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廣發(fā)基金管理有限公司

廣發(fā)納斯達(dá)克100指數(shù)證券投資基金

基金合同摘要

基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司

基金托管人：中國銀行股份有限公司

二零一二年七月

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目錄

第一部分基金合同當(dāng)事人...........................................3

第二部分基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)......4

第三部分基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則..........98

第四部分基金收益分配原則、執(zhí)行方式.............................1544

第五部分基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式...................1645

第六部分基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制..........................17^

第七部分基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式......................2130

第八部分基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)的清算方式…

第九部分爭議解決方式............................................2422

第十部分基金合同存放地和投資者取得合同的方式..................2422

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第一部分基金合同當(dāng)事人

（一）基金管埋人

1、基金管理人基本情況

名稱：廣發(fā)基金管理有限公司

住所：廣東省珠海市拱北情侶南路255號4層

法定代表人：王志偉

成立日期：2003年8月5日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會

批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字［2003］91號

經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊資本：人民幣1.2億元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

（二）基金托管人

名稱：中國銀行股份有限公司

住所：北京市復(fù)興門內(nèi)大街1號

法定代表人：肖鋼

成立日期：1983年10月31日

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字［1998124號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：人民幣貳仟柒佰玖拾壹億肆仟柒佰貳拾貳萬叁仟壹佰玖拾伍元整

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

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（三）基金份額持有人

基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認(rèn)和接受，基金投資者自

依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人。基金份額持有人作

為當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

第二部分基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)

利、義務(wù)

1、基金管理人的權(quán)利和義務(wù)

（1）基金管理人的權(quán)利

1）依法申請并募集基金，辦理基金備案手續(xù)；

2）依照法律法規(guī)和基金合同運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；

3）自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立管理基金財(cái)產(chǎn)；

4）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定決定本基金的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式，獲得基金

管理人報(bào)酬，收取認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)、基金贖回手續(xù)費(fèi)及其它事先批準(zhǔn)或公告的合理費(fèi)用以及

法律法規(guī)規(guī)定的其它費(fèi)用；

5）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同之規(guī)定銷售基金份額；

6）在本合同的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)法

律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對基金托管人履行本合同的情況進(jìn)行必

要的監(jiān)督。如認(rèn)為基金托管人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對基金財(cái)產(chǎn)、其它基金合同當(dāng)

事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會，以及采取其它必要措施

以保護(hù)本基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益；

7）根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇適當(dāng)?shù)幕鸫N機(jī)構(gòu)并有權(quán)依照代銷協(xié)議對基金代銷機(jī)構(gòu)

行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；

8）自行擔(dān)任基金注冊登記機(jī)構(gòu)或選擇、更換基金注冊登記代理機(jī)構(gòu)，辦理基金注冊登

記業(yè)務(wù)，并按照基金合同規(guī)定對基金注冊登記代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；

9）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請：

10）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金份額持有人的利益依法為基金進(jìn)行融資；

11）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益的分配方案；

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12）按照法律法規(guī)，代表基金對被投資企業(yè)行使股東權(quán)利，代表基金行使因投資于其它

證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

13）在基金托管人職責(zé)終止時(shí)，提名新的基金托管人；

14）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會；

15）依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

16）選擇、更換律師、審計(jì)師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)并確定有

關(guān)費(fèi)率；

17）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關(guān)基金募集、認(rèn)購、申購、

贖歸I、轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、非交易過戶、凍結(jié)、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則；

18）選擇、更換或撤銷境外投資顧問；

19）委托第三方機(jī)構(gòu)辦理本基金的交易、清算、估值、結(jié)算等業(yè)務(wù)；

20）法律法規(guī)、基金合同以及依據(jù)基金合同制訂的其它法律文件所規(guī)定的其它權(quán)利。

（2）基金管理人的義務(wù)

1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)

告、申購、贖回和登記事宜；

2）日基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；

3）辦理基金備案手綾：

4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管

理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)：

5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的

基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管理、分別記賬，進(jìn)行證

券投資；

6）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益；

7）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益,

不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

8）進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金的財(cái)務(wù)公計(jì)報(bào)告；

