證券賬戶炒股簽協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：XX證券有限責(zé)任公司

甲方地址：中國北京市朝陽區(qū)金融大街甲8號銀泰中心北塔23層

甲方法定代表人/負責(zé)人：張三

甲方聯(lián)系方式/p>

2.乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱：李四先生

乙方地址：中國上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1000號金茂大廈A座18層

乙方法定代表人/負責(zé)人：李四先生（自然人）

乙方聯(lián)系方式/p>

協(xié)議簡介：

鑒于甲方為從事證券投資活動的合法投資者，具備相應(yīng)的投資經(jīng)驗和風(fēng)險識別能力，并有意通過證券賬戶進行交易；

鑒于乙方作為具備證券從業(yè)資格的專業(yè)投資顧問，擁有豐富的市場分析能力和投資管理經(jīng)驗，愿意為甲方提供證券賬戶租賃及相關(guān)投資咨詢服務(wù)；

為明確雙方在證券賬戶租賃及投資交易過程中的權(quán)利與義務(wù)，保障各方合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠信的原則基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議。

本協(xié)議的簽訂基于以下前提條件：

（1）甲方確認其已充分了解證券投資的相關(guān)風(fēng)險，并具備獨立做出投資決策的能力；

（2）甲方保證所提供的身份信息及賬戶資料真實有效，并承諾遵守中國證監(jiān)會及證券交易所的監(jiān)管規(guī)定；

（3）乙方承諾在協(xié)議約定的范圍內(nèi)，以勤勉盡責(zé)的原則為甲方提供投資建議及賬戶管理服務(wù)；

（4）雙方確認本協(xié)議項下的證券賬戶僅用于合法合規(guī)的交易，不存在任何違規(guī)或非法用途。

本協(xié)議的簽訂及履行將圍繞證券賬戶的租賃使用、投資指令執(zhí)行、收益分配及風(fēng)險控制等核心事項展開，旨在構(gòu)建規(guī)范、透明的合作框架。后續(xù)章節(jié)將詳細約定雙方在賬戶管理、資金劃轉(zhuǎn)、信息披露、違約責(zé)任等方面的具體安排，以實現(xiàn)合作目標(biāo)。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的是明確甲方委托乙方使用其證券賬戶進行交易的具體安排，并約定雙方在賬戶管理、投資決策、風(fēng)險控制及收益分配等方面的權(quán)利與義務(wù)，以保障交易活動的合法合規(guī)性及雙方利益的實現(xiàn)。協(xié)議范圍包括但不限于：證券賬戶的租賃使用、投資指令的執(zhí)行與管理、交易費用的結(jié)算、投資風(fēng)險的控制與提示、投資收益的分配方式以及違約行為的處理等。雙方同意在本協(xié)議框架內(nèi)，圍繞證券賬戶的合規(guī)、高效使用展開全面合作，確保投資交易符合相關(guān)法律法規(guī)及市場規(guī)則。

第二條定義

1.“證券賬戶”指甲方名下的、在中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的證券公司開立的用于及其他證券品種交易的投資賬戶；

2.“投資顧問服務(wù)”指乙方基于自身專業(yè)能力，為甲方提供的市場分析、投資策略建議、交易決策支持等綜合性咨詢服務(wù)；

3.“投資指令”指甲方根據(jù)自身判斷或乙方建議下達的買入、賣出或其他交易操作指令；

4.“投資收益”指通過證券賬戶交易產(chǎn)生的所有利潤，包括但不限于買賣差價、利息收入等；

5.“不可抗力”指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政策調(diào)整等；

6.“爭議”指雙方在履行本協(xié)議過程中產(chǎn)生的任何糾紛或爭議。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方的權(quán)力與義務(wù)：

（1）甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供投資顧問服務(wù)，并對乙方的服務(wù)內(nèi)容進行監(jiān)督；

