第=PAGE1*2-11頁(yè)（共=NUMPAGES1*22頁(yè)）PAGE投資理財(cái)合規(guī)性保證承諾書(shū)（9篇）投資理財(cái)合規(guī)性保證承諾書(shū)第（1）篇為保證__________工作順利開(kāi)展：一、基本事項(xiàng)本承諾書(shū)由承諾人針對(duì)__________工作涉及的各項(xiàng)投資理財(cái)合規(guī)性事宜作出如下保證，以明確責(zé)任，保證工作依法依規(guī)、穩(wěn)健有序進(jìn)行。承諾人系該工作的直接責(zé)任人，對(duì)承諾書(shū)所述內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。承諾人承諾嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、金融監(jiān)管規(guī)定及內(nèi)部管理制度，全面履行合規(guī)義務(wù)，防范投資理財(cái)風(fēng)險(xiǎn)。二、核心要求承諾人承諾遵循以下基本原則，保證投資理財(cái)活動(dòng)的合規(guī)性：1.依法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守《_________證券法》《_________反洗錢(qián)法》等相關(guān)法律法規(guī)，以及金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的各項(xiàng)規(guī)章和規(guī)范性文件，保證所有投資理財(cái)行為在法律框架內(nèi)開(kāi)展。2.風(fēng)險(xiǎn)防控原則：建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)投資理財(cái)活動(dòng)進(jìn)行全過(guò)程監(jiān)控，有效識(shí)別、評(píng)估和緩釋各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，保證投資理財(cái)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行。3.信息透明原則：保證投資者充分知曉投資理財(cái)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、收益預(yù)期、費(fèi)用結(jié)構(gòu)等信息，并依法披露相關(guān)資料，保障投資者知情權(quán)。4.公平公正原則：在投資理財(cái)業(yè)務(wù)中堅(jiān)持公平、公正、公開(kāi)原則，杜絕利益輸送、內(nèi)幕交易等違規(guī)行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者合法權(quán)益。三、具體行動(dòng)承諾人承諾采取以下具體措施，保證投資理財(cái)合規(guī)性：1.完善制度建設(shè)：制定并執(zhí)行《投資理財(cái)合規(guī)管理制度》，明確崗位職責(zé)、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)，保證各項(xiàng)工作有章可循。2.加強(qiáng)人員培訓(xùn)：定期組織投資理財(cái)相關(guān)人員進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，提升團(tuán)隊(duì)的法律意識(shí)和業(yè)務(wù)能力，保證員工熟悉合規(guī)要求，能夠有效防范違規(guī)行為。3.強(qiáng)化內(nèi)部審計(jì)：每月至少開(kāi)展__________次內(nèi)部合規(guī)檢查，重點(diǎn)審查投資理財(cái)業(yè)務(wù)的決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制措施及投資者適當(dāng)性管理情況，及時(shí)發(fā)覺(jué)并整改問(wèn)題。4.嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理：在開(kāi)展投資理財(cái)業(yè)務(wù)前，對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，保證產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配，禁止誤導(dǎo)性銷(xiāo)售。5.規(guī)范資金管理：每日開(kāi)展__________次資金流向核查，保證投資理財(cái)資金專(zhuān)款專(zhuān)用，杜絕挪用、侵占等行為。6.建立應(yīng)急處理機(jī)制：針對(duì)投資理財(cái)業(yè)務(wù)中的突發(fā)事件，制定應(yīng)急預(yù)案，明確處置流程，保證在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)能夠迅速響應(yīng)，降低損失。7.保留完整記錄：對(duì)所有投資理財(cái)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括投資者信息、產(chǎn)品信息、交易記錄及風(fēng)險(xiǎn)控制措施等，保證可追溯、可核查。四、責(zé)任落實(shí)承諾人承諾落實(shí)以下保障機(jī)制，保證合規(guī)要求落到實(shí)處：1.明確責(zé)任主體：承諾人作為投資理財(cái)工作的主要負(fù)責(zé)人，對(duì)合規(guī)性承擔(dān)首要責(zé)任，并指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)日常合規(guī)管理工作。2.建立問(wèn)責(zé)機(jī)制：對(duì)違反合規(guī)要求的行為，依法依規(guī)進(jìn)行問(wèn)責(zé)，情節(jié)嚴(yán)重的將移交司法機(jī)關(guān)處理。3.配合監(jiān)管檢查：主動(dòng)配合金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)及內(nèi)部審計(jì)部門(mén)的監(jiān)督檢查，如實(shí)提供相關(guān)資料，不得隱瞞或干擾檢查工作。4.定期評(píng)估優(yōu)化：每季度對(duì)投資理財(cái)合規(guī)管理體系進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)監(jiān)管動(dòng)態(tài)和業(yè)務(wù)發(fā)展情況及時(shí)調(diào)整完善，保證持續(xù)有效。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________投資理財(cái)合規(guī)性保證承諾書(shū)第（2）篇承諾方類(lèi)型：□企業(yè)□個(gè)人□其他__________根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，承諾方就投資理財(cái)活動(dòng)的合規(guī)性作出如下保證：一、保證內(nèi)容1.承諾方在開(kāi)展投資理財(cái)業(yè)務(wù)過(guò)程中，嚴(yán)格遵守《_________證券法》《_________反洗錢(qián)法》《金融機(jī)構(gòu)反恐怖融資管理辦法》等法律、行政法規(guī)及部門(mén)規(guī)章的規(guī)定，保證所有業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)。