中國水利水電第八工程局有限公司

總部管理規(guī)定

(法律與風險管理部分)

2015-12-31發(fā)布2016-01-01實施

中國水利水電第八工程局有限公司發(fā)布

目錄

法律風險管理辦法.................................................................2

外聘律師管理辦法.................................................................26

法律風險管理辦法

批準人：朱國強

審核人：閆英才

編寫人：孫人濤尹玲俐

文件會簽表

紀檢監(jiān)察（審

經(jīng)營管理部總經(jīng)理辦公室工程管理部市場營銷管理部設(shè)備物資管理部

計）部

林華何培章黃啟斌曹楚良蹇尚友吳繼明

人力資源部財務(wù)部資金管理部投資事業(yè)部基礎(chǔ)設(shè)施事業(yè)部

白延慶唐明高昱成新文朱楓

主管部門：法律與風險管理部

2

1.范圍

本管理規(guī)定適用于公司、公司各職能部門、事業(yè)部及所屬各單位。

2.術(shù)語和定義

2.1法律風險管理機構(gòu)

在公司范圍內(nèi)，根據(jù)實際需要設(shè)置的具有法律風險管理職能的機構(gòu)（部門

或業(yè)務(wù)科室）。

2.2法律風險管理人員

在公司范圍內(nèi)，專職或兼職從事法律風險管理工作的職員。

2.3公司法律風險

基于法律規(guī)定或者合同約定，由于公司外部環(huán)境及其變化，或者公司及其

利益相關(guān)者的作為或者不作為導致的不確定性，對公司實現(xiàn)目標的影響。

2.4法律風險管理

在實現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標的過程中，通過綜合、系統(tǒng)的管理手段，以事前預防

