陜西省證券從業(yè)資格考試試卷考試時(shí)長：120分鐘滿分：100分陜西省證券從業(yè)資格考試試卷考核對象：證券從業(yè)資格考試應(yīng)試人員題型分值分布：-判斷題（總共10題，每題2分）總分20分-單選題（總共10題，每題2分）總分20分-多選題（總共10題，每題2分）總分20分-案例分析（總共3題，每題6分）總分18分-論述題（總共2題，每題11分）總分22分總分：100分---一、判斷題（每題2分，共20分）1.證券公司可以非法挪用客戶的交易結(jié)算資金。（）2.證券交易印花稅的稅率由國務(wù)院決定。（）3.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以與客戶約定利益分成或虧損分擔(dān)。（）4.證券發(fā)行人必須披露關(guān)聯(lián)交易的信息。（）5.證券自營業(yè)務(wù)的投資范圍僅限于上市證券。（）6.證券公司破產(chǎn)清算時(shí)，客戶資產(chǎn)優(yōu)先于普通負(fù)債受償。（）7.證券交易所以集合競價(jià)方式產(chǎn)生開盤價(jià)。（）8.證券公司可以經(jīng)營代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)。（）9.證券投資者可以委托證券公司全權(quán)操作其賬戶。（）10.證券公司設(shè)立營業(yè)部，注冊資本不得低于5000萬元。（）二、單選題（每題2分，共20分）1.下列哪項(xiàng)不屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)？（）A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.債券發(fā)行業(yè)務(wù)D.銀行存貸款業(yè)務(wù)2.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于多少萬元？（）A.5000B.1億元C.2億元D.5億元3.證券交易中的“T+1”制度指的是？（）A.當(dāng)日買入證券可當(dāng)日賣出B.當(dāng)日買入證券需次日賣出C.當(dāng)日賣出證券需次日交收D.當(dāng)日交收可當(dāng)日賣出4.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員持有相關(guān)資產(chǎn)的比例不得超過？（）A.5%B.10%C.15%D.20%5.證券公司破產(chǎn)時(shí)，客戶保證金屬于？（）A.優(yōu)先負(fù)債B.普通負(fù)債C.優(yōu)先資產(chǎn)D.次級資產(chǎn)6.證券發(fā)行中的“綠鞋機(jī)制”是指？（）A.超額配售權(quán)B.限價(jià)委托C.停牌制度D.限購協(xié)議7.證券公司設(shè)立營業(yè)部，其營運(yùn)資金不得低于多少萬元？（）A.1000B.2000C.3000D.50008.證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為不包括？（）A.利用內(nèi)幕信息交易B.從事內(nèi)幕交易C.與他人約定利益分成D.投資于禁止領(lǐng)域9.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷團(tuán)成員不得少于？（）A.2家B.3家C.4家D.5家10.證券公司客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)模，初始和追加時(shí)均不得低于？（）A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元三、多選題（每題2分，共20分）1.證券公司的主要風(fēng)險(xiǎn)包括？（）A.市場風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.法律風(fēng)險(xiǎn)E.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)2.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，需具備的條件包括？（）A.注冊資本不低于1億元B.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力C.從業(yè)人員具備從業(yè)資格D.設(shè)有專門的部門或團(tuán)隊(duì)E.營運(yùn)資金不低于5000萬元3.證券公司破產(chǎn)清算時(shí)，客戶資產(chǎn)受償?shù)捻樞虬?？（）A.有擔(dān)保債權(quán)B.優(yōu)先負(fù)債C.普通負(fù)債D.所有者權(quán)益E.保證金4.證券交易中的“集合競價(jià)”階段包括？（）A.申報(bào)階段B.撮合階段C.成交階段D.撮合階段E.撮合階段5.證券公司自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括？（）A.利用內(nèi)幕信息交易B.從事內(nèi)幕交易C.與他人約定利益分成D.投資于禁止領(lǐng)域E.超出比例投資6.證券公司設(shè)立營業(yè)部，需滿足的條件包括？（）A.注冊資本不低于1億元B.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力C.從業(yè)人員具備從業(yè)資格D.設(shè)有專門的部門或團(tuán)隊(duì)E.營運(yùn)資金不低于5000萬元7.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，需具備的條件包括？（）A.注冊資本不低于1億元B.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力C.從業(yè)人員具備從業(yè)資格D.設(shè)有專門的部門或團(tuán)隊(duì)E.