基金從業(yè)資格考試法規(guī)試卷考試時(shí)長：120分鐘滿分：100分試卷名稱：基金從業(yè)資格考試法規(guī)試卷考核對象：基金從業(yè)資格考試應(yīng)考人員題型分值分布：-判斷題（總共10題，每題2分）總分20分-單選題（總共10題，每題2分）總分20分-多選題（總共10題，每題2分）總分20分-案例分析（總共3題，每題6分）總分18分-論述題（總共2題，每題11分）總分22分總分：100分---一、判斷題（每題2分，共20分）1.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理機(jī)制，確保基金運(yùn)作符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。2.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動，無需取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資質(zhì)。3.基金托管人應(yīng)當(dāng)對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行獨(dú)立保管，不得挪用基金財(cái)產(chǎn)。4.基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。5.基金投資顧問可以為基金管理人提供投資建議，但不得代為操作基金財(cái)產(chǎn)。6.基金募集期間，基金管理人可以未披露風(fēng)險(xiǎn)揭示書即開始募集。7.基金份額持有人大會的表決權(quán)通常按照基金份額比例行使。8.基金管理人董事會對基金運(yùn)作的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任。9.基金銷售機(jī)構(gòu)可以代銷未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)的基金產(chǎn)品。10.基金管理人應(yīng)當(dāng)定期對基金合規(guī)情況進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)。二、單選題（每題2分，共20分）1.下列哪項(xiàng)不屬于基金信息披露的禁止行為？（）A.濫用會計(jì)術(shù)語B.對基金業(yè)績進(jìn)行夸大宣傳C.披露基金投資策略D.未經(jīng)批準(zhǔn)披露基金未實(shí)現(xiàn)收益2.基金托管人的主要職責(zé)不包括？（）A.保管基金財(cái)產(chǎn)B.執(zhí)行基金管理人投資指令C.監(jiān)督基金投資運(yùn)作D.決定基金投資策略3.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括？（）A.客戶利益優(yōu)先B.公開透明C.收入導(dǎo)向D.專業(yè)審慎4.基金募集期間，基金管理人未披露風(fēng)險(xiǎn)揭示書，可能面臨的法律責(zé)任不包括？（）A.責(zé)令改正B.罰款C.暫停業(yè)務(wù)D.吊銷業(yè)務(wù)資格5.基金份額持有人大會的表決機(jī)制通常為？（）A.一人一票制B.按基金份額比例投票C.簡單多數(shù)通過D.全體一致通過6.基金投資顧問為基金管理人提供投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定不包括？（）A.不得代為操作基金財(cái)產(chǎn)B.不得與基金管理人利益沖突C.可以收取超額業(yè)績報(bào)酬D.須取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資質(zhì)7.基金管理人董事會對基金運(yùn)作的最終責(zé)任不包括？（）A.基金合規(guī)性B.基金資產(chǎn)安全C.基金投資業(yè)績D.基金信息披露8.基金銷售機(jī)構(gòu)代銷未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)的基金產(chǎn)品，可能面臨的法律責(zé)任不包括？（）A.責(zé)令改正B.罰款C.暫停業(yè)務(wù)D.沒收違法所得9.基金管理人應(yīng)當(dāng)定期對基金合規(guī)情況進(jìn)行？（）A.內(nèi)部審計(jì)B.外部審計(jì)C.監(jiān)管檢查D.投資評估10.基金信息披露的禁止行為不包括？（）A.濫用會計(jì)術(shù)語B.對基金業(yè)績進(jìn)行夸大宣傳C.披露基金投資策略D.未經(jīng)批準(zhǔn)披露基金未實(shí)現(xiàn)收益三、多選題（每題2分，共20分）1.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理機(jī)制，包括哪些內(nèi)容？