數(shù)據(jù)簡(jiǎn)報(bào)

拜杜法專(zhuān)利趨勢(shì)

—描繪政府資助的知識(shí)產(chǎn)權(quán)隨時(shí)間的發(fā)展

作者：薩拉?阿卜杜拉（SaraAbduIla）;杰克?科里根（JackCorrigan）

安全和新興技術(shù)中心

2023年8月

摘要

在過(guò)去的半個(gè)世紀(jì)里，很少有政策比1980年的《專(zhuān)利和商標(biāo)法修正案》，即眾所周知的

《拜杜法》更能改變美國(guó)的專(zhuān)利制度。通過(guò)允許私人實(shí)體一一而不是美國(guó)政府一一保留通過(guò)

聯(lián)邦資助的研究開(kāi)發(fā)的專(zhuān)利的所有權(quán)，該法律改變了美國(guó)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)的激勵(lì)結(jié)構(gòu)。自通

過(guò)以來(lái)，該法律因奠定了學(xué)犬技術(shù)轉(zhuǎn)移的基礎(chǔ)而受到稱(chēng)贊，允許大學(xué)從將技術(shù)從實(shí)驗(yàn)室轉(zhuǎn)移

到私營(yíng)部門(mén)中獲得經(jīng)濟(jì)利益。然而，其他人批評(píng)該法律將納稅人資助的研究成果私有化。

盡管拜杜法在美國(guó)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中占據(jù)重要地位，但很少有研究試圖描述根據(jù)該法律產(chǎn)

生的公共資助的私有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特征。在這份數(shù)據(jù)簡(jiǎn)報(bào)中，我們通過(guò)分析1981年至2020年

間授予的解密拜杜法專(zhuān)利和羋拜杜法專(zhuān)利，揭示了美國(guó)專(zhuān)利景觀(guān)中這一未被充分開(kāi)發(fā)的角落。

我們的分析發(fā)現(xiàn)：

1.拜杜法專(zhuān)利的數(shù)量從1981年的1635件大幅增加到2020年的7911件。然而，在任何

一年授予的美國(guó)專(zhuān)利中，它們始終只占相對(duì)較小的比例（1.5%至2.6%）。

2.拜杜法專(zhuān)利在生物科學(xué)相關(guān)類(lèi)別的專(zhuān)利中占較大份額,如生物技術(shù)（15%）和制藥（8%）,

以及國(guó)防相關(guān)類(lèi)別，如武器制造（10%）。它們?cè)谶x定的新興技術(shù)類(lèi)別一一人工智能、機(jī)器人、

生物技術(shù)一一中的份額也比在美國(guó)整體專(zhuān)利領(lǐng)域中的份額大。

3.隨著時(shí)間的推移，不同聯(lián)邦機(jī)構(gòu)資助的拜杜法專(zhuān)利的份額發(fā)生了很大變化,2020年，

拜杜專(zhuān)利的最大資助者包括國(guó)家衛(wèi)生研究院（30%）、國(guó)防部（2設(shè)）和能源部（15%）。

4.大量的拜杜法專(zhuān)利被授予大學(xué)。拜杜法專(zhuān)利的前15名獲得者中有9名是學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)。

雖然我們的分析揭示了拜杜法專(zhuān)利領(lǐng)域的主要趨勢(shì)，但需要更多的研究來(lái)了解法律在更

廣泛的美國(guó)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的作用。未來(lái)對(duì)專(zhuān)利許可數(shù)據(jù)、技術(shù)轉(zhuǎn)移趨勢(shì)和介入權(quán)的經(jīng)濟(jì)效

1

應(yīng)的分析將有助于決策者更好地理解法律的優(yōu)勢(shì)和弱點(diǎn)，并確定有助于公共資助研究的社會(huì)

和經(jīng)濟(jì)效益最大化的潛在改革。

目錄

引

拜杜法專(zhuān)利隨時(shí)間的變化.6

拜杜法專(zhuān)利（按技術(shù)類(lèi)別）.7

按資金來(lái)源分列的拜杜法專(zhuān)利10

國(guó)防部的拜杜法專(zhuān)利11

最大的拜杜法專(zhuān)利持有人12

結(jié)

15

作

致15

16

A.拜杜法的規(guī)定17

B.機(jī)器人、人工智能和生物技術(shù)拜杜法專(zhuān)利的前10名持有人17

引言

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是美國(guó)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的基礎(chǔ)組成部分。通過(guò)向發(fā)明者提供在一段時(shí)間內(nèi)開(kāi)

發(fā)其發(fā)明的專(zhuān)有權(quán)，專(zhuān)利創(chuàng)造了一種經(jīng)濟(jì)激勵(lì)來(lái)追求尖端研究、開(kāi)發(fā)新創(chuàng)意并最終產(chǎn)生新技

術(shù)。

在過(guò)去的半個(gè)世紀(jì)里，很少有政策比1980年的《專(zhuān)利利商標(biāo)法修正案》（通常被稱(chēng)為《拜

杜法》）更能改變美國(guó)的專(zhuān)利狀況。除其他事項(xiàng)外，該法律將政府資助的發(fā)明的所有權(quán)從公

共部門(mén)轉(zhuǎn)移到私營(yíng)部門(mén)。?以前，聯(lián)邦研究產(chǎn)生的專(zhuān)利被分配給支持該努力的機(jī)構(gòu)，然后該機(jī)

構(gòu)可以在其認(rèn)為合適的情況下許可該知識(shí)產(chǎn)權(quán)。根據(jù)拜杜法，聯(lián)邦資金的持有人可以保留他

們創(chuàng)造的任何專(zhuān)利的所有權(quán)。2這一變化對(duì)大學(xué)和私營(yíng)公司來(lái)說(shuō)是一大福音，它們現(xiàn)在可以從

政府資助的工作中產(chǎn)生新的收入流。*3

在某些情況下，政府仍然有可能保留由聯(lián)邦政府資助的研究產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)。

1《專(zhuān)利和商標(biāo)法修正法》，Pub.LNo.96-517,94Stat.3015（1980）

?雖然私人實(shí)體可以保留通過(guò)聯(lián)邦資助的研究開(kāi)發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)，但他們自己負(fù)責(zé)支付專(zhuān)利中請(qǐng)過(guò)程的費(fèi)用。此外,

《拜杜法》將相關(guān)資助協(xié)議定義為“田納西河谷管理局以外的任何聯(lián)邦機(jī)構(gòu)與任何承包商之間為執(zhí)行全部或部分由聯(lián)邦政府

資助的實(shí)驗(yàn)、開(kāi)發(fā)或研究工作而簽訂的任何合同、撥款或合作協(xié)議。”

