基金協(xié)議書審查要點(diǎn)包括1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：XX投資有限公司

甲方地址：中國(guó)北京市朝陽(yáng)區(qū)金融大街XX號(hào)XX大廈XX層

甲方法定代表人/負(fù)責(zé)人：張三

甲方聯(lián)系方式/p>

2.乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱：XX資產(chǎn)管理股份有限公司

乙方地址：中國(guó)上海市浦東新區(qū)陸家嘴金融貿(mào)易區(qū)XX路XX號(hào)XX中心XX層

乙方法定代表人/負(fù)責(zé)人：李四

乙方聯(lián)系方式/p>

協(xié)議簡(jiǎn)介：

鑒于甲方具備合法的基金投資能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并有意通過乙方專業(yè)化的資產(chǎn)管理服務(wù)實(shí)現(xiàn)投資收益；

鑒于乙方擁有專業(yè)的基金管理團(tuán)隊(duì)、豐富的投資經(jīng)驗(yàn)及合規(guī)的基金運(yùn)作資質(zhì)，并愿意根據(jù)甲方的投資需求提供資產(chǎn)管理服務(wù)；

雙方基于平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及相關(guān)法律法規(guī)，達(dá)成如下基金協(xié)議。本協(xié)議旨在明確雙方在基金投資及管理過程中的權(quán)利與義務(wù)，保障各方合法權(quán)益，促進(jìn)基金財(cái)產(chǎn)的安全運(yùn)作。協(xié)議的簽訂及履行以雙方真實(shí)意思表示為基礎(chǔ)，任何違反本協(xié)議的行為均應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的是明確甲方委托乙方管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)，并分享投資收益的安排。具體內(nèi)容涉及基金募集、投資管理、份額登記、信息披露、收益分配、費(fèi)用扣除、信息披露、基金終止及清算等環(huán)節(jié)。通過本協(xié)議的簽訂與履行，雙方旨在構(gòu)建規(guī)范、高效的基金運(yùn)作機(jī)制，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全與增值，同時(shí)保障各方合法權(quán)益的實(shí)現(xiàn)。本協(xié)議范圍涵蓋基金從設(shè)立到清算的全過程，包括但不限于投資決策、風(fēng)險(xiǎn)控制、資產(chǎn)配置、交易執(zhí)行、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估及合規(guī)管理等方面。

第二條定義

1.基金：指依據(jù)本協(xié)議約定設(shè)立的，由甲方出資，乙方負(fù)責(zé)管理和運(yùn)作的集合投資計(jì)劃。

2.基金財(cái)產(chǎn)：指基金資產(chǎn)凈值扣除各項(xiàng)費(fèi)用后的余額，包括現(xiàn)金、證券、衍生品及其他合法資產(chǎn)。

3.基金管理人：指依法取得基金管理業(yè)務(wù)資格，負(fù)責(zé)基金投資決策、資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)及管理的乙方。

4.基金托管人：指依法取得基金托管業(yè)務(wù)資格，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)保管、清算及監(jiān)督的第三方機(jī)構(gòu)（若本協(xié)議另有約定除外）。

5.基金份額：指投資者參與基金投資的最小單位，代表投資者在基金中的財(cái)產(chǎn)份額。

6.投資收益：指基金資產(chǎn)通過投資活動(dòng)產(chǎn)生的各種收入，包括但不限于利息收入、證券買賣差價(jià)、股息紅利等。

7.費(fèi)用：指基金運(yùn)作過程中產(chǎn)生的各項(xiàng)成本，包括管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、審計(jì)費(fèi)等。

8.信息披露：指基金管理人向基金份額持有人、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)方提供的基金信息，包括招募說明書、定期報(bào)告、臨時(shí)公告等。

9.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政策變化等。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方的權(quán)力與義務(wù)：

（1）甲方的權(quán)力：甲方有權(quán)了解基金的投資運(yùn)作情況，包括基金資產(chǎn)狀況、投資組合、業(yè)績(jī)表現(xiàn)等；甲方有權(quán)參與基金份額的申購(gòu)、贖回及轉(zhuǎn)讓；甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定進(jìn)行信息披露，并及時(shí)獲取相關(guān)報(bào)告；甲方有權(quán)對(duì)乙方的違約行為提出異議，并要求其承擔(dān)賠償責(zé)任；甲方有權(quán)在基金終止時(shí)優(yōu)先收回其出資。