承諾方承諾其投資理財(cái)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、銷(xiāo)售、管理等環(huán)節(jié)均符合監(jiān)管要求，不存在虛假宣傳、誤導(dǎo)銷(xiāo)售、違規(guī)擔(dān)保等行為。承諾方保證其投資理財(cái)業(yè)務(wù)的開(kāi)展不以犧牲投資者合法權(quán)益為代價(jià)，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。承諾方承諾建立健全內(nèi)部合規(guī)管理體系，明確合規(guī)崗位職責(zé)，定期開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)，提升員工合規(guī)意識(shí)。承諾方保證其投資理財(cái)業(yè)務(wù)的開(kāi)展不存在利益沖突，保證公平對(duì)待所有投資者。2.承諾方承諾其投資理財(cái)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)符合投資者適當(dāng)性原則，充分知曉投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資經(jīng)驗(yàn)、財(cái)務(wù)狀況等情況，保證產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)與投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配。承諾方保證其投資理財(cái)產(chǎn)品的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。承諾方承諾其投資理財(cái)產(chǎn)品的銷(xiāo)售過(guò)程規(guī)范，不存在違規(guī)承諾收益、保本保息等行為。承諾方保證其投資理財(cái)產(chǎn)品的管理符合相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，不存在挪用客戶(hù)資金、侵占客戶(hù)資產(chǎn)等行為。3.承諾方承諾建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)投資理財(cái)業(yè)務(wù)進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和處置，保證風(fēng)險(xiǎn)在可承受范圍內(nèi)。承諾方保證其投資理財(cái)業(yè)務(wù)不存在重大操作風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)隱患。承諾方承諾建立健全內(nèi)部控制制度，明確各部門(mén)、各崗位的職責(zé)權(quán)限，保證內(nèi)部控制制度有效執(zhí)行。承諾方保證其投資理財(cái)業(yè)務(wù)的開(kāi)展不存在違反監(jiān)管規(guī)定的行為，切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)，保證資金來(lái)源合法合規(guī)。二、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)1.承諾方承諾嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理制度，建立投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果推薦合適的產(chǎn)品。承諾方保證其投資者適當(dāng)性管理制度的執(zhí)行情況定期進(jìn)行自查，及時(shí)發(fā)覺(jué)并糾正問(wèn)題。承諾方承諾建立健全信息披露制度，保證信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。承諾方保證其信息披露制度的執(zhí)行情況定期進(jìn)行自查，及時(shí)發(fā)覺(jué)并糾正問(wèn)題。2.承諾方承諾嚴(yán)格執(zhí)行投資理財(cái)產(chǎn)品銷(xiāo)售管理制度，規(guī)范銷(xiāo)售行為，保證銷(xiāo)售過(guò)程合規(guī)。承諾方保證其投資理財(cái)產(chǎn)品銷(xiāo)售管理制度的執(zhí)行情況定期進(jìn)行自查，及時(shí)發(fā)覺(jué)并糾正問(wèn)題。承諾方承諾建立健全投資理財(cái)產(chǎn)品管理制度，規(guī)范產(chǎn)品管理行為，保證產(chǎn)品管理合規(guī)。承諾方保證其投資理財(cái)產(chǎn)品管理制度的執(zhí)行情況定期進(jìn)行自查，及時(shí)發(fā)覺(jué)并糾正問(wèn)題。3.承諾方承諾嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)投資理財(cái)業(yè)務(wù)進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)管理，保證風(fēng)險(xiǎn)在可承受范圍內(nèi)。承諾方保證其風(fēng)險(xiǎn)管理制度的有效性定期進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行改進(jìn)。承諾方承諾建立健全內(nèi)部控制制度，保證內(nèi)部控制制度有效執(zhí)行。承諾方保證其內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況定期進(jìn)行自查，及時(shí)發(fā)覺(jué)并糾正問(wèn)題。三、檢查監(jiān)督1.承諾方承諾接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)開(kāi)展各項(xiàng)檢查工作，如實(shí)提供相關(guān)資料，并及時(shí)整改發(fā)覺(jué)的問(wèn)題。承諾方保證其配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查的情況定期進(jìn)行記錄，并及時(shí)向相關(guān)部門(mén)報(bào)告。承諾方承諾建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，對(duì)投資理財(cái)業(yè)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行日常監(jiān)督，及時(shí)發(fā)覺(jué)并糾正問(wèn)題。承諾方保證其內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制的執(zhí)行情況定期進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行改進(jìn)。2.承諾方承諾建立健全投訴處理機(jī)制，及時(shí)處理投資者的投訴，并妥善解決投資者的問(wèn)題。承諾方保證其投訴處理機(jī)制的執(zhí)行情況定期進(jìn)行記錄，并及時(shí)向相關(guān)部門(mén)報(bào)告。承諾方承諾定期開(kāi)展合規(guī)檢查，對(duì)投資理財(cái)業(yè)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行全面檢查，及時(shí)發(fā)覺(jué)并糾正問(wèn)題。