附件2

船舶港口服務(wù)業(yè)監(jiān)督檢查指南（試行）

（送審稿）

2023年8月

船舶港口服務(wù)業(yè)監(jiān)督檢查指南

1范圍

本指南規(guī)定了對(duì)船舶港口服務(wù)企業(yè)實(shí)行監(jiān)督檢查人員職責(zé)、檢查方式和頻次、檢查程序、

檢查內(nèi)容、有關(guān)規(guī)定等。

本指南合用于寧波市行政區(qū)域范圍內(nèi)港口管理部門對(duì)依法獲得港口經(jīng)營(yíng)許可證的船舶港

口服務(wù)企業(yè)實(shí)行監(jiān)督檢查的活動(dòng)。

2檢查規(guī)定和職責(zé)

2.1規(guī)定

2.1.1掌握國(guó)家和行業(yè)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章、原則規(guī)范，具有有效的行政執(zhí)法資格。

2.1.2外聘參與監(jiān)督檢查工作H勺專家從專家?guī)熘谐檫x。

2.2職責(zé)

2.2.1堅(jiān)持原則，乘公執(zhí)法，認(rèn)真履行監(jiān)督檢查職責(zé)，對(duì)H勺行使監(jiān)督檢查權(quán)限。

2.2.2按照檢食計(jì)劃、檢查方案實(shí)彳丁監(jiān)督檢食，如實(shí)記錄檢盒的時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容、

發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及其處理狀況等。

2.2.3對(duì)被檢查單位違反安全生產(chǎn)和港口經(jīng)營(yíng)法律法規(guī)、規(guī)章制度、原則規(guī)范的狀

況提出處理意見(jiàn)及提議，跟蹤督促企業(yè)貫徹整改措施。根據(jù)監(jiān)督檢查狀況，編寫并

提交監(jiān)督檢查匯報(bào)。

2.2.4監(jiān)督檢查過(guò)程中，對(duì)發(fā)現(xiàn)的J違章行為，責(zé)令改正；對(duì)發(fā)現(xiàn)的事故隱患，依法

責(zé)令整改，在整改前無(wú)法保證安全依J,依法責(zé)令臨時(shí)停止作業(yè)或者停工。

2.2.5遵守被監(jiān)督檢查單位的有關(guān)規(guī)章制度，不得影響被檢查單位的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

活動(dòng)，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查過(guò)程中發(fā)生突發(fā)事件時(shí)，應(yīng)執(zhí)行被監(jiān)督檢查單位的應(yīng)急預(yù)案。

2.2.6監(jiān)督檢杳對(duì)波及應(yīng)保守被檢查單位的技術(shù)秘密和業(yè)務(wù)秘密。

3方式和頻次

3.1檢查方式

3.1.1對(duì)船舶港口服務(wù)企業(yè)的監(jiān)督檢查重要為蹤合檢查，按檢查措施可分為明查和

暗訪。

3.1.2監(jiān)督檢查采用現(xiàn)場(chǎng)檢杳的方式，可會(huì)同其他負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部

