HSE管理體系認(rèn)證審核的籌劃與準(zhǔn)備——引言（1）審核日勺籌

劃與準(zhǔn)備是HSE管理體系審核必不可少日勺重要階段，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在接受

了受審核方日勺認(rèn)證申請(qǐng)后，為了保證審核工作日勺有效性，必須認(rèn)真做

好審核前日勺籌劃和準(zhǔn)備工作。事實(shí)證明，審核日勺籌劃和準(zhǔn)備越充足，

就越能保證審核工作日勺詳細(xì)實(shí)行。審核日勺籌劃和準(zhǔn)備包括：確定

審核范圍、構(gòu)成審核組、制定審核計(jì)劃、準(zhǔn)備審核工作文獻(xiàn)等活動(dòng)。

HSE管理體系認(rèn)證審核的籌劃與準(zhǔn)備——確定審核范圍（2）

審核范圍是指受審核日勺HSE管理體系所覆蓋的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)日勺范

圍。確定審核范圍實(shí)質(zhì)上是界定受審核方HSE作出持續(xù)改善及遵守有

關(guān)法律、法規(guī)、原則和其他規(guī)定日勺承諾和HSE管理體系實(shí)行運(yùn)行日勺責(zé)

任范圍，它有助于明確審核的內(nèi)容和界線。因此，對(duì)的合理地界定受

審核方日勺審核范圍在認(rèn)證機(jī)構(gòu)、審核員、受審核方、委托方以及有關(guān)

方都是極其重要的）問(wèn)題，也是HSE管理體系認(rèn)證日勺重要內(nèi)容，在認(rèn)證

過(guò)程中，從申請(qǐng)和申請(qǐng)日勺受理、協(xié)議評(píng)審、確定審核組的組員和規(guī)

模、制定審核計(jì)劃、實(shí)行認(rèn)證到認(rèn)證證書(shū)的體現(xiàn)無(wú)不波及審核范圍。

1.確定審核范圍日勺目日勺確定審核范圍的目日勺表目前如下幾具方

面：（1）為審核準(zhǔn)備和實(shí)行審核提供根據(jù)。審核范圍決定了

審核日勺內(nèi)容、場(chǎng)所和工作量，審核組組員所需日勺專業(yè)范圍，規(guī)模以及

與否需要技術(shù)專家。因此，在進(jìn)行協(xié)議評(píng)審時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)保證有能

力對(duì)其審核范圍進(jìn)行認(rèn)證。審核范圍應(yīng)在初訪時(shí)進(jìn)行初步確認(rèn)，根據(jù)

確定日勺審核范圍，構(gòu)成審核組、編寫(xiě)審核計(jì)劃和其他審核工作文獻(xiàn)。

（2）是認(rèn)證證書(shū)和宣傳材料的重要內(nèi)容。認(rèn)證機(jī)構(gòu)同意受審核方

通過(guò)認(rèn)證時(shí)，在認(rèn)證證書(shū)中對(duì)的;寫(xiě)明HSE管理體系覆蓋的范圍，表明

注冊(cè)日勺范圍，只對(duì)串核范圍內(nèi)作出書(shū)面保證，受審核方也就遵守認(rèn)證

機(jī)構(gòu)日勺有關(guān)規(guī)定，在證書(shū)使用或企業(yè)日勺宣傳材料中也能對(duì)日勺宣傳，防

止誤用和濫用。（3）是向有關(guān)方證明體系符合性的證據(jù)。許

多企業(yè)不僅重視于自身日勺HSE管理體系，并且鼓勵(lì)承包商建立和實(shí)行

HSE管理體系，有關(guān)日勺政府機(jī)構(gòu)、銀行、保險(xiǎn)企業(yè)以及周?chē)丈拙用褚?/p>

期望并關(guān)注企業(yè)的）HSE管理體系。當(dāng)企業(yè)向這些有關(guān)方出具HSE管理

體系認(rèn)證證書(shū)時(shí)，有關(guān)方可根據(jù)審核范圍分析所關(guān)懷的HSE問(wèn)題或風(fēng)

險(xiǎn)與否在體系認(rèn)證的范圍內(nèi)。

2.確定審核范圍需考慮日勺原因在確定審核范圍時(shí)，一般考慮下

列原因：（1）受審核方的組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其管理權(quán)限所覆蓋的

范圍；（2）HSE原因及其影響日勺獨(dú)立性和關(guān)聯(lián)性；（3）申

請(qǐng)認(rèn)證所波及日勺活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)日勺類別和性質(zhì)；（4）與活動(dòng)、

產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)日勺場(chǎng)所及場(chǎng)所的分布狀況和地理位置；（5）有關(guān)

活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)所需日勺法規(guī)規(guī)定、原則和其他弓I用文獻(xiàn)；（6）