9）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

10）編制季報(bào)、半年報(bào)和年度基金報(bào)告；

11）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算開放式基金份額認(rèn)購、中購、贖回價(jià)格的方法符合基金

合同等法律文件的規(guī)定；

12）計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格；

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13）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；

14）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除基金法、基金合同及其

他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露；

15）按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；

16）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表、代表基金簽訂的重大合同和其他

相關(guān)資料；

17）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托

管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?/p>

19）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益，應(yīng)承擔(dān)賠

償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

21）基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托

管人追償；

22）基金管理人對其委托的境外投資顧問及其他第三方機(jī)構(gòu)的行為承擔(dān)責(zé)任，基金管理

人委托的第三方機(jī)構(gòu)不包括相關(guān)司法管轄區(qū)域內(nèi)的證券登記、清算機(jī)構(gòu)、第三方數(shù)據(jù)和信息

來源機(jī)構(gòu)、根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌鰬T例無法向該服務(wù)提供方追償?shù)钠渌麢C(jī)構(gòu)；

23）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。

（二）基金托管人的權(quán)利和義務(wù)

（1）基金托管人的權(quán)利

1）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

2）依照基金合同的約定獲得基金托管費(fèi)；

3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作；

4）在基金管理人職責(zé)終止時(shí)，提名新的基金管理人；

5）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會；

6）選擇、更換境外托管人并與之簽署有關(guān)協(xié)議；

7）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權(quán)利。

（2）基金托管人的義務(wù)

1）安全保管基金財(cái)產(chǎn)，準(zhǔn)時(shí)將公司行為信息通知基金管理人，確?；鸺皶r(shí)收取所有

應(yīng)得收入；

2）設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金

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托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)境內(nèi)托管事宜；

3）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；

4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何笫三人謀取利益；

5）對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整和獨(dú)立；

6）保管（或委托境外托管人）由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及

有關(guān)憑證；

7）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料：

8）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

9）保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信

息公開披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露；

10）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

11）對基金財(cái)務(wù)會計(jì)?艮告、季度、半年度和年度基金報(bào)告出具意見，說明基金管理人在

各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)

定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?/p>

12）建立并保存基金份額持有人名冊；

13）復(fù)核、審杳基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格；

14）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；

16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持

有人大會；

17）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

18）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其責(zé)任不因其退任而免除；

除法律法規(guī)另有規(guī)定外，基金托管人不承擔(dān)連帶責(zé)任；

19）基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金向基金管理人追償；

20）對其委托第三方機(jī)構(gòu)相關(guān)事項(xiàng)的法律后果承擔(dān)員任，基金托管人委托的第三方機(jī)構(gòu)

不包括相關(guān)司法管轄區(qū)域內(nèi)的證券登記、清算機(jī)構(gòu)、第三方數(shù)據(jù)和信息來源機(jī)構(gòu)、根據(jù)當(dāng)?shù)?/p>

市場慣例無法向該服務(wù)提供方追償?shù)钠渌麢C(jī)構(gòu)；

21）按法律法規(guī)規(guī)定向中國證監(jiān)會和外管局報(bào)告基金管理人境外投資情況，并按相關(guān)規(guī)

定進(jìn)行國際收支申報(bào)：

22）辦理基金管理人就管理本基金的有關(guān)結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)

務(wù)；

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23）保存基金管理人就管理本基金的資金匯出、匯入、兌換、收匯、付匯、資金往來、

委托及成交記錄等相關(guān)資料，其保存的時(shí)間應(yīng)當(dāng)不少于20年；其它基金托管業(yè)務(wù)活動的相

關(guān)資料的保存時(shí)間應(yīng)不少于15年；

24）法律法規(guī)、《基金合同》規(guī)定的其他義務(wù)以及中國證監(jiān)會和外管局根據(jù)審慎監(jiān)管原

則規(guī)定的基金托管人的其他職責(zé)。

（三）基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)

（1）基金份額持有人的權(quán)利

1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益：

2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

4）按照規(guī)定要求召升基金份額持有人大會；

5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，定基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使

表決權(quán)；

6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

8）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權(quán)利。

（2）基金份額持有人的義務(wù)

1）遵守法律法規(guī)、基金合同；

2）繳納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及基金合同規(guī)定的費(fèi)用；

3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；

4）不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法利益的活動；

5）執(zhí)行基金份額持有人大會的決議；

6）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?/p>

7）基金份額持有人應(yīng)遵守基金管理人及其代理銷住機(jī)構(gòu)和注冊登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及

業(yè)務(wù)規(guī)則；

8）法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù).