為主、事中控制和事后救濟為輔，合理、有效避免、降低或控制公司面臨法律

風險的全過程。

2.5利益相關(guān)者

與公司發(fā)生往來，存在利益關(guān)系的自然人與法人，包括業(yè)主方、監(jiān)理方、

設(shè)計方、勘測方、合作方、分包商、供應(yīng)商、社區(qū)、政府機關(guān)等。

2.6經(jīng)營行為

公司及所屬單位在生產(chǎn)經(jīng)營過程中形成重要經(jīng)營決策、制定規(guī)章制度、簽

發(fā)重要經(jīng)營性文件、對外簽署法律性文件等活動。

2.7法律審核

公司及所屬單位法律與風險管理機構(gòu)（人員）根據(jù)國家法律法規(guī)和相關(guān)政

策，針對公司及所屬單位經(jīng)營行為的合法合規(guī)性、潛在法律風險等進行專項審

查、評估并提出專業(yè)判斷意見的過程。

2.8法律意見書

法律審核人員就法律審核事項出具的綜合性書面文件，其內(nèi)容包括合法性論證,

識別、分析法律風險，提供法律依據(jù)，提出專業(yè)判斷意見或解決問題的方案。

3

2.9法律糾紛案件

各類訴訟、仲裁案件和可能引發(fā)訴訟、仲裁的各類事件。

2.10保有法律糾紛案件

在統(tǒng)計期間以前各年度發(fā)生但未結(jié)案和統(tǒng)計期間內(nèi)新發(fā)法律糾紛案件的總和。

3.職責

3.1公司總法律顧問

（1）全面負責公司法律與風險管理體系的建設(shè)和完善；

（2）全面負責公司法律與風險管理工作，統(tǒng)一協(xié)調(diào)處理公司決策、經(jīng)營和管理

中的法律事務(wù)；

（3）參與公司重大經(jīng)營決策，保證決策的合法性，并對相關(guān)法律風險提出防范

意見；

（4）參與公司重要規(guī)章制度的制定和實施，建立健全公司法律與風險管理機構(gòu)；

（5）對公司及所屬單位違反法律、法規(guī)的行為提出糾正意見，監(jiān)督或者協(xié)助有

關(guān)部門予以整改；

（6）指導公司所屬單位法律與風險管理工作，對所屬單位法律與風險管理負責

人的任免提出建議；

（7）負貢公司的法制宣傳教育和培訓工作，組織建立公司法律與風險管理人員

的業(yè)務(wù)培訓制度；

（8）其他應(yīng)當由總法律顧問履行的職責。

3.2法律與風險管理部

（1）負責公司法律與風險管理體系建設(shè)和完善的具體工作；

（2）正確執(zhí)行國家的法律、法規(guī)，對公司重大事項和重大經(jīng)營決策提出法律審

核意見；

（3）起草或者參與起草、審核公司的重要規(guī)章制度；

（4）負責公司各類合同的法律審核工作，參加重大合同的談判和起草工作；

（5）參與公司的分立、合并、破產(chǎn)、解散、投融資、擔保、租賃、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)

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讓、招投標及改制、重組、公司上市等重大經(jīng)濟活動，處理有關(guān)法律事務(wù)；

（6）負責公司經(jīng)營行為法律風險的分析研究和防控工作；

（7）負責公司訴訟、仲裁、行政復議、聽證等專業(yè)事項和法律糾紛案件的

處理;（8）負責公司法制宣傳教育、法律培訓、法律咨詢服務(wù)工作；

（9）負責公司外聘律師機構(gòu)的選擇、聯(lián)絡(luò)、監(jiān)督和評價等管理工作；

（10）指導公司、公司各職能部門、事業(yè)部及所屬各單位開展法律風險管

理工作；

（11）公司領(lǐng)導及總法律顧問交辦的其他法律事務(wù)。

3.3其他職能部門、事業(yè)部、公司所屬單位和項目

（1）配合公司法律與風險管理部各項工作；

（2）采取措施防控法律風險并積極應(yīng)對已發(fā)生的法律風險；

（3）按照法律與風險管理部的意見和建議，對管理中存在的問題實施整改,

予以糾正；

（4）協(xié)助搜集、整理可能引發(fā)或發(fā)生的法律糾紛的相關(guān)信息和證據(jù)材料,

并及時向公司法律與風險管理部報告；

（5）負責承擔因處理本單位法律糾紛案件而產(chǎn)生的各項費用。

4.法律風險管理的內(nèi)容及流程

4.1法律審核管理規(guī)定

公司及所屬單位的下列經(jīng)營行為事項必須進行法律審核及論證：

（1）重要經(jīng)營決策；

（2）制定規(guī)章制度;

（3）簽發(fā)重要經(jīng)營性文件；

（4）對外簽訂法律性文件；

（5）需要法律審核的其他事項。

應(yīng)當審核而未經(jīng)審核及合法性論證的重要經(jīng)營決策，不得實際執(zhí)行；應(yīng)當

審核而未經(jīng)審核的規(guī)章制度與經(jīng)營性文件，不得提交相關(guān)會議審議或發(fā)布實施;

應(yīng)當審核而未經(jīng)審核的法律性文件，不得對外簽訂。

4.1.1法律審核的范圍

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1、重要經(jīng)營決策

對公司生存發(fā)展具有重大影響經(jīng)營事項的決策，包括但不限于：

（1）公司經(jīng)營戰(zhàn)略的選擇與方針、管理目標的確定；

（2）公司內(nèi)部改革決策和目標；

（3）公司管理體制和組織機構(gòu)的重大調(diào)整；

（4）公司分立、合并、破產(chǎn)、解散、增減資本以及重組、改制；

（5）重大投融資；

（6）重大資產(chǎn)處置；

（7）產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）交易；

（8）對外擔保、招投標；

（9）知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)與保護；

（10）其他重要經(jīng)營決策事項。

2、規(guī)章制度

公司和所屬單位在經(jīng)營管理過程中制定的能夠重復適用的管理內(nèi)容、程序與方

法，包括但不限于：

（1）公司章程；

（2）公司規(guī)劃；

（3）管理標準；

（4）規(guī)定、辦法、細則；

（5）規(guī)程、守則、須知、公約；

（6）其他規(guī)章制度。

3、重要經(jīng)營性文件

按照重要經(jīng)營決策所作出的正式文件。

4、法律性文件

以公司及所屬單位名義對外簽署的設(shè)定權(quán)利義務(wù)關(guān)系的文件，包括但不限?。?/p>

（1）生產(chǎn)經(jīng)營合同;

