企業(yè)合規(guī)專員崗位招聘考試試卷及答案填空題1.《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》自____年____月____日起施行。2.企業(yè)合規(guī)管理的首要原則是____原則。3.反商業(yè)賄賂中，核心禁止的“回扣”需滿足____（是否如實(shí)入賬）的要件。4.《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》自____年____月____日起施行。5.反壟斷法禁止的“橫向壟斷協(xié)議”不包括____（改進(jìn)技術(shù)/固定價格）類豁免情形。6.勞動合同法中，三年以上固定期限勞動合同的試用期最長不超過____個月。7.企業(yè)合規(guī)審查的重點(diǎn)環(huán)節(jié)包括____、合同簽訂、重大決策等。8.反洗錢的三大核心義務(wù)是客戶身份識別、____和大額交易報告。9.《個人信息保護(hù)法》的立法目的不包括____（保護(hù)個人信息權(quán)益/促進(jìn)數(shù)據(jù)自由流動）。10.合規(guī)風(fēng)險評估的常規(guī)周期一般為____年一次。單項(xiàng)選擇題1.下列行為中，不屬于反壟斷法禁止的是（）A.橫向價格壟斷協(xié)議B.縱向價格維持協(xié)議C.行業(yè)協(xié)會組織聯(lián)合抵制交易D.為救災(zāi)達(dá)成的聯(lián)合生產(chǎn)協(xié)議2.反商業(yè)賄賂中，“傭金”的正確處理方式是（）A.私下給付給個人B.如實(shí)入賬并向稅務(wù)機(jī)關(guān)申報C.計(jì)入成本不單獨(dú)記賬D.僅向交易相對方支付現(xiàn)金3.個人信息處理的原則不包括（）A.合法B.正當(dāng)C.必要D.高效4.企業(yè)合規(guī)管理部門的核心職責(zé)不包括（）A.合規(guī)風(fēng)險識別B.合規(guī)審查C.業(yè)務(wù)決策制定D.合規(guī)問責(zé)5.勞動合同法中，用人單位解除勞動合同的情形不包括（）A.員工嚴(yán)重違反規(guī)章制度B.員工被依法追究刑事責(zé)任C.員工患病醫(yī)療期滿不能勝任工作D.員工提出離職申請6.反洗錢中，“可疑交易報告”的時限要求是（）A.24小時內(nèi)B.48小時內(nèi)C.72小時內(nèi)D.5個工作日內(nèi)7.下列不屬于數(shù)據(jù)安全法中“重要數(shù)據(jù)”的是（）A.人口統(tǒng)計(jì)核心數(shù)據(jù)B.地理信息敏感數(shù)據(jù)C.企業(yè)內(nèi)部員工通訊錄D.金融機(jī)構(gòu)核心客戶數(shù)據(jù)8.反壟斷法中，“市場支配地位”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)不包括（）A.市場份額B.相關(guān)市場競爭狀況C.企業(yè)員工數(shù)量D.其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場的難易程度9.企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的核心是（）A.制定合規(guī)手冊B.高層帶頭踐行合規(guī)C.開展合規(guī)培訓(xùn)D.建立合規(guī)舉報機(jī)制10.下列行為中，構(gòu)成商業(yè)賄賂的是（）A.向交易相對方支付正常折扣并如實(shí)入賬B.向政府部門捐贈用于公益事業(yè)的資金C.向招標(biāo)方代表贈送價值2000元的消費(fèi)卡D.為客戶提供免費(fèi)物流服務(wù)多項(xiàng)選擇題1.企業(yè)合規(guī)管理體系的核心要素包括（）A.合規(guī)政策B.合規(guī)風(fēng)險識別與評估C.合規(guī)審查與監(jiān)控D.合規(guī)問責(zé)機(jī)制2.反商業(yè)賄賂的對象包括（）A.國家工作人員B.交易相對方的工作人員C.客戶單位的代理人D.行業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)人3.反壟斷法禁止的濫用市場支配地位行為包括（）A.以不公平高價銷售商品B.拒絕與交易相對方進(jìn)行交易C.限定交易相對方只能與自己交易D.搭售商品或附加不合理交易條件4.個人信息處理的“知情同意”原則要求（）A.明確告知處理目的、方式、范圍B.同意需自愿、明確、具體C.不得強(qiáng)迫個人同意D.同意后不得撤回5.企業(yè)合規(guī)審查的重點(diǎn)內(nèi)容包括（）A.合同主體資格合法性B.反壟斷合規(guī)C.反商業(yè)賄賂合規(guī)D.數(shù)據(jù)安全合規(guī)6.反洗錢的客戶身份識別要求包括（）A.核實(shí)客戶真實(shí)身份B.了解客戶交易背景C.持續(xù)關(guān)注客戶信息變化D.僅核實(shí)首次交易客戶7.勞動合同法中，用人單位不得解除勞動合同的情形包括（）A.員工在孕期、產(chǎn)期、哺乳期B.員工在本單位連續(xù)工作滿15年且距法定退休年齡不足5年C.員工患病在規(guī)定醫(yī)療期內(nèi)D.員工因工負(fù)傷并被確認(rèn)喪失勞動能力8.企業(yè)合規(guī)風(fēng)險的來源包括（）A.法律法規(guī)變化B.業(yè)務(wù)操作違規(guī)C.員工道德風(fēng)險D.外部環(huán)境變化9.數(shù)據(jù)安全法中，企業(yè)的數(shù)據(jù)安全義務(wù)包括（）A.建立數(shù)據(jù)安全管理制度B.采取技術(shù)防護(hù)措施C.定期開展數(shù)據(jù)安全評估D.重要數(shù)據(jù)出境無需審批10.企業(yè)合規(guī)培訓(xùn)的對象包括（）A.