合同審核清單模板風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)全覆蓋版適用場(chǎng)景：這份清單能幫上忙的時(shí)刻無(wú)論是企業(yè)法務(wù)、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人，還是第三方咨詢機(jī)構(gòu)，在處理合同審核工作時(shí)，都可能面臨以下場(chǎng)景：新合作簽約前：對(duì)供應(yīng)商、客戶提供的合同進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，避免因條款漏洞導(dǎo)致后續(xù)糾紛；重大合同修訂時(shí)：針對(duì)合同標(biāo)的、金額、履行方式等核心條款變更，重新審視潛在風(fēng)險(xiǎn)；標(biāo)準(zhǔn)化合同復(fù)用前：保證模板合同適用于具體業(yè)務(wù)場(chǎng)景，避免“一刀切”導(dǎo)致的條款缺失；合同糾紛復(fù)盤后：總結(jié)歷史案例中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，更新審核清單，形成風(fēng)險(xiǎn)防控閉環(huán)。本清單旨在通過結(jié)構(gòu)化檢查，實(shí)現(xiàn)合同風(fēng)險(xiǎn)“全覆蓋、無(wú)死角”，降低企業(yè)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。操作指南：6步搞定合同全面審核第一步：審前準(zhǔn)備——明確審核“靶心”收集基礎(chǔ)資料：獲取合同文本、合作方背景資料（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、過往合作記錄）、業(yè)務(wù)需求說(shuō)明（如項(xiàng)目背景、交易目的、特殊要求）、相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范（如《民法典》《公司法》及行業(yè)監(jiān)管規(guī)定）。明確審核重點(diǎn)：根據(jù)合同類型（如買賣合同、服務(wù)合同、勞動(dòng)合同）和業(yè)務(wù)場(chǎng)景（如采購(gòu)、銷售、合作開發(fā)），確定核心關(guān)注點(diǎn)（如標(biāo)的物質(zhì)量、付款周期、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬）。組建審核小組：對(duì)于重大合同，可協(xié)調(diào)法務(wù)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、技術(shù)等多部門共同參與，保證風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別全面（例如：業(yè)務(wù)部門確認(rèn)需求可行性，財(cái)務(wù)部門審核付款條款，法務(wù)部門把控法律風(fēng)險(xiǎn)）。第二步：主體資格審核——確認(rèn)“簽約人”靠譜合同主體的合法性和履約能力是合同有效的基礎(chǔ)，需重點(diǎn)核查以下內(nèi)容：基本資格：對(duì)方是否為依法注冊(cè)并存續(xù)的企業(yè)/組織（核查營(yíng)業(yè)執(zhí)照，確認(rèn)有效期、注冊(cè)號(hào)、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍，避免與“吊銷”“注銷”主體簽約）；自然人簽約時(shí)，核查身份證件原件，確認(rèn)是否具備完全民事行為能力（如未成年人、精神病人可能影響合同效力）。特殊資質(zhì)：若涉及特許經(jīng)營(yíng)行業(yè)（如食品、醫(yī)藥、建筑），對(duì)方是否取得相應(yīng)許可證（如《食品經(jīng)營(yíng)許可證》《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》）；若合同履行需特定技能或資質(zhì)（如設(shè)計(jì)、咨詢），對(duì)方是否具備相關(guān)資質(zhì)等級(jí)證書。授權(quán)代理：簽約人是否為法定代表人（需提供法定代表人身份證明）或授權(quán)代表（需提供授權(quán)委托書，明確授權(quán)范圍、權(quán)限期限，避免“越權(quán)代理”）；授權(quán)委托書是否加蓋對(duì)方公章或簽字章，自然人簽字是否為本人親筆簽名。履約能力：通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、裁判文書網(wǎng)等渠道，核查對(duì)方是否存在重大訴訟、仲裁、行政處罰（如失信被執(zhí)行人、經(jīng)營(yíng)異常名錄）；對(duì)于長(zhǎng)期合作方，評(píng)估過往履約記錄（如付款及時(shí)性、交付質(zhì)量）；對(duì)于新合作方，可要求提供銀行資信證明、財(cái)務(wù)報(bào)表等。第三步：核心條款審核——鎖定“交易”關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)合同核心條款直接關(guān)系到雙方權(quán)利義務(wù)，需逐條核查，避免模糊、矛盾或缺失：1.