（2）投資合同；

6

（3）建設(shè)融資合同；

（4）擔保合同及保函；

（5）勞動合同及勞務(wù)合同；

（6）其他合同；

（7）法定代表人授權(quán)委托書；

（8）涉及經(jīng)營性權(quán)利義務(wù)關(guān)系的往來函件、表單、通知等；

（9）其他法律文件。

4.1.2法律審核的方式

（1）對需審核的事項原則上進行書面審核，出具統(tǒng)一格式的法律意見書。

（2）公司總法律顧問參加或列席公司黨政聯(lián)席會議、總經(jīng)理辦公會及各類

經(jīng)營決策會議，對重大經(jīng)營決策提出法律意見和建議，并在相應(yīng)會議記錄中載

明。（3）特殊情況下以會簽的方式進行法律審核。

（4）需要外聘專業(yè)服務(wù)機構(gòu)提供專項法律審核的，由公司法律與風險管理

部協(xié)調(diào)外聘機構(gòu)出具法律審核意見。

4.1.3法律審核的官級

1、所屬單位的審核

所屬單位的法律與風險管理機構(gòu)（人員）負責本單位的法律審核工作，按

照公司規(guī)定出具統(tǒng)一格式的法律意見書，對法律審核意見負責，并進行臺賬登

記與備案管理。

2、公司法律與風險管理部的審核

（1）公司法律與風險管理部負責公司的法律審核工作，按照公司規(guī)定出具

統(tǒng)一格式的法律意見書，對法律審核意見負責，并進行臺賬登記與備案管理。

（2）下列事項，所屬單位出具初步審核意見后報公司法律與風險管理部復

審：---金額在800萬元以上的各類合同；

——BT、BOT、BOO、BOOT、TOT等建設(shè)融資合同；

一一擔保合同及各類保函；

一一存在重大法律風險的法律性文件；

-涉及重大權(quán)利義務(wù)變更的法律性文件；

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——可能違法違規(guī)的法律性文件；

——可能對公司聲譽、權(quán)益造成不利影響的事項。

3、總法律顧問的審核

（1）下列事項，由公司法律與風險管理部審核后報公司總法律顧問終審：

一一金額在2000萬元以上的各類合同；

——BT、BOT、BOO、BOOT、TOT等建設(shè)融資合同；

——應(yīng)當由總法律顧問審核的其他重大事項。

（2）公司總法律顧問認為應(yīng)當由公司領(lǐng)導決定的事項，報公司領(lǐng)導審批。

4.1.4法律審核的提起

公司法律與風險管理部法律審核工作的提起，包括：

（1）公司總經(jīng)理指派或批示；

（2）公司其他領(lǐng)導就分管工作指派或批示；

（3）公司各職能部門、各事業(yè)部商請法律與風險管理部確定；

（4）公司各所屬單位商請法律與風險管理部確定的；

（5）法律與風險管理部依管理職權(quán)確定的。

公司所屬單位法律審核工作的提起，包括：

（1）所屬單位負責人指派或批示；

（2）所屬單位其他領(lǐng)導就分管工作指派或批示；

（3）所屬單位各部門、各項目商請本單位法律與風險管理機構(gòu)確定；

（4）所屬單位法律與風險管理機構(gòu)依管理職權(quán)確定的。

4.1.5法律審核的期限

（1）主辦單位（部門）應(yīng)為法律與風險管理機構(gòu)預留足夠的審核工作時間。

（2）除法律與風險管理機構(gòu)直接參與經(jīng)營活動并需當場發(fā)表法律意見的以外,

法律審核時限為法律與風險管理機構(gòu)接到審核事項所有資料起5個工作日。

（3）法律與風險管理機構(gòu)因特殊情況需延長法律審核工作時間的，應(yīng)向主辦單

位（部門）或承辦人說明理由；主辦單位（部門）對審核時限有特殊要求的，應(yīng)當

說明理由，法律與風險管理機構(gòu)即時辦理。

4.1.6法律審核的要求

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1、對主辦單位（部門）的要求

（1）提起法律審核時，主辦單位（部門）應(yīng)將待審核事項的全部基礎(chǔ)資料

充分提供給法律與風險管理機構(gòu)，填寫《待審事項信息登記表》，對待審核事項