門實(shí)行聯(lián)合檢查，可聘任專家或委托第三方參與。

3.2檢查頻次

3.2.1根據(jù)《寧波市船舶港口服務(wù)質(zhì)量評(píng)估管理措施》，按照分類分級(jí)管理原則，

將船舶港口服務(wù)企業(yè)由高到低分為A、B、C、D四個(gè)類別。詳細(xì)分類如表1。

3.2.2未獲得服務(wù)質(zhì)量評(píng)估等級(jí)H勺，按照C類企業(yè)檢杳規(guī)定執(zhí)行。

3.2.3不一樣類別企業(yè)，采用不一樣檢查頻次。A類和B類企業(yè)每年至少檢查一次,

C類和D類企業(yè)每六個(gè)月至少檢查一次。詳細(xì)如表1。

表1不一樣等級(jí)企業(yè)的監(jiān)督檢查頻次

類別質(zhì)量評(píng)估得分服務(wù)質(zhì)量狀況綜合檢查頻次

A類90分以上服務(wù)質(zhì)量好

每年至少一次

B類80?89分服務(wù)質(zhì)量良好

C類70-79分服務(wù)質(zhì)量一般

每6個(gè)月至少一次

D類不滿70分服務(wù)質(zhì)量較差

注：所在地港口行政管理部門可根據(jù)所轄船舶港口服務(wù)企業(yè)的實(shí)際狀況，調(diào)整綜合檢

查的頻次。

4檢查程序

4.1檢查準(zhǔn)備

4.1.1按規(guī)定制定年度監(jiān)督檢杳計(jì)劃，計(jì)劃內(nèi)容包括檢查分組、檢查時(shí)間安排、參

與檢查人員、檢查重要內(nèi)容等。

4.1.2監(jiān)督檢查組根據(jù)年度檢查計(jì)劃制定檢查方案，檢查方案應(yīng)包括檢查對(duì)象、人

員、時(shí)間、內(nèi)容等。

4.1.3根據(jù)檢查方案，編制現(xiàn)場(chǎng)檢查表，參照附錄I。

4.1.4準(zhǔn)備有關(guān)法律法規(guī)及原則規(guī)范，熟悉被檢查單位的狀況。

4.2現(xiàn)場(chǎng)檢查

4.2.1檢查人員出示有效證件，對(duì)照現(xiàn)場(chǎng)檢杳表進(jìn)行檢查，如實(shí)記錄檢杳狀況及發(fā)

現(xiàn)的問(wèn)題等。

4.2.2檢查人員應(yīng)會(huì)同被檢查單位對(duì)檢查成果予以確認(rèn)，檢查表由監(jiān)督檢查人員和

被檢查單位的負(fù)責(zé)人共同簽字；被檢查單位的負(fù)責(zé)人拒絕簽字mJ,監(jiān)督檢查人員應(yīng)

當(dāng)將狀況記錄在案，并向單位負(fù)責(zé)人匯報(bào)。

4.3成果處理

4.3.1根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄，檢查組填寫監(jiān)督檢查匯報(bào)，提出整改意見(jiàn)，責(zé)令企業(yè)整

改，并進(jìn)行跟蹤監(jiān)督管理。

4.3.2對(duì)檢杳中發(fā)現(xiàn)的港口經(jīng)營(yíng)違法行為，當(dāng)場(chǎng)予以糾正或規(guī)定限期改正；對(duì)依法

應(yīng)當(dāng)予以行政懲罰的行為，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定作出行政懲罰決定；對(duì)

檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的重大事故隱患，應(yīng)及時(shí)匯報(bào)同級(jí)人民政府或上級(jí)港口管理部門，

實(shí)行掛牌督辦，并依法作出處理決定。

4.4跟蹤督查

4.4.1港口管理部門對(duì)?監(jiān)督檢查出口勺事故隱患時(shí)整改措施、責(zé)任、資金、時(shí)限、預(yù)

案的貫徹狀況進(jìn)行跟蹤督查，督促企業(yè)上報(bào)事故隱患整改狀況匯報(bào)，并對(duì)隱患整改

成果進(jìn)行復(fù)核，對(duì)已經(jīng)整改到位日勺事故隱患予以確認(rèn)；對(duì)整改不到位日勺事故隱患再

次督促企業(yè)整改，對(duì)整改不力FI勺企業(yè)要進(jìn)行通報(bào)；對(duì)拒不執(zhí)行整改措施的企業(yè)，責(zé)

令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并依法進(jìn)行處理。

4.4.2重大事故隱患排除后，經(jīng)復(fù)核同意，企業(yè)方可恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和使用。

5檢查內(nèi)容

5.1經(jīng)營(yíng)資質(zhì)與文獻(xiàn)

5.1.1企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、港口經(jīng)營(yíng)許可證等有關(guān)資質(zhì)證書(shū)、文獻(xiàn)有效期性，經(jīng)營(yíng)范圍

與否在許可范圍之內(nèi)。

5.1.2制定和公布船舶港口服務(wù)收費(fèi)項(xiàng)目和原則狀況。

5.2安全管理機(jī)構(gòu)與人員

5.2.1安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或配置專職、兼職安全生產(chǎn)管理人員狀況。

5.2.2企業(yè)重要負(fù)責(zé)人、安全管理人員以及其他從業(yè)人員按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定

考核合格或獲得對(duì)應(yīng)的從業(yè)資格狀況。企業(yè)重要負(fù)責(zé)人、安全管理人員安全生產(chǎn)知

識(shí)和管理能力狀況。

企業(yè)有關(guān)人員（海務(wù)、機(jī)務(wù)等）的勞動(dòng)協(xié)議狀況。

5.3安全管理制度和規(guī)程

5.3.1安全生產(chǎn)責(zé)任制。安全生產(chǎn)責(zé)任考核制度及考核記錄、獎(jiǎng)懲記錄，對(duì)各部門、

各級(jí)管理人員及從'也人員安全牛產(chǎn)職責(zé)的履行狀況定期考核，以及獎(jiǎng)懲狀況。

5.3.2安全生產(chǎn)規(guī)章制度建立以及發(fā)生重大變更及時(shí)修訂狀況。

5.3.3安全生產(chǎn)操作規(guī)程編制和修訂狀況。

5.3.4各項(xiàng)安全管理制度和規(guī)程執(zhí)行和平常經(jīng)營(yíng)臺(tái)賬、工作記錄狀況。

5.4教育培訓(xùn)