受審核方日勺特殊規(guī)定，即與否有排除在審核范圍之外日勺場(chǎng)所和地點(diǎn)。

（7）管理者對(duì)企業(yè)B勺投入產(chǎn)出的責(zé)任。3.審核范圍確實(shí)定審核

范圍波及受審核方在確定日勺管理控制下日勺特定場(chǎng)所內(nèi)從事的活動(dòng)。審

核范圍確實(shí)定可以從如下三個(gè)方面來(lái)考慮：（1）企業(yè)日勺管理權(quán)

限；（2）企業(yè)日勺活動(dòng)范圍；（3）企業(yè)日勺現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域。在

確定審核范圍時(shí)，往往由于企業(yè)實(shí)際狀況日勺復(fù)雜性，很難簡(jiǎn)樸地通過(guò)

上述原因日勺某一種方面而來(lái)對(duì)審核范圍進(jìn)行清晰日勺界定，這時(shí)應(yīng)對(duì)這

三個(gè)方面綜合考慮，保證審核范圍日勺合理性。1）企業(yè)日勺管理權(quán)限

即按照企業(yè)管理者的責(zé)任和權(quán)限來(lái)確定審核范圍，企業(yè)的HSE管理體

系要得到認(rèn)證，其管理者應(yīng)具有如下責(zé)任和權(quán)限：（1）管理者可

以對(duì)企業(yè)內(nèi)與HSE管理體系有關(guān)曰勺所有HSE原因及有關(guān)的）影響承擔(dān)責(zé)

任，對(duì)不能承擔(dān)責(zé)任的區(qū)域，不能界定在審核范圍內(nèi)。（2）管理

者有權(quán)決定怎樣通過(guò)建立HSE目的、指標(biāo)和管理方案來(lái)實(shí)既有其HSE

承諾、

方針，并有權(quán)配置HSE管理體系建立實(shí)行中所需資源。（3）管理

者對(duì)其管理范圍內(nèi)日勺投入（如原材料、承包商日勺活動(dòng)、服務(wù)）和產(chǎn)出

（如產(chǎn)品、服務(wù)、危害原因日勺控制、事故、職業(yè)病、廢棄物、污染

物）承擔(dān)責(zé)任。2）企業(yè)日勺活動(dòng)范圍指按照企業(yè)日勺活動(dòng)來(lái)界定審

核范圍。重要是指與產(chǎn)品有關(guān)的生產(chǎn)和管理活動(dòng)。如機(jī)械制造行業(yè)日勺

企業(yè)，其與產(chǎn)品有關(guān)的活動(dòng)有設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)、采購(gòu)、生產(chǎn)、檢查、儲(chǔ)

存、運(yùn)送、銷(xiāo)售和服務(wù)等。施工作業(yè)企業(yè)，其與產(chǎn)品有關(guān)的活動(dòng)有采

購(gòu)、施工、儲(chǔ)存、檢查、運(yùn)送和服務(wù)等。此外還要考慮與產(chǎn)品間接有

關(guān)的活動(dòng)，如水、電、氣等動(dòng)力設(shè)備日勺運(yùn)行與管理，行政后勤管理

等。通過(guò)從企業(yè)日勺活動(dòng)來(lái)界定審核范圍，應(yīng)從企業(yè)HSE管理體系

所覆蓋的所有活動(dòng)領(lǐng)域考慮。假如有些活動(dòng)雖屬十企業(yè)管理權(quán)限范圍

內(nèi)，但具活動(dòng)產(chǎn)生的HSE影響是相對(duì)獨(dú)立日勺，與其他活動(dòng)關(guān)聯(lián)不大，

則可將這些活動(dòng)排除在審核范圍之外。如有些生產(chǎn)型企業(yè)在生產(chǎn)場(chǎng)所

之外的銷(xiāo)售活動(dòng)，也可以不在審核范圍之內(nèi)。對(duì)于有些活動(dòng)是企

業(yè)內(nèi)各有關(guān)職能部門(mén)來(lái)完畢，或有些活動(dòng)需要企業(yè)外部有關(guān)方來(lái)協(xié)助

完畢，則這些不能完全包括在企業(yè)HSE管理體系內(nèi)日勺公共服務(wù)或活動(dòng)

界面，由于需關(guān)注企業(yè)是怎樣對(duì)它們進(jìn)行控制或施加影響的，因而確

定審核范圍時(shí)應(yīng)考慮將其納入審核范圍。3）企業(yè)日勺現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域這

是確定審核范圍所需考慮日勺最重要方面，按照ISO/IEC導(dǎo)則66對(duì)現(xiàn)場(chǎng)

日勺定義是：在一種特定日勺區(qū)域內(nèi)，在企業(yè)的控制下進(jìn)行活動(dòng)的所有場(chǎng)

