將定期組織學習郵政業(yè)務，以成長為可以隨時接受公司指令與大客戶進行業(yè)務談判的

營銷專家為目標，積極參加各專業(yè)局的業(yè)務講座，并與各專業(yè)局保持高度溝通，不斷提高自身業(yè)

務素質(zhì).

2、美化言行舉止，提升客戶經(jīng)理形象

客戶經(jīng)理不僅要有強烈的事業(yè)心、高度的責任感和高尚的職業(yè)道德，其一言一行還代表著郵

政企業(yè)的整體形象，工作效率、服務質(zhì)量和個人素質(zhì)直接影響著客戶對郵政企業(yè)的‘認知。為此，

在新的一年里，我們將系統(tǒng)些升客戶經(jīng)理商務禮儀和溝通技巧進一步美化客戶經(jīng)理的言行舉止、

提升客戶經(jīng)理形象，有助于贏得客戶對郵政企業(yè)的好感，從而有利于營銷工作的順利開展。

3、豐富營銷知識體系，提高營銷水平

為了進一步提高營銷水平，大客戶中心將創(chuàng)造條件通過遠程培訓、優(yōu)秀營銷書籍等途徑獲得

專業(yè)化銷售流程的知識與技能，豐富營銷知識體系，增強拜訪與服務客戶的能力、提升工作信心

與客戶服務的滿意度。

通過學習，旨在對郵政業(yè)務有全面的了解，對市場營銷和大客戶管理也有更深刻的認識，培

養(yǎng)客戶經(jīng)理的服務營銷意識，同時開闊事業(yè)，提高覺悟，使客戶經(jīng)理認識到營銷不僅要通過優(yōu)質(zhì)

的服務讓客戶滿意，而且要通過積極有效的客戶關(guān)系管理培養(yǎng)客戶的忠誠，并掌握培養(yǎng)客戶忠誠

的方法和技巧，為今后的工作打下了堅實的基礎(chǔ)。

證券客戶經(jīng)理工作不是一朝一夕的事，是一項長期的工作，需要足夠的耐心，平時細心的工

作，能夠坦誠地與客戶交流。為了20xx年能夠有目標、有目的、有成效的工作，取得更好的成

績，特制定計劃如下：

一、帶著一顆“爰心"去工作

1、帶著一顆“爰心"去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌，要從服務他人的角度出發(fā)，讓客戶覺

得你是真心地關(guān)心他,縮短經(jīng)紀人與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確的引導。

2、做好宣傳，嚴格執(zhí)行公司的服務規(guī)范，做好來電咨詢和新客戶的預約開戶工作。定期聯(lián)

絡(luò)客戶做好客戶的維護工作。

3、做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄并傳達給公司相關(guān)負責人員，做到不

遺漏、不延誤。

二、自身素質(zhì)方面

在認真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)

律，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務水平。

1、多學習、學習先進的證券業(yè)務理論，學習公司同事的寶貴經(jīng)驗，學習專業(yè)知識。

2、多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券經(jīng)紀人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉

快，才能更好更深入的完成任務！

3、多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務素質(zhì)的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成

功或失敗，要及時總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。從而不斷進步，自己超越自己。

在以后的日子中。我將勇于進取,不斷創(chuàng)新,努力完成公司分配的工作和任務，爭取取得更

大的進步!望公司領(lǐng)導和同事多多幫忙和指正。

我認為最重要的一點就是激勵制度：

那同樣是家族企業(yè)，同樣是"給自己干”的制度，為何有的干得好，有的干得差?郭凡生認

為，家族企業(yè)的制度主要包括兩個方面，一個是激勵制度，它體現(xiàn)財富的分配規(guī)則，在經(jīng)濟學里，

就是"為誰干”的問題。激勵制度做得好，人們就愿意努力干。二是管理制度，主要解決"生產(chǎn)

什么"和"怎么生產(chǎn)”的問題，體現(xiàn)財富生產(chǎn)的效率規(guī)則。

激勵制度的核心是調(diào)動人的積極性，管理制度的核心是使激勵制度調(diào)動起的干勁科學化、高

效率。

沒有合理的激勵制度再好的管理制度也沒有意義，但僅有好的激勵制度管理制度不科學，

企業(yè)也很難成功。

激勵制度鼓勵人們努力工作，激發(fā)人們心中向善的東西，主要是為大好人制定的，它使大好

人工作更努力、更有創(chuàng)造性和自主性.