3最初，該法律只適用于“個(gè)人、小企業(yè)或非營(yíng)利組織”，但隨后的行政命令也允許大企業(yè)從該措施中受益。欲了解更多信

息，請(qǐng)參閱：RonaldD.Lee和AmandaJ.Sher譚cod,“拜杜法條例修正案調(diào)整了使用聯(lián)邦援助進(jìn)行發(fā)明的權(quán)利”,Arnold&Porter,

2018年5月25日，https：

//www.arnoldporter.com/en/perspeczives/advisories/2018/05/amendmentsto-拜杜法-acLregulations-tweak

2

通過(guò)完全由政府實(shí)體（如國(guó)家實(shí)驗(yàn)室）或與政府實(shí)體合作進(jìn)行的研究產(chǎn)生的專(zhuān)利通常包括作

為持有人的聯(lián)邦實(shí)體。資助機(jī)構(gòu)還獲得了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)，而研究“執(zhí)行者”一一接受資

助并開(kāi)展研究的組織一一選擇不保留知識(shí)產(chǎn)權(quán)。,《拜杜法》還允許政府在其他“特殊情況”

下規(guī)定或修改專(zhuān)利所有權(quán)的條款例如，在2020年，能源部宣布，如果承包商不滿(mǎn)足某些國(guó)內(nèi)

制造要求，它可以獲得與量子信息科學(xué)相關(guān)的拜杜法專(zhuān)利的所有權(quán)。-然而，這些情況很少發(fā)

生，在大多數(shù)情況下，通過(guò)聯(lián)邦資助的研究開(kāi)發(fā)專(zhuān)利發(fā)明的組織保留相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

拜杜法旨在解決聯(lián)邦研究生態(tài)系統(tǒng)中所謂的低效率問(wèn)題。6隨著聯(lián)邦研究與開(kāi)發(fā)（R&D）

企業(yè)在二戰(zhàn)后的擴(kuò)張，每個(gè)機(jī)構(gòu)都制定了自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理流程。7多年來(lái)，領(lǐng)導(dǎo)者們開(kāi)始

擔(dān)心這些不一致的政策會(huì)阻礙政府資助的發(fā)明進(jìn)入市場(chǎng)。*到20世紀(jì)70年代，立法者越來(lái)越

一致地認(rèn)為現(xiàn)有的聯(lián)邦知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是創(chuàng)新的障礙，使成千上萬(wàn)的專(zhuān)利積灰。1975年，--名

商務(wù)部官員作證說(shuō)，頒發(fā)給聯(lián)邦機(jī)構(gòu)的28,000件專(zhuān)利中，估計(jì)只有5%獲得了商業(yè)許可，而

其余的“對(duì)任何人都沒(méi)有好處"。'這些數(shù)字很難證實(shí)，但即使如此，《拜杜法》的支持者認(rèn)

為，有商業(yè)動(dòng)機(jī)的私人組織在利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面比聯(lián)邦機(jī)構(gòu)做得更好。*56710*12

在該法通過(guò)后的幾年里，該法贏得了很多贊譽(yù)?！督?jīng)濟(jì)學(xué)人》稱(chēng)贊這項(xiàng)法律“可能是過(guò)

去半個(gè)世紀(jì)美國(guó)頒布的最有啟發(fā)性的立法”，工業(yè)界和學(xué)術(shù)界的許多專(zhuān)家也表達(dá)了同樣的觀(guān)

點(diǎn)?！斑@項(xiàng)法律被廣泛認(rèn)為是學(xué)術(shù)技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程的基礎(chǔ)，因?yàn)榇髮W(xué)現(xiàn)在可以從將技術(shù)從實(shí)驗(yàn)室

轉(zhuǎn)移到私營(yíng)部門(mén)中獲得經(jīng)濟(jì)利益。氣995年至2017年間，超過(guò)11000家初創(chuàng)公司從大學(xué)研究

'通過(guò)聯(lián)邦資助的研究開(kāi)發(fā)專(zhuān)利的大學(xué)、公司和其他組織必須通知政府，他們希望在兩年內(nèi)保留該知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)，以便

獲得專(zhuān)利。欲了解更多信息，請(qǐng)參閱：政府問(wèn)責(zé)局，《技術(shù)轉(zhuǎn)移：研究型大學(xué)對(duì)拜杜法的管理》（華盛頓特區(qū)；1998年），

第3頁(yè)，https：//www.gao.gov/asse:s/rced-98-126.pdf.

5科學(xué)辦公室，“根據(jù)量子信息科學(xué)技術(shù)拜杜法確定特殊情況”，能源部，2020年8月28日，https：

//ww.energy.gov/sites/default/files/2021-07/DEC%20Quantom%201nfo%20Science%20%28QlS%29%20Signed%20%209-16-

2020.pdf。

6政府問(wèn)貨局，技術(shù)轉(zhuǎn)移：研究型大學(xué)對(duì)拜杜法的管理。

7同上。

?肯尼迪政府試圖通過(guò)1963年的?項(xiàng)行政命令來(lái)簡(jiǎn)化聯(lián)邦專(zhuān)利政策并促進(jìn)商業(yè)化。該命令允許政府“在特殊情況下”向承

包商提供更強(qiáng)大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而這樣做對(duì)于將發(fā)明商業(yè)化是必要的。有關(guān)更多信息，請(qǐng)參閱：ER.Doc。63-10888（1963）。

09這個(gè)數(shù)字是基于197b年霍華德?福爾曼的國(guó)會(huì)證詞，當(dāng)時(shí)負(fù)貨產(chǎn)品標(biāo)牲的副助埋商務(wù)部長(zhǎng)：霍華德?福爾曼，《政府令

利政策》，《國(guó)內(nèi)和國(guó)際科學(xué)規(guī)劃和分析小組委員會(huì)證詞》，第94屆國(guó)會(huì)，1975年6月3口，https：

//books,goog1e.com/books?id=yxrSAAAAMAAJ&pg=PP5&1pg=PP5&dq=house+committee+on+science+and+techr.o1ogy+septem

ber+1976+hearings+howard+forman&source=bl&ot=P6aW4G5IZv&sig=ACfU3UlHlRXRLTAdjYQd8_dJeQijJM7sOw&hl=en&sa=X&v

ed=2ahUKEwijz9elzrj9AhWhmmoFHQzUCNA4HDo.i\XoEC/\IQAw#v=onpage&q=house%20committee%20on%20science%z0and%20techn

olC-gy%20september%201976%20hearings%20howard%20forman&f=falseo

10AlexanderZaitchik,“美國(guó)科學(xué)大劫案”，TheIntercept,2021年8月29日，https：//theintercept.con/2021/08/29/

拜杜法-act-pub1ic-science-patents/.