5.4.1按規(guī)定制定有年度安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)計(jì)劃，按照計(jì)劃對(duì)從業(yè)人員開(kāi)展安全教

育培訓(xùn)，配套檔案建立，如實(shí)記錄教育培訓(xùn)的時(shí)間、內(nèi)容、參與人員及考核成果等

狀況。

5.4.2依法應(yīng)持證上崗的人員，應(yīng)按規(guī)定通過(guò)專門的安全作業(yè)培訓(xùn)，獲得對(duì)應(yīng)有效

資格。

5.5設(shè)備設(shè)施

5.5.1設(shè)備設(shè)施臺(tái)賬、檔案建立，以及檢維修計(jì)劃、定期維護(hù)保養(yǎng)制定狀況,

5.5.2按照國(guó)標(biāo)、行業(yè)原則或者國(guó)家有關(guān)規(guī)定配置安全設(shè)備設(shè)施，常常性維護(hù)、保

養(yǎng)狀況。

5.6安全投入與工傷保險(xiǎn)

5.6.1企業(yè)按規(guī)定提取和使用安全生產(chǎn)費(fèi)用狀況，建立安全生產(chǎn)費(fèi)用臺(tái)帳，跟蹤、

監(jiān)督安全生產(chǎn)費(fèi)用使用狀況。

5.6.2為從業(yè)人員辦理工傷保險(xiǎn)狀況。

5.7個(gè)體防護(hù)

5.7.1根據(jù)接觸危害的種類、強(qiáng)度，為從業(yè)人員提供符合國(guó)標(biāo)或行業(yè)原則H勺個(gè)體防

護(hù)用品和器具狀況。

5.7.2個(gè)體防護(hù)用品管理臺(tái)帳建立狀況。

5.8現(xiàn)場(chǎng)管理

5.8.1按照許可經(jīng)營(yíng)范圍開(kāi)展船舶港口服務(wù)狀況。

5.8.2企業(yè)組織定期或不定期進(jìn)行安全檢查狀況。

5.9隱患排查治理

5.9.1定期組織事故隱患排查，排查有方案，對(duì)?排查出的J事故隱患，按事故隱患等

級(jí)進(jìn)行登記狀況。

5.9.2對(duì)發(fā)現(xiàn)口勺事故隱患，與否及時(shí)組織隱患治理，做到定治理措施、定負(fù)責(zé)人、

定資金來(lái)源、定治理期限，及時(shí)消除事故隱患.

5.9.3與否按規(guī)定將重大事故隱患H勺排查和處理狀況報(bào)所在地港II行政管理部門

立案。

5.9.4與否建立事故隱患排查治理檔案，及時(shí)向從業(yè)人員通報(bào)。每季度、每年編制

事故隱患排查治理狀況記錄分析表。

5.10應(yīng)急管理

5.10.1與否按規(guī)定成立應(yīng)急救援組織，建立應(yīng)急救援指揮系統(tǒng)，配置專兼職應(yīng)急

救援隊(duì)伍，明確人員職責(zé)。

5.10.2總體應(yīng)急預(yù)案、專題應(yīng)急預(yù)案、現(xiàn)場(chǎng)處置方案的應(yīng)急預(yù)案體系與否建立，