所。包括任何與原材料、副產(chǎn)品、中間產(chǎn)品、最終產(chǎn)品和廢棄物材料

有關(guān)的儲(chǔ)存區(qū)域和活動(dòng)所需日勺設(shè)備或基礎(chǔ)設(shè)施?；顒?dòng)日勺場(chǎng)所無(wú)論與否

固定，無(wú)論在何處都應(yīng)符合國(guó)家和地方日勺法規(guī)或制度規(guī)定。企業(yè)

日勺現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域也許是單一現(xiàn)場(chǎng)或是多現(xiàn)場(chǎng)，無(wú)論是哪種狀況，按現(xiàn)場(chǎng)區(qū)

域確定的審核范圍應(yīng)當(dāng)包括具有如下條件日勺場(chǎng)所：（1）該場(chǎng)所應(yīng)

在企業(yè)日勺管理權(quán)限控制范圍內(nèi)作業(yè)活動(dòng)；（2）審核范圍中包括的）

有關(guān)活動(dòng)領(lǐng)域在該場(chǎng)所發(fā)生。確定審核范圍應(yīng)包括所有現(xiàn)場(chǎng)區(qū)

域，審核時(shí)可依詳細(xì)狀況進(jìn)行抽樣。對(duì)較為復(fù)雜日勺多現(xiàn)場(chǎng)審核，確定

審核范圍時(shí)應(yīng)掌握如下原則：（1）當(dāng)一種企業(yè)有幾種相似日勺現(xiàn)

場(chǎng)，可以對(duì)有相似的HSE原因并在相似日勺行政管理機(jī)構(gòu)日勺控制下運(yùn)行

日勺現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行抽樣審核。審核組應(yīng)搜集各方面的信息（包括初步接觸理

解的狀況、受審核方提供日勺有關(guān)資料、以往審核信息），根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)日勺

狀況確定每個(gè)階段審核日勺工作量、深度和覆蓋面，以體現(xiàn)審核日勺層

次。

（2）對(duì)于一種HSE管理體系覆蓋了幾種類似的現(xiàn)場(chǎng)的企業(yè)，在下

列狀況下，認(rèn)證證書(shū)可以覆蓋所有這樣的現(xiàn)場(chǎng)：①所有現(xiàn)場(chǎng)在共

同時(shí)管理體系下運(yùn)行，實(shí)行統(tǒng)一管理和審核，進(jìn)行統(tǒng)一管理評(píng)審；

②在HSE管理體系中包具有重要危險(xiǎn)原因的每一種現(xiàn)場(chǎng)或部門(mén)都要進(jìn)

行審核；③所有現(xiàn)場(chǎng)都已按內(nèi)部審核程序進(jìn)行了審核；④若

一種企業(yè)的HSE管理體系認(rèn)證證書(shū)覆蓋了多種現(xiàn)場(chǎng)，一旦發(fā)現(xiàn)了不符

合，不管是在總部，或是在一種單一現(xiàn)場(chǎng)，其糾正措施程序都應(yīng)適應(yīng)

用于證書(shū)所覆蓋的所有現(xiàn)場(chǎng)。（3）對(duì)于臨時(shí)現(xiàn)場(chǎng)（如建筑現(xiàn)

場(chǎng)），不管其現(xiàn)場(chǎng)位置在何處，只要受控于企業(yè)的HSE管理體系之

下，就可以被作為認(rèn)證的樣本進(jìn)行審核，為HSE管理體系的運(yùn)行及有

效性提供根據(jù)。（4）由具有不一樣職能的部門(mén)或商業(yè)聯(lián)合體構(gòu)成

的企業(yè)，因其從事的活動(dòng)和伴隨的危害與影響不一樣，應(yīng)對(duì)所有現(xiàn)場(chǎng)

和有關(guān)的危害和影響分別進(jìn)行審核。（5）當(dāng)無(wú)法確定現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域時(shí)

（如服務(wù)），認(rèn)證應(yīng)考慮企業(yè)總部的活動(dòng)及其服務(wù)的傳遞性。在特殊

狀況下，審核認(rèn)證可僅在企業(yè)提供服務(wù)的范圍內(nèi)進(jìn)行，這時(shí)應(yīng)對(duì)企業(yè)

總部中與該服務(wù)有關(guān)的部門(mén)進(jìn)行審核。審核范圍由牧主最終決

定，由申請(qǐng)人在申請(qǐng)書(shū)中正式提出，包括初次申請(qǐng)和獲證后申請(qǐng)擴(kuò)大

認(rèn)證范圍，而由認(rèn)證機(jī)構(gòu)派出審核組通過(guò)審核加以確認(rèn)，在確認(rèn)的基

礎(chǔ)上寫(xiě)成證書(shū)的注冊(cè)范圍，而由認(rèn)證機(jī)構(gòu)派出審核組通過(guò)審核加以確

認(rèn)，在確認(rèn)的基礎(chǔ)上定居民證書(shū)的注冊(cè)范圍，假如受審核方所申請(qǐng)的

某一審核范圍，審核組在現(xiàn)場(chǎng)審核中未能獲取HSE管理體系覆蓋該范

圍的有效證據(jù)，則應(yīng)將其排除在確認(rèn)的審核范圍之外。HSE管理體

系認(rèn)證審核的籌劃與準(zhǔn)備——組建審核組（3）組建審核組是審

核籌劃和準(zhǔn)備的重要工作之一，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在對(duì)申請(qǐng)方的HSE管理體系

