高級(jí)審計(jì)師會(huì)計(jì)與審計(jì)行業(yè)績(jī)效考核表員工姓名：輸入姓名 直接上級(jí)：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分審計(jì)質(zhì)量與合規(guī)性審計(jì)報(bào)告準(zhǔn)確性35%無(wú)重大錯(cuò)漏根據(jù)審計(jì)準(zhǔn)則及內(nèi)部復(fù)核結(jié)果判定，每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)重大錯(cuò)漏扣5分，最高扣20分，剩余按比例計(jì)算審計(jì)程序完整性100%執(zhí)行計(jì)劃審計(jì)程序根據(jù)執(zhí)行記錄評(píng)分，每未執(zhí)行一項(xiàng)計(jì)劃程序扣3分，最高扣15分，剩余按比例計(jì)算法規(guī)遵循情況100%符合審計(jì)準(zhǔn)則及法規(guī)要求根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及內(nèi)部審計(jì)結(jié)果評(píng)分，每違反一項(xiàng)準(zhǔn)則或法規(guī)扣4分，最高扣20分，剩余按比例計(jì)算審計(jì)意見(jiàn)類型無(wú)保留意見(jiàn)占比100%每出現(xiàn)一項(xiàng)保留意見(jiàn)或否定意見(jiàn)扣8分，最高扣32分，剩余按比例計(jì)算審計(jì)報(bào)告及時(shí)性項(xiàng)目結(jié)束后30日內(nèi)提交報(bào)告每延遲1天扣1分，延遲超過(guò)15天取消該項(xiàng)得分專業(yè)能力與獨(dú)立性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估能力25%識(shí)別出至少90%的重大風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣評(píng)分，每識(shí)別出一項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)得2分，最高得20分，剩余按比例計(jì)算問(wèn)題解決能力獨(dú)立提出解決方案的審計(jì)發(fā)現(xiàn)占比80%根據(jù)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題解決方案的獨(dú)立性評(píng)分，每項(xiàng)完全獨(dú)立提出得3分，最高得15分，剩余按比例計(jì)算專業(yè)培訓(xùn)參與度完成年度專業(yè)培訓(xùn)不少于40小時(shí)每缺少1小時(shí)扣0.5分，不足1小時(shí)按比例扣分，最多扣10分客戶溝通效果客戶滿意度調(diào)查得分≥85分根據(jù)客戶滿意度調(diào)查結(jié)果評(píng)分，每低1分扣1分，最高扣10分獨(dú)立性維護(hù)無(wú)利益沖突事件發(fā)生發(fā)生一次利益沖突扣5分，兩次取消該項(xiàng)得分團(tuán)隊(duì)協(xié)作與知識(shí)分享項(xiàng)目支持貢獻(xiàn)20%參與跨部門項(xiàng)目不少于3次每參與一次得3分，最高得15分，剩余按比例計(jì)算指導(dǎo)新員工效果指導(dǎo)新員工完成至少2個(gè)審計(jì)項(xiàng)目根據(jù)新員工考核結(jié)果評(píng)分，每成功指導(dǎo)一個(gè)得4分，最高得16分，剩余按比例計(jì)算知識(shí)文檔貢獻(xiàn)撰寫至少1篇內(nèi)部審計(jì)知識(shí)文檔每完成一篇得5分，最高得10分，剩余按比例計(jì)算團(tuán)隊(duì)建設(shè)活動(dòng)參與參與團(tuán)隊(duì)建設(shè)活動(dòng)≥80%每缺席一次扣2分，最高扣8分，剩余按比例計(jì)算跨部門協(xié)作效率審計(jì)需求響應(yīng)時(shí)間≤3個(gè)工作日每延遲1天扣1分，延遲超過(guò)5天取消該項(xiàng)得分業(yè)務(wù)發(fā)展與創(chuàng)新能力審計(jì)方法創(chuàng)新應(yīng)用20%應(yīng)用至少1項(xiàng)新審計(jì)技術(shù)或方法每成功應(yīng)用一項(xiàng)得5分，最高得10分，剩余按比例計(jì)算客戶增值服務(wù)貢獻(xiàn)提出至少2項(xiàng)客戶增值建議被采納每項(xiàng)被采納得4分，最高得16分，剩余按比例計(jì)算審計(jì)效率提升項(xiàng)目平均耗時(shí)降低10%每降低1%得2分，最高得10分，剩余按比例計(jì)算行業(yè)交流參與參加至少2次行業(yè)會(huì)議或培訓(xùn)每參加一次得3分，最高得6分，剩余按比例計(jì)算業(yè)務(wù)拓展貢獻(xiàn)成功拓展至少1個(gè)新客戶或業(yè)務(wù)領(lǐng)域每成功拓展一項(xiàng)得6分，最高得12分，剩余按比例計(jì)算本考核表適用于會(huì)計(jì)與審計(jì)行業(yè)高級(jí)審計(jì)師的績(jī)效考核，通過(guò)四個(gè)維度對(duì)審計(jì)師的工作質(zhì)量、專業(yè)能力、團(tuán)隊(duì)協(xié)作及業(yè)務(wù)發(fā)展進(jìn)行全面評(píng)估。請(qǐng)各部門負(fù)責(zé)人根據(jù)員工實(shí)際表現(xiàn)填寫各項(xiàng)指標(biāo)得分，最終得分=Σ（指標(biāo)得分×權(quán)重）。評(píng)分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評(píng)分合計(jì)上級(jí)評(píng)分合計(jì)最終得分獎(jiǎng)金系數(shù)=(員工評(píng)分合計(jì)*30%)+(上級(jí)評(píng)分合計(jì)*70%)=績(jī)效面談直接主管簽名：被考核者簽名：