應(yīng)急預(yù)案與否每三年修訂至少一次，并根據(jù)應(yīng)急演習(xí)成果進(jìn)行補(bǔ)充完善。

5.10.3必要的應(yīng)急救援器材、設(shè)備和物資配置和常常性維護(hù)、保養(yǎng)狀況。

5.10.4與否按規(guī)定組織應(yīng)急演習(xí)。

5.11事故爆件管理

5.11.1與否按規(guī)定及時(shí)上報(bào)發(fā)生的安全生產(chǎn)事故狀況。

5.11.2配合事故調(diào)查，或成立事故調(diào)查組組織調(diào)查，準(zhǔn)時(shí)提交事故調(diào)查匯報(bào)，分

析事故原因，貫徹整改措施狀況。

5.11.3建立事故/事件檔案和事故/事件管理臺(tái)帳，對(duì)事故、事件進(jìn)行記錄分析，以

及事故分類管理狀況。

5.12誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)管理

5.12.1與否誠(chéng)實(shí)履行協(xié)議和服務(wù)承諾，遵守市場(chǎng)秩序，履行普遍服務(wù)義芬。

5.12.2與否優(yōu)先為實(shí)行搶險(xiǎn)、救災(zāi)和國(guó)防建設(shè)急需作業(yè)日勺船舶提供服務(wù)（如有）。

6有關(guān)規(guī)定

6.1檔案管理

6.1.1港II管理部門建立監(jiān)督檢查檔案，做到“一企一檔”。檔案內(nèi)容重要包括：

檢查方案；

現(xiàn)場(chǎng)檢查表；

監(jiān)督檢查有關(guān)證據(jù)（包括圖片、視頻、書(shū)證等）；

監(jiān)督檢查匯報(bào)；

企業(yè)針對(duì)事故隱患日勺書(shū)面匯報(bào)及有關(guān)塔料；

受理舉報(bào)狀況記錄（包括舉報(bào)內(nèi)容、調(diào)查核算狀況、整改貫徹狀況等）。

6.1.2監(jiān)督檢查檔案應(yīng)及時(shí)錄入港口安全監(jiān)管與應(yīng)急管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)紙質(zhì)和電

子檔的雙重存檔。

6.2其他

6.2.1港口管理部門應(yīng)建立舉報(bào)制度，公開(kāi)舉報(bào)、信箱或電子郵件地址，受理

有關(guān)舉報(bào)；受理H勺舉報(bào)事項(xiàng)經(jīng)調(diào)查核算后，應(yīng)形成書(shū)面材料，并督促貫徹整改措施.

6.2.2港口管理部門應(yīng)加強(qiáng)與所轄區(qū)內(nèi)域海事、安監(jiān)、環(huán)境保護(hù)、消防等有關(guān)部門

的合作，發(fā)現(xiàn)存在的安全問(wèn)題應(yīng)由其他有關(guān)部門進(jìn)行處理的，應(yīng)及時(shí)移交其他有關(guān)

部門并形成記錄備查，接受其他部門移交的安全問(wèn)題應(yīng)及時(shí)進(jìn)行處理。

附錄I:

船帕港口服務(wù)企業(yè)檢查內(nèi)容

檢查項(xiàng)目檢查事項(xiàng)檢查內(nèi)容檢查根據(jù)存在向鹿

1、《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照3開(kāi)展核準(zhǔn)的羥營(yíng)范圍

杳行《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》，核查企業(yè)名稱、羥??范圍、法人代表、

1.1營(yíng)業(yè)執(zhí)照以內(nèi)的生產(chǎn)羥營(yíng)活動(dòng)；

執(zhí)照有效期等.

1.資質(zhì)條2、《企業(yè)法人營(yíng).業(yè)執(zhí)照》有效期

件1、所經(jīng)營(yíng)的項(xiàng)目在港口經(jīng)營(yíng)許可證許可的慈才港口經(jīng)營(yíng)許可證h核餞港口經(jīng)營(yíng)人的名稱與辦公

1.2港口經(jīng)營(yíng)

圉內(nèi)：地址、法定代表人、經(jīng)昔項(xiàng)目'經(jīng)營(yíng)地區(qū)、重要設(shè)施設(shè)備.

許可證

2、港口經(jīng)營(yíng)許可證在有效期內(nèi)發(fā)證日期、許可證有效期知.

按規(guī)定設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、配置專職安全

奇石港口經(jīng)營(yíng)人成立安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的文獻(xiàn)：

2.1女生生產(chǎn)生產(chǎn)甘理人員.專職女至生產(chǎn)首理人員成不少

查檸任命/聃任專職安全生產(chǎn)管理人員的文獻(xiàn)：

管理機(jī)構(gòu)于企業(yè)員工總數(shù)的2%（局限性50人的企業(yè)至

2.安全管核查安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和人員設(shè)置與否符合雙定.

少配置1人）

理機(jī)柯與

企業(yè)或要負(fù)費(fèi)人、安全管理人員等按規(guī)定持證

人員資順2.2人員資項(xiàng)杳存證V與其職務(wù)/崗位與否適任并處在有效期內(nèi).

上陀

企業(yè)有關(guān)人員（海務(wù)、機(jī)務(wù)等）必先內(nèi)勞動(dòng)協(xié)

2.3人員協(xié)議度存勞動(dòng)協(xié)議簽訂狀況

議

我而經(jīng)營(yíng)人建立的安全生產(chǎn)費(fèi)任制及有關(guān)職位與否負(fù)徹

到位；

3.1安全生產(chǎn)建立安全生產(chǎn)責(zé)任加、建立和貫徹安全擊任監(jiān)

3.安全管去看安全的任書(shū)彩訂狀況；

費(fèi)任制杵考核機(jī)制

理制吱和ifi看安全生產(chǎn)出任考核與獎(jiǎng)皴制度；

規(guī)程直閱考核記錄、獎(jiǎng).低記錄等.