的業(yè)務(wù)背景、存在的問題或爭議焦點等進行交底說明，并對其所提供資料和情

況說明的真實性與完整性負責。

（2）因?qū)徍速Y料不齊全需要補充基礎(chǔ)資料時，主辦單位（部門）應(yīng)按照法

律與風險管理機構(gòu)的要求及時提供，經(jīng)補充后仍不齊全，致使無法全面了解審

核事項而不能準確評估法律風險的，法律與風險管理機構(gòu)應(yīng)在法律意見書中載

明。（3）主辦單位（部門）應(yīng)當尊重并重視法律與風險管理機構(gòu)出具的法律審

核意見與建議，根據(jù)實際情況予以采納，并及時采取有效措施防范和規(guī)避法律

風險；主辦單位（部門）須填寫《法律意見書采納情況反饋表》，對法律審核意

見采納情況向法律與風險管理機構(gòu)反饋。

2、對法律與風險管理機構(gòu)（人員）的要求

（1）法律與風險管理機構(gòu)（人員）應(yīng)當獨立進行法律審核，準確評估審核

事項的法律風險，在會簽意見或法律意見書中予以明示，提出修改完善建議或

具體應(yīng)對策略的選擇及應(yīng)對措施的實施。包括：

一一規(guī)避風險的策略與措施；

一一降低風險的策略與措施；

一一轉(zhuǎn)移風險的策略與措施；

一一接受風險的策略與措施；

一一其他策略及措施等。

（2）法律審核意見提出的應(yīng)對策略及措施應(yīng)當考慮以下幾方面的因素：

一一公司的戰(zhàn)略目標、核心價值觀和社會責任；

一一公司對法律風險管理的目標、價值觀、資源、偏好和承受度等；

一一應(yīng)對策略的實施成本與預期收益；

一一利益相關(guān)者的訴求和價值觀、對法律風險的認知和承受度以及對某些

法律風險應(yīng)對策略的偏好；

-業(yè)務(wù)主辦部門（單位）的實際需求；

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一一公司其他職能部門的建議與意見。

（3）法律審核意見的出具人對審核意見的合法性負責。

（4）法律與風險管理機構(gòu)（人員）對法律審核中發(fā)現(xiàn)的公司、所屬單位經(jīng)營管

理中存在的突出問題，有權(quán)向公司及所屬單位提出完善經(jīng)營管理和風險防范的建議。

4.1.7法律審核的特別規(guī)定

（1）下列事項，法律與風險管理機構(gòu)（人員）原則上不進行法律審核：

——采用招標單位要求的標準合同文本；

一一采用股份公司或公司的標準合同文本；

——采用公司的標準合同條款。

（2）下列事項，法律與風險管理機構(gòu)（人員）進行有限法律審核：

——對股份公司或公司標準合同文本、標準合同條款進行修改的，在修改范圍

之內(nèi)進行審核；

——合同履行過程中，合同條款變更、簽訂補充協(xié)議，涉及重大權(quán)利義務(wù)處分

的會議紀要、往來函件，以及影響合同正常履行的法律性文件，在變更范圍之內(nèi)進

行審核。

——主辦單位（部門）采用合同相對方提供合同文本的，應(yīng)當在提起法律審核

程序時對該合同文本的來源、效力、修改之處一并作出說明；未加說明的，主辦單

位（部門）應(yīng)在3個工作日之內(nèi)將相關(guān)材料補充完整之后再提起審核。

4.1.8法律意見書

（1）法律意見書應(yīng)一事一議，要求格式標準、依據(jù)充分、分析透徹、邏輯嚴密、

表達準確、實用可行。

（2）法律意見書一般包括標題、審核信息表、正文、附件、落款五個部分。

（3）法律意見書正文一般包括：

——問題緣由，包不論證事項來源及可能不完全信息的聲明；

一一基本事實，包不盡職調(diào)查的情況及相關(guān)證據(jù)資料；

一一法律依據(jù)，包不適用的法律法規(guī)、規(guī)章及有關(guān)文件；

一一法律論證，包不對重點問題的法律分析及相關(guān)論證；

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-專業(yè)意見或建議，包括對現(xiàn)有狀況及可能狀況的判斷、存在的風險、