（）A.合規(guī)部門設(shè)置B.合規(guī)制度制定C.合規(guī)培訓(xùn)D.合規(guī)檢查2.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括？（）A.客戶利益優(yōu)先B.公開透明C.收入導(dǎo)向D.專業(yè)審慎3.基金托管人的主要職責(zé)包括？（）A.保管基金財(cái)產(chǎn)B.執(zhí)行基金管理人投資指令C.監(jiān)督基金投資運(yùn)作D.決定基金投資策略4.基金信息披露的禁止行為包括？（）A.濫用會計(jì)術(shù)語B.對基金業(yè)績進(jìn)行夸大宣傳C.披露基金投資策略D.未經(jīng)批準(zhǔn)披露基金未實(shí)現(xiàn)收益5.基金份額持有人大會的表決機(jī)制通常包括？（）A.一人一票制B.按基金份額比例投票C.簡單多數(shù)通過D.全體一致通過6.基金投資顧問為基金管理人提供投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括？（）A.不得代為操作基金財(cái)產(chǎn)B.不得與基金管理人利益沖突C.可以收取超額業(yè)績報(bào)酬D.須取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資質(zhì)7.基金管理人董事會對基金運(yùn)作的最終責(zé)任包括？（）A.基金合規(guī)性B.基金資產(chǎn)安全C.基金投資業(yè)績D.基金信息披露8.基金銷售機(jī)構(gòu)代銷未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)的基金產(chǎn)品，可能面臨的法律責(zé)任包括？（）A.責(zé)令改正B.罰款C.暫停業(yè)務(wù)D.沒收違法所得9.基金管理人應(yīng)當(dāng)定期對基金合規(guī)情況進(jìn)行？（）A.內(nèi)部審計(jì)B.外部審計(jì)C.監(jiān)管檢查D.投資評估10.基金信息披露的禁止行為不包括？（）A.濫用會計(jì)術(shù)語B.對基金業(yè)績進(jìn)行夸大宣傳C.披露基金投資策略D.未經(jīng)批準(zhǔn)披露基金未實(shí)現(xiàn)收益四、案例分析（每題6分，共18分）案例一：某基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售某基金產(chǎn)品時(shí)，宣傳該基金“過去三年收益率超過50%”，但未披露該基金存在較高風(fēng)險(xiǎn)。部分投資者購買后，基金凈值大幅下跌，投資者要求銷售機(jī)構(gòu)賠償損失。問題：1.該銷售機(jī)構(gòu)的行為是否合規(guī)？為什么？2.該銷售機(jī)構(gòu)可能面臨的法律責(zé)任有哪些？案例二：某基金管理人董事張某，利用職務(wù)便利，指示基金經(jīng)理投資某上市公司股票，并在該股票上漲前將其持有的基金份額以較高價(jià)格轉(zhuǎn)讓，獲利100萬元。問題：1.張某的行為是否合規(guī)？為什么？2.該基金管理人可能面臨的法律責(zé)任有哪些？案例三：某基金托管人在保管基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人存在違規(guī)使用基金財(cái)產(chǎn)的情況，但未及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。問題：1.該托管人的行為是否合規(guī)？為什么？2.該托管人可能面臨的法律責(zé)任有哪些？五、論述題（每題11分，共22分）1.論述基金管理人建立健全合規(guī)管理機(jī)制的重要性及其主要內(nèi)容。2.論述基金信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性對投資者權(quán)益保護(hù)的意義。---標(biāo)準(zhǔn)答案及解析一、判斷題1.√2.×3.√4.√5.√6.×7.√8.√9.×10.√解析：2.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動，必須取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資質(zhì)。6.基金募集期間，基金管理人必須披露風(fēng)險(xiǎn)揭示書。9.基金銷售機(jī)構(gòu)不得代銷未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)的基金產(chǎn)品。二、單選題1.C2.D3.C4.D5.B6.C7.C8.D9.A10.C解析：1.披露基金投資策略屬于合規(guī)行為。3.收入導(dǎo)向不屬于基金銷售活動的原則。