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第三部分基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)

則

1、本基金的基金份額持有人大會，由本基金的基金份額持有人組成。

2、有以下事由情形之一時(shí)，應(yīng)召開基金份額持有人大會：

（1）終止基金合同，但基金合同另有約定的除外；

（2）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式：

（3）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報(bào)酬

標(biāo)準(zhǔn)的除外；

（4）更換基金管理人、基金托管人；

（5）變更基金類別；

（6）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略（法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和《基金合同》另有規(guī)

定的除外）；

（7）變更基金份額持有人大會程序；

（8）本基金與其它基金合并；

（9）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響，需召開基金份額持有人大會的變更

基金合同等其他事項(xiàng)；

（10）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的其它應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的事項(xiàng)。

3、以下情況不需召開基金份額持有人大會：

（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)；

（2）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率或變

更收費(fèi)方式；

（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對基金合同進(jìn)行修改；

（4）對基金合同的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；

（5）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響；

（6）在不損害持有人利益的前提下，基金份額在交易所交易；

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（7）在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，接受其它幣種的申購、贖回；

（8）除法律法規(guī)或基金合同規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會以外的其它情形。

4、召集方式：

（1）除法律法規(guī)或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集。

（2）基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面

提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。

基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開：基金管理人決定不

召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行召集。

（3）代表基金份額百分之十以上（含百分之十，下同）的基金份額持有人認(rèn)為有必要

召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面

提議之日起I?日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管

人。

基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開；基金管理人決定不

召集，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管

人提出書面提議。

基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基

金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十

日內(nèi)召開。

（4）代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額

持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上的基金份

額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前三十日報(bào)中國證監(jiān)會備案。

（5）基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人

應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

（6）基金份額持有人大會的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。

5、通知

召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)于會議召開前40天在至少一種指定媒體上公告。

基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決。基金份額持有人大會通知將至少載明

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以下內(nèi)容：

（1）會議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；

（2）會議擬審議的主要事項(xiàng)；

（3）投票委托書送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；

（4）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；

（5）權(quán)益登記日;

（6）如采用通訊表決方式，則載明具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)

系人、書面表達(dá)意見的寄交和收取方式、投票表決的截止FI以及表決票的送達(dá)地址等內(nèi)容。

6、開會方式

基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會。現(xiàn)場開會由基金份額持

有人本人出席或通過授權(quán)委派其代理人出席，現(xiàn)場開會的基金管理人和基金托管人的授權(quán)代

表應(yīng)當(dāng)出席，基金管理人或基金托管人不派代表出席的，不影響表決效力；通訊方式開會指

按照基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進(jìn)行表決。會議的召開方式由召集人確定，但決

定基金管理人更換或基金托管人的更換必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。

現(xiàn)場開會同時(shí)符合以卜條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份

額的憑證和授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定；

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效憑

證所代表的基金份額不少于權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）。

在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會的方式視為有效：

（1）召集人按基金合同規(guī)定公告會議通知后，在兩個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公

告；

（2）召集人按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；

（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的

基金份額不少于權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）；

（4）直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的其它代表，

同時(shí)提交的持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授

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權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定；

（5）會議通知公布前已報(bào)中國證監(jiān)會備案。

如果開會條件達(dá)不到上述的條件，則召集人可另行確定并公告重新表決的時(shí)間（至少應(yīng)

在35個(gè)工作日后）,且確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日不變。

7、議事內(nèi)容與程序

（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)