高層管理人員B.業(yè)務(wù)部門員工C.合規(guī)部門員工D.新入職員工判斷題1.《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》要求所有中央企業(yè)必須單獨(dú)設(shè)立合規(guī)管理部門。（）2.反商業(yè)賄賂中，“折扣”與“回扣”的區(qū)別在于是否如實(shí)入賬。（）3.個人信息保護(hù)法中，企業(yè)可以在未告知的情況下收集員工的工作郵箱信息。（）4.反壟斷法禁止所有具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達(dá)成協(xié)議。（）5.勞動合同法中，用人單位與員工約定的違約金只能針對服務(wù)期和競業(yè)限制。（）6.反洗錢中，金融機(jī)構(gòu)需要對所有客戶進(jìn)行身份識別，包括匿名客戶。（）7.企業(yè)合規(guī)風(fēng)險評估僅需關(guān)注內(nèi)部業(yè)務(wù)風(fēng)險，無需考慮外部監(jiān)管風(fēng)險。（）8.數(shù)據(jù)安全法中，企業(yè)發(fā)生數(shù)據(jù)安全事件后應(yīng)在24小時內(nèi)向監(jiān)管部門報告。（）9.企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的關(guān)鍵是制定完善的合規(guī)制度。（）10.商業(yè)賄賂的認(rèn)定只需滿足“給付財物”的要件，無需考慮目的。（）簡答題1.簡述企業(yè)合規(guī)管理的基本流程。2.反商業(yè)賄賂中，“商業(yè)賄賂”與“正常商業(yè)往來”的核心區(qū)別是什么？3.簡述個人信息處理的“最小必要”原則的要求。4.企業(yè)在簽訂涉外合同前，合規(guī)審查需重點(diǎn)關(guān)注哪些內(nèi)容？討論題1.某企業(yè)為中標(biāo)政府項(xiàng)目，向招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人贈送價值3000元的購物卡，該行為是否構(gòu)成商業(yè)賄賂？請結(jié)合相關(guān)法規(guī)說明理由。2.企業(yè)在收集員工個人信息（如身份證號、聯(lián)系方式）時，如何平衡“管理必要性”與“合規(guī)性”？---答案部分填空題1.20221012.堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)3.未如實(shí)入賬4.2021915.改進(jìn)技術(shù)6.67.重大投資8.交易記錄保存9.促進(jìn)數(shù)據(jù)自由流動10.1單項(xiàng)選擇題1.D2.B3.D4.C5.D6.A7.C8.C9.B10.C多項(xiàng)選擇題1.ABCD2.ABCD3.ABCD4.ABC5.ABCD6.ABC7.ABCD8.ABCD9.ABC10.ABCD判斷題1.×2.√3.×4.×5.√6.×7.×8.√9.×10.×簡答題1.企業(yè)合規(guī)管理基本流程包括：①風(fēng)險識別：梳理業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中的合規(guī)風(fēng)險點(diǎn)；②風(fēng)險評估：評估風(fēng)險等級（高/中/低）及影響；③風(fēng)險應(yīng)對：制定規(guī)避、降低、轉(zhuǎn)移等應(yīng)對措施；④合規(guī)審查：對重大決策、合同、業(yè)務(wù)活動進(jìn)行合規(guī)審核；⑤監(jiān)控與改進(jìn)：持續(xù)跟蹤風(fēng)險變化，更新合規(guī)制度；⑥問責(zé)：對違規(guī)行為依規(guī)追責(zé)。2.核心區(qū)別：①目的：商業(yè)賄賂是為獲取交易機(jī)會/競爭優(yōu)勢，正常往來是基于真實(shí)業(yè)務(wù)需求；②方式：商業(yè)賄賂需“私下給付/未如實(shí)入賬”，正常往來需“如實(shí)記錄/符合財務(wù)規(guī)范”；③對象：商業(yè)賄賂針對公職人員/交易相對方關(guān)鍵人員，正常往來針對合作方或公共服務(wù)（如公益捐贈）。3.最小必要原則要求：①范圍最小：僅收集實(shí)現(xiàn)處理目的必需的個人信息，不得收集無關(guān)信息；②程度最?。菏占男畔⒕炔怀^實(shí)現(xiàn)目的的必要程度；③期限最短：僅在必要期限內(nèi)保存，目的實(shí)現(xiàn)后及時刪除/anonymize；④方式最?。翰捎脤€人權(quán)益影響最小的處理方式（如匿名化處理優(yōu)先）。4.涉外合同合規(guī)審查重點(diǎn)：①主體資格：確認(rèn)外方主體的合法存續(xù)性、授權(quán)范圍；②法律適用：明確合同適用的準(zhǔn)據(jù)法（如中國法/對方國家法）；③合規(guī)風(fēng)險：反壟斷（跨境壟斷）、反商業(yè)賄賂（FCPA等）、數(shù)據(jù)跨境（如GDPR）、外匯管制（跨境支付）；④爭議解決：選擇仲裁/訴訟地及機(jī)構(gòu)，確?？蓤?zhí)行性。討論題1.該行為構(gòu)成商業(yè)賄賂。理由：①依據(jù)《反不正當(dāng)競爭法》，經(jīng)營者為謀取交易機(jī)會，向交易相對方或其代理人給付財物的，屬于商業(yè)賄賂；②本案中，企業(yè)給付購物卡的目的是中標(biāo)政府項(xiàng)目（謀取交易機(jī)會），對象是招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（交易相對方代理人），且購物卡未如實(shí)入賬（隱含），符合商業(yè)賄賂的構(gòu)成要件；③若涉及公職人員，還可能違反《監(jiān)察法》《刑法》中的行賄罪規(guī)定。2.平衡要點(diǎn)：①合法前提