32安全生產(chǎn)1.it工安全生產(chǎn)遂市制出管在安全生產(chǎn)規(guī)仔M發(fā)濟(jì)年.查看規(guī)章制俄與否充足.合

規(guī)牽制度、操、安全生產(chǎn)操作規(guī)程的狀況：用，食行規(guī)猿制度與否及時(shí)修訂完善：

椅杏市目椅有事畫(huà)椅咨內(nèi)容憐否根據(jù)存柞向蹦

作規(guī)程2、制度、規(guī)程的修訂更渺狀況：汽行安全生產(chǎn)操作規(guī)程消中，￡f閩規(guī)程與否充足、合用、

3、制度、規(guī)程的執(zhí)行狀況符合作業(yè)實(shí)際；

式后現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)及管理人員對(duì)制吱、規(guī)程的掌握狀況，

杳石安全生產(chǎn)教科培訓(xùn)制度和培調(diào)計(jì)劃；

4.1培訓(xùn)管理制定安全教向培訓(xùn)計(jì)劃及鼻實(shí)行狀況杳看安全救為培訓(xùn)檔案或記錄?查西培訓(xùn)時(shí)間、內(nèi)容、參

4教有培

與人員及考核成果等.

訓(xùn)

4.2上崗人員在石上崗人員安全數(shù)向禁訓(xùn)狀況：

崗位人員資格有效件.狀況

教育培訓(xùn)現(xiàn)場(chǎng)上崗人員的證書(shū)有效性等.

1、臺(tái)賬和記求m完善性：

5.1經(jīng)營(yíng)臺(tái)賬

2、服務(wù)承諾、也的項(xiàng)目和原則.節(jié)能減排措查希港口經(jīng)營(yíng)人經(jīng)營(yíng)臺(tái)賬和工作記錄.

和工作記錄

施的制定和執(zhí)行狀況.

名看收改項(xiàng)目燼則例定狀況：

5.平常經(jīng)5.2收費(fèi)狀況制定和公布船舶港口服務(wù)收費(fèi)及原則

汽檸收班項(xiàng)目和原則與否公告.

首狀況

1、維護(hù)市場(chǎng)秩序：

5.3協(xié)議、承汽看港口經(jīng)首人服務(wù)對(duì)望評(píng)議表和其他管理部門意處征

2,被投訴狀況?

諾，言汨服務(wù)求表。

3、優(yōu)先為實(shí)行搶險(xiǎn)、救災(zāi)和國(guó)防建設(shè)急需作

義務(wù)履行狀況

業(yè)的船的提供服務(wù).

6.1安全臺(tái)賬1.安全檢杳狀況；

杳育港口授甘人安全檢皆臺(tái)賬和工作記錄.

和記錄2.安全檢杳記錄.

6.安全管

理狀況

6.2設(shè)施設(shè)在1、檢饗修臺(tái)賬建立狀況；￡4否設(shè)施設(shè)備拉維修臺(tái)賬：

檢雒修狀況2、按規(guī)定維護(hù)保養(yǎng)狀況，設(shè)施設(shè)備的紀(jì)況及使用管理狀況.

椅杏市目椅有事畫(huà)椅咨內(nèi)容憐否根據(jù)存柞向蹦

6.3安全投入1、安全生產(chǎn)經(jīng)費(fèi)提取、使用狀況：光檸港口經(jīng)營(yíng)人安全生產(chǎn)費(fèi)用臺(tái)賬（，否足歆提?。?/p>

與工傷保險(xiǎn)2,從業(yè)人員工傷保險(xiǎn)狀況.查希港口經(jīng)營(yíng)人為從業(yè)人員辦理工傷保險(xiǎn)有關(guān)臺(tái)賬.

6.4個(gè)體防護(hù)1.個(gè)體防護(hù)用品型置和使用狀況；杳百個(gè)體防護(hù)用品配況與否符合原則；

用品2、個(gè)體防護(hù)用品管理狀況.查育個(gè)體防護(hù)用品使用臺(tái)帳.

1.陶忠柞查：吉符隱患排查制度及臺(tái)賬：

6.518思博行2,隱患治理：音存隱患摳改狀況：

治理3、立案：查吞重大事故吃強(qiáng)i：m.立案狀況?

4、陷您治理建檔.交存隱患柞杳治理檔案.

1.應(yīng)急如想：杳育港口經(jīng)昔人應(yīng)急救援娟織組建及人員配置狀況；

2.而討他玄：