承諾方保證其合規(guī)檢查的執(zhí)行情況定期進(jìn)行記錄，并及時(shí)向相關(guān)部門(mén)報(bào)告。3.承諾方承諾建立健全績(jī)效考核制度，將合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況納入績(jī)效考核體系，對(duì)相關(guān)部門(mén)和人員進(jìn)行績(jī)效考核。承諾方保證其績(jī)效考核制度的執(zhí)行情況定期進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行改進(jìn)。承諾方承諾建立健全責(zé)任追究制度，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行責(zé)任追究，保證違規(guī)行為得到嚴(yán)肅處理。承諾方保證其責(zé)任追究制度的執(zhí)行情況定期進(jìn)行記錄，并及時(shí)向相關(guān)部門(mén)報(bào)告。四、履行變更1.承諾方承諾根據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管要求的變化，及時(shí)調(diào)整投資理財(cái)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理制度，保證投資理財(cái)業(yè)務(wù)的合規(guī)性。承諾方保證其合規(guī)管理制度的調(diào)整情況定期進(jìn)行記錄，并及時(shí)向相關(guān)部門(mén)報(bào)告。承諾方承諾根據(jù)市場(chǎng)變化及投資者需求的變化，及時(shí)調(diào)整投資理財(cái)產(chǎn)品，保證投資理財(cái)產(chǎn)品的合規(guī)性。承諾方保證其投資理財(cái)產(chǎn)品的調(diào)整情況定期進(jìn)行記錄，并及時(shí)向相關(guān)部門(mén)報(bào)告。2.承諾方承諾根據(jù)內(nèi)部管理需要，及時(shí)調(diào)整投資理財(cái)業(yè)務(wù)的內(nèi)部管理制度，保證投資理財(cái)業(yè)務(wù)的合規(guī)性。承諾方保證其內(nèi)部管理制度的調(diào)整情況定期進(jìn)行記錄，并及時(shí)向相關(guān)部門(mén)報(bào)告。承諾方承諾根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，及時(shí)調(diào)整投資理財(cái)業(yè)務(wù)的管理模式，保證投資理財(cái)業(yè)務(wù)的合規(guī)性。承諾方保證其業(yè)務(wù)管理模式的調(diào)整情況定期進(jìn)行記錄，并及時(shí)向相關(guān)部門(mén)報(bào)告。3.承諾方承諾根據(jù)監(jiān)管要求的變化，及時(shí)調(diào)整投資理財(cái)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理措施，保證投資理財(cái)業(yè)務(wù)的合規(guī)性。承諾方保證其合規(guī)管理措施的調(diào)整情況定期進(jìn)行記錄，并及時(shí)向相關(guān)部門(mén)報(bào)告。承諾方承諾根據(jù)市場(chǎng)變化及投資者需求的變化，及時(shí)調(diào)整投資理財(cái)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，保證投資理財(cái)業(yè)務(wù)的合規(guī)性。承諾方保證其風(fēng)險(xiǎn)管理措施的調(diào)整情況定期進(jìn)行記錄，并及時(shí)向相關(guān)部門(mén)報(bào)告。承諾方承諾對(duì)其作出的上述保證負(fù)責(zé)，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部法律責(zé)任。承諾方承諾將上述保證作為其投資理財(cái)業(yè)務(wù)開(kāi)展的基礎(chǔ)，并嚴(yán)格遵守。__________項(xiàng)指標(biāo)納入年度考核承諾人簽名：____________________簽訂日期：____________________投資理財(cái)合規(guī)性保證承諾書(shū)第（3）篇承諾書(shū)編號(hào)：__________。1.定義條款本承諾書(shū)項(xiàng)下所有用語(yǔ)定義1.1"承諾人"指本承諾書(shū)的簽署方；1.2"被承諾人"指本承諾書(shū)項(xiàng)下所述的接受承諾的一方；1.3"投資理財(cái)產(chǎn)品"指承諾人為被承諾人提供的各類(lèi)投資及理財(cái)服務(wù)產(chǎn)品；1.4"合規(guī)性要求"指本承諾涉及的特定法律法規(guī)及監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)；1.5"內(nèi)部控制制度"指承諾人建立的保證投資理財(cái)產(chǎn)品合規(guī)運(yùn)營(yíng)的管理機(jī)制；1.6"風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制"指承諾人設(shè)置的防止利益沖突的部門(mén)及業(yè)務(wù)劃分；1.7"__________指本承諾涉及的特定技術(shù)參數(shù)"；1.8"__________指本承諾涉及的特定業(yè)務(wù)范圍"。2.承諾范圍2.1實(shí)施主體承諾人承諾其設(shè)立的__________部門(mén)作為投資理財(cái)業(yè)務(wù)的唯一運(yùn)營(yíng)主體，全面負(fù)責(zé)投資理財(cái)產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)、銷(xiāo)售及后續(xù)服務(wù)，并保證該部門(mén)具備獨(dú)立的合規(guī)運(yùn)營(yíng)資質(zhì)。2.2實(shí)施對(duì)象承諾人承諾僅向符合《___________________法》第__條規(guī)定的合格投資者提供投資理財(cái)產(chǎn)品，并嚴(yán)格遵循投資者適當(dāng)性管理原則，保證產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配。2.3實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)承諾人承諾所有投資理財(cái)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、推廣及運(yùn)營(yíng)均符合以下標(biāo)準(zhǔn)：（1）產(chǎn)品設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)：產(chǎn)品結(jié)構(gòu)及收益分配方案不得違反《_________證券法》第__條關(guān)于禁止性條款的規(guī)定；（2）銷(xiāo)售行為標(biāo)準(zhǔn)：銷(xiāo)售過(guò)程須嚴(yán)格遵守《_________銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第__條關(guān)于信息披露及禁止性銷(xiāo)售行為的規(guī)定；（3）信息披露標(biāo)準(zhǔn)：產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的內(nèi)容須完整披露《_________消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》第__條規(guī)定的必要信息，保證投資者在充分知情的前提下作出決策；（4）運(yùn)營(yíng)管理標(biāo)準(zhǔn)：產(chǎn)品存續(xù)期間的資產(chǎn)配置及風(fēng)險(xiǎn)控制須符合《__________》第__條規(guī)定的行業(yè)基準(zhǔn)要求。