進(jìn)行正式審核前，應(yīng)根據(jù)申請(qǐng)方的多種考慮原因，組建審核組。其中

最關(guān)鍵的是審核組長(zhǎng)的指定。1.審核組的構(gòu)成認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)

受審核方的規(guī)模、性質(zhì)、特點(diǎn)和HSE影響委派合適的人選擔(dān)任審核組

長(zhǎng)，由審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)組建審核組。審核組可包括實(shí)習(xí)審核員和技術(shù)專

家。審核組組員在審核組長(zhǎng)的指導(dǎo)下開(kāi)展工作。在確定審核組的

規(guī)模和構(gòu)成時(shí)，應(yīng)考慮如下方面：

（1）審核所根據(jù)日勺準(zhǔn)則；（2）受審核方日勺經(jīng)營(yíng)類型、規(guī)模、

生產(chǎn)性質(zhì)、復(fù)雜程度及有關(guān)法律法規(guī)日勺規(guī)定；（3）審核組應(yīng)有滿

足規(guī)定級(jí)別規(guī)定曰勺牢核員。（4）審核組中至少應(yīng)配置一名有有關(guān)

專業(yè)能力日勺組員，以保證審核組更好地理解被審核體系的I有關(guān)規(guī)定，

包括有關(guān)日勺過(guò)程和重要日勺危害與影響原因日勺控制，必要時(shí)，應(yīng)聘任技

術(shù)專家參與審核組。（5）由于審核分兩個(gè)階段進(jìn)行，因此兩個(gè)階

段的審核組構(gòu)成可以不一樣。但參與預(yù)審核日勺審核員應(yīng)至少有一人參

與認(rèn)證的審核。一般預(yù)審核組的工作量（人?日）不大于認(rèn)證審核組日勺

工作量（人?日）。（6）審核組中實(shí)習(xí)審核員人數(shù)一般不應(yīng)超過(guò)審

核員總數(shù)日勺1/2,實(shí)習(xí)審核員不能獨(dú)立承擔(dān)審核任務(wù)。（7）審核

線組員不應(yīng)與受審核方企業(yè)存在利害關(guān)系，且未向受審核方提供過(guò)有

關(guān)HSE管理體系日勺征詢服務(wù)。（8）審核組組員應(yīng)能協(xié)調(diào)合作。最

大程度發(fā)揮其作用，并可對(duì)受審核方進(jìn)行有效的審核。審核組應(yīng)具有

有效開(kāi)展審核所需的知識(shí)、能力和個(gè)人素質(zhì)的綜合規(guī)定。根據(jù)審

核過(guò)程中工作量日勺大小和審核組規(guī)模，還可以將審核組提成若干小

組。審核組組員名單應(yīng)事先提交委托方或受審核方并得到其確

認(rèn)。委托方或受審核方有權(quán)利就審核組組員提出合理曰勺更換規(guī)定。

2.審核組長(zhǎng)審核組長(zhǎng)主持審核工作的全過(guò)程，對(duì)審核工作質(zhì)量起

著關(guān)鍵作用，審核組長(zhǎng)由認(rèn)證機(jī)構(gòu)任命。1）審核組長(zhǎng)日勺條件

（1）審核組長(zhǎng)應(yīng)為注冊(cè)日勺HSE管理體系審核員。（2）具有對(duì)應(yīng)

日勺專業(yè)能力和廣泛日勺有關(guān)技術(shù)知識(shí)。（3）具有一定日勺組織、管

理、協(xié)調(diào)和處理審核中多種問(wèn)題的能力。（4）具有對(duì)管理體系的

整體有效性做出判斷日勺能力。

2）審核組長(zhǎng)的職責(zé)（1）負(fù)責(zé)組建審核組；（2）與委托方

約定審核準(zhǔn)則和范圍；（3）獲取實(shí)現(xiàn)審核目日勺所需日勺背景資料；

（4）負(fù)責(zé)初訪（必要性）；（5）負(fù)責(zé)HSE管理體系文獻(xiàn)日勺審

查；（6）協(xié)調(diào)工作文獻(xiàn)的準(zhǔn)備，指導(dǎo)編制審核檢查表；

（7）負(fù)責(zé)制定審核計(jì)劃，分派審核任務(wù)；（8）主持預(yù)審和認(rèn)證

日勺現(xiàn)場(chǎng)審核，并對(duì)審核過(guò)程進(jìn)行有效日勺控制；（9）負(fù)責(zé)對(duì)受審核

方HSE管理體系日勺有效性和符合性做出評(píng)價(jià)；（10）代表審核方

與受審核方領(lǐng)導(dǎo)日勺溝通；（11）組織編寫(xiě)和提交審核匯報(bào)；

（12）組織跟蹤審核。3.審核組組員1）審核組組員日勺條件應(yīng)