"《創(chuàng)新的金鵝》,《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》，2022年12月14日，

https：//www.economist,com/technology-quarterly/2002/12/14/innovations-golden-goose：StephenEzell,“拜杜法

對(duì)美國(guó)生命科學(xué)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的至關(guān)重要”，信息技術(shù)與信息基金會(huì)，2019年3月4日，https：

//itif.01./^111）1e2宜麗5/2019/03/04/拜杜法一（^5-丫江21-11^01*12加6-115-11￡6-5"6慎65-：1血0、總目。11-5丫$16111/。

12“”里程碑式的法律幫助大學(xué)引領(lǐng)潮流"，AUTM,2023年1月訪(fǎng)問(wèn)，

https：//autm.net/about-techtransfer/advocacy/legislation/bayh-dole-act.

3

中剝離出來(lái)，許多專(zhuān)家認(rèn)為《拜杜法》創(chuàng)造了這種生態(tài)系統(tǒng)。I：'然而，一些研究表明，這些說(shuō)

法被夸大了。M在《拜杜法》通過(guò)之前的15年里，年度學(xué)術(shù)專(zhuān)利大約翻了兩番，一些人認(rèn)為，

該法更多的是對(duì)日益增長(zhǎng)的大學(xué)專(zhuān)利活動(dòng)的回應(yīng)，而不是其驅(qū)動(dòng)力。15

此外，這項(xiàng)措施也招致了批評(píng)，批評(píng)的核心是納稅人資助的發(fā)明不應(yīng)被用于私人組織的

獨(dú)家利益。在1979年的一次國(guó)會(huì)聽(tīng)證會(huì)上，著名的核潛艇計(jì)劃之父海曼?里科弗上將總結(jié)了

這一論點(diǎn)，他說(shuō)“政府承包商不應(yīng)該被授予以政府費(fèi)用開(kāi)發(fā)的發(fā)明的所有權(quán)……這些發(fā)明是

由公眾支付的，因此任何公民都應(yīng)該可以使用或不使用他認(rèn)為合適的東西?！蓖?/p>

近年來(lái)，批評(píng)人士還關(guān)注聯(lián)邦政府不愿使用法律規(guī)定的所謂“介入”權(quán)利。根據(jù)《拜杜

法》，政府可以強(qiáng)制專(zhuān)利持有人在某些情況下許可其知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括當(dāng)前持有人沒(méi)有努力使

用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情況，或者持有人無(wú)法解決公共衛(wèi)生問(wèn)題的情況。”迄今為止，聯(lián)邦政策制定者

從耒行使過(guò)這些權(quán)利?！卑▍⒆h員伊麗莎白?沃倫(ElizabethWarren)和安格斯?金(Angus

King),他們認(rèn)為這些措施會(huì)抑制創(chuàng)新，并“違背”《拜杜法》的精神。I'

鑒于這些爭(zhēng)論，了解《拜杜法》在美國(guó)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的作用至關(guān)重要。迄今為止，很

少有研究試圖描述根據(jù)該法產(chǎn)生的公共資助、私人擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn)。在本數(shù)據(jù)簡(jiǎn)報(bào)中，

我們旨在揭示美國(guó)專(zhuān)利格局口這一未被充分探索的角落，研究拜杜法專(zhuān)利批準(zhǔn)數(shù)量的趨勢(shì)、

不同類(lèi)別中拜杜法專(zhuān)利的普遍性、拜杜法專(zhuān)利的最大資助者以及拜杜法專(zhuān)利的最大持有人。

未來(lái)對(duì)專(zhuān)利許可數(shù)據(jù)、技術(shù)轉(zhuǎn)移趨勢(shì)以及“介入權(quán)”的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的分析將有助于政策制定者

““”推動(dòng)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)：學(xué)術(shù)技術(shù)轉(zhuǎn)移的數(shù)量"，AUTM,于2023年1月訪(fǎng)問(wèn)，

https：//autm.net/AUTM/mcdia/SurveyReportsPDF/Survey%20Reports%20Images/AlTM_2017_Infographic_1.pdf；沃爾

特?科潘，“在這項(xiàng)具有里程碑意義的立法40周年之際，對(duì)拜杜法對(duì)美國(guó)創(chuàng)新影響的反想”，IPW,2020年11

月2日，https：

//ipwatchdog.com/2020/11/02/reflections-on-the-impacts-of-the-bayh-dole-act-for-u-s-innovation-on-the-occas

ior-of-the-40th-anniversary-of-this-landmark-legislation/id=l26980/o

"RichardR.Nelson、ArvidsA.Ziedonis,BhavenN.Sampat和DavidC.Mowery,《象牙塔與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新:拜杜法前后的大

學(xué)-產(chǎn)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移》(斯坦福大學(xué)出版社，2015年)。

⑹伊麗莎白?波普?伯曼，《創(chuàng)建市場(chǎng)大學(xué)：學(xué)術(shù)科學(xué)如何成為經(jīng)濟(jì)引擎》(普林斯頓大學(xué)出版社，2012年)，第101頁(yè)。

16zaitchik,“美國(guó)科學(xué)大劫案”。

17《專(zhuān)利和商標(biāo)法修正法》,Pub。LNo.96-517,94Stat.3015(1980)。

"warren和King特別呼吁強(qiáng)制許可用于治療前列腺癌的藥物Xtandi(enzalutamide)的專(zhuān)利。據(jù)報(bào)道，Xtandi化美國(guó)的

平均價(jià)格是其他國(guó)家的6倍。沃倫和金認(rèn)為，這些公司收取如此高的價(jià)格，違反了《拜杜法》的要求，即“以合理的條件向

公眾提供這項(xiàng)發(fā)明"。更多信息請(qǐng)見(jiàn):ElizabethWarren,LloydDoggett*AngusKing,給XavierBecerra的信，2022

年2月17□,https：warren,senate,gov/imo/media/doc/2022.02.17%20Lettei*%20to%20Sec.%20Becerra%20o

n%20Xtandi%20March-in%20Petition%20(2).pdf。

19亞歷山大?克斯頓和加布里埃爾?阿塔納西，“介入權(quán)和美國(guó)全球競(jìng)爭(zhēng)力”，戰(zhàn)略與國(guó)際研究中心，2022年3月24口，

https：//www.csis.org/analysis/marchrights-and-us-global-competitiveness：約瑟夫?艾倫等人，《給澤維爾?韋塞

拉的信》，2022年3月17日，

https：

/Autm.net/getmedia/6f21972a-6737-4c74-bdfa-921d77e73b57/Bayh-Dole-Coalition-letter-to-llIIS-on-Xtandi-march-

in-petition,-2022年3月。pdf：約瑟夫?艾倫，“拜登總統(tǒng)：不要濫用介入權(quán)”,統(tǒng)計(jì)局，2021年9月17日，https：

//www.statnews.com/2021/09/17/president-biden-dont-misuse-bayh-dole-march-in-rights/；梅根?范?埃滕，“如果