4.決定基金投資策略是基金管理人的職責(zé)。7.基金投資業(yè)績是基金管理人的責(zé)任，而非董事會的責(zé)任。10.披露基金投資策略屬于合規(guī)行為。三、多選題1.A,B,C,D2.A,B,D3.A,B,C4.A,B,D5.B,C6.A,B,D7.A,B,D8.A,B,C,D9.A,B,C10.C解析：1.合規(guī)管理機(jī)制包括合規(guī)部門設(shè)置、合規(guī)制度制定、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)檢查等。3.基金托管人的主要職責(zé)包括保管基金財(cái)產(chǎn)、執(zhí)行基金管理人投資指令、監(jiān)督基金投資運(yùn)作。5.基金份額持有人大會的表決機(jī)制通常為按基金份額比例投票、簡單多數(shù)通過。10.披露基金投資策略屬于合規(guī)行為。四、案例分析案例一：1.不合規(guī)。根據(jù)《基金法》和《基金銷售管理辦法》，基金銷售機(jī)構(gòu)在宣傳基金產(chǎn)品時(shí)，必須披露風(fēng)險(xiǎn)揭示書，不得夸大宣傳。2.可能面臨的法律責(zé)任包括：責(zé)令改正、罰款、暫停業(yè)務(wù)、吊銷業(yè)務(wù)資格等。解析：基金銷售機(jī)構(gòu)在宣傳基金產(chǎn)品時(shí)，必須遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得夸大宣傳，否則將面臨法律責(zé)任。案例二：1.不合規(guī)。董事張某的行為屬于內(nèi)幕交易，違反了《證券法》和《基金法》的相關(guān)規(guī)定。2.該基金管理人可能面臨的法律責(zé)任包括：責(zé)令改正、罰款、暫停業(yè)務(wù)、吊銷業(yè)務(wù)資格等。解析：董事張某的行為屬于內(nèi)幕交易，基金管理人對此負(fù)有監(jiān)管責(zé)任，將面臨相應(yīng)的法律責(zé)任。案例三：1.不合規(guī)。根據(jù)《基金法》和《基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》，托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人存在違規(guī)使用基金財(cái)產(chǎn)的情況，必須及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。2.該托管人可能面臨的法律責(zé)任包括：責(zé)令改正、罰款、暫停業(yè)務(wù)、吊銷業(yè)務(wù)資格等。解析：托管人在保管基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，必須履行監(jiān)督職責(zé)，否則將面臨法律責(zé)任。五、論述題1.論述基金管理人建立健全合規(guī)管理機(jī)制的重要性及其主要內(nèi)容。基金管理人建立健全合規(guī)管理機(jī)制的重要性體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：-保障基金財(cái)產(chǎn)安全，防止基金財(cái)產(chǎn)被挪用或?yàn)E用；-維護(hù)投資者權(quán)益，確?；疬\(yùn)作符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求；-提升基金管理人的市場競爭力，增強(qiáng)投資者信心；-降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，避免因違規(guī)操作導(dǎo)致的法律糾紛和經(jīng)濟(jì)損失。合規(guī)管理機(jī)制的主要內(nèi)容包括：-合規(guī)部門設(shè)置：設(shè)立獨(dú)立的合規(guī)部門，負(fù)責(zé)基金的合規(guī)管理工作；-合規(guī)制度制定：制定完善的合規(guī)制度，包括內(nèi)部管理制度、操作流程、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等；-合規(guī)培訓(xùn)：定期對員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，提升員工的合規(guī)意識和能力；-合規(guī)檢查：定期對基金運(yùn)作進(jìn)行合規(guī)檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。2.論述基金信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性對投資者權(quán)益保護(hù)的意義?；鹦畔⑴兜恼鎸?shí)性、準(zhǔn)確性、完整性對投資者權(quán)益保護(hù)具有重要意義：