審查意見、處理建議及解決方案等；

——相關(guān)事項的說明。

（4）法律意見書由具體審核人員出具后，由各級法律與風險管理機構(gòu)復核;

外聘法律顧問出具的法律意見書，由公司法律與風險管理部復核。

（5）法律審核人員出具法律意見書，有權(quán)查閱公司、職能部門、事業(yè)部、

所屬單位的相關(guān)資料，有權(quán)向有關(guān)部門（單位）、個人了解情況。

（6）公司法律與風險管理部有權(quán)對法律意見書的實施情況進行跟蹤檢查,

并負責將法律意見書立卷歸檔存查。

4.1.9法律審核的備案及問責管理

（1）公司法律與風險管理部負責組織協(xié)調(diào)法律審核業(yè)務(wù)登記及備案管理。

（2）法律審核登記備案要做到資料齊全、流程完整、妥善保管，確保法律

審核過程可追溯。

（3）公司及所屬單位不按照本標準執(zhí)行，導致出現(xiàn)重大經(jīng)營決策失誤、發(fā)

生重大法律糾紛案件或造成重大國有資產(chǎn)損失的，依據(jù)公司獎懲辦法的相關(guān)規(guī)

定，追究相關(guān)人員的經(jīng)濟、行政及法律責任。

4.2法律盡職調(diào)查管理

法律盡職調(diào)查是指在公司投資等重大經(jīng)營行為中，經(jīng)承辦單位（部門）發(fā)

起，由法律專業(yè)人員對關(guān)聯(lián)性的法律事實進行調(diào)查及核實，并對調(diào)查及核查的

結(jié)果作出法律分析和判斷的活動。

（1）在投資等重大經(jīng)營行為的前期可行性研究階段，承辦單位（部門）應(yīng)

向公司總法律顧問提出盡職調(diào)查的書面申請，總法律顧問同意后，指派法律專

業(yè)人員開展法律盡職調(diào)查。

（2）在盡職調(diào)查前期、決策和實施過程中，承辦單位（部門）應(yīng)將已掌握

的信息和資料及時傳遞給法律盡職調(diào)查的承辦人員。

（3）法律盡職調(diào)查的承辦人員應(yīng)對相關(guān)事項中存在關(guān)聯(lián)性的法律事實進行

全面、細致的調(diào)查及核實，確保調(diào)查及核實情況真實、可靠。

（4）法律盡職調(diào)查的承辦人員對調(diào)查所掌握的信息及資料進行分析、獨立發(fā)表

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法律意見，出具《盡職調(diào)查報告》，并經(jīng)總法律顧問審核。

4.3告知書管理

4.3.1適用范圍及情形

公司所屬各單位及項目所有對外簽訂的合同必須向合同相對方出示、送達告知

書。

4.3.2使用流程

（1）所屬各單位自公司領(lǐng)取統(tǒng)一印制并加蓋公司印章的告知書后，按照項目實

際需要發(fā)放，并做好登汜臺賬；

（2）項目領(lǐng)取告知書后，按要求填寫空白處內(nèi)容，并由項目經(jīng)理本人簽字、加

蓋項目印章；

（3）在按照公司分包管理標準對合同相對方主體資質(zhì)（授權(quán)、印章等）進行法

律確認后，可以將告知書送至合同相對方現(xiàn)場負責人，未經(jīng)法律確認的，必須通過

郵寄的方式送至合同相對方的法人住所地；

（4）合同相對方簽收確認并加蓋印章后將告知書返還項目部，項目部將其作為

合同的重要組成部分；

（5）項目部如實、完整填寫告知書臺賬，統(tǒng)一管理，填寫錯誤的告知書必須收

回作廢，臺賬由所屬各單位匯總后，每半年向公司法律與風險管理部報送備案。

4.3.3使用要求

（1）必須做到一合同一告知書，同一合同相對方在同一項目簽訂多份合同的,

同樣需要做到一合同一告知書。

（2）項目部在與合同相對方簽訂合同之前必須向合同相對方出示、送達告知書,

收到合同相對方簽收后的告知書后方可與合同相對方簽訂合同；如有特殊情況，告

知書的送達、簽收、返回最遲不能超過合同簽訂之日起15日。

4.4法律風險巡診管理

4.4.1巡診的對象

公司所屬各單位及公司直管項目。

4.4.2巡診的方式

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公司法律與風險管理部采取定期上門、預約上門的形式對所屬各單位進行