3.保障機(jī)制3.1資金保障承諾人承諾建立獨(dú)立的客戶(hù)資金賬戶(hù)體系，保證客戶(hù)資金與自有資金嚴(yán)格隔離，資金存管須符合《__________》第__條關(guān)于第三方存管的要求，并定期接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)。3.2人員保障承諾人承諾所有接觸投資理財(cái)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員均需通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的執(zhí)業(yè)資格證書(shū)考核，并建立完善的員工背景審查制度，保證《_________反洗錢(qián)法》第__條規(guī)定的客戶(hù)身份識(shí)別要求得到有效落實(shí)。3.3技術(shù)保障承諾人承諾采用符合《__________》第__條標(biāo)準(zhǔn)的系統(tǒng)架構(gòu)開(kāi)發(fā)投資理財(cái)產(chǎn)品，保證系統(tǒng)具備數(shù)據(jù)加密及災(zāi)備恢復(fù)功能，所有交易指令處理時(shí)間須達(dá)到__________毫秒以上的實(shí)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)。4.違約認(rèn)定4.1輕微違約承諾人承諾若出現(xiàn)以下情形，視為輕微違約：（1）未按期披露季度業(yè)績(jī)報(bào)告；（2）產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)未包含部分非核心風(fēng)險(xiǎn)條款；（3）未及時(shí)更新產(chǎn)品凈值公告。4.2重大違約承諾人承諾若出現(xiàn)以下情形，視為重大違約：（1）客戶(hù)資金未實(shí)現(xiàn)獨(dú)立存管；（2）銷(xiāo)售過(guò)程中存在虛假宣傳行為；（3）產(chǎn)品實(shí)際收益超過(guò)承諾收益超過(guò)__________個(gè)基點(diǎn)以上；（4）因內(nèi)部控制失效導(dǎo)致客戶(hù)權(quán)益受損。5.爭(zhēng)議解決5.1協(xié)商承諾人與被承諾人發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)首先通過(guò)書(shū)面形式進(jìn)行協(xié)商，協(xié)商期間雙方承諾不采取任何損害對(duì)方利益的措施。5.2仲裁若協(xié)商未果，雙方同意將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲裁規(guī)則適用該會(huì)現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則，仲裁地點(diǎn)為_(kāi)_________。5.3訴訟若仲裁事項(xiàng)未獲解決，雙方同意將爭(zhēng)議提交被告所在地人民法院，訴訟過(guò)程中適用_________法律。承諾人（簽字）：簽訂日期：__________投資理財(cái)合規(guī)性保證承諾書(shū)第（4）篇合同編號(hào)：__________承諾書(shū)尊敬的_（接收方名稱(chēng)或機(jī)構(gòu)）_：本人/本公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“承諾人”）作為在投資理財(cái)領(lǐng)域從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的主體，基于對(duì)法律法規(guī)的嚴(yán)格遵守、對(duì)行業(yè)規(guī)范的深刻理解以及對(duì)客戶(hù)利益的高度負(fù)責(zé)，現(xiàn)就投資理財(cái)業(yè)務(wù)的合規(guī)性事宜，鄭重作出如下承諾：一、總體承諾1.1承諾人承諾，在開(kāi)展任何形式的投資理財(cái)業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，將嚴(yán)格遵守《_________證券法》、《_________證券投資基金法》、《_________保險(xiǎn)法》、《_________銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《_________商業(yè)銀行法》、《_________外匯管理?xiàng)l例》等相關(guān)法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件以及行業(yè)自律規(guī)則。1.2承諾人承諾，將充分尊重并嚴(yán)格遵守由_（監(jiān)管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)）_發(fā)布并施行的所有與投資理財(cái)業(yè)務(wù)相關(guān)的監(jiān)管規(guī)定，包括但不限于信息披露規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)隔離要求、客戶(hù)適當(dāng)性管理標(biāo)準(zhǔn)、反洗錢(qián)措施、禁止性業(yè)務(wù)規(guī)定等。1.3承諾人承諾，將始終堅(jiān)持以客戶(hù)利益為中心的原則，在提供投資理財(cái)服務(wù)過(guò)程中，切實(shí)履行告知義務(wù)、解釋義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)揭示義務(wù)，保證客戶(hù)在充分知曉相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上做出理性投資決策。1.4承諾人承諾，將建立健全內(nèi)部合規(guī)管理體系，明確合規(guī)管理職責(zé)，設(shè)立必要的合規(guī)審查崗位和流程，定期開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)部審計(jì)，及時(shí)發(fā)覺(jué)并糾正潛在的合規(guī)問(wèn)題。1.5承諾人承諾，將積極配合_（監(jiān)管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)）_及相關(guān)部門(mén)的監(jiān)督檢查工作，如實(shí)提供所需資料，如實(shí)回答詢(xún)問(wèn)，并按照要求報(bào)送相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)告和合規(guī)情況說(shuō)明。二、業(yè)務(wù)合規(guī)承諾2.1投資產(chǎn)品合規(guī)性2.1.1承諾人承諾，所有向客戶(hù)提供的投資理財(cái)產(chǎn)品或服務(wù)，均須符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及_（監(jiān)管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)）_的審批或備案要求，保證其合法合規(guī)性。