為注冊(cè)審核員或?qū)嵙?xí)審核員，或技術(shù)專家、技術(shù)專家參與審核工作

時(shí)，不單獨(dú)執(zhí)行審核任務(wù)。審核組還可以包括驗(yàn)證審核員或觀測(cè)員。

2）對(duì)審核員規(guī)定（1）能全面、對(duì)的理解HSE管理體系原則；

（2）掌握HSE管理體系審核日勺程序、措施和技巧，（3）理解有

關(guān)的法律法規(guī)和其他規(guī)定；（4）具有一定日勺HSE科學(xué)和技術(shù)知

識(shí)，可以識(shí)別危害原因及其有關(guān)的影響；

（5）具有審核工作所必須的個(gè)人素質(zhì)和能力（包括體現(xiàn)能力、交

際能力、判斷能力等）。3）審核素質(zhì)和能力審核員應(yīng)思緒開(kāi)

闊，善于思辯，堅(jiān)忍不拔，處事持重，可以客觀地觀測(cè)狀況。審核員

在工作中充足體現(xiàn)如下幾方面的素質(zhì)與能力：（1）很強(qiáng)的邏輯思

維能力。即能從審核現(xiàn)場(chǎng)的多種現(xiàn)象和文獻(xiàn)記錄作出整體判斷，給出

合理分析，哪些是符合的行為，哪些是出現(xiàn)偏差的行為，對(duì)偏差的嚴(yán)

重程度能作出公正客觀的評(píng)價(jià)。（2）謹(jǐn)慎、勤奮、嫻熟、明斷：

即優(yōu)秀審核員應(yīng)有一種良好的品質(zhì)，可以有分寸的應(yīng)付和處理現(xiàn)場(chǎng)出

現(xiàn)時(shí)多種狀況，排除審核過(guò)程中的干擾原因；（3）有很好的均衡

能力：即善于把握問(wèn)題實(shí)質(zhì)，盡量防止審核的主觀性和片面性；

（4）客觀公正：一方在表目前從現(xiàn)場(chǎng)合法地獲取和公正的評(píng)估客觀證

據(jù)另一方在表目前不卑不亢，忠于審核目的和審核結(jié)論，不屈從于無(wú)

事實(shí)根據(jù)規(guī)定變化審核結(jié)論的壓力；（5）具有敬業(yè)精神：在審核

過(guò)程中專心、嚴(yán)謹(jǐn)、守時(shí)；（6）善于交往：合格審核員應(yīng)具有較

強(qiáng)的適應(yīng)環(huán)境的能力（即應(yīng)變能力），與受審核方各個(gè)層次的人員能

很好地相處，營(yíng)造出一種融洽的審核氣氛，以獲得理想的審核效果；

（7）較強(qiáng)的語(yǔ)言和文字體現(xiàn)能力。4）審核組組員的職責(zé)（1）

服從審核組長(zhǎng)的指導(dǎo)，支持審核組長(zhǎng)開(kāi)展工作；（2）參與現(xiàn)場(chǎng)審

核時(shí)召開(kāi)的會(huì)議（如審核組會(huì)議、首末次會(huì)議）；（3）在審核組

長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)下編制分工范圍內(nèi)的工作文獻(xiàn)；（4）獨(dú)立完畢分工范圍

內(nèi)的現(xiàn)場(chǎng)審核任務(wù)，搜集和分析有關(guān)的審核證據(jù)，編制不符合匯報(bào)，

進(jìn)行審核組內(nèi)部交流，匯報(bào)審核成果；（5）保管好與審核有關(guān)的

文獻(xiàn)，并按規(guī)定償還這些文獻(xiàn)；（6）驗(yàn)證受審核方所采用的糾正

措施的有效性。HSE管理體系認(rèn)證審核的籌劃與準(zhǔn)備——制定審核

計(jì)劃⑷

審核計(jì)劃是確定現(xiàn)場(chǎng)審核日勺人員、日程安排以及審核路線的文獻(xiàn)，

告知受審核方（一般應(yīng)至少提前3周審核組長(zhǎng)告知被審核方，以便有

充足的時(shí)間準(zhǔn)備和提出異議）審核計(jì)劃是指導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)審核工作日勺重要根