合同標(biāo)的——明確“交易什么”標(biāo)的物描述：名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否清晰（如“設(shè)備”需明確品牌、型號(hào)、技術(shù)參數(shù)，“服務(wù)”需明確服務(wù)內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方式），避免使用“approximately”“左右”等模糊表述；標(biāo)的物合法性：標(biāo)的物是否為法律禁止或限制流通物（如、槍支、瀕危野生動(dòng)物制品），是否存在權(quán)屬爭(zhēng)議（如抵押、查封物）。2.價(jià)款與支付——算清“錢怎么給”金額與計(jì)價(jià)方式：合同總價(jià)、單價(jià)是否明確（含稅/不含稅、具體稅率），計(jì)價(jià)依據(jù)（如市場(chǎng)價(jià)、固定單價(jià)、成本加成）是否合理，避免“暫定價(jià)”未約定調(diào)整機(jī)制；支付條件與時(shí)間：支付節(jié)點(diǎn)（如預(yù)付款、進(jìn)度款、驗(yàn)收款、質(zhì)保金）是否明確，觸發(fā)條件（如“驗(yàn)收合格后10個(gè)工作日”）是否可量化，避免“盡快”“適時(shí)”等模糊時(shí)間；支付方式：明確銀行轉(zhuǎn)賬（需約定賬戶信息，避免現(xiàn)金支付），大額支付建議設(shè)置共管賬戶或第三方監(jiān)管；發(fā)票條款：發(fā)票類型（如增值稅專用發(fā)票/普通發(fā)票）、開具時(shí)間、交付方式是否約定，避免“付款后開發(fā)票”導(dǎo)致對(duì)方拖延開票。3.履行期限、地點(diǎn)與方式——明確“怎么交付”履行期限：起始時(shí)間（如“合同簽訂后”“收到預(yù)付款后”）、截止時(shí)間是否具體，避免“X月內(nèi)”未明確起始日；履行地點(diǎn)：交付/服務(wù)地點(diǎn)是否明確（如“甲方所在地項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)”“乙方工廠”），涉及管轄權(quán)（如履行地法院管轄）和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（如標(biāo)的物毀損滅失風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移時(shí)間）；履行方式：運(yùn)輸方式（如汽運(yùn)、快遞、自提）、費(fèi)用承擔(dān)（如運(yùn)費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)）、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（如“按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)”“雙方確認(rèn)的樣品”）是否約定，驗(yàn)收流程（如“收貨后3個(gè)工作日內(nèi)提出異議”）是否明確。4.違約責(zé)任——設(shè)定“違約”后果違約情形：是否列明常見違約行為（如逾期付款、逾期交付、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、擅自解除合同），避免“其他違約行為”等兜底條款；違約責(zé)任形式：違約金計(jì)算方式是否明確（如“按逾期金額每日萬(wàn)分之五”），是否約定違約金上限（如“不超過合同總額的20%”），是否與實(shí)際損失掛鉤（避免“過高”或“過低”被法院調(diào)整）；定金與違約金：是否同時(shí)約定（定金條款不適用違約金，且定金金額不超過主合同標(biāo)的額的20%），避免“雙罰”；救濟(jì)條款：是否約定守約方的單方解除權(quán)、繼續(xù)履行請(qǐng)求權(quán)等。第四步：特殊條款專項(xiàng)審核——關(guān)注“隱藏”風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)合同類型和業(yè)務(wù)特性，重點(diǎn)核查以下特殊條款，避免“隱性漏洞”：1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款歸屬：明確合同履行過程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（如專利、商標(biāo)、著作權(quán)）歸哪一方所有，或雙方共有（需明確共有方式和份額）；侵權(quán)責(zé)任：若涉及第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)（如使用對(duì)方提供的技術(shù)、素材），需約定侵權(quán)責(zé)任的承擔(dān)方（如“若因乙方提供的技術(shù)侵犯第三方專利，乙方承擔(dān)全部賠償責(zé)任”）；許可使用：若為知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可合同，明確許可類型（獨(dú)占、排他、普通）、地域范圍、使用期限、許可費(fèi)用。2.保密條款保密信息范圍：明保證密內(nèi)容（如技術(shù)資料、客戶信息、經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)），避免“一切信息”等寬泛表述；保密期限：一般約定至合同終止后X年（如3-5年），或保密信息公開后自動(dòng)失效；例外情形：明確不視為保密信息的情況（如已公開的信息、從第三方合法獲得的信息、法律法規(guī)要求披露的信息）。3.