1）議事內(nèi)容限為本條前述第2款規(guī)定的基金份額持有人大會召開事由范圍內(nèi)的事項(xiàng)。

2）基金管理人、基金托管人、代表基金份額10與以上的基金份額持有人可以在大會召

集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案。

3）對于基金份額持有人提交的提案，大會召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對提案進(jìn)行審核：

a、關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不

超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會審議；對于不

符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提

案提交大會表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會上進(jìn)行解釋和說明。

b、程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決定。如

將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人

可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程

序進(jìn)行審議。

4）單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%或以上的基金份額持有人提交基金份額

持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決

的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同?提案再次提請基金份額持有人大會審

議，其時(shí)間間隔不少于六個(gè)月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

5）基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事自容進(jìn)行表決。

（2）議事程序

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由召集人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議，

報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案后生效；在通訊表決開會的方式下，首先由召集人在會議通知中

公布提案，在所通知的表決截止日期第二個(gè)工作日由大會聘請的公證機(jī)關(guān)的公證員統(tǒng)計(jì)全部

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有效表決并形成決議，報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案后生效。

8、表決

（1）基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。

（2）基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1）特別決議

對于特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之

二）通過。

2）一般決議

對于一般決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的百分之五十以上（含百分

之五十）通過。

更換基金管理人或者基金托管人、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式或提前終止基金合同應(yīng)當(dāng)以特別決

議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。

采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。

基金份額持有人大會的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表

決。

（3）采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知規(guī)定的書面表決

意見即視為有效的表決；表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書

面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

9、計(jì)票

（1）現(xiàn)場開會

1）基金份額持有人大會的主持人為召集人授權(quán)出席大會的代表，如大會由基金管理人

或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金

份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員（如果基金管理

人為召集人，則監(jiān)督員由基金托管人擔(dān)任；如基金托管人為召集人，則監(jiān)督員由基金托管人

在出席會議的基金份額持有人中指定）共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集,

基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉

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三名基金份額持有人擔(dān)任監(jiān)票人。

2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會主持人當(dāng)場公布計(jì)票結(jié)

果。

3）如果會議主持人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對所投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)；如果

會議主持人未進(jìn)行重新清點(diǎn)，而出席會議的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對會

議主持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)具后立即要求重新清點(diǎn)，會議主持人

應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。重新清點(diǎn)僅限一次。

4）在基金管理人或基金托管人擔(dān)任召集人的情形下，如果在計(jì)票過程中基金管理人或

者基金托管人拒不配合的，則參加會議的基金份額持有人有權(quán)推舉三名基金份額持有人代表

共同擔(dān)任監(jiān)票人進(jìn)行計(jì)票，

如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對書面表決意見的計(jì)

票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對書面表決

意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托

管人到指定地點(diǎn)對書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。

（2）通訊方式開會

在通訊方式開會的情況下，計(jì)票方式可采取如下方式：

由大會召集人聘請的公證機(jī)關(guān)的公證員進(jìn)行計(jì)票。

10、生效與公告

（1）基金份額持有人大會按照《基金法》有關(guān)規(guī)定表決通過的事項(xiàng)，召集人應(yīng)當(dāng)自通

過之FI起五日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或者備案?；鸱蓊~持有人大會決定的事項(xiàng)自中國證監(jiān)會

依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之F1起生效。

（2）生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管

人均有法律約束力?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持

有人大會的決定。

（3）基金份額持有人大會決議應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或出具無異議意見后2日內(nèi)，由

基金份額持有人大會召集人在指定媒體公告。

（4）如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議時(shí)，必須將公證書

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全文、公證機(jī)關(guān)、公證員姓名等一同公告。