法律風險巡診。

（1）定期上門：部門負責人任組長，每三人為一組，定期到所屬各單位巡

診一次；

（2）預約上門：應(yīng)所屬各單位要求，提供專項法律服務(wù)。

4.4.3巡診的內(nèi)容

（1）接受法律咨詢，對所屬單位生產(chǎn)經(jīng)營中存在的法律問題進行解答，提

出建議與意見，指導所屬單位做好法律風險管理工作；

（2）排查合同、重大經(jīng)營決策、規(guī)章制度、授權(quán)委托、往來函件中存在的

法律風險；

（3）排查合同履約、結(jié)算、簽證、索賠等方面可能存在的法律風險；

（4）排查印章管理及使用中存在的法律風險；

（5）排查勞動（務(wù)）用工法律風險；

（6）排查設(shè)備物資采購、租賃法律風險；

（7）排查所屬各單位的財務(wù)資金支付法律風險；

（8）配合所屬各單位對三年以上的債權(quán)進行梳理，提示其正確主張自己的

權(quán)利，協(xié)助其通過法律手段，依法追討債權(quán)，維護公司權(quán)益；

（9）監(jiān)督檢查所屬各單位已發(fā)訴訟和非訴訟紅紛，對可能引發(fā)糾紛的事項

進行預警，提出防范建議；

（10）檢查法律告知書等制度執(zhí)行情況；

（11）組織開展法律風險管理培訓與教育；

（12）其他需要巡診的事項。

4.4.4工作流程

（1）通過小型座談會、個別談話等方式，了解相關(guān)情況，接受法律咨詢;

（2）查閱原始資料，排查法律風險；

（3）分析法律風險，提出防范意見和建議；

（4）所屬各單位對落實巡診意見的情況進行反饋。

4.4.5工作要求

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（1）所屬各單位應(yīng)明確法律與風險管理工作的聯(lián)絡(luò)人，處理相關(guān)事宜；

（2）所屬各單位應(yīng)事先梳理本單位及項目存在的法律風險，準備相關(guān)資料；

（3）所屬各單位對法律風險巡診意見落實情況將作為年度考核的依據(jù)。

4.5法律風險巡檢管理

4.5.1巡檢的對象

（1）公司海外重點項目；

（2）公司國內(nèi)直管項目；

（3）所屬各單位重點項目；

（4）合作項目；

（5）BT/BOT項目;