（2）甲方的義務(wù)：甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定足額繳納基金份額認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，并承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)；甲方應(yīng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資者信息，并保證其投資行為符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求；甲方應(yīng)遵守基金份額持有人大會(huì)的決議，并配合乙方進(jìn)行基金份額的登記與清算；甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的審計(jì)、評(píng)估及清算工作，并確保其合法權(quán)益得到保障。

2.乙方的權(quán)力與義務(wù)：

（1）乙方的權(quán)力：乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他合理費(fèi)用；乙方有權(quán)根據(jù)基金合同及監(jiān)管要求，制定基金投資策略并進(jìn)行投資決策；乙方有權(quán)要求甲方提供必要的投資信息及資金支持，并確保其投資行為的合規(guī)性；乙方有權(quán)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行獨(dú)立管理和運(yùn)作，并承擔(dān)相應(yīng)的管理責(zé)任；乙方有權(quán)在基金終止時(shí)優(yōu)先收回其管理費(fèi)用及業(yè)績(jī)報(bào)酬。

（2）乙方的義務(wù)：乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，以專業(yè)的投資能力和風(fēng)險(xiǎn)管理水平，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行穩(wěn)健、高效的投資運(yùn)作，并努力實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的保值增值；乙方應(yīng)建立健全的投資決策機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制體系及合規(guī)管理制度，確?；疬\(yùn)作的規(guī)范性和安全性；乙方應(yīng)定期向甲方披露基金信息，包括基金資產(chǎn)凈值、投資組合、業(yè)績(jī)表現(xiàn)、費(fèi)用情況等，并及時(shí)回應(yīng)甲方的咨詢與質(zhì)疑；乙方應(yīng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)，確保其完整性和安全性，并防止其被挪用、侵占或損毀；乙方應(yīng)配合甲方進(jìn)行基金份額的登記與清算工作，并確保其合法權(quán)益得到保障；乙方應(yīng)在基金終止時(shí)及時(shí)進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的清算，并按照本協(xié)議約定向甲方分配剩余財(cái)產(chǎn)；乙方應(yīng)承擔(dān)因違反本協(xié)議約定而產(chǎn)生的違約責(zé)任，并賠償甲方的損失。

第四條價(jià)格與支付條件

1.價(jià)格條款：甲方參與本基金投資的費(fèi)用包括但不限于基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)、管理費(fèi)、托管費(fèi)等。具體費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)基金招募說明書及監(jiān)管規(guī)定執(zhí)行?；鸸芾碣M(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)算，按月支付；基金托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)算，按季支付。業(yè)績(jī)報(bào)酬（如有）依據(jù)基金合同約定的業(yè)績(jī)計(jì)算方法及分配比例，在基金終止清算或滿足特定業(yè)績(jī)目標(biāo)時(shí)支付。

2.支付方式：所有款項(xiàng)的支付均通過銀行轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行。甲方應(yīng)將基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)支付至乙方指定的銀行賬戶；乙方應(yīng)將管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用支付至甲方指定的銀行賬戶；業(yè)績(jī)報(bào)酬應(yīng)支付至雙方共同確認(rèn)的銀行賬戶。支付指令應(yīng)以書面形式提出，并注明支付金額、支付性質(zhì)及收款賬戶信息。

3.支付時(shí)間：甲方應(yīng)在基金認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)當(dāng)日將認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)款項(xiàng)足額支付至乙方指定賬戶；乙方應(yīng)在每月結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，根據(jù)當(dāng)月基金資產(chǎn)凈值計(jì)算并支付管理費(fèi)至甲方指定賬戶；乙方應(yīng)在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，根據(jù)當(dāng)季基金資產(chǎn)凈值計(jì)算并支付托管費(fèi)至甲方指定賬戶；業(yè)績(jī)報(bào)酬應(yīng)在基金終止清算后或滿足業(yè)績(jī)目標(biāo)后30個(gè)工作日內(nèi)支付至甲方指定賬戶。所有支付時(shí)間以資金實(shí)際到賬日為準(zhǔn)。