政府追求‘介入'，病人和創(chuàng)新者就會(huì)輸”，PhRMA,2021年9月7日，

https：//catalyst,phrma.org/patients-andinnovators_1ose-ifthe-governmentpursuesmarch-in,

4

更好地評(píng)估該法律的優(yōu)缺點(diǎn)。

方法

我們的數(shù)據(jù)集包括美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局（USPTO）在1981年至2020年間授予的未保密專(zhuān)利。

每個(gè)專(zhuān)利的授予日期用于評(píng)估一段時(shí)間內(nèi)的趨勢(shì)。20為了避免重復(fù)計(jì)算同一初始發(fā)明產(chǎn)生的專(zhuān)

利，我們?cè)诿總€(gè)專(zhuān)利家族中只包括第一個(gè)授予的美國(guó)專(zhuān)利。家族中的后續(xù)專(zhuān)利（如延續(xù)、部

分延續(xù)和分立）不包括在內(nèi)。我們將專(zhuān)利分為兩類(lèi)：

1.拜杜法專(zhuān)利：至少部分由政府資助開(kāi)發(fā)的專(zhuān)利。22請(qǐng)注意，雖然我們使用“拜杜法專(zhuān)

利”作為通過(guò)政府資助生產(chǎn)的所有專(zhuān)利的簡(jiǎn)稱(chēng)，但并非我們分析的所有專(zhuān)利都屬于《拜杜法》

的范圍（例如，己經(jīng)分配給政府機(jī)構(gòu)的專(zhuān)利）。此類(lèi)別包括：

i.政府拜杜法專(zhuān)利，至少部分轉(zhuǎn)移給了聯(lián)邦機(jī)構(gòu)；和

ii.私人拜杜法專(zhuān)利，通過(guò)政府資助的研究開(kāi)發(fā)（如專(zhuān)利申請(qǐng)人所披露的），但

分配給了非政府實(shí)體。

2.非拜杜法專(zhuān)利：美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局授予的專(zhuān)利不是通過(guò)政府資助的研究開(kāi)發(fā)的。

我們的大部分分析都是將拜杜法專(zhuān)利與非拜杜法專(zhuān)利進(jìn)行比較，但在某些情況下，我們

會(huì)分別討論政府拜杜法專(zhuān)利和私人拜杜法專(zhuān)利的趨勢(shì)。請(qǐng)注意，我們的分析僅關(guān)注USPT0授

予的非保密專(zhuān)利，而不是觀(guān)察期間在美國(guó)申請(qǐng)（但尚未授予）的所有專(zhuān)利。

圍繞這兩類(lèi)問(wèn)題，我們進(jìn)行了如下探討：

1.隨著時(shí)間的推移，拜杜法專(zhuān)利的數(shù)量有何變化？

2.拜杜法專(zhuān)利在哪些技術(shù)類(lèi)別中最為突出？

3.拜杜法專(zhuān)利研究的最大資助者是哪些聯(lián)邦機(jī)構(gòu)？

4.哪類(lèi)實(shí)體獲得的拜杜法專(zhuān)利最多？

我們使用1790Analytics公司策劃的數(shù)據(jù)集，該數(shù)據(jù)集依據(jù)合作專(zhuān)利分類(lèi)（CPC）代碼、

國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)（IPC）代碼和關(guān)鍵詞中的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)定義專(zhuān)利類(lèi)別和新興技術(shù)。為了與所有美國(guó)專(zhuān)

加我們使用出版年份，而不是首次申請(qǐng)口期，對(duì)年份變量進(jìn)行分組和篩選，因?yàn)槲覀冎粚彶橐咽跈?quán)的專(zhuān)利。詳見(jiàn):SaraAbdulla,

“中國(guó)機(jī)器人專(zhuān)利格局”（安全與新興技術(shù)中心,2021年8月）。https：///人.5利93局0210002。我們的分析不

包括保密專(zhuān)利，即美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局認(rèn)為披露可能“危害國(guó)家安全”的發(fā)明，截至2017年，大約有5800項(xiàng)保密專(zhuān)利，排除這

些通常與防御系統(tǒng)有關(guān)的專(zhuān)利可能會(huì)影響我們的一些發(fā)現(xiàn)。有關(guān)更多信息，請(qǐng)參見(jiàn):Pub°L.第106Tl3號(hào)，113Slat.1501A-566

（1999）;StevenAftergood,“發(fā)明俁密活動(dòng)（由專(zhuān)利和商標(biāo)局報(bào)告）”，美國(guó)科學(xué)家聯(lián)合會(huì)，2023年3月訪(fǎng)問(wèn)，https：

//sgp.fas.org/othergov/invention/stats.html0

*有關(guān)CSET專(zhuān)利數(shù)據(jù)集的更多信息，請(qǐng)參見(jiàn)DeweyVurdick和PatrickThomas的《專(zhuān)利和人工智能：入門(mén)》（安全與新興

技術(shù)中心,2020年9月）。

https：〃doi.org/10.51593/20200038或CSET的CAT：HusanjotChahal,JenniferMelot,SaraAbdulla,ZacharyArnold

和IlyaRahkovsky,“國(guó)家活動(dòng)跟蹤"（安全和新興技術(shù)中心，2022年8月）。

2需要注意的是，政府并不一定資助專(zhuān)利巾清過(guò)程，而是資助那些導(dǎo)致專(zhuān)利創(chuàng)新的研究。

5

利進(jìn)行比較,我們使用CSET的統(tǒng)一專(zhuān)利數(shù)據(jù)集,其中包含Dimensions和利90Analytics的

專(zhuān)利數(shù)據(jù)。23

需要注意的是，專(zhuān)利可以有多個(gè)持有人或發(fā)明人。它們還可以與多個(gè)技術(shù)類(lèi)別或主題相

關(guān)聯(lián)。例如，專(zhuān)利本質(zhì)上可以是人工智能相關(guān)的、機(jī)器人相關(guān)的和“工業(yè)”（即，通常涉及

商業(yè)或制造業(yè)）。我們的分析消除了所有拜杜法和非拜杜法專(zhuān)利的重復(fù)年度專(zhuān)利數(shù)，為美國(guó)

專(zhuān)利生態(tài)系統(tǒng)中政府資助專(zhuān)利的規(guī)模提供了參考點(diǎn)。

結(jié)果

拜杜法專(zhuān)利隨時(shí)間的變化

我們的分析發(fā)現(xiàn)，從20世紀(jì)80年代早期該法律通過(guò)至今，USPTO頒發(fā)的拜杜法專(zhuān)利的

年度數(shù)量一直在穩(wěn)步上升。如圖1所示，在過(guò)去的四十年中，拜杜法每年授權(quán)的專(zhuān)利數(shù)量大

幅增加，從1981年的1,635件增加到2020年的7,911件。加然而，這種增加通常與同期美

國(guó)專(zhuān)利活動(dòng)的更廣泛增長(zhǎng)相一致，總體而言，拜杜法專(zhuān)利在美國(guó)專(zhuān)利中所占比例相對(duì)較小。