而管理制度則是假設(shè)人都是自私的，從管理"壞人”的角度入手，它使壞人干不了壞事，被

迫不斷去干好事，長此以往把壞人變成大好人。

在管住壞人的同時，也使大好人不至于在利益的誘惑下去干壞事,成為更好的人。因此，激

勵制度增加了大好人，管理制度減少了壞人。

如果都像上面所說的，我相信沒有干不好的工作。沒有完不成的任務。

證券工作計劃9

代銷活動組織安排

一組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，對于代銷活動的組織安排，證券有限責任公司以

下簡稱"本公司"擬定了以下基本思路：通過與代銷機構(gòu)建立良好的業(yè)務合作關(guān)系，充分調(diào)動代

銷機構(gòu)的積極性,在為代銷機構(gòu)提供人員培訓、市場推廣、業(yè)務指導、客戶服務等全方位支持的

基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮代銷機構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務管理體系與代銷機構(gòu)業(yè)務營銷管

理體系有機結(jié)合，形成一個資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷業(yè)務營銷體系。在本次

計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構(gòu)共同協(xié)商確定宣

傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開展投資者輔導工作。

銷售管理組負責代銷機構(gòu)的市場調(diào)研，組織實施業(yè)務培訓I、業(yè)務指導與業(yè)務考評工作，及時

準確地傳達相關(guān)信息。在發(fā)行過程中與代銷機構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點，督促銷售活動的

開展，就發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見?？蛻舴战M負責為代銷機構(gòu)的客戶提供全方位、優(yōu)質(zhì)的

客戶服務，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應情況，及時準確地上報相關(guān)情況。

協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷機構(gòu)的銷售行為，保護投資者的合法權(quán)益，本公司根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)

規(guī)定、《證券集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定，本著平等自愿、誠實信用的原則，

與代銷機構(gòu)簽訂了《證券集合資產(chǎn)管理計劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議"，明確了本公

司與代銷機構(gòu)的權(quán)利義務關(guān)系.針對代銷業(yè)務的曰常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章

制度。在具體業(yè)務活動開展過程中，本公司將與代銷機構(gòu)密切合作,嚴格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并做好

風險防范的事前、事中、事后控制工作。

銷售活動安排

1、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定，對代銷機構(gòu)進行資格審

查以促使代銷機構(gòu)的各項業(yè)務準備工作符合要求確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動順利開展。

2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構(gòu)對其一級分支機構(gòu)開展市場調(diào)研、業(yè)務培訓，培

訓內(nèi)容包括本公司證券""集合資產(chǎn)管理計劃簡介、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管

理計劃業(yè)務規(guī)則與業(yè)務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構(gòu)對其下一級分支機構(gòu)開展業(yè)

務培訓。

3、獲得批文后至發(fā)行前，營銷策劃組與代銷機構(gòu)確定整體宣傳推廣方案,并組織實施，在

發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點。銷售管理組為代銷機構(gòu)一級分支

機構(gòu)提供強化培訓，配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會，為發(fā)行工作進行市場策動。

4、發(fā)行期間,營銷策劃組與代銷機構(gòu)共同組織宣傳推廣活動；銷售管理組負責各地區(qū)代銷

機構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關(guān)問題，向本公司總部及時準確地傳達相關(guān)信息；客

戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持。

5、發(fā)行結(jié)束后,按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機構(gòu)共同對整個集

合資產(chǎn)管理計劃銷售活動進行總結(jié)，對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安

排、銷售業(yè)績及客戶服務等。

直銷活動組織安排一組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，直銷部分主要針對機構(gòu)客戶及