第五條履行期限

1.協(xié)議有效期：本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為XX年。協(xié)議期滿前，若雙方均未提出終止請(qǐng)求，本協(xié)議自動(dòng)續(xù)期XX年，續(xù)期次數(shù)不限。

2.基金運(yùn)作期限：基金自募集完成之日起正式運(yùn)作，運(yùn)作期限不少于XX年。在運(yùn)作期限內(nèi)，乙方應(yīng)持續(xù)進(jìn)行基金投資管理，并定期向甲方披露基金運(yùn)作報(bào)告。

3.特殊時(shí)間節(jié)點(diǎn)：基金募集期自本協(xié)議簽訂之日起至基金募集結(jié)束之日止，最長(zhǎng)期限不超過XX個(gè)月?；鸪闪⑷諡榛鹉技诮Y(jié)束且募集金額達(dá)標(biāo)之日?；鸾K止日為基金運(yùn)作期限屆滿或雙方協(xié)商一致終止之日。在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后，乙方應(yīng)在XX日內(nèi)完成基金年度審計(jì)，并提交審計(jì)報(bào)告給甲方。

4.提前終止：出現(xiàn)以下情形之一時(shí)，本協(xié)議可提前終止：（1）雙方協(xié)商一致同意終止；（2）基金發(fā)生重大虧損且無(wú)法挽回；（3）乙方因違反法律法規(guī)或本協(xié)議約定被監(jiān)管機(jī)構(gòu)吊銷業(yè)務(wù)資格；（4）發(fā)生不可抗力事件導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行。提前終止時(shí)，乙方應(yīng)在終止之日起XX日內(nèi)完成基金財(cái)產(chǎn)清算，并按本協(xié)議約定分配剩余財(cái)產(chǎn)。

第六條違約責(zé)任

1.違約情形及后果：任何一方違反本協(xié)議約定，均應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。違約責(zé)任包括但不限于支付違約金、賠償損失、采取補(bǔ)救措施等。具體違約情形及后果如下：

（1）甲方未按約定足額支付基金認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)款項(xiàng)：甲方應(yīng)按未支付金額的萬(wàn)分之X每日計(jì)收違約金，直至款項(xiàng)付清之日止。若因甲方違約導(dǎo)致基金無(wú)法成立或運(yùn)作，乙方有權(quán)解除協(xié)議，甲方已支付的費(fèi)用不予退還，并承擔(dān)由此給乙方造成的損失。

（2）甲方未按約定履行信息披露義務(wù)：甲方應(yīng)按未披露信息的金額的千分之X每日計(jì)收違約金，并承擔(dān)乙方因信息不對(duì)稱而產(chǎn)生的損失。若甲方故意隱瞞或提供虛假信息，乙方有權(quán)解除協(xié)議，甲方應(yīng)賠償乙方因此遭受的全部損失，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

（3）乙方未按約定進(jìn)行基金投資管理：乙方應(yīng)按未管理資產(chǎn)金額的萬(wàn)分之X每日計(jì)收違約金，并承擔(dān)甲方因此遭受的損失。若乙方因重大過失導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失，乙方應(yīng)賠償甲方損失的三倍，但最高不超過本協(xié)議約定的業(yè)績(jī)報(bào)酬總額。情節(jié)嚴(yán)重的，乙方還應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的行政或刑事責(zé)任。

（4）乙方未按約定支付費(fèi)用：乙方應(yīng)按未支付金額的千分之X每日計(jì)收違約金，并承擔(dān)甲方因此遭受的損失。若乙方惡意拖欠費(fèi)用導(dǎo)致基金運(yùn)作受阻，甲方有權(quán)解除協(xié)議，乙方應(yīng)賠償甲方因此遭受的全部損失。

（5）雙方均違反本協(xié)議約定：雙方應(yīng)各自承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并共同賠償由此給對(duì)方造成的損失。