（2）甲方有權(quán)根據(jù)自身風(fēng)險偏好獨立下達投資指令，并對指令執(zhí)行結(jié)果負責(zé)；

（3）甲方應(yīng)確保其提供的身份信息、賬戶資料真實有效，并承擔(dān)因信息虛假導(dǎo)致的全部責(zé)任；

（4）甲方應(yīng)遵守中國證監(jiān)會及證券交易所的監(jiān)管規(guī)定，不得利用證券賬戶從事內(nèi)幕交易、市場操縱等違規(guī)行為；

（5）甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定及時足額支付相關(guān)費用，包括賬戶租賃費、交易傭金等；

（6）甲方應(yīng)妥善保管賬戶密碼及相關(guān)交易憑證，并對因密碼泄露或保管不善造成的損失承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；

（7）甲方應(yīng)配合乙方進行風(fēng)險測評及合規(guī)審查，并提供必要的證明材料；

（8）甲方不得要求乙方違背其自身判斷或違反法律法規(guī)進行投資操作。

2.乙方的權(quán)力與義務(wù)：

（1）乙方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定收取賬戶租賃費及投資咨詢服務(wù)費，并有權(quán)要求甲方按時支付；

（2）乙方應(yīng)按照勤勉盡責(zé)的原則為甲方提供投資顧問服務(wù)，包括市場分析、投資策略制定等；

（3）乙方應(yīng)基于自身專業(yè)能力向甲方提供投資建議，但最終交易決策由甲方自行承擔(dān)；

（4）乙方應(yīng)確保其提供的投資建議不包含任何虛假信息或誤導(dǎo)性陳述，并明確提示相關(guān)投資風(fēng)險；

（5）乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守中國證監(jiān)會及證券交易所的監(jiān)管規(guī)定，不得利用信息優(yōu)勢為自身牟利；

（6）乙方應(yīng)妥善保管甲方賬戶信息及交易數(shù)據(jù)，確保信息安全及合規(guī)使用，并對泄露承擔(dān)全部責(zé)任；

（7）乙方應(yīng)在收到甲方投資指令后及時執(zhí)行，并對指令執(zhí)行過程中的操作失誤承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；

（8）乙方應(yīng)定期向甲方提供賬戶交易明細及投資業(yè)績報告，并配合甲方進行稅務(wù)申報；

（9）乙方有權(quán)要求甲方提供必要的資金證明或風(fēng)險承受能力評估，以確認合作資格；

（10）乙方應(yīng)在發(fā)現(xiàn)甲方存在違規(guī)行為時及時制止并報告監(jiān)管部門，同時保留向甲方追償?shù)臋?quán)利；

（11）乙方應(yīng)建立完善的風(fēng)險控制機制，對投資交易進行監(jiān)控，并在必要時提出風(fēng)險預(yù)警；

（12）乙方應(yīng)配合甲方完成賬戶的年檢、審計等合規(guī)工作，并提供所需資料。

第四條價格與支付條件

1.甲方同意向乙方支付證券賬戶租賃費，費率按年計算，具體金額為人民幣伍萬元整（￥50,000.00）。

2.甲方同意向乙方支付投資咨詢服務(wù)費，費率按年計算，具體金額為人民幣拾萬元整（￥100,000.00）。

3.上述費用自本協(xié)議生效之日起計算，首期費用于協(xié)議簽訂之日起七日內(nèi)支付，其余款項按年度分兩期支付，每期支付時間分別為每年三月一日前及九月一日前。

4.支付方式：甲方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式將款項支付至乙方指定賬戶，賬戶信息如下：

開戶行：中國工商銀行XX支行

戶名：李四先生

賬號：622202******1234

5.乙方應(yīng)在收到甲方款項后開具等額發(fā)票，甲方應(yīng)在收到發(fā)票后妥善保管。

6.如甲方未按約定支付費用，每逾期一日，應(yīng)向乙方支付逾期費用，費率為應(yīng)付未付金額的萬分之五。逾期超過三十日，乙方有權(quán)解除協(xié)議，并要求甲方支付全部應(yīng)付費用及違約金。