1981年至2020年間授予的美國(guó)專(zhuān)利中，只有約2%屬于《拜杜法》，這意味著它們是通過(guò)聯(lián)

邦資金直接開(kāi)發(fā)的（拜杜法專(zhuān)利）。這些專(zhuān)利包括分配給聯(lián)邦機(jī)構(gòu)的“政府拜杜法專(zhuān)利”和

分配給私人的拜杜法專(zhuān)利。

圖1.1981-2020年每年頒發(fā)的拜杜法專(zhuān)利

來(lái)源：1790Analytics和CSET統(tǒng)一專(zhuān)利數(shù)據(jù)

2!數(shù)據(jù)據(jù)源于Dimensions,一個(gè)由DigitalScience（http：//www.dimensions,ai）提供的相互關(guān)聯(lián)的研究信息系統(tǒng)。

21請(qǐng)注意，從申請(qǐng)到批準(zhǔn)矣國(guó)專(zhuān)利的平均時(shí)間為26個(gè)月。

6

有趣的是，自1981年以來(lái)，拜杜法專(zhuān)利產(chǎn)量的增長(zhǎng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了表面上幫助生產(chǎn)這些專(zhuān)利

的政府研發(fā)資金的增長(zhǎng)。雖然我們發(fā)現(xiàn)，1981年至2020年間，每年授予的拜杜法專(zhuān)利數(shù)量

增長(zhǎng)了近400%,但同期（經(jīng)通脹調(diào)整后）聯(lián)邦研發(fā)支出僅增長(zhǎng)了約72%。如這一趨勢(shì)可能有多

種原因，包括聯(lián)合資助安排的變化，以及資助項(xiàng)目的相對(duì)分布和規(guī)模的變化。然而，這一主

題不在本簡(jiǎn)報(bào)的范圍之內(nèi)。

拜杜法專(zhuān)利（按技術(shù)類(lèi)別）

雖然拜杜法專(zhuān)利在美國(guó)專(zhuān)利中所占的比例相對(duì)較小，但在某些技術(shù)類(lèi)別中卻比其它類(lèi)別

更普遍。我們使用CSET專(zhuān)利類(lèi)別對(duì)專(zhuān)利進(jìn)行分類(lèi)。2526圖*2顯示了部分類(lèi)別中由聯(lián)邦資助產(chǎn)生

的專(zhuān)利數(shù)量和所占比例。27總體而言，與所有類(lèi)別中拜杜法專(zhuān)利所占比例相比，拜杜法專(zhuān)利往

往在生物科學(xué)相關(guān)類(lèi)別（如生物技術(shù)和制藥）以及國(guó)防相關(guān)類(lèi)別（如武器制造）中占較大比

例。

聯(lián)邦資助的專(zhuān)利在信息和通信技術(shù)（1CT）類(lèi)別的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中所占份額較小，如半導(dǎo)體、

電信、計(jì)算設(shè)備和信息存儲(chǔ)。這種模式的一個(gè)潛在解釋是近幾十年來(lái)全球經(jīng)濟(jì)的快速數(shù)字化。

20世紀(jì)80年代，拜杜法專(zhuān)利在計(jì)算機(jī)領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中占據(jù)了較大比例，但隨著20世紀(jì)90

年代商業(yè)硬件和軟件行業(yè)的擴(kuò)張，這一比例開(kāi)始下降。隨著私營(yíng)ICT公司的增多，它們以聯(lián)

邦政府資助的基礎(chǔ)創(chuàng)新為基礎(chǔ)，產(chǎn)生了更多的專(zhuān)利，最終降低了政府在該領(lǐng)域的作用。28另一

種可能的解釋與技術(shù)本身的性質(zhì)有關(guān)一一其他研究人員發(fā)現(xiàn)，政府資助對(duì)于推動(dòng)受未經(jīng)證實(shí)

的技術(shù)（如生物技術(shù)）約束的類(lèi)別的創(chuàng)新比未經(jīng)證實(shí)的商業(yè)需求（如ICT）更重要。29

25國(guó)家科學(xué)與工程統(tǒng)計(jì)中心，《全國(guó)研發(fā)資源格局：202□,國(guó)家科學(xué)基金，表2,

https：//ncses.nsf.gov/data-collections/national-patternso

加CSET專(zhuān)利類(lèi)別是基于行業(yè)的專(zhuān)利類(lèi)別標(biāo)簽，用于源自專(zhuān)利分類(lèi)代碼（CFC和IPC）的專(zhuān)利和專(zhuān)利系列。標(biāo)記的專(zhuān)利和專(zhuān)利

族位于CSET的統(tǒng)一專(zhuān)利數(shù)據(jù)集中。專(zhuān)利只分配一個(gè)類(lèi)別。

7我們的數(shù)據(jù)集包括46個(gè)專(zhuān)利類(lèi)別。請(qǐng)注意，并非所有專(zhuān)利都分配給一個(gè)專(zhuān)利類(lèi)別。1981年至2020年間，共有582件拜

杜法專(zhuān)利和656257件授予的美國(guó)專(zhuān)利不屬于專(zhuān)利類(lèi)別。我們根據(jù)它們與關(guān)犍和新興技術(shù)領(lǐng)域的相關(guān)性，以及它們?cè)诎荻欧?/p>

專(zhuān)利中的份額，選擇了這里包括的20個(gè)技術(shù)類(lèi)別。

“RebeccaMandt、KushalSeetharam和ChungHonMichaelCheng,“聯(lián)邦研發(fā)資金：國(guó)家創(chuàng)新的基石”，《麻省理工學(xué)

院科學(xué)政策評(píng)論》，2020年8月20日，https：///downloads/2020/08/vo]lno7mandt.pdf.

RiccardoFini,MarkusPerkmann*MartinKenney,KanetakaM.Maki,“公共補(bǔ)貼對(duì)大學(xué)衍生有效嗎?來(lái)自加州大學(xué)系