2.1.2承諾人承諾，將嚴(yán)格審查合作機(jī)構(gòu)或第三方服務(wù)提供商的資質(zhì)，保證其具備提供相關(guān)投資理財(cái)服務(wù)的合法資格和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，并與其簽署合法有效的合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)和責(zé)任劃分。2.1.3承諾人承諾，將保證投資產(chǎn)品名稱(chēng)、投資方向、投資范圍、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、收益分配方式等信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并與產(chǎn)品合同、募集說(shuō)明書(shū)等法律文件一致，不得進(jìn)行任何虛假、誤導(dǎo)性陳述或承諾。2.1.4承諾人承諾，將嚴(yán)格遵守關(guān)于投資產(chǎn)品結(jié)構(gòu)化設(shè)計(jì)、關(guān)聯(lián)交易、利益輸送等方面的監(jiān)管規(guī)定，保證產(chǎn)品的公平性和透明度，防止出現(xiàn)損害客戶(hù)利益的行為。2.2客戶(hù)適當(dāng)性管理2.2.1承諾人承諾，將建立健全客戶(hù)適當(dāng)性管理體系，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行全面的資產(chǎn)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)等方面的評(píng)估，并形成客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估報(bào)告。2.2.2承諾人承諾，將根據(jù)客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果，向其推薦風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與其相匹配的投資理財(cái)產(chǎn)品，并保證客戶(hù)充分理解所推薦產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征。2.2.3承諾人承諾，將定期重新評(píng)估客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果調(diào)整對(duì)客戶(hù)的投資產(chǎn)品推薦，保證持續(xù)滿(mǎn)足客戶(hù)適當(dāng)性要求。2.2.4承諾人承諾，將詳細(xì)記錄客戶(hù)適當(dāng)性管理的全過(guò)程，包括客戶(hù)評(píng)估資料、產(chǎn)品推薦記錄、風(fēng)險(xiǎn)揭示記錄等，并妥善保管，以備查驗(yàn)。2.3信息披露合規(guī)2.3.1承諾人承諾，將按照法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整、公平地向客戶(hù)披露投資理財(cái)業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，包括產(chǎn)品信息、風(fēng)險(xiǎn)信息、費(fèi)用信息、業(yè)績(jī)信息、機(jī)構(gòu)信息等。2.3.2承諾人承諾，將保證信息披露的方式、渠道和內(nèi)容符合監(jiān)管要求，采用清晰、易懂的語(yǔ)言，避免使用專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)或進(jìn)行復(fù)雜難懂的表述，保證客戶(hù)能夠充分理解所披露的信息。2.3.3承諾人承諾，將建立信息披露的審核機(jī)制，保證披露信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，并對(duì)信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)法律責(zé)任。2.3.4承諾人承諾，將妥善保管所有信息披露的記錄，包括披露時(shí)間、披露方式、披露內(nèi)容、客戶(hù)確認(rèn)記錄等，以備查驗(yàn)。2.4銷(xiāo)售行為合規(guī)2.4.1承諾人承諾，將嚴(yán)格遵守銷(xiāo)售行為規(guī)范，禁止任何形式的虛假宣傳、誤導(dǎo)性銷(xiāo)售、捆綁銷(xiāo)售、強(qiáng)制銷(xiāo)售等違規(guī)行為。2.4.2承諾人承諾，將保證銷(xiāo)售人員具備相應(yīng)的資質(zhì)和專(zhuān)業(yè)知識(shí)，能夠準(zhǔn)確理解和解釋投資理財(cái)產(chǎn)品的特性、風(fēng)險(xiǎn)和收益，并能夠根據(jù)客戶(hù)適當(dāng)性原則進(jìn)行產(chǎn)品推薦。2.4.3承諾人承諾，將建立銷(xiāo)售行為的監(jiān)督和檢查機(jī)制，定期對(duì)銷(xiāo)售人員進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)和考核，及時(shí)發(fā)覺(jué)和糾正違規(guī)銷(xiāo)售行為。2.4.4承諾人承諾，將詳細(xì)記錄銷(xiāo)售行為的全過(guò)程，包括客戶(hù)信息、產(chǎn)品推薦記錄、風(fēng)險(xiǎn)揭示記錄、客戶(hù)確認(rèn)記錄等，并妥善保管，以備查驗(yàn)。2.5反洗錢(qián)合規(guī)2.5.1承諾人承諾，將嚴(yán)格遵守《_________反洗錢(qián)法》及相關(guān)反洗錢(qián)規(guī)定，建立健全反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度，并配備必要的反洗錢(qián)資源。2.5.2承諾人承諾，將執(zhí)行客戶(hù)身份識(shí)別制度，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行實(shí)名制管理，并按照規(guī)定進(jìn)行客戶(hù)身份資料和交易信息的保存。2.5.3承諾人承諾，將建立客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類(lèi)制度，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)采取額外的盡職調(diào)查措施，并密切監(jiān)控其異常交易行為。2.5.4承諾人承諾，將積極配合_（反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)）_的反洗錢(qián)工作，及時(shí)報(bào)告可疑交易，并按照要求提供相關(guān)資料。2.6關(guān)聯(lián)交易合規(guī)2.6.1承諾人承諾，將在投資理財(cái)業(yè)務(wù)活動(dòng)中，嚴(yán)格遵循關(guān)聯(lián)交易管理制度，保證關(guān)聯(lián)交易的公平、公正、公開(kāi)。2.6.2承諾人承諾，將充分披露關(guān)聯(lián)交易的信息，包括關(guān)聯(lián)方身份、交易內(nèi)容、交易價(jià)格、交易條件等，并按照規(guī)定進(jìn)行審批和備案。