11、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第四部分基金收益分配原則、執(zhí)行方式

1、收益分配原則

基金收益分配是指按規(guī)定將基金的可分配收益按基金份額進(jìn)行比例分配。

（1）本基金的每份基金份額享有同等分配權(quán)；

（2）基金收益分配采用現(xiàn)金方式或紅利再投資方式，基金份額持有人可自行選擇收益

分配方式；基金份額持有人事先未做出選擇的，默認(rèn)的分紅方式為現(xiàn)金紅利：如基金份額持

有人在不同銷售機(jī)構(gòu)選擇的分紅方式不同，基金注冊登記機(jī)構(gòu)將以投資者最后一?次選擇的分

紅方式為準(zhǔn)；

（3）在符合基金收益分配條件的情況下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為6次，每份

基金份額每次收益分配比例不得低于收益分配基準(zhǔn)日每份基金份額可供分配利潤的10%,若

《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；

（4）基金收益分配后每一基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金

份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；

（5）法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

2、收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對象、

分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式及有關(guān)手續(xù)費(fèi)等內(nèi)容。

3、收益分配方案的確定與公告

基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人核實(shí)后確定，基金管理人按法律

法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行公告并向中國證監(jiān)會備案。

基金紅利發(fā)放口距離收益分配基準(zhǔn)口（即可供分配利潤計(jì)算截止口）的時(shí)間不得超過

15個(gè)工作日。

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4、收益分配中發(fā)生的費(fèi)用

（1）收益分配采用紀(jì)利再投資方式免收再投資的費(fèi)用。

（2）收益分配時(shí)發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用由基金份額持有人自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的

現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金注冊登記機(jī)構(gòu)可將基

金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)

行。

第五部分基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費(fèi)

基金管理人的基金管理費(fèi)（如基金管理人委托境外投資顧問，包括投資顧問費(fèi)）按基金

資產(chǎn)凈值的0.80%年費(fèi)率計(jì)提。

在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.80%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下:

H=EX（）.80%?當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

E為前一日基金資產(chǎn)凈值

基金管理費(fèi)每F1計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令,

基金托管人復(fù)核后2個(gè)工作口內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。

2、基金托管人的托管費(fèi)

基金托管人的基金托管費(fèi)（如基金托管人委托境外托管人，包括向其支付的相應(yīng)服務(wù)費(fèi)）

按基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。

在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下:

H=EX0.25%?當(dāng)年天數(shù)

H為每口應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計(jì)提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令,

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基金托管人復(fù)核后2個(gè)工作H內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中?次性支付給基金托管人。

3、基金的指數(shù)使用費(fèi)

本基金作為指數(shù)基金，需根據(jù)與指數(shù)所有人NASDAQOMXGroup,Inc.簽署的指數(shù)使用許

可協(xié)議的約定向NASDAQGMXGroup,Inc.支付指數(shù)使用費(fèi)。

通常情況下，基金每Id應(yīng)支付的指數(shù)使用費(fèi)在次日按每日基金資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計(jì)提。

計(jì)算方法如下：

（1）當(dāng)EW1億美元時(shí)：

H=EX0.06%4-365

（2）當(dāng)E>1億美元時(shí)：

H=1億美元X0.06%+365+（ET億美元）X0.04%4-365

II為每日應(yīng)當(dāng)計(jì)提且在次H實(shí)際計(jì)提的指數(shù)使用費(fèi)

E為每日的基金資產(chǎn)凈值

指數(shù)使用費(fèi)收取下限為每年4萬美元（年度最低指數(shù)使用費(fèi)），即不足4萬美元時(shí)按照

4萬美元收取。

年度最低指數(shù)使用費(fèi)應(yīng)在基金合同生效口及基金運(yùn)作每滿一整年時(shí)支付，每口應(yīng)支付的

指數(shù)使用費(fèi)按季度從當(dāng)年支付的年度最低指數(shù)使用費(fèi)中抵扣。在指數(shù)使用費(fèi)支付日，基金管

理人向基金托管人發(fā)送基金指數(shù)使用費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。

如果指數(shù)使用費(fèi)的計(jì)算方法和費(fèi)率等發(fā)生調(diào)整，本基金將采用調(diào)整后的方法或費(fèi)率計(jì)算

指數(shù)使用費(fèi)?；鸸芾砣藨?yīng)及時(shí)按照《信息披露管理辦法》的規(guī)定在指定媒體進(jìn)行公告并通

知基金托管人。此項(xiàng)調(diào)整無需召開基金份額持有人大會。

第六部分基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制

1、投資目標(biāo)