統(tǒng)SBIR獎(jiǎng)的證據(jù)”，研究政策52,第1期（2023年1月）。

7

圖2.按類(lèi)別劃分的拜杜法專(zhuān)利比例

類(lèi)別拜杜法專(zhuān)利非拜杜法專(zhuān)利拜杜法專(zhuān)利百分比

生物技術(shù)15,32885,185|15%

納米技術(shù)8296,924|11%

武器制造3.10426,479|10%

藥品11,207133,236|8%

測(cè)量和控制設(shè)備18,987320,022|6%

增材制造31601|5%

化學(xué)品13.250395,228|3%

其他車(chē)輛運(yùn)輸2.42890789|3%

光學(xué)與攝影5.768239,109|2%

信息與通信4172|2%

金屬制造4.279189,883|2%

診斷醫(yī)療設(shè)備6.088282,559|2%

電氣設(shè)備制造7,198352,857|2%

半導(dǎo)體與電子6.812343,121|2%

雜項(xiàng)制造7.239437,174|2%

分層產(chǎn)品制造39224,446|2%

計(jì)算機(jī)設(shè)備6.978461,056|1%

電信9,088726,64111%

信息存儲(chǔ)938138,015|1%

道路車(chē)輛運(yùn)輸913224,096|o%

來(lái)源：1790Analytics和CSET統(tǒng)一專(zhuān)利數(shù)據(jù)集

注意：我們消除了重復(fù)的專(zhuān)利計(jì)數(shù)，以確保類(lèi)別之間沒(méi)有重疊

除了廣泛的技術(shù)類(lèi)別，我們還能夠使用1790Analytics創(chuàng)建的自定義分類(lèi)法來(lái)檢查拜杜

8

法專(zhuān)利在三個(gè)新興技術(shù)類(lèi)別：人工智能、機(jī)器人和生物技術(shù)）中的流行程度。3。我們的分析依

賴(lài)于對(duì)1981年至2020年每年通過(guò)聯(lián)邦資助的研究產(chǎn)生的每個(gè)技術(shù)類(lèi)別中的專(zhuān)利份額的類(lèi)似

計(jì)算。圖3顯示了拜杜法涵蓋的每個(gè)類(lèi)別的年度專(zhuān)利授予百分比，以及該法涵蓋的所有美國(guó)

專(zhuān)利的年度份額（用藍(lán)色標(biāo)出）。

圖3.按新興技術(shù)類(lèi)別劃分的拜杜法專(zhuān)利份額

25%

來(lái)源：1790Analytics和CSET統(tǒng)一專(zhuān)利數(shù)據(jù)集

注：沒(méi)有1986年或1984年之前拜杜法AI專(zhuān)利的數(shù)據(jù)

到1987年，拜杜法專(zhuān)利在所有三個(gè)新興技術(shù)類(lèi)別中所占的份額都高于美國(guó)專(zhuān)利的總體份

額。聯(lián)邦資助的研究在生物技術(shù)領(lǐng)域產(chǎn)生了特別大的專(zhuān)利份額，這一類(lèi)別包括基礎(chǔ)生物研究、

生物人工智能和生物信息學(xué)。2020年，聯(lián)邦研究在產(chǎn)生約18%的美國(guó)生物技術(shù)專(zhuān)利和僅約2%

的美國(guó)專(zhuān)利方面發(fā)揮了作用。聯(lián)邦資助的這類(lèi)技術(shù)專(zhuān)利的普及可能部分是由于政府通過(guò)美國(guó)

國(guó)立衛(wèi)生研究院等組織對(duì)生物醫(yī)學(xué)研究的高度重視。專(zhuān)家們指出，聯(lián)邦政府對(duì)生物技術(shù)的財(cái)

政支持，特別是在其初級(jí)階段，通過(guò)為早期技術(shù)和科學(xué)提供公眾可獲得的基礎(chǔ)，對(duì)于促進(jìn)私

營(yíng)部門(mén)的研發(fā)至關(guān)重要。3，

拜杜法專(zhuān)利在人工智能和機(jī)器人技術(shù)專(zhuān)利中所占的比例也高于平均水平，不過(guò)近年來(lái)有

30這些分類(lèi)法是專(zhuān)有的，廣泛基于關(guān)鍵字以及CPC和IPC代碼。

31例如：埃澤爾，“拜杜法對(duì)美國(guó)生命科學(xué)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的至關(guān)重要性”；安東尼?米爾斯，”為什么聯(lián)邦政府必須向基礎(chǔ)

科學(xué)投入更多資金”，《希爾》，2021年5月6日，https：

//thehi11.com/opinion/finance/551730-why-the-federal-government-mustput-more-money-toward-basic-science/o

9

所下降。叼994年，拜杜法專(zhuān)利占美國(guó)機(jī)器人技術(shù)專(zhuān)利的7%以上，到2020年降至美國(guó)所有機(jī)

器人技術(shù)專(zhuān)利的2%左右。拜杜法專(zhuān)利在人工智能領(lǐng)域所占的比例最初甚至更高一當(dāng)人工智能

專(zhuān)利于1989年出現(xiàn)在美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局的語(yǔ)料庫(kù)中時(shí)，該技術(shù)類(lèi)別中11%的專(zhuān)利是通過(guò)政府資

助的研究開(kāi)發(fā)出來(lái)的。這一數(shù)字時(shí)高時(shí)低，但到2020年，美國(guó)授予的人工智能專(zhuān)利中只有不

到3%是拜杜法專(zhuān)利。人工智能和機(jī)器人技術(shù)拜杜法專(zhuān)利所占比例下降的原因可能是，政府資

助研究的部分價(jià)值在于為可能無(wú)法立即盈利或需要長(zhǎng)期資金和時(shí)間投入的新技術(shù)注入資源。

也許機(jī)器人和人工智能在商業(yè)可行性較低時(shí)需要更多的政府研發(fā)資金，但隨著技術(shù)成熟并進(jìn)

入主流市場(chǎng)，產(chǎn)業(yè)界能夠更容易地在現(xiàn)有知識(shí)的基礎(chǔ)上開(kāi)發(fā)新的創(chuàng)新。

按資金來(lái)源分列的拜杜法專(zhuān)利

根據(jù)定義，拜杜法專(zhuān)利至少有一部分是通過(guò)政府資助的研究開(kāi)發(fā)出來(lái)的。對(duì)資助拜杜法

專(zhuān)利的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)進(jìn)行分析，可以揭示聯(lián)邦研究生態(tài)系統(tǒng)的更廣泛趨勢(shì)。

圖4顯示了從1981年到2020年每年按聯(lián)邦機(jī)構(gòu)資金來(lái)源劃分的拜杜法專(zhuān)利份額。我們

發(fā)現(xiàn)，自1981年以來(lái)，美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院支持的專(zhuān)利研究比任何其他機(jī)構(gòu)都多，資助了

40,000多件專(zhuān)利的開(kāi)發(fā)。國(guó)防部（D0D）也資助了大量專(zhuān)利的開(kāi)發(fā)，自1981年以來(lái)，國(guó)防部

資助了39,000多件專(zhuān)利的開(kāi)發(fā)。在1981年以來(lái)授予的所有拜杜法專(zhuān)利中，近一半是由這兩

個(gè)機(jī)構(gòu)之一資助的。

圖4.1981-2020年按資助機(jī)構(gòu)分列的拜杜法專(zhuān)利分布情況

’這些數(shù)據(jù)使用了機(jī)器人和人工智能的現(xiàn)代定義。隨著技術(shù)的發(fā)展，它們的定義也在發(fā)展，20到40年前可能被認(rèn)為是尖端