2.6.3承諾人承諾，將防止利用關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行利益輸送，保證關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格公允，避免損害客戶(hù)利益和公司利益。2.6.4承諾人承諾，將詳細(xì)記錄關(guān)聯(lián)交易的全過(guò)程，包括交易協(xié)議、審批記錄、執(zhí)行記錄、結(jié)算記錄等，并妥善保管，以備查驗(yàn)。2.7利益沖突管理2.7.1承諾人承諾，將建立健全利益沖突管理制度，識(shí)別、評(píng)估和管理在投資理財(cái)業(yè)務(wù)活動(dòng)中可能出現(xiàn)的利益沖突。2.7.2承諾人承諾，將采取合理的措施，防范和化解利益沖突，保證客戶(hù)利益優(yōu)先于其他利益。2.7.3承諾人承諾，將詳細(xì)記錄利益沖突的識(shí)別、評(píng)估、管理和化解過(guò)程，并妥善保管相關(guān)記錄，以備查驗(yàn)。三、內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理承諾3.1承諾人承諾，將建立健全投資理財(cái)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制體系，明確各部門(mén)、各崗位的職責(zé)和權(quán)限，保證內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。3.2承諾人承諾，將建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)投資理財(cái)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和控制，并定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試和情景分析。3.3承諾人承諾，將建立風(fēng)險(xiǎn)事件的應(yīng)急處理機(jī)制，制定風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急預(yù)案，并定期進(jìn)行應(yīng)急演練，保證能夠及時(shí)有效地應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件。3.4承諾人承諾，將建立內(nèi)部舉報(bào)機(jī)制，鼓勵(lì)員工舉報(bào)違規(guī)行為，并對(duì)舉報(bào)人進(jìn)行保護(hù)，保證內(nèi)部控制的監(jiān)督有效性。四、違規(guī)處理承諾4.1承諾人承諾，若違反本承諾書(shū)中的任何承諾，將主動(dòng)向_（接收方名稱(chēng)或機(jī)構(gòu)）_匯報(bào)，并積極配合進(jìn)行調(diào)查和處理。4.2承諾人承諾，將承擔(dān)因違反本承諾書(shū)而造成的一切法律責(zé)任和后果，包括但不限于行政處罰、民事賠償、刑事責(zé)任等。4.3承諾人承諾，將根據(jù)_（接收方名稱(chēng)或機(jī)構(gòu)）_的要求，采取必要的補(bǔ)救措施，消除違規(guī)行為造成的不良影響。五、承諾的生效與變更5.1本承諾書(shū)自承諾人簽署之日起生效，具有法律約束力。5.2承諾人承諾，將根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和_（接收方名稱(chēng)或機(jī)構(gòu)）_的要求，及時(shí)對(duì)本承諾書(shū)進(jìn)行修訂和完善。5.3承諾人承諾，將保證本承諾書(shū)的所有內(nèi)容得到有效執(zhí)行，并隨時(shí)接受_（接收方名稱(chēng)或機(jī)構(gòu)）_的監(jiān)督和檢查。六、其他承諾6.1承諾人承諾，將遵守本承諾書(shū)中的所有約定，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切責(zé)任。6.2承諾人承諾，本承諾書(shū)是承諾人投資理財(cái)業(yè)務(wù)合規(guī)性承諾的完整文件，與其他任何文件或口頭承諾具有同等法律效力。6.3承諾人承諾，若本承諾書(shū)與未來(lái)發(fā)生的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或_（接收方名稱(chēng)或機(jī)構(gòu)）_的要求不符，承諾人將及時(shí)對(duì)本承諾書(shū)進(jìn)行修訂，以保證符合最新的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和_（接收方名稱(chēng)或機(jī)構(gòu)）_的要求。承諾人（簽字）：簽訂日期：________年____月____日投資理財(cái)合規(guī)性保證承諾書(shū)第（5）篇合同編號(hào)：__________一、承諾事項(xiàng)定義1.1本單位承諾__________事項(xiàng)符合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。1.2本單位承諾__________行為遵循法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。1.3本單位承諾__________文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。二、實(shí)施準(zhǔn)則2.1本單位承諾嚴(yán)格遵守《_________證券法》《_________反洗錢(qián)法》等相關(guān)法律法規(guī)。2.2本單位承諾建立健全內(nèi)部控制制度，保證投資理財(cái)業(yè)務(wù)合法合規(guī)。2.3本單位承諾__________，保障客戶(hù)合法權(quán)益。2.4本單位承諾定期進(jìn)行合規(guī)自查，及時(shí)整改發(fā)覺(jué)的問(wèn)題。三、違約責(zé)任3.1若本單位違反本承諾書(shū)約定，將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.2本單位承諾因違約行為造成的損失，將依法進(jìn)行賠償。3.3本單位承諾主動(dòng)配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的費(fèi)用。四、生效條款4.1本承諾書(shū)自簽訂之日起生效。4.2本承諾書(shū)一式兩份，具有同等法律效力。4.3本單位承諾__________，保證承諾內(nèi)容真實(shí)有效。特此鄭重承諾承諾人簽名：__________簽訂日期：__________投資理財(cái)合規(guī)性保證承諾書(shū)第（6）篇為規(guī)范投資理財(cái)行為，__________部門(mén)及全體相關(guān)工作人員本著誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)可控的原則，就投資理財(cái)合規(guī)性事宜，作出如下承諾：一、基本原則1.嚴(yán)格遵守國(guó)家及地方關(guān)于投資理財(cái)?shù)母黜?xiàng)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及行業(yè)準(zhǔn)則，保證所有投資理財(cái)活動(dòng)合法合規(guī)。2.堅(jiān)持客戶(hù)利益至上原則，在提供投資理財(cái)服務(wù)時(shí)，始終將客戶(hù)利益放在首位，避免利益沖突，保障客戶(hù)合法權(quán)益。3.