本基金采用被動式指數(shù)化投資策略，通過嚴(yán)格的投資程序約束和數(shù)量化風(fēng)險(xiǎn)管理手段，

力求實(shí)現(xiàn)對標(biāo)的指數(shù)的有效跟蹤，追求跟蹤誤差的最小化。

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2、投資范圍

本基金投資范圍為美國證券市場中的納斯達(dá)克100指數(shù)成份股、備選成份股、以納斯達(dá)

克100指數(shù)為投資標(biāo)的的交易型開放式指數(shù)基金（ETF）、新股（一級市場初次發(fā)行或增發(fā)）

等，其中，對納斯達(dá)克10（）指數(shù)成份股的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的85%,對納斯達(dá)克

100指數(shù)備選成份股及以納斯達(dá)克】0。指數(shù)為投資標(biāo)的的交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的

投資比例不高于基金資產(chǎn)凈值的10%,現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資

產(chǎn)凈值的5%o本基金還可投資全球證券市場中具有良好流動性的其他金融工具，包括在證

券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、存托憑證、公募基金、結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品、金融衍生產(chǎn)品、

銀行存款、短期政府債券等以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許本基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，

可以將其納入投資范圍。如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種比例限制的，基金管理人在

與基金托管人協(xié)商一致并履行相關(guān)程序后，可相應(yīng)調(diào)整本基金的投資比例規(guī)定，不需經(jīng)基金

份額持有人大會審議。

3、投資限制

（1）投資組合限制

本基金的投資組合將遵循以下限制：

1）基金持有同一家銀行的存款不得超過基金凈值的20%.在基金托管賬戶的存款可以

不受上述限制；

2）基金持有與中國記監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄國家或地區(qū)以外的其他國家或

地區(qū)證券市場掛牌交易的證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%,其中持有任一國家或地區(qū)

市場的證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；

3）基金持有非流動性資產(chǎn)市值不得超過基金凈值的10%o前項(xiàng)非流動性資產(chǎn)是指法律

或基金合同規(guī)定的流通受限證券以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他資產(chǎn)；

4）基金持有境外基金的市值合計(jì)不得超過基金凈值的10%,持有貨幣市場基金可以不

受前述限制；

5）同一基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超過該境外基金總份

額的20%；

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6）為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的10赳

（2）金融衍生品投資

本基金投資衍生品應(yīng)當(dāng)僅限「投資組合避險(xiǎn)或有效管理，不得用于投機(jī)或放大交易，同

時(shí)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守下列規(guī)定：

1）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金資產(chǎn)凈值的100$。

2）本基金投資期貨支付的初始保證金、投資期權(quán)支付或收取的期權(quán)費(fèi)、投資柜臺交易

衍生品支付的初始費(fèi)用的總額不得高于基金資產(chǎn)凈值的10%

3）本基金投資于遠(yuǎn)期合約、互換等柜臺交易金融衍生品，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

a、所有參與交易的對手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有不低于中國證監(jiān)會認(rèn)可的信

用評級機(jī)構(gòu)評級。

b、交易對手方應(yīng)當(dāng)至少每個(gè)工作日對交易進(jìn)行估值，并且基金可在任何時(shí)候以公允價(jià)

值終止交易。

c、任一交易對手方的市值計(jì)價(jià)敞口不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%o

4）基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金會計(jì)年度結(jié)束后60個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交包括衍生

品頭寸及風(fēng)險(xiǎn)分析年度報(bào)告。

5）本基金不得直接投資與實(shí)物商品相關(guān)的衍生品。

（3）本基金可以參與證券借貸交易，并且應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

1）所有參與交易的對手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有中國證監(jiān)會認(rèn)可的信用評級

機(jī)構(gòu)評級。

2）應(yīng)當(dāng)采取市值計(jì)價(jià)制度進(jìn)行調(diào)整以確保擔(dān)保物市值不低于已借出證券市值的102樂

3）借方應(yīng)當(dāng)在交易期內(nèi)及時(shí)向本基金支付已借出證券產(chǎn)生的所有股息、利息和分紅。

一旦借方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法律有權(quán)保留和處置擔(dān)保物以滿足索賠需要。