第五條履行期限

1.本協(xié)議有效期為壹年，自202X年X月X日起至202X年X月X日止。期滿前三個月，如雙方無書面異議，本協(xié)議自動續(xù)期壹年，續(xù)期次數(shù)不限。

2.協(xié)議履行期間，任何一方可提前三十日書面通知對方解除協(xié)議，但應(yīng)結(jié)清所有費用及未完成服務(wù)的相應(yīng)報酬。

3.協(xié)議關(guān)鍵時間節(jié)點：

（1）甲方投資指令下達時間：每日交易時段內(nèi)（北京時間9:30-11:30，13:00-15:30）且市場未關(guān)閉時；

（2）乙方投資建議反饋時限：甲方下達指令后兩小時內(nèi)提供初步建議，重大市場變動時實時更新；

（3）季度報告提交時間：每季度結(jié)束后十五個工作日內(nèi)向甲方提交書面及電子版報告。

第六條違約責(zé)任

1.甲方的違約責(zé)任：

（1）如甲方未按時支付費用，除按第四條約定支付逾期費用外，乙方有權(quán)要求甲方在十日內(nèi)補足款項，逾期仍未支付的，乙方有權(quán)暫停服務(wù)直至款項結(jié)清，且保留解除協(xié)議的權(quán)利。

（2）如甲方提供的身份或賬戶信息虛假，導(dǎo)致乙方遭受監(jiān)管處罰或經(jīng)濟損失，甲方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任，包括但不限于罰款、罰金及第三方索賠費用，且乙方有權(quán)解除協(xié)議并要求全額賠償。

（3）如甲方利用賬戶從事內(nèi)幕交易、市場操縱等違法行為，乙方有權(quán)立即停止服務(wù)并解除協(xié)議，甲方應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任，乙方亦有權(quán)向甲方追償因此造成的所有損失。

（4）如甲方擅自泄露賬戶密碼或授權(quán)他人違規(guī)操作，導(dǎo)致乙方權(quán)益受損，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，賠償金額不低于實際損失的上百分之五十。

2.乙方的違約責(zé)任：

（1）如乙方未按約定提供投資建議或服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方在七日內(nèi)補救，如未能有效補救，甲方有權(quán)要求減免相應(yīng)服務(wù)費，且每逾期一日，乙方應(yīng)按未付服務(wù)費的千分之一向甲方支付違約金。

（2）如乙方提供的投資建議存在重大遺漏或虛假陳述，導(dǎo)致甲方產(chǎn)生直接經(jīng)濟損失，乙方應(yīng)在其建議涉及的金額范圍內(nèi)承擔(dān)賠償責(zé)任，但賠償上限不超過該部分交易損失總額的百分之三十。

（3）如乙方泄露甲方賬戶信息或交易數(shù)據(jù)，應(yīng)向甲方支付違約金人民幣伍拾萬元整（￥500,000.00），并承擔(dān)全部恢復(fù)成本及監(jiān)管處罰，同時甲方有權(quán)解除協(xié)議并追究刑事責(zé)任。

（4）如乙方未按約定執(zhí)行甲方有效指令，除退還相關(guān)費用外，還應(yīng)按違約指令金額的千分之一向甲方支付賠償金。

3.違約金上限：任何一方違約金累計不超過本協(xié)議總金額的百分之五十。

4.不可抗力導(dǎo)致的違約：因地震、疫情等不可抗力因素造成的違約，違約方應(yīng)立即通知對方并提供證明，可部分或全部免除責(zé)任，但應(yīng)及時恢復(fù)履行義務(wù)。

5.爭議解決期間的違約：如雙方進入爭議解決程序，任何一方不得因此中斷履行本協(xié)議項下的核心義務(wù)，否則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任。

第七條不可抗力

1.不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于地震、臺風(fēng)、洪水、戰(zhàn)爭、恐怖襲擊、政府行為（如法律法規(guī)變更）、網(wǎng)絡(luò)攻擊、系統(tǒng)故障、疫情及封鎖措施等。

