基金從業(yè)資格基金法規(guī)試卷考試時(shí)長(zhǎng)：120分鐘滿(mǎn)分：100分試卷名稱(chēng)：基金從業(yè)資格基金法規(guī)試卷考核對(duì)象：基金從業(yè)資格考生題型分值分布：-判斷題（總共10題，每題2分）總分20分-單選題（總共10題，每題2分）總分20分-多選題（總共10題，每題2分）總分20分-案例分析（總共3題，每題6分）總分18分-論述題（總共2題，每題11分）總分22分總分：100分---一、判斷題（每題2分，共20分）1.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理機(jī)制，確保基金運(yùn)作符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。2.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，無(wú)需取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資質(zhì)。3.基金份額持有人有權(quán)查閱基金份額凈值公告。4.基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。5.基金托管人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行獨(dú)立保管，不得挪用基金財(cái)產(chǎn)。6.基金管理人可以自行銷(xiāo)售基金產(chǎn)品，無(wú)需遵守基金銷(xiāo)售規(guī)范。7.基金合同是規(guī)范基金運(yùn)作的基礎(chǔ)法律文件。8.基金信息披露不得存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。9.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，防范利益沖突。10.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)由基金管理人召集。二、單選題（每題2分，共20分）1.下列哪項(xiàng)不屬于基金信息披露的內(nèi)容？A.基金招募說(shuō)明書(shū)B(niǎo).基金份額凈值公告C.基金管理人財(cái)務(wù)報(bào)表D.基金投資策略2.基金管理人的主要職責(zé)不包括？A.組織基金財(cái)產(chǎn)的投資管理B.辦理基金份額的登記托管C.編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告D.從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)3.基金托管人的主要職責(zé)不包括？A.保管基金財(cái)產(chǎn)B.執(zhí)行基金管理人投資指令C.辦理基金財(cái)產(chǎn)的清算交割D.從事基金投資活動(dòng)4.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守？A.《證券法》B.《基金法》C.《公司法》D.《商業(yè)銀行法》5.基金份額持有人大會(huì)的表決機(jī)制通常是？A.按基金份額比例投票B.一人一票制C.基金管理人決定D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)指定6.基金信息披露的禁止行為不包括？A.虛假記載B.誤導(dǎo)性陳述C.重大遺漏D.及時(shí)披露7.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理機(jī)制，其主要目的是？A.提高基金收益B.防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)C.增加基金規(guī)模D.降低運(yùn)營(yíng)成本8.基金合同應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容不包括？A.基金運(yùn)作方式B.基金份額持有人權(quán)利義務(wù)C.基金管理人報(bào)酬D.基金投資策略9.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循？A.公開(kāi)、公平、公正原則B.客戶(hù)利益優(yōu)先原則C.收入最大化原則D.便捷高效原則10.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)？A.執(zhí)行投資指令B.拒絕執(zhí)行并報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.與基金管理人協(xié)商修改D.無(wú)需采取行動(dòng)三、多選題（每題2分，共20分）1.基金信息披露的主要原則包括？A.真實(shí)性原則B.準(zhǔn)確性原則C.完整性原則D.及時(shí)性原則E.保密性原則2.基金管理人的主要職責(zé)包括？A.組織基金財(cái)產(chǎn)的投資管理B.辦理基金份額的登記托管C.編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告D.從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)E.保存基金財(cái)產(chǎn)3.基金托管人的主要職責(zé)包括？A.保管基金財(cái)產(chǎn)B.執(zhí)行基金管理人投資指令C.辦理基金財(cái)產(chǎn)的清算交割D.從事基金投資活動(dòng)E.監(jiān)督基金管理人投資運(yùn)作4.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守？A.《證券法》B.《基金法》C.《公司法》D.《商業(yè)銀行法》E.《基金銷(xiāo)售管理辦法》5.基金份額持有人大會(huì)的召集情形包括？A.基金份額持有人數(shù)量達(dá)到一定比例B.基金管理人提議C.基金托管人提議D.基金份額持有人代表提議E.監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求6.基金信息披露的禁止行為包括？A.虛假記載B.誤導(dǎo)性陳述C.重大遺漏D.及時(shí)披露E.不當(dāng)宣傳7.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理機(jī)制，其主要內(nèi)容包括？A.制定合規(guī)管理制度B.開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)C.進(jìn)行合規(guī)檢查D.處理合規(guī)投訴E.提高基金收益8.基金合同應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容包括？A.基金運(yùn)作方式B.基金份額持有人權(quán)利義務(wù)C.基金管理人報(bào)酬D.基金投資策略E.基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)9.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循？A.公開(kāi)、公平、公正原則B.客戶(hù)利益優(yōu)先原則C.收入最大化原則D.便捷高效原則E.合規(guī)經(jīng)營(yíng)原則10.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)？A.執(zhí)行投資指令B.拒絕執(zhí)行并報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.與基金管理人協(xié)商修改D.無(wú)需采取行動(dòng)E.通知基金份額持有人四、案例分析（每題6分，共18分）案例一：某基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售某基金產(chǎn)品時(shí)，宣傳該基金“過(guò)去三年收益率達(dá)到30%，無(wú)虧損風(fēng)險(xiǎn)”，同時(shí)未披露該基金的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。