汽車(chē)竣工出廠合格證管理制度1.總則1.1目的為加強(qiáng)本企業(yè)汽車(chē)竣工出廠合格證（以下簡(jiǎn)稱“合格證”）的全流程管理，規(guī)范合格證的制作、配發(fā)、信息傳送、歸檔及異常處理等工作，保障車(chē)輛生產(chǎn)一致性，防范偽造、倒賣(mài)合格證等違法行為，確保出廠車(chē)輛符合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及《車(chē)輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》（以下簡(jiǎn)稱《公告》）要求，依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《機(jī)動(dòng)車(chē)登記規(guī)定》《國(guó)家發(fā)展改革委、公安部關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)機(jī)動(dòng)車(chē)整車(chē)出廠合格證管理的通知》（發(fā)改產(chǎn)業(yè)〔2008〕761號(hào)）等法律法規(guī)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，制定本制度。1.2適用范圍本制度適用于本企業(yè)所有型號(hào)汽車(chē)從竣工檢驗(yàn)合格到合格證配發(fā)、信息上傳、交付用戶及后續(xù)檔案管理的全過(guò)程，涉及生產(chǎn)、檢驗(yàn)、質(zhì)量、銷(xiāo)售、信息管理等相關(guān)部門(mén)及崗位。1.3核心原則（1）合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保合格證的制作、使用及信息傳送符合法定要求。（2）唯一性原則：每輛汽車(chē)對(duì)應(yīng)唯一的合格證編號(hào)，實(shí)現(xiàn)車(chē)輛與合格證一一對(duì)應(yīng)，嚴(yán)禁一證多車(chē)或一車(chē)多證。（3）安全性原則：建立嚴(yán)格的合格證保管、領(lǐng)用及信息安全保障機(jī)制，防止合格證遺失、損毀或信息泄露、篡改。（4）及時(shí)性原則：車(chē)輛竣工檢驗(yàn)合格后及時(shí)配發(fā)合格證，按規(guī)定時(shí)限完成信息上傳，保障車(chē)輛正常銷(xiāo)售及注冊(cè)登記。2.組織架構(gòu)與職責(zé)分工2.1管理機(jī)構(gòu)成立合格證管理專項(xiàng)工作組，由企業(yè)質(zhì)量負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，成員涵蓋生產(chǎn)部、檢驗(yàn)部、質(zhì)量部、銷(xiāo)售部、信息管理部等相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人。工作組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)合格證管理工作，審核管理制度及流程優(yōu)化方案，處理重大異常問(wèn)題。2.2各部門(mén)職責(zé)（1）質(zhì)量部（牽頭部門(mén)）：負(fù)責(zé)合格證管理工作的統(tǒng)籌規(guī)劃及制度落地；審核合格證信息的準(zhǔn)確性與合規(guī)性；協(xié)調(diào)處理合格證信息核對(duì)及后續(xù)異常問(wèn)題；監(jiān)督各部門(mén)職責(zé)履行情況。（2）信息管理部：負(fù)責(zé)“機(jī)動(dòng)車(chē)整車(chē)出廠合格證打印系統(tǒng)”“機(jī)動(dòng)車(chē)合格證信息上傳系統(tǒng)”等相關(guān)系統(tǒng)的日常維護(hù)、升級(jí)及安全管理；保障系統(tǒng)數(shù)據(jù)安全及穩(wěn)定運(yùn)行；協(xié)助完成合格證信息的上傳、修改及撤銷(xiāo)申請(qǐng)；負(fù)責(zé)合格證數(shù)據(jù)庫(kù)的建立與維護(hù)，確保車(chē)輛設(shè)計(jì)使用年限內(nèi)可查詢相關(guān)信息。