資金量充裕的個人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況，

對直銷組織活動安排如下：

1、機構(gòu)設(shè)置目前，本公司在全國設(shè)有24家營業(yè)部以及北京、上海2個地區(qū)管理總部，為

直銷客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)服務。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負責直銷業(yè)務的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)

工作。

2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷工作，本公司將充分調(diào)動各方面資源，周密

計劃，統(tǒng)籌安排。在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，從各部I'掰調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導小組與各

地區(qū)工作組，具體如下：

(1)路演推介領(lǐng)導小組負責對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實施。負責人：張躍;

(2)北方地區(qū)工作組負責華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；

(3)華東地區(qū)工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推

介、開發(fā)工作；

(4)南方地區(qū)工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開

發(fā)工作；

(5)西部地區(qū)工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推

介、開發(fā)工作根據(jù)直銷客戶的特點各工作組應由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關(guān)投資、

研究人員組成，從計劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機構(gòu)客戶進行推介。

銷售活動安排

1、獲得證監(jiān)會批文前前的‘直銷客戶走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準備工作開

始,本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)

管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作情

況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產(chǎn)管

理計劃的銷售活動安排提供了決策依據(jù)。

2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作1本公司內(nèi)部進行各地區(qū)路演推介活動的動員工作,

協(xié)調(diào)一致，合理安排；

3各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作：

4在各地區(qū)的路演推介活動，注意與代銷機構(gòu)的協(xié)同配合，防止銷售活動出現(xiàn)混亂。

5、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷活動

6、在就近接受各地直捐客戶認購的基礎(chǔ)上，深入挖潛客戶資源；

7、對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認購辦珊艮務；

8、發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向；

9、向本公司總部及時、準確地傳達相關(guān)銷售信息；

10、路演推介領(lǐng)導小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況，動態(tài)調(diào)配公司資源。

證券工作計劃10

20xx年客戶服務部的工作方向

（-）打造服務品牌，注重溫馨服務

1、對基礎(chǔ)客戶訂制生日祝福，感受節(jié)日關(guān)懷；

2、對客戶持有股票的配股、增發(fā)、權(quán)證到期日、行權(quán)進行溫馨提示，提高客戶忠誠度；

3、客戶可通過公司網(wǎng)站、行情咨詢系統(tǒng)自行定制手機短信，并選擇須開通的短信服務；

4、營業(yè)部自主發(fā)送短信，提供大盤熱點追蹤、金股推薦服務，引導客戶理性投資，提高操

作水平；

（二）把產(chǎn)品銷售工作做細做強

1、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透，把營銷精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上，如此才能形成多贏。

2、引導全體員工對客戶進行分類，不同客戶有不同的選擇，營銷工作要做到有的放矢。

3、關(guān)注已經(jīng)購買產(chǎn)品的客戶,跟蹤并服務好他們。

（三）深化高端客戶的服務內(nèi)涵

1、深入了解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點,進行適當?shù)囊龑В绠a(chǎn)品銷售.

2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動，促進與大客戶的良性循環(huán)。

3、走出去，引進來。通過與銀行的合作，拓展高層次的客戶群。

（四）加強員工業(yè)務培訓，不斷提高員工素質(zhì)，增強隊伍戰(zhàn)斗力

新業(yè)務品種不斷增加，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務、etf業(yè)務、新股發(fā)行、融資融券、ib業(yè)務、產(chǎn)

品銷售等等，為了提升大家對各個業(yè)務品種的認知水平，必須統(tǒng)籌制定培訓計劃，從而促進各項

業(yè)務的均衡發(fā)展。

工作指導思想與經(jīng)營目標

20xx年下半年的工作有導思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的"以提升公司綜合競爭力和綜

合價值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅定不移壓費用"的指導方針，集中資源推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務,

積極培育新的利潤增長點。

20xx年下半年的工作思路：繼續(xù)集中公司資源開展固定收益、經(jīng)紀、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)

務，確保超額完成全轉(zhuǎn)營指標；同時加強創(chuàng)新研究，積極推進收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務，培育