據(jù)。由于HSE管理體系的認(rèn)證審核一般分兩個(gè)階段，因此審核計(jì)劃應(yīng)

按預(yù)審和認(rèn)證審核分別編制，認(rèn)證審核計(jì)劃應(yīng)在預(yù)案審核的基礎(chǔ)上制

定。1.審核計(jì)劃日勺內(nèi)容審核計(jì)劃一般包括下述內(nèi)容：1）審核

的目的和范圍兩個(gè)階段的審核目的和范圍是不一樣的。審核

目的是通HSE體系認(rèn)證明現(xiàn)取證和注冊(cè)。審核范圍即HSE管理體系所

波及的活動(dòng)，產(chǎn)品或服務(wù)和波及的部門(mén)和場(chǎng)所。2）審核準(zhǔn)則即

審核根據(jù)，重要是指體系原則、體紗文獻(xiàn)和法律法規(guī)。3）審核日期

和地點(diǎn)審核的起止日期和審核日勺地理區(qū)域。4）審核組組員

審核組長(zhǎng)和審核組組員名單，包括技術(shù)專家、驗(yàn)證審核員和觀測(cè)員。

5）審核日程包括審核的時(shí)間安排，一般以上、下午或以小時(shí)為單

位進(jìn)行審核日程安排，審核組人員的分工，受審核方擬接受審核日勺職

能部門(mén)，審核中應(yīng)予重點(diǎn)審核的要素，審核組內(nèi)部會(huì)議及其與受審核

方管理者召開(kāi)日勺會(huì)議。6）保密規(guī)定審核組應(yīng)嚴(yán)守受審核方有關(guān)

產(chǎn)品、組織、管理和技術(shù)等信息保密日勺承諾內(nèi)容。在沒(méi)有得到受

審核方同意狀況下，不得向任何第三方透露。7）其他。包括審

核工作語(yǔ)言，陪伴人員日勺作用闡明，差旅安排規(guī)定等。

2.兩個(gè)階段審核計(jì)劃內(nèi)容日勺闡明表1對(duì)預(yù)審和認(rèn)證審核計(jì)劃的

差異作了闡明。表1預(yù)審核和認(rèn)證審核計(jì)劃日勺差異見(jiàn)表[例1]

xx油田建設(shè)工程企業(yè)HSE管理體系預(yù)審核計(jì)劃項(xiàng)目編號(hào)：CPAC

預(yù)200x—xx預(yù)審核計(jì)劃1.受審核方名稱：xx油田建設(shè)工

程企業(yè)地址：新疆維吾爾自治區(qū)哈密市XX路XXX號(hào)：XXXXXX

2.審核目日勺確認(rèn)貴單位的HSE管理體系與否符合SY/T6276-1997

《石油天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系》原則日勺規(guī)定，評(píng)價(jià)貴

單位HSE管理體系與否具有認(rèn)證審核日勺條件，為認(rèn)證審核做準(zhǔn)備。

3.審核范圍貴單位內(nèi)與HSE管理體系有關(guān)的）重要部門(mén)、崗位和設(shè)

施。（1）產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)范圍：地面工程建設(shè)長(zhǎng)輸管道施工

一、二類壓容器制造鍋爐安裝水利工程輸變電線路施工電氣開(kāi)關(guān)柜

制造碎構(gòu)件預(yù)制。（2）專業(yè)范圍：4810線路管道安裝業(yè)、4820

設(shè)備安裝業(yè)4.審核根據(jù)（1）SY/T6276-1997《石油天然氣工業(yè)

健康、安全與環(huán)境管理體系》原則；（2）貴單位的HSE管理手

冊(cè)、程序文獻(xiàn)等現(xiàn)行有效版本的體系文獻(xiàn)；（3）有關(guān)法律、法

規(guī)、行業(yè)原則。

5.審核組姓名性別職務(wù)聘任單位注冊(cè)資格組別專業(yè)類別

郭xx男組長(zhǎng)CPAC審核員A建安李xx男組員CPAC審核員B

物探張xx男組員CPAC審核員C建安6.審核日期2023年6

月15日至6月17日（6月14日進(jìn)駐），日程安排見(jiàn)審核日程表。

7.保密承諾見(jiàn)審核組初次會(huì)議時(shí)遞交的《現(xiàn)場(chǎng)審核保密保證

書(shū)》。8.審核計(jì)劃安排及受審核方確認(rèn)意見(jiàn)：審核組長(zhǎng)：

CPAC：受審核方：年月日年月日三月日審核日程表

見(jiàn)表注（1）審核時(shí)間根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間狀況容許合適調(diào)整。

（2）現(xiàn)場(chǎng)審核期間，針對(duì)覆蓋的產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)應(yīng)處在正常工作狀