爭(zhēng)議解決條款解決方式：明確仲裁或訴訟（二選一），仲裁需明確仲裁機(jī)構(gòu)（如“中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)”），訴訟需明確管轄法院（如“被告所在地”“合同履行地”法院），避免“由法院或仲裁機(jī)構(gòu)解決”的無(wú)效約定；管轄法院選擇：盡量選擇己方所在地法院，避免選擇“原告就被告”以外的異地法院（增加維權(quán)成本）。4.擔(dān)保條款（如適用）擔(dān)保方式：明保證證（一般保證/連帶保證）、抵押（需辦理抵押登記）、質(zhì)押（動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押/權(quán)利質(zhì)押）等；擔(dān)保范圍：包括主債權(quán)、利息、違約金、損害賠償金、實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用；擔(dān)保期限：保證期間一般為主債務(wù)履行期屆滿之日起X年，抵押權(quán)、質(zhì)權(quán)需明確登記/交付時(shí)間。5.不可抗力條款定義：明確不可抗力的范圍（如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、行為），避免“政策調(diào)整”等可預(yù)見情形；通知與證明：約定不可抗力發(fā)生后X日內(nèi)通知對(duì)方，并提供證明文件（如部門出具的證明）；法律后果：明確部分不可抗力可延遲履行，全部不可抗力可解除合同，且互不承擔(dān)違約責(zé)任。第五步：附件與其他文件核查——保證“配套”完整附件清單：合同中提及的附件（如技術(shù)協(xié)議、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、報(bào)價(jià)單）是否完整，附件內(nèi)容與主合同是否一致（如“本合同附件與本合同具有同等法律效力”）；簽字蓋章：合同頁(yè)碼是否連續(xù)（避免漏頁(yè)、換頁(yè)無(wú)簽章），各方簽字/蓋章是否清晰（企業(yè)需蓋公章或合同專用章，自然人需親筆簽名），騎縫章是否加蓋（多頁(yè)合同需騎縫章，避免單頁(yè)替換）；合同份數(shù)：明確合同正副本份數(shù)及持有方（如“一式肆份，甲乙雙方各執(zhí)貳份，具有同等法律效力”）。第六步：輸出審核結(jié)論——形成“閉環(huán)”管理風(fēng)險(xiǎn)清單：列出審核中發(fā)覺的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如“違約金過高”“知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬不明”），標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）；修改建議：針對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提出具體修改方案（如“建議將違約金調(diào)整為每日萬(wàn)分之三，不超過合同總額15%”“建議補(bǔ)充‘乙方保證提供的技術(shù)不侵犯第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)’條款”）；審核意見：明確“同意簽署”“修改后同意簽署”或“不同意簽署”（重大風(fēng)險(xiǎn)需說(shuō)明理由，并建議終止合作或重新談判）；記錄存檔：將審核過程、溝通記錄、修改后的合同文本、審核意見單等資料整理存檔，便于后續(xù)追溯和復(fù)盤。審核清單：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)全覆蓋檢查表審核大類審核小項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)描述審核要點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)處理建議合同主體主體資格合法性與無(wú)民事行為能力/限制民事行為能力主體簽約，或簽約主體已注銷/吊銷核查營(yíng)業(yè)執(zhí)照、身份證原件，確認(rèn)主體存續(xù)狀態(tài)高終止簽約，更換合作方特殊行業(yè)資質(zhì)未取得特許經(jīng)營(yíng)資質(zhì)（如食品、建筑）核查行業(yè)許可證（如《食品經(jīng)營(yíng)許可證》《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》）高要求對(duì)方取得資質(zhì)后再簽約授權(quán)代理權(quán)限非法定代表人簽約，但授權(quán)委托書未明確授權(quán)范圍或已過期核查授權(quán)委托書（授權(quán)范圍、期限、簽字/蓋章）高要求重新出具授權(quán)委托書或由法定代表人簽約履約能力對(duì)方存在重大訴訟、失信被執(zhí)行人記錄查詢企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、裁判文書網(wǎng)中評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，要求提供擔(dān)?