（3）生產(chǎn)部：配合檢驗(yàn)部完成車(chē)輛竣工檢驗(yàn)工作；及時(shí)提供車(chē)輛生產(chǎn)相關(guān)技術(shù)參數(shù)，確保與合格證填報(bào)信息一致；協(xié)助處理生產(chǎn)環(huán)節(jié)導(dǎo)致的合格證信息異常問(wèn)題。（4）檢驗(yàn)部：嚴(yán)格按照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)及《公告》要求對(duì)竣工車(chē)輛進(jìn)行檢驗(yàn)；檢驗(yàn)合格后出具檢驗(yàn)報(bào)告，提交質(zhì)量部審核；對(duì)檢驗(yàn)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。（5）銷(xiāo)售部：負(fù)責(zé)合格證的領(lǐng)用、保管及向用戶的交付工作；銷(xiāo)售前核查車(chē)輛合格證信息上傳狀態(tài)，確保信息已上傳后方可銷(xiāo)售；協(xié)助用戶辦理車(chē)輛注冊(cè)登記相關(guān)事宜；及時(shí)反饋銷(xiāo)售及注冊(cè)環(huán)節(jié)中出現(xiàn)的合格證相關(guān)問(wèn)題。（6）倉(cāng)儲(chǔ)物流部：負(fù)責(zé)合格證的倉(cāng)儲(chǔ)保管工作，建立專用保管庫(kù)房，落實(shí)防火、防潮、防盜等安全措施；嚴(yán)格執(zhí)行合格證出入庫(kù)登記制度，確保賬實(shí)相符。3.合格證制作與配發(fā)管理3.1制作前提車(chē)輛經(jīng)檢驗(yàn)部竣工檢驗(yàn)合格，出具合格的檢驗(yàn)報(bào)告，且相關(guān)技術(shù)參數(shù)與《公告》公布車(chē)型一致，經(jīng)質(zhì)量部審核確認(rèn)后，方可啟動(dòng)合格證制作流程。3.2制作規(guī)范（1）信息管理部指定專人負(fù)責(zé)合格證制作，使用國(guó)家統(tǒng)一的新版“機(jī)動(dòng)車(chē)整車(chē)出廠合格證打印系統(tǒng)”打印合格證及《機(jī)動(dòng)車(chē)注冊(cè)登記技術(shù)參數(shù)表》。（2）合格證填報(bào)內(nèi)容需符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T21085-2007規(guī)定，準(zhǔn)確填寫(xiě)車(chē)輛型號(hào)、車(chē)輛識(shí)別代號(hào)（VIN）、發(fā)動(dòng)機(jī)號(hào)、車(chē)身顏色、出廠日期、技術(shù)參數(shù)等信息，確保與車(chē)輛實(shí)際狀態(tài)及《公告》信息一致。（3）合格證正面需清晰印制紙張編號(hào)，打印內(nèi)容清晰、完整，無(wú)涂改、錯(cuò)漏現(xiàn)象；制作完成后需經(jīng)質(zhì)量部專人復(fù)核，確認(rèn)無(wú)誤后加蓋企業(yè)出廠檢驗(yàn)專用章。3.3配發(fā)流程（1）倉(cāng)儲(chǔ)物流部憑質(zhì)量部出具的《合格證配發(fā)通知單》辦理合格證入庫(kù)手續(xù)，建立入庫(kù)臺(tái)賬，詳細(xì)記錄合格證編號(hào)、對(duì)應(yīng)車(chē)輛VIN碼、入庫(kù)日期等信息。（2）銷(xiāo)售部根據(jù)車(chē)輛銷(xiāo)售計(jì)劃，憑《車(chē)輛銷(xiāo)售單》向倉(cāng)儲(chǔ)物流部申請(qǐng)領(lǐng)用合格證，辦理領(lǐng)用登記手續(xù)，明確領(lǐng)用責(zé)任人及領(lǐng)用日期。（3）領(lǐng)用的合格證需由銷(xiāo)售部指定專人保管，隨對(duì)應(yīng)車(chē)輛交付用戶；交付時(shí)需核實(shí)用戶身份信息，辦理交接手續(xù)，由用戶簽字確認(rèn)，確保合格證準(zhǔn)確交付。4.合格證信息傳送管理4.1信息上傳要求（1）信息管理部需在合格證配發(fā)后的48小時(shí)內(nèi)，通過(guò)新版“機(jī)動(dòng)車(chē)合格證信息上傳系統(tǒng)”向國(guó)家指定的合格證信息管理工作機(jī)構(gòu)傳送合格證信息。