4）除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，擔(dān)保物可以是以下金融工具或品種：

a、現(xiàn)金；

b、存款證明；

c、商業(yè)票據(jù)；

d、政府債券；

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e、中資商'業(yè)銀行或由不低于中國證監(jiān)會認(rèn)可的信用評級機(jī)構(gòu)評級的境外金融機(jī)構(gòu)（作

為交易對手方或其關(guān)聯(lián)方的除外）出具的不可撤銷信用證。

5）本基金有權(quán)在任何時(shí)候終止證券借貸交易并在正常市場慣例的合理期限內(nèi)要求歸還

任一或所有已借出的證券，

6）基金管理人應(yīng)當(dāng)對基金參與證券借貸交易中發(fā)生的任何損失負(fù)相應(yīng)貢任。

（4）基金可以根據(jù)正常市場慣例參與正回購交易、逆回購交易，并且應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)

定：

1）所有參與正回購交易的對手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有中國證監(jiān)會認(rèn)可的信

用評級機(jī)構(gòu)信用評級。

2）參與正回購交易，應(yīng)當(dāng)采取市值計(jì)價(jià)制度對賣出收益進(jìn)行調(diào)整以確?，F(xiàn)金不低于己

售出證券市值的102%。一旦買方違約，木基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法律有權(quán)保留或處置賣出收

益以滿足索賠需要。

3）買方應(yīng)當(dāng)在正回購交易期內(nèi)及時(shí)向本基金支付售出證券產(chǎn)生的所有股息、利息和分

紅。

4）參與逆回購交易，應(yīng)當(dāng)對購入證券采取市值計(jì)價(jià)制度進(jìn)行調(diào)整以確保已購入證券市

值不低于支付現(xiàn)金的102舟。一旦賣方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法律有權(quán)保留或處置己

購入證券以滿足索賠需要，

5）基金管理人應(yīng)當(dāng)對基金參與證券正回購交易、逆I可購交易中發(fā)生的任何損失負(fù)相應(yīng)

責(zé)任。

（5）基金參與證券借貸交易、正回購交易，所有已借出而未歸還證券總市值或所有已

售出而未回購證券總市值均不得超過基金總資產(chǎn)的50機(jī)前項(xiàng)比例限制計(jì)算，基金因參與證

券借貸交易、正回購交易而持有的擔(dān)保物、現(xiàn)金不得計(jì)入基金總資產(chǎn)。

4、禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

（1）購買不動產(chǎn)；

（2）購買房地產(chǎn)抵投按揭；

（3）購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證：

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（4）購買實(shí)物商品：

（5）除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金。該臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例

不得超過本基金資產(chǎn)凈值妁10%；

（6）利用融資購買證券，但投資金融衍生品除外；

（7）參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易；

（8）從事證券承銷業(yè)務(wù)；

（9）向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（10）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（11）買賣其他基金份額，但是監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外；

（12）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股

票或者債券；

（13）買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金

托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；

（14）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不王當(dāng)?shù)淖C券交易活動：

（15）不公平對待不同客戶或不同投資組合；

（16）除法律法規(guī)規(guī)定以外，向任何第三方泄露客戶資料；

（17）依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動。

若法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定發(fā)生修改或變更，致使現(xiàn)行法律法規(guī)的投資禁止行

為和投資組合比例限制被修改或取消，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，本基金可相應(yīng)調(diào)整禁

止行為和投資限制規(guī)定。

第七部分基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式

本基金基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。

基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周公告

一次基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值,如本基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日計(jì)算并披露基

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金份額凈值。

在開始辦理基金份額申購或贖回之后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在T+2口（T口為開放口）通過網(wǎng)

站、基金份額發(fā)售網(wǎng)點(diǎn)以及其他指定媒體，披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)公告半年度和年度最后一個(gè)市場交易日基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在前述最后一個(gè)市場交易日后2個(gè)工作日內(nèi)，將基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈

值和基金份額累計(jì)凈值登載在指定媒體和網(wǎng)站上。

第八部分