基金份額持有人張某購(gòu)買(mǎi)該基金后，發(fā)現(xiàn)實(shí)際收益遠(yuǎn)低于宣傳，且基金虧損嚴(yán)重。張某要求該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)承擔(dān)責(zé)任。問(wèn)題：1.該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的行為是否合規(guī)？2.該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)何種責(zé)任？案例二：某基金管理人發(fā)現(xiàn)其投資經(jīng)理在未告知基金托管人的情況下，擅自將基金財(cái)產(chǎn)用于某非公開(kāi)交易的投資項(xiàng)目，且該項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)較高?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)后，立即拒絕執(zhí)行該投資指令，并報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)。問(wèn)題：1.該基金管理人的行為是否合規(guī)？2.該基金托管人的行為是否合規(guī)？案例三：某基金份額持有人大會(huì)擬就基金擴(kuò)募事項(xiàng)進(jìn)行表決，但參與表決的基金份額持有人持有的基金份額不足基金總份額的1/2?；鸸芾砣巳孕急頉Q通過(guò)，并實(shí)施擴(kuò)募方案。問(wèn)題：1.該基金份額持有人大會(huì)的表決是否有效？2.該基金管理人應(yīng)當(dāng)如何糾正？五、論述題（每題11分，共22分）1.論述基金信息披露的重要性及其主要原則。2.論述基金管理人建立健全合規(guī)管理機(jī)制的意義及其主要內(nèi)容。---標(biāo)準(zhǔn)答案及解析一、判斷題1.√2.×3.√4.√5.√6.×7.√8.√9.√10.×解析：2.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，需要取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資質(zhì)，如《基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格認(rèn)定管理辦法》規(guī)定的資格。6.基金管理人自行銷(xiāo)售基金產(chǎn)品，也需要遵守基金銷(xiāo)售規(guī)范，如《基金銷(xiāo)售管理辦法》。10.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)由基金管理人召集，但基金托管人也可以提議召集。二、單選題1.D2.D3.D4.B5.A6.D7.B8.D9.B10.B解析：1.基金信息披露的內(nèi)容包括基金招募說(shuō)明書(shū)、基金份額凈值公告、基金管理人財(cái)務(wù)報(bào)表等，但不包括基金投資策略。2.基金管理人的主要職責(zé)包括組織基金財(cái)產(chǎn)的投資管理、辦理基金份額的登記托管、編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等，但不包括從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)。10.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行并報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)。三、多選題1.A,B,C,D2.A,C3.A,B,C,E4.B,E5.A,B,C,D6.A,B,C,E7.A,B,C,D8.A,B,C,D,E9.A,B,D,E10.B,C解析：1.基金信息披露的主要原則包括真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性。2.基金管理人的主要職責(zé)包括組織基金財(cái)產(chǎn)的投資管理和編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。10.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行并報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)，或與基金管理人協(xié)商修改。四、案例分析案例一：1.不合規(guī)。該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)未披露基金的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，且宣傳內(nèi)容與實(shí)際不符。2.該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)虛假宣傳責(zé)任，包括退還張某的購(gòu)買(mǎi)款項(xiàng)，并賠償損失。解析：該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的行為違反了《基金法》和《基金銷(xiāo)售管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，未充分披露基金風(fēng)險(xiǎn)，且宣傳內(nèi)容虛假。案例二：1.不合規(guī)。該基金管理人的投資經(jīng)理擅自將基金財(cái)產(chǎn)用于非公開(kāi)交易的投資項(xiàng)目，違反了基金運(yùn)作規(guī)定。2.該基金托管人的行為合規(guī)?；鹜泄苋擞袡?quán)拒絕執(zhí)行違反法律法規(guī)的投資指令，并報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)。解析：基金管理人的投資經(jīng)理未告知基金托管人擅自投資，違反了基金運(yùn)作的合規(guī)要求。基金托管人拒絕執(zhí)行并報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)，符合合規(guī)規(guī)定。案例三：1.表決無(wú)效?；鸱蓊~持有人大會(huì)需要達(dá)到一定比例的參與率才能有效。2.該基金管理人應(yīng)當(dāng)重新召集基金份額持有人大會(huì)，確保參與率達(dá)標(biāo)后再次表決。解析：基金份額持有人大會(huì)的表決需要達(dá)到法定比例，否則表決無(wú)效?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)依法糾正。五、論述題1.論述基金信息披露的重要性及其主要原則?；鹦畔⑴妒腔疬\(yùn)作的核心環(huán)節(jié)，其重要性體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：-保障基金份額持有人的知情權(quán)，使其能夠做出理性投資決策；-提高基金運(yùn)作的透明度，防范利益沖突和舞弊行為；-促進(jìn)基金市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)市場(chǎng)秩序；-接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督，確?；疬\(yùn)作合規(guī)。基金信息披露的主要原則包括：-真實(shí)性原則：披露的信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確；-準(zhǔn)確性原則：披露的信息必須清晰、無(wú)誤；-完整性原則：披露的信息必須全面、無(wú)遺漏；-及時(shí)性原則：披露的信息必須在法定期限內(nèi)發(fā)布；-公平性原則：所有投資者獲取的信息必須一致。2.論述基金管理人建立健全合規(guī)管理機(jī)制的意義及其主要內(nèi)容。基金管理人建立健全的合規(guī)管理機(jī)制，其意義在于：-防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，避免因違規(guī)操作導(dǎo)致的法律制裁和聲譽(yù)損失