的東西今天可能不那么先進(jìn)了。具體來(lái)說(shuō)，CPC和IPC系統(tǒng)隨著新技術(shù)的出現(xiàn)而不斷發(fā)展。新的分類(lèi)（例如AI、機(jī)器學(xué)習(xí)等）

隨后被追溯應(yīng)用于這些類(lèi)別存在之前的舊專(zhuān)利。當(dāng)我們?cè)儐?wèn)政府是否正在投資于當(dāng)前的尖端技術(shù)時(shí)，這些分類(lèi)和AI定義的

時(shí)間元素是相關(guān)的。在使用我們現(xiàn)代、具體的機(jī)器人和AI定義時(shí)，我們從聯(lián)邦政府獲得了令人驚訝的高投資，直到20世紀(jì)

80年代、90年代和2000年代，但如果我們每十年或每年調(diào)整我們的定義，歷史上可能會(huì)更高。

10

60%

198119851990199520002005201020152020

來(lái)源：1790AnaIytics

注：“其他”政府機(jī)構(gòu)包括美國(guó)農(nóng)業(yè)部、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究所等?！癏HS其他”包括衛(wèi)生

與公眾服務(wù)部（HHS）除美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院外的所有分支機(jī)構(gòu)。

美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH）、美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）和美國(guó)國(guó)防部（D0D）在資助

專(zhuān)利中的份額在審查期間有所增長(zhǎng)。在過(guò)去的十年里，美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院己經(jīng)成為最著名

的專(zhuān)利資助機(jī)構(gòu)。1981年，美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院資助的專(zhuān)利不到2%,但到2020年，它支持

了超過(guò)30%的專(zhuān)利一一同樣，這一增長(zhǎng)與美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生院預(yù)算的大幅增長(zhǎng)相吻合，經(jīng)通脹調(diào)

整后，1981年至2020年，美國(guó)國(guó)立醫(yī)院預(yù)算增長(zhǎng)了300%以上。*美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)資助的

專(zhuān)利比例也大幅上升，從1981年的2%上升到2020年的13%。在同一時(shí)期，通過(guò)國(guó)防部資助

開(kāi)發(fā)的拜杜法專(zhuān)利份額也從14%上升到21%o

由能源部（D0E）和美國(guó)國(guó)家航空航天局（NASA）資助的拜杜法專(zhuān)利份額隨著時(shí)間的推移

保持穩(wěn)定或下降。在過(guò)去的四十年里，美國(guó)能源部一直占拜杜法專(zhuān)利的15%左右，而美國(guó)國(guó)

家航空航天局資助的份額從1981年的約7%下降到2020年的2%o"

國(guó)防部的拜杜法專(zhuān)利

此外，我們看到國(guó)防部?jī)?nèi)各軍種和機(jī)構(gòu)的專(zhuān)利資助模式發(fā)生了變化。35圖5顯示了國(guó)防部

資助的專(zhuān)利與不同機(jī)構(gòu)和軍種相一致的比例。

R國(guó)立衛(wèi)生研究院，”研究所/中心撥款歷史（1938年至今）”，衛(wèi)生和人類(lèi)服務(wù)部，2023年6月訪(fǎng)問(wèn)，https：

//officeofbudget,od.nih.gov/approphist,html?

”能源部負(fù)責(zé)幾個(gè)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，如桑迪亞國(guó)家實(shí)驗(yàn)室和管理這些實(shí)驗(yàn)室的政府承包商，如UT巴特爾（管理榜樹(shù)嶺國(guó)家實(shí)驗(yàn)

室〕。能源部還與校外政府承包商合作，如麻省理工學(xué)院（MIT）和通用電氣。

品我們的分析不包括機(jī)密專(zhuān)利，這些專(zhuān)利是美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局認(rèn)為如果公開(kāi)披露可能“損害國(guó)家安全”的發(fā)明。這些專(zhuān)利通常

與國(guó)防活動(dòng)有關(guān)，排除這些專(zhuān)利可能會(huì)扭曲我們的結(jié)果，包括與國(guó)防部資助有關(guān)的專(zhuān)利。

11

圖5.國(guó)防部機(jī)構(gòu)和軍種部、分支機(jī)構(gòu)持有的拜杜法專(zhuān)利份額

10%

來(lái)源：1790AnaIytics

在過(guò)去的十年中，空軍、陸軍、海軍和國(guó)防高級(jí)研究計(jì)劃局（DARPA）各占國(guó)防部資助專(zhuān)

利的20%左右，而剩下的20%則歸屬于美國(guó)國(guó)家安全局、國(guó)防研究與發(fā)展局、MDA和USUHS等

機(jī)構(gòu)，它們共同構(gòu)成了更廣泛的“國(guó)防部其他”類(lèi)別。1981年至2000年間，空軍主導(dǎo)了產(chǎn)

生專(zhuān)利的研究（1981年，超過(guò)40%的國(guó)防部資助專(zhuān)利），其次是海軍（25%）和陸軍（近20%）o

DARPA資助的專(zhuān)利在過(guò)去四十年中的增長(zhǎng)尤其顯著；2020年，DARPA占國(guó)防部資助專(zhuān)利

的19%,高于1981年的不到1乳這種增長(zhǎng)的原因尚不清楚一一這可能是由于研究生產(chǎn)力的提

高、從分類(lèi)研發(fā)的轉(zhuǎn)變、對(duì)應(yīng)用研究的更多關(guān)注或其他因素造成的?？紤]到該機(jī)構(gòu)經(jīng)通脹調(diào)

整后的預(yù)算在此期間沒(méi)有大幅增加，這一增長(zhǎng)尤為顯著。就

最大的拜杜法專(zhuān)利持有人

雖然政府研究資助者有時(shí)會(huì)擁有由其資助的研究產(chǎn)生的專(zhuān)利，但其他實(shí)體或個(gè)人（專(zhuān)利

“持有人”）也可能擁有拜杜法專(zhuān)利。在此，我們對(duì)拜杜法專(zhuān)利的最大持有人進(jìn)行了研究，

同時(shí)注意到專(zhuān)利可能有多個(gè)持有人，或者在他們不再擁有專(zhuān)利權(quán)利（例如，他們出售了自己

的權(quán)利）后可能包括一個(gè)持有人。"下面，我們展示了1981年至2020年間拜杜法專(zhuān)利的頂級(jí)

然國(guó)會(huì)研究服務(wù)處報(bào)告發(fā)現(xiàn)，以FY2021真實(shí)美元計(jì)算，DARPA資助在19g6年至2020年間有所減少。更多詳情見(jiàn)：國(guó)會(huì)研

究服務(wù)處，國(guó)防高級(jí)研究計(jì)劃同：國(guó)會(huì)概述和問(wèn)題（華盛頓特區(qū)：2021年）,https：

//&pps.dtic.mi1/sti/citations/ADl158178ft：、：text=In%20FY20219r20constant%20dol]ars%2C%20D/\RPA,至與203。