2.任何一方因不可抗力導(dǎo)致無法履行本協(xié)議全部或部分義務(wù)時，應(yīng)在不可抗力發(fā)生后七個工作日內(nèi)書面通知對方，并提供相關(guān)證明文件。雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力的影響程度，協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或解除協(xié)議。

3.因不可抗力造成的履行障礙消除后，受影響方應(yīng)立即恢復(fù)協(xié)議履行，已發(fā)生的費用仍按約定支付，但雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。如不可抗力持續(xù)超過三十日，雙方均有權(quán)單方面解除協(xié)議，并退還已收取但未提供服務(wù)的費用。

4.不可抗力導(dǎo)致的損失由雙方各自承擔(dān)，但因一方違約行為加劇的損失除外。雙方應(yīng)采取合理措施減少不可抗力造成的損失，否則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

5.本協(xié)議所稱不可抗力不包括一方因疏忽或故意行為導(dǎo)致的障礙。

第八條爭議解決

1.凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，應(yīng)提交北京仲裁委員會，按照其屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。

2.仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。仲裁過程中，除非仲裁庭另有規(guī)定，仲裁費用由敗訴方承擔(dān)，雙方各自承擔(dān)其律師費。

3.仲裁期間，除爭議事項外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議其他未受爭議影響的條款。仲裁庭有權(quán)根據(jù)具體情況，決定是否暫停爭議條款的履行。

4.任何一方在仲裁前已就爭議事項向法院提起訴訟的，應(yīng)立即終止訴訟，并將已收取的仲裁費用退還對方。如一方違反此規(guī)定，另一方有權(quán)要求其承擔(dān)對方因此產(chǎn)生的全部損失。

5.仲裁地點為北京市，仲裁語言為中文。雙方應(yīng)遵守仲裁庭的臨時安排，包括證據(jù)交換、證據(jù)保全等程序。

第九條其他條款

1.通知方式：雙方在本協(xié)議首部載明的地址、聯(lián)系方式為有效聯(lián)系方式。任何書面通知應(yīng)以專人遞送、掛號信或電子郵件方式送達，并以發(fā)出之日次日為送達日。電子通知需發(fā)送至本協(xié)議約定的郵箱，并保留發(fā)送記錄。

2.協(xié)議變更：對本協(xié)議的任何修改或補充，均須經(jīng)雙方書面同意并簽署補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力?？陬^約定不產(chǎn)生法律效力。

3.分割履行：本協(xié)議任何條款的無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。雙方應(yīng)協(xié)商替換為內(nèi)容最接近的有效條款。

4.法律適用：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。任何爭議應(yīng)依據(jù)第八條約定解決。

5.保密義務(wù)：雙方應(yīng)對本協(xié)議內(nèi)容及履行過程中獲知的對方商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，非經(jīng)對方書面同意或法律要求，不得向任何第三方披露。保密期限為本協(xié)議終止后三年。

6.轉(zhuǎn)讓限制：未經(jīng)對方事先書面同意，任何一方不得將其在本協(xié)議項下的權(quán)利或義務(wù)部分或全部轉(zhuǎn)讓給第三方。

7.不獨立締約：本協(xié)議各條款為相互獨立約定，任一條款的無效不影響其他條款的效力。

8.通知送達：所有通知均應(yīng)送達至本協(xié)議首部列明的地址。如一方變更地址，應(yīng)提前七個工作日書面通知對方。

第十條附則

1.附件：本協(xié)議附件包括但不限于：

（1）《證券賬戶授權(quán)委托書》（附件一）；

（2）《投資風(fēng)險確認書》（附件二）；

（3）乙方資質(zhì)證明文件復(fù)印件（附件三）；

上述附件構(gòu)成本協(xié)議不可分割的一部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

2.報告提供：乙方應(yīng)每季度結(jié)束后十五個工作日內(nèi)向甲方提供《投資