堅(jiān)持公平、公正、公開(kāi)原則，保證投資理財(cái)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，為投資者提供公平的投資環(huán)境。4.堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)匹配原則，根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等因素，提供適合的投資理財(cái)產(chǎn)品，保證投資風(fēng)險(xiǎn)與投資者承受能力相匹配。5.堅(jiān)持持續(xù)學(xué)習(xí)原則，不斷提升自身投資理財(cái)知識(shí)水平和專(zhuān)業(yè)技能，以適應(yīng)不斷變化的市場(chǎng)環(huán)境和監(jiān)管要求。二、具體承諾1.投資理財(cái)活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，不得從事任何非法金融活動(dòng)，如非法集資、非法證券業(yè)務(wù)等。2.在提供投資理財(cái)服務(wù)前，必須對(duì)投資者進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，知曉投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)、投資期限等信息，并據(jù)此提供相應(yīng)的投資建議。3.投資理財(cái)產(chǎn)品推介必須基于投資者的實(shí)際需求和市場(chǎng)情況，不得夸大收益、隱瞞風(fēng)險(xiǎn)，保證投資者在充分知曉產(chǎn)品信息的基礎(chǔ)上作出投資決策。4.投資理財(cái)資金管理必須實(shí)行嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制，保證資金安全，防止資金挪用、侵占等行為發(fā)生。5.投資理財(cái)信息管理必須保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，并建立完善的信息披露制度，及時(shí)向投資者披露投資理財(cái)相關(guān)信息。三、監(jiān)督機(jī)制1.建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，設(shè)立專(zhuān)門(mén)的監(jiān)督部門(mén)，負(fù)責(zé)對(duì)投資理財(cái)活動(dòng)的合規(guī)性進(jìn)行日常監(jiān)督和檢查。2.建立外部監(jiān)督機(jī)制，積極配合監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)督檢查，及時(shí)整改發(fā)覺(jué)的問(wèn)題，保證投資理財(cái)活動(dòng)合規(guī)合法。3.建立內(nèi)部責(zé)任追究機(jī)制，對(duì)違反承諾的行為，依法追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，保證承諾的有效落實(shí)。4.定期開(kāi)展合規(guī)性培訓(xùn)和考核，提高全體工作人員的合規(guī)意識(shí)，保證承諾得到全體工作人員的自覺(jué)遵守。5.建立投訴處理機(jī)制，及時(shí)處理投資者的投訴和舉報(bào)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益，保證投資理財(cái)活動(dòng)的公平公正。__________部門(mén)負(fù)責(zé)本承諾的落實(shí)。承諾人簽名：簽訂日期：投資理財(cái)合規(guī)性保證承諾書(shū)第（7）篇承諾方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“承諾方”）：[承諾方全稱(chēng)]，法定代表人：[法定代表人姓名]，注冊(cè)地址：[注冊(cè)地址]，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：[統(tǒng)一社會(huì)信用代碼]。接收方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“接收方”）：[接收方全稱(chēng)]，法定代表人：[法定代表人姓名]，注冊(cè)地址：[注冊(cè)地址]，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：[統(tǒng)一社會(huì)信用代碼]。鑒于承諾方擬參與投資理財(cái)活動(dòng)，為維護(hù)自身合法權(quán)益，保障投資理財(cái)活動(dòng)的合規(guī)性，根據(jù)《_________合同法》、《_________證券法》、《_________反洗錢(qián)法》等相關(guān)法律法規(guī)及投資理財(cái)業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定，承諾方特此作出如下保證承諾：第一條保證事項(xiàng)1.1承諾方保證其具有完全民事行為能力，能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任，且不存在限制其參與投資理財(cái)活動(dòng)的法律或事實(shí)障礙。1.2承諾方保證其已充分閱讀并完全理解本承諾書(shū)的所有條款內(nèi)容，包括但不限于投資理財(cái)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、投資期限、投資收益、投資風(fēng)險(xiǎn)等，并自愿參與投資理財(cái)活動(dòng)。1.3承諾方保證其提供的身份信息、財(cái)產(chǎn)信息等資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假陳述或隱瞞。承諾方有義務(wù)及時(shí)更新相關(guān)信息，并配合接收方進(jìn)行必要的核實(shí)。1.4承諾方保證其投資理財(cái)?shù)馁Y金來(lái)源合法合規(guī)，不存在任何洗錢(qián)、非法集資等違法犯罪活動(dòng)。1.5承諾方保證其遵守國(guó)家及地方有關(guān)投資理財(cái)?shù)姆煞ㄒ?guī)，以及接收方制定的投資理財(cái)業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定，不從事任何違法違規(guī)的投資理財(cái)活動(dòng)。1.6承諾方保證其參與投資理財(cái)活動(dòng)所獲得的收益，將按照國(guó)家及地方有關(guān)稅收法律法規(guī)的規(guī)定繳納稅款。第二條權(quán)利義務(wù)2.1承諾方享有__________項(xiàng)服務(wù)權(quán)益。具體服務(wù)內(nèi)容詳見(jiàn)投資理財(cái)合同及相關(guān)協(xié)議。2.2承諾方有權(quán)要求接收方按照投資理財(cái)合同及相關(guān)協(xié)議的約定，提供投資理財(cái)服務(wù)。2.3承諾方有權(quán)知曉投資理財(cái)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、投資期限、投資收益、投資風(fēng)險(xiǎn)等信息，并有權(quán)要求接收方進(jìn)行必要的解釋和說(shuō)明。2.4承諾方有權(quán)要求接收方按照國(guó)家及地方有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，保護(hù)其個(gè)人信息和財(cái)產(chǎn)信息安全。