50^20billion%20in%20FY2021o再次說(shuō)明，專(zhuān)利生產(chǎn)和研究資助之間的這種差異nJ■能有多種可能的原因，包括聯(lián)合資助安排

的變化，資助計(jì)劃的相對(duì)分布和規(guī)模的變化，或其他因素。然而，這個(gè)話(huà)題超出了簡(jiǎn)報(bào)的范圍。

“持有專(zhuān)利的實(shí)體或個(gè)人，即專(zhuān)利持有人，可能會(huì)隨著時(shí)間的推移而改變（例如，通過(guò)出售發(fā)明的權(quán)利）。因此，請(qǐng)注意,

如果發(fā)明持有人轉(zhuǎn)移了專(zhuān)利的所有權(quán)，本節(jié)中對(duì)持有人的計(jì)數(shù)可能包括不是當(dāng)前持有人的持有人，或?qū)?zhuān)利擁有許燈權(quán)的實(shí)

體。

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非政府實(shí)體。究這個(gè)列表主要由大型研究型大學(xué)和進(jìn)行大量政府承包工作的公司組成。加州大

學(xué)系統(tǒng)位居榜首，其次是麻省理工學(xué)院、霍尼韋爾、雷神公司和IBM。

新興技術(shù)類(lèi)專(zhuān)利的前15位持有人（附錄中的表）與表1中列出的持有人有一些重疊，其

中包括加利福尼亞大學(xué)和斯坦福大學(xué)。有兒家最大的受讓方在機(jī)器人和人工智能方面存在重

疊，包括霍尼韋爾、麻省理工學(xué)院和加州理工學(xué)院。

的我們確實(shí)包括了屬于政府機(jī)構(gòu)職權(quán)范圍內(nèi)的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室。

13

表1.最常見(jiàn)的拜杜法專(zhuān)利持有人

加州大學(xué)系統(tǒng)

麻省理工學(xué)院

霍尼韋爾

雷神技術(shù)公司

IBM

加州理工學(xué)院

威斯康星校友研究基金會(huì)

斯坦福大學(xué)

通用電氣

德克薩斯大學(xué)系統(tǒng)

約翰斯?霍普金斯大學(xué)

巴特爾

哈佛大學(xué)

密歇根大學(xué)

洛克希德馬丁

來(lái)源：CSET統(tǒng)一專(zhuān)利數(shù)據(jù)集

如圖6所示，在生物技術(shù)領(lǐng)域擁有最多拜杜法專(zhuān)利的大多數(shù)是學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)一一擁有最多拜

杜法生物技術(shù)專(zhuān)利的25個(gè)組織中有22個(gè)是大學(xué)。值得注意的是，在前25個(gè)最多產(chǎn)的生物技

術(shù)拜杜法專(zhuān)利持有者中沒(méi)有私營(yíng)公司（詳見(jiàn)附錄）。學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)在其他新興技術(shù)領(lǐng)域并不占主

導(dǎo)地位，盡管它們?nèi)匀淮碇荻艑?zhuān)利持有者的很大一部分。前29名AI拜杜法專(zhuān)利持有者

中有14名是大學(xué)，前25名機(jī)器人拜杜法專(zhuān)利持有者中有10名是大學(xué)。這一發(fā)現(xiàn)與政府資助

的專(zhuān)利在整個(gè)生物技術(shù)專(zhuān)利生態(tài)系統(tǒng)中的巨大作用是一致的。因?yàn)閺腞&D到盈利的時(shí)間可能

很長(zhǎng)，所以大學(xué)、政府和非盈利實(shí)體可能更有能力進(jìn)行基礎(chǔ)和基本的生物科學(xué)和生物技術(shù)研

究。

圖6.新興技術(shù)拜杜法專(zhuān)利最大持有人（1981-2020年）

人工智能機(jī)器人生物技術(shù)

■大學(xué)■私人（公司或非營(yíng)利組織）.政府

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來(lái)源：1790Analytics

注：“政府”實(shí)體包括美國(guó)陸軍部、美國(guó)衛(wèi)生和公眾服務(wù)部和美國(guó)能源部等機(jī)構(gòu)。

結(jié)論

在過(guò)去的半個(gè)世紀(jì)中，很少有政策能比《拜杜法》更能改變美國(guó)的專(zhuān)利格局。該法允許

私人實(shí)體保留通過(guò)聯(lián)邦政府資助的研究開(kāi)發(fā)的專(zhuān)利的所有權(quán)，被廣泛譽(yù)為學(xué)術(shù)技術(shù)轉(zhuǎn)移的基

礎(chǔ)，并為眾多商業(yè)創(chuàng)新奠定了基礎(chǔ)。與此同時(shí)，該法也因?qū)⒐操Y助研究的回報(bào)私有化而招

致批評(píng)。本簡(jiǎn)報(bào)研究了拜杜法專(zhuān)利的總體趨勢(shì)，并闡明了聯(lián)邦資助在美國(guó)專(zhuān)利領(lǐng)域所發(fā)揮的

作用。

我們的分析發(fā)現(xiàn)，自該法律于1980年通過(guò)以來(lái)，每年授予的拜杜法專(zhuān)利數(shù)量翻了兩番多,

盡管這些專(zhuān)利在美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)生產(chǎn)總量中所占比例相對(duì)較小且較為穩(wěn)定。在1981年至2020

年間授予的美國(guó)專(zhuān)利中，只有約2%是在聯(lián)邦資助下直接開(kāi)發(fā)的。

然而，拜杜法專(zhuān)利在某些技術(shù)類(lèi)別中更為普遍，尤其是與生物科學(xué)（制藥、生物技術(shù)）

和國(guó)防（武器制造）有關(guān)的技術(shù)類(lèi)別。我們的研究結(jié)果表明，聯(lián)邦資金在新興技術(shù)領(lǐng)域的知

識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造中也發(fā)揮著重要作用。尤其是在它們的早期階段。拜杜法專(zhuān)利在人工智能和機(jī)器

人技術(shù)的早期知識(shí)產(chǎn)權(quán)中所占比例相對(duì)較大，但隨著這些領(lǐng)域的商業(yè)化,這一比例有所下降。

拜杜法專(zhuān)利在生物技術(shù)領(lǐng)域的總體專(zhuān)利中仍占很大比例。

我們的分析還發(fā)現(xiàn)，隨著時(shí)間的推移，拜杜法專(zhuān)利的主要資助者也發(fā)生了變化。雖然國(guó)

防部和能源部歷來(lái)資助了很大一部分專(zhuān)利研究，但自該法通過(guò)以來(lái)，其他機(jī)構(gòu)一即美國(guó)國(guó)立

衛(wèi)生研究院（NI