；蛟黾勇募s保證金合同標(biāo)的標(biāo)的物描述標(biāo)的物名稱、規(guī)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)模糊（如“優(yōu)質(zhì)設(shè)備”“合格服務(wù)”）核查合同文本是否明確具體參數(shù)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)中補(bǔ)充具體描述，或作為附件《技術(shù)協(xié)議》《驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)》標(biāo)的物合法性標(biāo)的物為法律禁止/限制流通物（如瀕危野生動(dòng)物制品）確認(rèn)標(biāo)的物是否符合《民法典》《野生動(dòng)植物保護(hù)法》等規(guī)定高拒絕簽約價(jià)款與支付金額與計(jì)價(jià)方式合同金額未明確（如“暫定價(jià)萬(wàn)元”），或計(jì)價(jià)依據(jù)不合理核查總價(jià)、單價(jià)、含稅/不含稅條款，明確“暫定價(jià)”調(diào)整機(jī)制中補(bǔ)充具體金額或約定調(diào)整公式支付條件與時(shí)間支付節(jié)點(diǎn)模糊（如“驗(yàn)收合格后盡快付款”），無(wú)具體時(shí)限明確“驗(yàn)收合格后X個(gè)工作日內(nèi)”“收到發(fā)票后X日內(nèi)”等量化時(shí)間中修改為具體時(shí)間節(jié)點(diǎn)支付方式約定現(xiàn)金支付（大額交易風(fēng)險(xiǎn)高）明確銀行轉(zhuǎn)賬，約定賬戶信息低要求改為銀行轉(zhuǎn)賬，并確認(rèn)賬戶是否與簽約主體一致發(fā)票條款未約定發(fā)票類型、開具時(shí)間補(bǔ)充“乙方在收到款項(xiàng)后X日內(nèi)提供增值稅專用發(fā)票”低避免因發(fā)票問題導(dǎo)致稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)履行條款履行期限起始/截止時(shí)間不明確（如“X月內(nèi)”未明確起始日）明確“合同簽訂后X日內(nèi)開始”“X年X月X日前完成”中補(bǔ)充具體時(shí)間節(jié)點(diǎn)履行地點(diǎn)未明確交付/服務(wù)地點(diǎn)，導(dǎo)致管轄權(quán)、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移爭(zhēng)議明確“甲方所在地項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)”“乙方工廠”等具體地點(diǎn)中明確地點(diǎn)，并關(guān)聯(lián)爭(zhēng)議解決條款履行方式未約定運(yùn)輸方式、費(fèi)用承擔(dān)、驗(yàn)收流程補(bǔ)充“汽運(yùn)運(yùn)費(fèi)由乙方承擔(dān)”“驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)按GB/T19001-2016”中避免因履行方式不明確導(dǎo)致交付爭(zhēng)議違約責(zé)任違約情形未列明常見違約行為（如逾期付款、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)）逐條列明違約情形，避免“其他違約行為”兜底條款中細(xì)化違約情形，覆蓋主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)違約金計(jì)算違約金計(jì)算方式不明確（如“按違約金額賠償”），或過高/過低（超過實(shí)際損失30%）明確“按逾期金額每日萬(wàn)分之五”，并約定上限（如不超過合同總額20%）中調(diào)整為合理計(jì)算方式，與實(shí)際損失掛鉤定金與違約金同時(shí)約定定金和違約金（只能適用其一）二選一，或明確“定金不足以彌補(bǔ)損失的，可要求賠償超過定金部分的損失”低修改條款，避免法律沖突特殊條款知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬未約定合同履行中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬明確“專利申請(qǐng)權(quán)歸甲方所有”或“雙方共有，共享收益”高根據(jù)合作目的明確歸屬，避免后續(xù)糾紛保密條款保密信息范圍寬泛（如“一切信息”），保密期限不明確明確“技術(shù)資料、客戶名單”等具體信息，保密期限至合同終止后3年中細(xì)化范圍和期限爭(zhēng)議解決同時(shí)約定仲裁和訴訟，或仲裁機(jī)構(gòu)不明確明確“提交仲裁委員會(huì)仲裁”或“向甲方所在地人民法院起訴”高修改為單一有效的爭(zhēng)議解決方式不可抗力將“政策調(diào)整”等可預(yù)見情形列為不可抗力明確不可抗力范圍（如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)），排除政策調(diào)整低修改定義，避免對(duì)方濫用不可抗力條款附件與簽章附件完整性合同提及的附件缺失（如“詳見技術(shù)附件”，但未提供技術(shù)附件）核對(duì)附件清單，保證所有附件齊全且與主合同一致中要求補(bǔ)充附件，并在合同中注明“附件與本合同具有同等法律效力”簽字蓋章頁(yè)碼不連續(xù)、漏頁(yè)，或騎縫章未加蓋檢查合同頁(yè)碼，逐頁(yè)簽字/蓋章，加蓋騎縫章（多頁(yè)合同）高要求補(bǔ)齊簽章，重新打印合同合同份數(shù)未明確合同正副本份數(shù)及持有方補(bǔ)充“一式X份，甲方執(zhí)X份，乙方執(zhí)X份，具有同等法律效力”低明確份數(shù)，避免后續(xù)持有爭(zhēng)議特別提醒：讓審核更高效的注意事項(xiàng)動(dòng)態(tài)更新清單：法律法規(guī)、行業(yè)政策變化時(shí)（如《民法典》實(shí)施后格式條款規(guī)則調(diào)整），及時(shí)更新審核清單中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和審核標(biāo)準(zhǔn)；結(jié)