營運(yùn)資金不低于5000萬元8.證券公司客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃的類型包括？（）A.限定性計(jì)劃B.非限定性計(jì)劃C.專項(xiàng)計(jì)劃D.集合計(jì)劃E.分散計(jì)劃9.證券公司破產(chǎn)清算時(shí)，客戶資產(chǎn)受償?shù)捻樞虬?？（）A.有擔(dān)保債權(quán)B.優(yōu)先負(fù)債C.普通負(fù)債D.所有者權(quán)益E.保證金10.證券交易中的“連續(xù)競價(jià)”階段包括？（）A.申報(bào)階段B.撮合階段C.成交階段D.撮合階段E.撮合階段四、案例分析（每題6分，共18分）案例一：某證券公司A，注冊資本1億元，業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、融資融券。2023年，A公司因違規(guī)使用客戶保證金被監(jiān)管處罰，導(dǎo)致部分客戶資金損失。請問：（1）A公司違規(guī)使用客戶保證金的行為是否合法？為什么？（2）客戶資金損失應(yīng)由誰承擔(dān)？（3）A公司若破產(chǎn)，客戶資金受償?shù)捻樞蛉绾?？案例二：某證券公司B，注冊資本5000萬元，業(yè)務(wù)范圍僅限于證券經(jīng)紀(jì)。2023年，B公司客戶張某委托其全權(quán)操作賬戶，導(dǎo)致張某虧損200萬元。請問：（1）B公司是否可以接受張某的全權(quán)委托？為什么？（2）張某的損失應(yīng)由誰承擔(dān)？（3）若B公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，是否滿足條件？為什么？案例三：某證券公司C，注冊資本2億元，業(yè)務(wù)范圍包括證券承銷、資產(chǎn)管理。2023年，C公司承銷某上市公司股票，承銷團(tuán)成員包括C公司、D證券公司、E證券公司。請問：（1）C公司是否可以成為承銷團(tuán)牽頭主承銷商？為什么？（2）承銷團(tuán)成員的最少數(shù)量是多少？（3）若C公司客戶李某投資該股票，但C公司未充分披露風(fēng)險(xiǎn)，李某是否可以索賠？為什么？五、論述題（每題11分，共22分）1.論述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)及防范措施。2.論述證券公司客戶資金安全的重要性和保障機(jī)制。---標(biāo)準(zhǔn)答案及解析一、判斷題1.√證券公司不得非法挪用客戶交易結(jié)算資金。2.√證券交易印花稅的稅率由國務(wù)院決定。3.√證券公司可以與客戶約定利益分成或虧損分擔(dān)。4.√證券發(fā)行人必須披露關(guān)聯(lián)交易的信息。5.×證券自營業(yè)務(wù)的投資范圍包括上市及非上市證券。6.√客戶資產(chǎn)優(yōu)先于普通負(fù)債受償。7.√證券交易所以集合競價(jià)方式產(chǎn)生開盤價(jià)。8.√證券公司可以經(jīng)營代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)。9.×證券公司不得接受客戶的全權(quán)委托。10.×證券公司設(shè)立營業(yè)部，注冊資本不得低于2000萬元。二、單選題1.D證券公司不能經(jīng)營銀行存貸款業(yè)務(wù)。2.B凈資本不得低于1億元。3.C當(dāng)日賣出證券需次日交收。4.A持有相關(guān)資產(chǎn)的比例不得超過5%。5.C客戶保證金屬于優(yōu)先資產(chǎn)。6.A“綠鞋機(jī)制”指超額配售權(quán)。7.B營運(yùn)資金不得低于2000萬元。8.C不得與客戶約定利益分成。9.B承銷團(tuán)成員不得少于3家。10.A客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)模不得低于1000萬元。三、多選題1.ABCDE市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。2.ABCD注冊資本不低于1億元、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、從業(yè)人員資格、專門部門或團(tuán)隊(duì)。3.ABC客戶資產(chǎn)受償順序：有擔(dān)保債權(quán)、優(yōu)先負(fù)債、普通負(fù)債。4.ABC集合競價(jià)階段包括申報(bào)階段、撮合階段、撮合階段。5.ABCDE利用內(nèi)幕信息交易、從事內(nèi)幕交易、利益分成、禁止領(lǐng)域、超出比例投資。6.ABCD注冊資本不低于1億元、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、從業(yè)人員資格、專門部門或團(tuán)隊(duì)。7.ABCD注冊資本不低于1億元、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、從業(yè)人員資格、專門部門或團(tuán)隊(duì)。8.AB限定性計(jì)劃、非限定性計(jì)劃。9.ABC客戶資產(chǎn)受償順序：有擔(dān)保債權(quán)、優(yōu)先負(fù)債、普通負(fù)債。10.ABCDE連續(xù)競價(jià)階段包括申報(bào)階段、撮合階段、撮合階段。四、案例分析案例一：（1）×不合法。證券公司不得違規(guī)使用客戶保證金。（2）證券公司承擔(dān)主要責(zé)任，客戶可向監(jiān)管投訴。（3）順序：有擔(dān)保債權(quán)、優(yōu)先負(fù)債、普通負(fù)債。案例二：（1）×證券公司不得接受全權(quán)委托。（2）客戶自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。（3）不滿足，注冊資本低于2億元。案例三：（1）×注冊資本不足5億元，不能成為牽頭主承銷商。