（2）上傳的合格證信息需與實(shí)際配發(fā)的合格證信息完全一致，包括車(chē)輛基本信息、技術(shù)參數(shù)、出廠日期等，確保信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（3）用于信息傳送的計(jì)算機(jī)設(shè)備需向工作機(jī)構(gòu)注冊(cè)備案，嚴(yán)禁使用未備案設(shè)備上傳信息；建立信息傳送安全保障機(jī)制，設(shè)置專用賬號(hào)及密碼，定期更換密碼，防止信息被篡改或泄露。4.2信息核對(duì)與反饋（1）信息管理部需實(shí)時(shí)跟蹤信息上傳狀態(tài)，及時(shí)查看工作機(jī)構(gòu)的信息核對(duì)結(jié)果；若上傳信息被拒收，需立即查明原因，在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成整改并重新傳送。（2）銷(xiāo)售部在銷(xiāo)售車(chē)輛前，需登錄工作機(jī)構(gòu)建立的網(wǎng)站查詢對(duì)應(yīng)車(chē)輛的合格證信息傳送情況，確認(rèn)信息已上傳成功后方可銷(xiāo)售；對(duì)信息尚未傳送的車(chē)輛，嚴(yán)禁銷(xiāo)售。4.3信息修改與撤銷(xiāo)（1）因特殊原因需對(duì)已上傳的合格證信息進(jìn)行修改或撤銷(xiāo)的，由信息管理部會(huì)同質(zhì)量部、生產(chǎn)部核實(shí)情況，明確修改或撤銷(xiāo)原因，填寫(xiě)《合格證信息修改/撤銷(xiāo)申請(qǐng)表》，經(jīng)企業(yè)負(fù)責(zé)人審批后，通過(guò)“機(jī)動(dòng)車(chē)合格證信息上傳系統(tǒng)”向國(guó)家發(fā)展改革委提交申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后方可實(shí)施修改或撤銷(xiāo)。（2）信息修改或撤銷(xiāo)完成后，信息管理部需及時(shí)更新合格證數(shù)據(jù)庫(kù)信息，并將相關(guān)情況反饋至銷(xiāo)售部等相關(guān)部門(mén)；涉及合格證紙質(zhì)文件修改的，需重新制作合格證，收回原合格證并按規(guī)定銷(xiāo)毀。5.合格證倉(cāng)儲(chǔ)與保管管理5.1倉(cāng)儲(chǔ)條件建立合格證專用保管庫(kù)房，配備防火器材、防潮設(shè)備、監(jiān)控設(shè)備及防盜門(mén)窗，確保庫(kù)房環(huán)境干燥、通風(fēng)、安全；庫(kù)房?jī)?nèi)嚴(yán)禁存放易燃易爆、腐蝕性物品及其他無(wú)關(guān)雜物。5.2保管規(guī)范（1）倉(cāng)儲(chǔ)物流部指定專人負(fù)責(zé)合格證保管工作，建立《合格證保管臺(tái)賬》，詳細(xì)記錄合格證編號(hào)、對(duì)應(yīng)車(chē)輛VIN碼、入庫(kù)日期、領(lǐng)用日期、領(lǐng)用部門(mén)、領(lǐng)用人、交付用戶日期等信息，確保全程可追溯。（2）合格證需按批次、車(chē)型分類存放，擺放整齊，便于查找；實(shí)行“一物一證”對(duì)應(yīng)管理，避免混淆。（3）定期對(duì)庫(kù)房?jī)?nèi)合格證進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)，每月至少盤(pán)點(diǎn)一次，核對(duì)賬實(shí)是否相符；發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)查明原因，上報(bào)質(zhì)量部及專項(xiàng)工作組處理，并形成盤(pán)點(diǎn)記錄存檔。6.異常情況處理6.1合格證遺失、損毀處理（1）若發(fā)生合格證遺失或損毀，相關(guān)部門(mén)需立即向質(zhì)量部及專項(xiàng)工作組報(bào)告，說(shuō)明情況及原因；質(zhì)量部組織核查，確認(rèn)情況屬實(shí)后，由信息管理部按規(guī)定向工作機(jī)構(gòu)申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)，重新制作合格證。