2.違約金的計(jì)算與支付：違約金自違約之日起計(jì)算，直至違約行為糾正之日止。違約金總額不超過本協(xié)議約定的最高限額。違約方應(yīng)在收到守約方書面違約通知后XX日內(nèi)支付違約金，逾期支付的，每日加收違約金金額的千分之X。

3.損失賠償：違約方應(yīng)賠償因其違約行為給守約方造成的直接損失，包括但不限于資金損失、機(jī)會(huì)損失、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)等。損失賠償以實(shí)際發(fā)生額為限，但最高不超過本協(xié)議約定的最高賠償限額。

4.賠償責(zé)任的限制：因不可抗力、法律變化、監(jiān)管政策調(diào)整等不可歸責(zé)于任何一方的原因?qū)е逻`約的，違約方不承擔(dān)違約責(zé)任。但違約方應(yīng)采取合理措施減少違約影響，并告知守約方相關(guān)情況。

5.違約救濟(jì)措施：守約方有權(quán)要求違約方采取補(bǔ)救措施，如糾正違約行為、更換違約方、解除協(xié)議等。若違約行為嚴(yán)重?fù)p害守約方利益，守約方有權(quán)解除協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)全部違約責(zé)任。

6.不可抗力免責(zé)：因不可抗力事件導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。但雙方應(yīng)在不可抗力事件發(fā)生后XX日內(nèi)書面通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明材料。不可抗力事件消除后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)協(xié)議履行，并協(xié)商調(diào)整協(xié)議內(nèi)容。

第七條不可抗力

1.定義：本協(xié)議所稱不可抗力，是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于地震、臺(tái)風(fēng)、洪水、海嘯、火山爆發(fā)、戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂、政府行為（如法律法規(guī)的變更、稅收政策的調(diào)整）、流行病疫情、網(wǎng)絡(luò)攻擊、電力或通訊中斷等。不可抗力事件應(yīng)自其發(fā)生之日起持續(xù)影響協(xié)議履行狀態(tài)。

2.責(zé)任免除：若因不可抗力事件導(dǎo)致任何一方無(wú)法履行或無(wú)法完全履行本協(xié)議約定的義務(wù)，該方不承擔(dān)違約責(zé)任。但該方應(yīng)在不可抗力事件發(fā)生后XX日內(nèi)書面通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明材料，包括但不限于政府公告、新聞報(bào)道、公證文書等。不可抗力事件消除后，雙方應(yīng)立即協(xié)商恢復(fù)協(xié)議履行，并根據(jù)不可抗力事件對(duì)協(xié)議履行的影響，協(xié)商調(diào)整協(xié)議相關(guān)條款或終止協(xié)議。

3.通知與證明：不可抗力通知應(yīng)明確事件性質(zhì)、影響范圍、預(yù)計(jì)持續(xù)時(shí)間及可能產(chǎn)生的后果。通知方式應(yīng)采用書面形式，并通過協(xié)議約定的送達(dá)地址或電子郵箱發(fā)送。接收方應(yīng)在收到通知后XX日內(nèi)進(jìn)行核實(shí)，并回復(fù)確認(rèn)或提出異議。任何一方對(duì)不可抗力事件存在爭(zhēng)議的，應(yīng)提交第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定，鑒定結(jié)論作為判斷不可抗力事件及影響程度的依據(jù)。

4.協(xié)商與調(diào)整：在不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應(yīng)本著誠(chéng)實(shí)信用原則，通過友好協(xié)商確定協(xié)議是否暫停履行、部分履行或終止。協(xié)商結(jié)果應(yīng)以書面形式確認(rèn)，并作為本協(xié)議的補(bǔ)充條款。若協(xié)商不成，雙方可依據(jù)本協(xié)議第八條約定解決爭(zhēng)議。

5.不可抗力終止：不可抗力事件的影響消除后，該方應(yīng)在XX日內(nèi)再次通知對(duì)方，并附相關(guān)證明材料。收到通知后，協(xié)議自通知送達(dá)對(duì)方之日起視為不可抗力影響消除，雙方應(yīng)按照協(xié)議約定繼續(xù)履行或終止協(xié)議。