2.5承諾方有權(quán)要求接收方按照投資理財(cái)合同及相關(guān)協(xié)議的約定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供投資理財(cái)報(bào)告及相關(guān)信息。2.6承諾方有權(quán)隨時(shí)解除投資理財(cái)合同，但需提前[提前解除期限]日書(shū)面通知接收方。2.7承諾方應(yīng)按照投資理財(cái)合同及相關(guān)協(xié)議的約定，按時(shí)足額支付投資理財(cái)款項(xiàng)。2.8承諾方應(yīng)配合接收方進(jìn)行必要的身份核實(shí)、財(cái)產(chǎn)核實(shí)等合規(guī)審查工作。2.9承諾方應(yīng)遵守接收方制定的投資理財(cái)業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定，不得從事任何違法違規(guī)的投資理財(cái)活動(dòng)。2.10承諾方應(yīng)配合接收方進(jìn)行投資理財(cái)風(fēng)險(xiǎn)提示、投資者教育等工作。第三條違約責(zé)任3.1承諾方若違反本承諾書(shū)第一條的任何一項(xiàng)承諾，接收方有權(quán)解除投資理財(cái)合同，并要求承諾方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3.2承諾方若違反本承諾書(shū)第二條的任何一項(xiàng)義務(wù)，接收方有權(quán)要求承諾方限期改正，并視情節(jié)輕重，對(duì)承諾方進(jìn)行相應(yīng)的處罰。3.3承諾方若違反投資理財(cái)合同及相關(guān)協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3.4承諾方若從事任何違法違規(guī)的投資理財(cái)活動(dòng)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并承擔(dān)接收方因此遭受的損失。3.5承諾方若提供虛假信息或隱瞞重要信息，接收方有權(quán)解除投資理財(cái)合同，并要求承諾方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3.6承諾方若泄露個(gè)人信息或財(cái)產(chǎn)信息安全，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。本承諾書(shū)一式兩份，承諾方和接收方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。承諾方（簽字）：簽訂日期：投資理財(cái)合規(guī)性保證承諾書(shū)第（8）篇根據(jù)__________協(xié)議合同要求1.基本規(guī)定1.1本承諾書(shū)由以下承諾方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"承諾方"）作出，承諾方系根據(jù)_________法律設(shè)立并有效存續(xù)的法人或非法人組織，具有完全民事行為能力。1.2承諾方已充分閱讀并完全理解本承諾書(shū)的所有條款，并自愿作出如下承諾。1.3如本承諾書(shū)任何條款與__________協(xié)議合同（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"主合同"）存在沖突，以主合同為準(zhǔn)；如主合同未作約定，則本承諾書(shū)條款具有同等法律效力。2.權(quán)利與義務(wù)2.1承諾方保證其投資理財(cái)業(yè)務(wù)活動(dòng)嚴(yán)格遵守國(guó)家及地方金融監(jiān)管部門(mén)的法律法規(guī)，包括但不限于《_________證券法》《_________反洗錢(qián)法》及__________部門(mén)頒布的相關(guān)規(guī)范性文件（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"監(jiān)管規(guī)定"）。2.2承諾方承諾其所有投資理財(cái)產(chǎn)品均符合__________指本承諾書(shū)涉及的特定投資門(mén)檻要求，并已向投資者充分披露產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、收益情況及可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。2.3承諾方保證其提供的理財(cái)服務(wù)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假陳述、誤導(dǎo)性信息或重大遺漏。所有宣傳材料須經(jīng)__________指本承諾書(shū)涉及的特定審批程序備案，并符合__________指本承諾書(shū)涉及的特定信息披露標(biāo)準(zhǔn)。2.4承諾方承諾建立健全內(nèi)部控制體系，保證客戶(hù)資金獨(dú)立存管，禁止任何形式的挪用、侵占或非法占用。資金存管銀行須為經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的正規(guī)金融機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"存管銀行"）。2.5承諾方承諾定期向主合同約定的監(jiān)管機(jī)構(gòu)或第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)提交合規(guī)性報(bào)告，并配合開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查或非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管。3.違約責(zé)任3.1若承諾方違反本承諾書(shū)任何條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：賠償由此給權(quán)利方造成的經(jīng)濟(jì)損失、被處以監(jiān)管罰款、暫?；蚪K止業(yè)務(wù)資格等。3.2承諾方承諾在發(fā)覺(jué)自身存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，立即采取補(bǔ)救措施，并主動(dòng)向主合同相關(guān)方書(shū)面報(bào)告。3.3對(duì)于因承諾方違反本承諾書(shū)導(dǎo)致的第三方索賠，承諾方應(yīng)先行承擔(dān)賠償責(zé)任，并保留向相關(guān)責(zé)任方追償?shù)臋?quán)利。4.爭(zhēng)議解決4.1因本承諾書(shū)產(chǎn)生的或與本承諾書(shū)相關(guān)的任何爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向主合同履行地人民法院提起訴訟。4.2在爭(zhēng)議解決期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，承諾方應(yīng)繼續(xù)履行本承諾書(shū)其他未受影響的條款。5.補(bǔ)充條款5.1本承諾書(shū)自承諾方簽字或蓋章之日起生效，并持續(xù)有效直至主合同終止或被依法解除。5.2若主合同內(nèi)容發(fā)生變更，承諾方應(yīng)及時(shí)更新本承諾書(shū)相關(guān)條款，并保證變更后的條款仍符合監(jiān)管規(guī)定。5.3本承諾書(shū)一式__