（2）對(duì)遺失或損毀的原合格證，需及時(shí)在相關(guān)媒體發(fā)布作廢聲明；補(bǔ)發(fā)的合格證需注明“補(bǔ)發(fā)”字樣，相關(guān)處理過(guò)程及證明材料歸檔保存。6.2信息核對(duì)異常處理（1）車(chē)輛注冊(cè)登記環(huán)節(jié)中，若出現(xiàn)合格證信息與數(shù)據(jù)庫(kù)信息不一致或信息不存在的情況，銷(xiāo)售部需立即向質(zhì)量部及信息管理部反饋；信息管理部會(huì)同相關(guān)部門(mén)在24小時(shí)內(nèi)核查處理。（2）屬于信息漏報(bào)或誤報(bào)的，信息管理部需及時(shí)補(bǔ)傳或更正信息；屬于生產(chǎn)或制作環(huán)節(jié)導(dǎo)致信息不一致的，需查明責(zé)任，重新制作合格證并更新信息；若無(wú)法在規(guī)定時(shí)限內(nèi)解決，需由銷(xiāo)售部或生產(chǎn)企業(yè)收回車(chē)輛，承擔(dān)相應(yīng)的法律和經(jīng)濟(jì)責(zé)任。6.3偽造、假冒合格證處理發(fā)現(xiàn)偽造、假冒本企業(yè)合格證的行為，立即向公安機(jī)關(guān)及國(guó)家相關(guān)主管部門(mén)舉報(bào)，配合開(kāi)展調(diào)查取證工作；同時(shí)加強(qiáng)內(nèi)部管理，排查信息泄露等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，完善防范措施。7.監(jiān)督管理與責(zé)任追究7.1監(jiān)督檢查（1）專項(xiàng)工作組定期組織對(duì)合格證管理工作的監(jiān)督檢查，重點(diǎn)核查合格證制作規(guī)范、信息上傳及時(shí)性與準(zhǔn)確性、倉(cāng)儲(chǔ)保管安全性、領(lǐng)用交付流程規(guī)范性等情況，每季度至少檢查一次，形成檢查報(bào)告。（2）質(zhì)量部負(fù)責(zé)日常監(jiān)督工作，對(duì)各部門(mén)合格證管理職責(zé)履行情況進(jìn)行跟蹤檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正存在的問(wèn)題。7.2責(zé)任追究對(duì)在合格證管理工作中存在以下行為的部門(mén)或個(gè)人，視情節(jié)輕重給予通報(bào)批評(píng)、經(jīng)濟(jì)處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，追究相關(guān)負(fù)責(zé)人責(zé)任；涉嫌違法犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理：（1）未按規(guī)定制作、配發(fā)合格證，或合格證信息填寫(xiě)錯(cuò)誤、涂改的；（2）未按時(shí)上傳合格證信息，或上傳虛假信息、錯(cuò)誤信息的；（3）擅自修改、撤銷(xiāo)合格證信息，或未按規(guī)定申請(qǐng)審批的；（4）合格證保管不善導(dǎo)致遺失、損毀的；（5）違規(guī)領(lǐng)用、交付合格證，或未按規(guī)定辦理登記手續(xù)的；（6）銷(xiāo)售未上傳合格證信息的車(chē)輛，或參與倒賣(mài)、偽造合格證的；（7）在信息核對(duì)異常處理中推諉扯皮、拖延處置的。8.檔案管理8.1歸檔范圍合格證相關(guān)檔案包括：合格證制作申請(qǐng)表、檢驗(yàn)報(bào)告、《機(jī)動(dòng)車(chē)注冊(cè)登記技術(shù)參數(shù)表》、合格證出入庫(kù)臺(tái)賬、領(lǐng)用交付登記記錄、信息上傳記錄、信息修改/撤銷(xiāo)申請(qǐng)及審批材料、異常情況處理記錄、監(jiān)督檢查報(bào)告、作廢聲明等。8.2歸檔要求（1）各相關(guān)部門(mén)需指定專人負(fù)責(zé)合格證檔案的收集、整理工作，確保檔案資料完整、規(guī)范。（2）檔案資料需在相關(guān)工作完成后3個(gè)工作日內(nèi)移交企業(yè)檔案管理部門(mén)歸檔；電子檔案與紙質(zhì)檔案同步歸檔，電子檔案需備份保