態(tài)或提供雙方承認(rèn)日勺評(píng)價(jià)證據(jù)，否則貴單位將承擔(dān)不覆蓋特定產(chǎn)品、

活動(dòng)或服務(wù)日勺風(fēng)險(xiǎn)[例2]xx油田建設(shè)工程企業(yè)HSE管理體系認(rèn)證審

核計(jì)劃項(xiàng)目編號(hào)：CPAC認(rèn)200x—XXX認(rèn)證審核計(jì)劃1.受

審核方名稱：xx油田建設(shè)工程企業(yè)

地址：新疆維吾爾自治區(qū)哈密市南路XXX號(hào)：xxxxxx2.審核

目的確認(rèn)貴單位日勺HSE管理體系與否符合SY/T6276-1997《石油

天然氣工業(yè)健康、安全環(huán)境管理體系》原則規(guī)定，決定與否推薦認(rèn)證

注冊(cè)。3.審核范圍貴單位內(nèi)與HSE管理體系有關(guān)的部門(mén)、崗位

和設(shè)施。（1）產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)范圍：地面工程建設(shè)長(zhǎng)輸管道施

工一、二類壓力容器制造鍋爐安裝水利工程輸變電線路施工電氣開(kāi)

關(guān)柜制造位構(gòu)件預(yù)制。（2）專業(yè)范圍：4810線路管道安裝業(yè)、

4820設(shè)備安裝業(yè)4.審核根據(jù)（1）SY/T6276-1997《石油天然氣

工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系》原則；（2）貴單位日勺HSE管理

手冊(cè)、程序文獻(xiàn)等現(xiàn)行有效版本的體系文獻(xiàn)；（3）有關(guān)法律、法

規(guī)、行業(yè)原則。5.審核組姓名性別職務(wù)聘任單位注冊(cè)資格

組別專業(yè)類別郭xx男組長(zhǎng)CPAC審核員A建安李xx男組員

CPAC審核員B物探張xx男組員CPAC審核員C建安文ijxx

女組員CPAC審核員D建安曹xx男組員CPAC審核員E鉆井

趙xx女組員CPAC實(shí)習(xí)審核員F建安6.審核日期

2023年8月5日至8月8日（8月3日進(jìn)駐：，日程安排見(jiàn)審核日程

表。7.保密承諾見(jiàn)審核組初次會(huì)議時(shí)遞交日勺《現(xiàn)場(chǎng)審核保密保

證書(shū)》8.審核計(jì)劃安排及受審核方確認(rèn)意見(jiàn)：審核組長(zhǎng)：

CPAC：受審核方：年月日年月日2月日審核日程表

見(jiàn)表注（1）審核時(shí)間根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間狀況容許合適調(diào)整。

（2）現(xiàn)場(chǎng)審核期間，針對(duì)覆蓋的產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)應(yīng)處在正常工作狀

態(tài)或提供雙方承認(rèn)的評(píng)價(jià)證據(jù)，否則貴單位將承擔(dān)不覆蓋特定產(chǎn)品、

活動(dòng)或服務(wù)日勺風(fēng)險(xiǎn)。3.審核工作量計(jì)算HSE管理體系審核所波及

的組織類型、規(guī)模等不一樣，審核工作量日勺差異是極大的。在計(jì)算審

核工作量時(shí)，應(yīng)尤其考慮如下原因：（1）組織的規(guī)模：重要考慮

員工人數(shù)、生產(chǎn)方式和作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)分布等原因，雖然是員工人數(shù)相似，

而其他幾方面日勺原因不一樣，其審核工作量不一樣。（2）組織日勺

類型：不一樣行業(yè)的組織，其危害與環(huán)境原因不一樣，HSE影響也不

一樣，所需日勺審核工作量（人?日）往往不一樣。（3）現(xiàn)場(chǎng)數(shù)量：

多現(xiàn)場(chǎng)和單一現(xiàn)場(chǎng)的審核工作量相差是較大的。除以上原因外，

審核工作（人?日）尚受組織作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)分散程度、審核人員素質(zhì)等原因

日勺影響?？傊?，要精確日勺計(jì)算審核工作量需要理解以上詳細(xì)狀況后綜

合確定。4.注意事項(xiàng)（1）審核計(jì)劃立經(jīng)受審核方確實(shí)認(rèn)，包括

在初次會(huì)議上確實(shí)認(rèn)，如受審核方有異議時(shí)，審核組可合適加以調(diào)