第八條爭(zhēng)議解決

1.爭(zhēng)議解決方式：雙方因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商應(yīng)本著公平、合理的原則進(jìn)行，并由雙方共同指定代表進(jìn)行談判。若協(xié)商在XX日內(nèi)未能解決爭(zhēng)議，雙方應(yīng)同意將爭(zhēng)議提交至具有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決，或提交至XX仲裁委員會(huì)按照其屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。

2.訴訟或仲裁選擇：雙方在簽訂本協(xié)議時(shí)即應(yīng)明確選擇訴訟或仲裁作為爭(zhēng)議解決方式，并在爭(zhēng)議發(fā)生時(shí)不得單方面變更。選擇訴訟的，應(yīng)向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟；選擇仲裁的，應(yīng)將爭(zhēng)議提交至XX仲裁委員會(huì)，并由該委員會(huì)指定仲裁員組成仲裁庭進(jìn)行裁決。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力，除非仲裁裁決被人民法院依法撤銷或不予執(zhí)行。

3.送達(dá)與管轄：若選擇訴訟，所有法律文書應(yīng)按照中國(guó)法律規(guī)定的地址進(jìn)行送達(dá)。若選擇仲裁，所有仲裁文書應(yīng)按照XX仲裁委員會(huì)的規(guī)則進(jìn)行送達(dá)。無(wú)論選擇何種爭(zhēng)議解決方式，任何一方在本協(xié)議履行過程中或爭(zhēng)議解決過程中，均應(yīng)將爭(zhēng)議事項(xiàng)通知對(duì)方，并采取措施防止?fàn)幾h擴(kuò)大，直至爭(zhēng)議最終解決。

4.爭(zhēng)議解決期間的協(xié)議履行：在爭(zhēng)議解決期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議的其他條款，包括但不限于基金投資管理、信息披露、費(fèi)用支付等。任何一方不得以存在爭(zhēng)議為由擅自停止履行協(xié)議義務(wù)，但有權(quán)要求對(duì)方提供履行擔(dān)保。

5.保密條款的適用：爭(zhēng)議解決過程中，雙方應(yīng)對(duì)爭(zhēng)議內(nèi)容、協(xié)商過程、仲裁或訴訟文書等涉及的商業(yè)秘密和未公開信息承擔(dān)保密義務(wù)，但法律法規(guī)另有規(guī)定或雙方另有約定的除外。仲裁裁決或法院判決生效后，雙方應(yīng)按照相關(guān)法律規(guī)定處理相關(guān)信息公開事宜。

第九條其他條款

1.通知方式：本協(xié)議項(xiàng)下的所有通知、請(qǐng)求、要求或其他通信，均應(yīng)以書面形式作出，并可以通過專人遞送、掛號(hào)信、傳真、電子郵件或雙方事先書面約定的其他方式進(jìn)行送達(dá)。通知在以下時(shí)間視為送達(dá)：（1）專人遞送，交付時(shí)；（2）掛號(hào)信，寄出后XX日；（3）傳真或電子郵件，發(fā)送成功時(shí)。地址變更應(yīng)及時(shí)書面通知對(duì)方，否則按原地址送達(dá)視為有效送達(dá)。

2.協(xié)議變更：對(duì)本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，作為本協(xié)議不可分割的一部分。任何口頭約定或非書面形式的變更均不生效。協(xié)議變更不得違反中國(guó)法律、行政法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。

3.分割性：若本協(xié)議任何條款被認(rèn)定為無(wú)效、非法或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。雙方應(yīng)協(xié)商替換無(wú)效條款，以最接近原條款意的有效條款為準(zhǔn)。

4.完整協(xié)議：本協(xié)議及其附件構(gòu)成雙方就本協(xié)議標(biāo)的事項(xiàng)達(dá)成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達(dá)成的所有口頭或書面協(xié)議、諒解和安排。

5.法律適用與管轄：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，適用本協(xié)議第八條約定解決。本協(xié)議的任何一方均不可將本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方，除非得到對(duì)方事先書面同意。

6.可分割性：本協(xié)議各條款應(yīng)被視為獨(dú)立部分，任何條款的無(wú)效或不可執(zhí)行不應(yīng)影響其他條款的效力