新的贏利點，為XXXX年實現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實的基礎(chǔ)。

20xx年下半年的經(jīng)營目標是：下半年實現(xiàn)總收入20,074萬元。其中：經(jīng)紀業(yè)務總部實現(xiàn)

收入13,989萬元；固定收益總部實現(xiàn)收入2,500萬元；投資銀行總部實現(xiàn)收入1,780萬

元；企業(yè)融資部實現(xiàn)收入680萬元;證券投資部實現(xiàn)收入1,125萬元。

三、下半年主要工作安排

(-)加快推進增資擴股工作，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件

抓住證券行業(yè)價值回產(chǎn)的有利時機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構(gòu)洽談的

進度，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機構(gòu)進行溝通，推動增資擴股工作進入實質(zhì)性階段，爭取在年內(nèi)實

現(xiàn)突破；同時繼續(xù)全力應對有關(guān)訴訟案件，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件。

(二)繼續(xù)推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務的大力發(fā)展

1、經(jīng)紀業(yè)務

下半年實現(xiàn)營業(yè)收入13,989萬元客戶托管資產(chǎn)總量達到160億元，市場占有率達到8%。。

下半年要以提高客戶價值為宗旨，以推動經(jīng)紀業(yè)務的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點。一方面以風

險控制確保業(yè)務健康發(fā)展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經(jīng)紀業(yè)務"靠天吃

飯”的局面，獲得穩(wěn)定的收入來源，減少收入的波動性，成為公司穩(wěn)定的贏利來源。

鞏固地區(qū)優(yōu)勢，提高市場占有率。完善落實經(jīng)紀業(yè)務準事業(yè)部制的考核、激勵體系和治理制

度，對營業(yè)部的經(jīng)營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導，讓業(yè)務人員"走出去、動起來"。在

加強客戶資產(chǎn)盤活、提高現(xiàn)有客戶價值量的同時，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài)，而應大力

開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu)。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū)，要加大機

構(gòu)客戶開發(fā)力度,通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動開拓新客戶。

大力推進客戶分類治理，提供分層次針對性的咨詢服務。通過客戶分類，分析不同類型客戶

的需求，通過與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門合作，設(shè)計和提供針對性的咨詢服務。一方面完

善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發(fā)；另一方面，要借助信息

技術(shù)的支持，建設(shè)公司級的咨訊服務平臺，實現(xiàn)資訊共享、實時發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、

紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務體系。

加強新產(chǎn)品、新業(yè)務的研究與培訓，構(gòu)建綜合銷售平臺。不斷豐富經(jīng)紀業(yè)務的產(chǎn)品線，提高

對新業(yè)務的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢，加強基金產(chǎn)品的培訓、推介，繼

續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度；探索權(quán)證、etf、股指期貨等新產(chǎn)品的營銷和服務方法并大力推廣；

對市價委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的‘敏感，加強跟蹤、消化；積極協(xié)助總部業(yè)務部門開展

企業(yè)融資、財務顧問、債券分銷等業(yè)務，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務開拓的

分支機構(gòu)。

推動客戶經(jīng)理制，打造銷售隊伍.推行經(jīng)紀人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨，經(jīng)紀業(yè)務要認直

研究行業(yè)內(nèi)實施經(jīng)紀人制度的經(jīng)驗和教訓I,探索適合公司的銷售隊伍建設(shè)模式，推動部分營業(yè)部

的客戶經(jīng)理制試點，逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)

模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎(chǔ)。

2、固定收益業(yè)務

下半年實現(xiàn)業(yè)務收入2500萬元，完成國債承銷量60億元，國開行金融債完成45億元。

繼續(xù)強化企業(yè)債主承銷項目的開發(fā)力度。加大對企業(yè)債項目開發(fā)的戰(zhàn)略投入，充分利用公司

在部分地區(qū)的資源優(yōu)勢才隹動與投行、并購、研究等部門的協(xié)作開發(fā)，并加強與外部機構(gòu)的合作，

爭取在年內(nèi)完成1一2