整；（2）制定審核計(jì)劃要充足運(yùn)用初訪和文獻(xiàn)審查所得到日勺信

息，并在審核組內(nèi)進(jìn)行分工，

使所審核的部門(mén)和要素沒(méi)有遺漏，并安排和保證恰當(dāng)?shù)膶徍藭r(shí)間。

（3）制定審核計(jì)劃波及到審核措施確實(shí)定，包括按部門(mén)審核還是按要

素審核，是順向追蹤還是逆向追溯。因此要制定好審核計(jì)劃，必須先

研究確定審核措施。（4）在審核過(guò)程中，還可根據(jù)詳細(xì)狀況局部

修改和調(diào)整審核計(jì)劃，但總的審核過(guò)程應(yīng)基本遵照審核計(jì)劃。HSE

管理體系認(rèn)證審核的籌劃與準(zhǔn)備——編制審核工作文獻(xiàn)（5）審

核工作文獻(xiàn)是指審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核中所使用的審核檢查表和審核記

錄、不符合匯報(bào)、審核匯報(bào)以及首末次會(huì)議簽到等表格。認(rèn)證機(jī)構(gòu)一

般對(duì)審核所需的各類文獻(xiàn)都已編制并負(fù)責(zé)印制了統(tǒng)一格式的表格。因

此，編制審核工作文獻(xiàn)重要是由審核員根據(jù)受審核方的文獻(xiàn)和其他信

息資料編寫(xiě)審核檢查表，以使審核工作有序而有效地進(jìn)行。現(xiàn)場(chǎng)

審核中需用到的審核工作文獻(xiàn)重要有如下幾種：一審核計(jì)劃；

—審核檢查表；一審核任務(wù)分派表；一審核計(jì)劃日程表；

一首末次會(huì)議簽表；一審核記錄；一不符合匯報(bào)；一不

符合項(xiàng)分布表；一HSE管理體系審核匯報(bào)。審核組應(yīng)根據(jù)以

上工作文獻(xiàn)的作用和特點(diǎn)，設(shè)施一套規(guī)范化的表格，使現(xiàn)場(chǎng)審核按照

預(yù)定的規(guī)定進(jìn)行。1.檢查表的作用1）使審核員保持明確的審核目

的現(xiàn)場(chǎng)審核中會(huì)出現(xiàn)多種各樣的問(wèn)題，借助檢查表，審核員可以

保持審核主題的方向。

雖然有些偏離審核方向時(shí)，檢查表也可起到提醒和警示的作用。2）

明確受審核部門(mén)所需審核日勺重要要素和內(nèi)容3）保證審核工作的系統(tǒng)

和完整在審核組內(nèi)，審核任務(wù)各有分工，審核組長(zhǎng)正是通過(guò)對(duì)檢

查表的審查，來(lái)把握審核日勺總體狀況?，F(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，審核員則根據(jù)檢

查表審核，保證審核內(nèi)容沒(méi)有遺漏，使審核程序規(guī)范化和系統(tǒng)化，從

而保證審核工作日勺系統(tǒng)性和完整性。4）保持審核日勺節(jié)奏和持續(xù)性

現(xiàn)場(chǎng)審核是一項(xiàng)高茫奏而緊張的活動(dòng)，由于審核的1時(shí)間有限，不容許

在某個(gè)問(wèn)題上或某個(gè)區(qū)域逗留時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，根據(jù)檢查表日勺安排，審核員

可以控制時(shí)間，掌握進(jìn)度，使審核持續(xù)進(jìn)行，而不是跳躍式審核。

5）保證審核日勺正規(guī)化根據(jù)檢查表提問(wèn)題，易于使審核保持持續(xù)和

系統(tǒng)化，使所提問(wèn)題有日勺放矢，且使受審核方感到審核員的審核有針

對(duì)性有充足日勺準(zhǔn)備，體現(xiàn)出審核員日勺專業(yè)性和正規(guī)性。6）作為重要

日勺審核記錄檢查表中一般都設(shè)有“審核記錄”欄，通過(guò)檢查表可以

反應(yīng)審核員審核日勺內(nèi)容、查實(shí)的）證據(jù)以供審核員現(xiàn)場(chǎng)審核記錄有關(guān)日勺

事實(shí)，檢查表是審核檔案中日勺重要原始資料。2.檢查表的內(nèi)容及格

式現(xiàn)場(chǎng)審核的措施諸多，采用較多日勺一般是按要素審核和按部門(mén)

審核的措施，如檢查表一般是由各個(gè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)自己的規(guī)定規(guī)定設(shè)

計(jì)的統(tǒng)一表格，一般應(yīng)包括如下內(nèi)容：（1）受審核部門(mén)，審核時(shí)

間、審核員姓名；（2）審核日勺根據(jù)。一般是填寫(xiě)原則日勺要素名稱

和編號(hào)，受審核方體系文獻(xiàn)日勺名稱或作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。（3）審核項(xiàng)目

和要點(diǎn)：根據(jù)原則或文獻(xiàn)，列出審核的內(nèi)容，重要處理“查什么’汨勺問(wèn)

題。（4）審核措施：列出審核日勺環(huán)節(jié)和詳細(xì)措施，重要處理“怎

么查''的）問(wèn)題。