（6）法律風險較大的項目。

4.5.2巡檢的內(nèi)容

（1）合同談判、簽訂及履約等方面可能存在的法律風險；

（2）對公司《關(guān)于進一步加強項目合同法律風險管理的通知》（八局（2C13）

123號）的落實執(zhí)行情況檢查；

（3）合同法律審核情況、審核意見采納、執(zhí)行情況及存在的主要問題；

（4）結(jié)算、簽證、索賠等方面可能存在的法律風險；

（5）財務(wù)資金支付等方面可能存在的法律風險；

（6）勞動（務(wù)）用工等方面可能存在的法律風險；

（7）設(shè)備物資采購、租賃等方面可能存在的法律風險；

（8）往來函件等方面可能存在的法律風險：

（9）印章管理與使用方面可能存在的法律風險。

4.5.3工作流程

（1）年初發(fā)布本年度的巡檢計劃，受檢項目準備書面匯報材料和備檢資料，并

確定項目所在單位分管法律與風險管理工作的領(lǐng)導作為巡檢聯(lián)絡(luò)人；

（2）法律與風險管理部確定巡檢組成員并部署工作；

（3）聽取匯報，聽取受檢項目通報本項目主要情況及可能存在的法律風險；

（4）談話了解，向相關(guān)人員了解項目情況及項目實施過程中可能存在的法律風

險；

（5）查閱資料，查看各部門的相關(guān)原始資料?，排查風險點；

14

（6）反饋意見，巡檢組交流匯總檢查情況后，向受檢項目或項目所在單位

反饋意見，10日內(nèi)提交《法律風險提示整改意見書》，項目根據(jù)整改意見形成

《法律風險整改落實情況表》，30日內(nèi)回復公司法律與風險管理部，并實際整

改落實奔M形成巡檢報告，巡檢組獨立出具法律巡檢報告，供公司和公司所屬各

單位決策參考。

4.5.4工作要求

（1）受檢項目應(yīng)認在梳理，詳細列舉項目存在的主要法律風險，不得瞞報,

不得弄虛作假；

（2）巡檢組應(yīng)深入項目調(diào)研，認真分析項目管理過程中存在的法律風險,

實事求是反映問題，并提出符合項目實際的整改意見；

（3）巡檢情況作為公司所屬各單位負責人年度績效考核的重要依據(jù)。

（4）在事中控制過程中發(fā)現(xiàn)下列行為，應(yīng)當及時發(fā)布預警信息，提示公司

及所屬單位注意防范相應(yīng)風險，涉嫌違規(guī)、違法或犯罪的，向紀檢監(jiān)察部門提

供線索或移交：

——分包商虛假掛靠、偽造印章、偽造授權(quán)；

一一分包商偽造主體資質(zhì)文件；

——分包商虛擬債權(quán)債務(wù)；

——分包商虛列勞務(wù)套取資金；

——分包商虛列工程量套取資金；

一一項目管理人員失職瀆職；

——項目管理存在違法違規(guī)行為。

4.6法律糾紛案件管理

4.6.1法律糾紛案件管理流程

法律糾紛案件管理的過程如下圖所示：

制1品生

4.6.2法律糾紛案件分類

（1）按照法律糾紛案件的影響程度，公司對法律糾紛案件進行分類管理，將法

律糾紛案件劃分為重大法律糾紛案件和普通法律糾紛案件。

（2）重大法律糾紛案件，是指具有下列情形之一的民事訴訟、仲裁、行政案件

或者可能引起民事訴訟、仲裁、行政案件的糾紛：

一一涉案金額超過300萬元的；

一一公司作為當事人，且一審由中級人民法院管轄的；

一一可能對股份公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的；

一一涉及業(yè)主單位的訴訟、仲裁、行政案件；

一一可能引發(fā)群體性訴訟或者系列訴訟的；

一一涉外的民商事訴訟或仲裁；

一一其他涉及企業(yè)重大權(quán)益或者具有重大影響的。

（3）普通法律糾紛案件，是指除上述規(guī)定以外的以公司或所屬單位為當事人的

其他法律糾紛案件。

4.6.3法律糾紛案件的報告

（1）發(fā)案單位發(fā)生法律糾紛案件后，應(yīng)當在收到法律文書當日向公司法律與風

險管理部報告并將法律文書上報。

（2）發(fā)案單位收到各類涉及實質(zhì)性權(quán)利主張的法律文書時，應(yīng)在收到法律文書

當口向公司法律與風險管理部報告并將法律文書上報。

（3）法律糾紛案件有和解、調(diào)解、判決、上訴、執(zhí)行等階段性進展后，由公司

法律與風險管理部與發(fā)案單位會商，提出下一階段的工作建議，報公司總法律顧問

審核，并上報公司領(lǐng)導也準。

4.6.4法律糾紛案件的登記

16

（1）公司法律與風險管理部填寫《法律糾紛窠件登記表》，確定案件承辦

人，報請總法律顧問批準。

（2）法律糾紛案件，根據(jù)實際需要，可以外聘法律服務(wù)機構(gòu)協(xié)助辦理；外

聘法律服務(wù)機構(gòu)由公司法律與風險管理部提名，并與發(fā)案單位共同選定。

（3）案件承辦人的代理活動一般應(yīng)延續(xù)至案件執(zhí)行終止，不得隨意提前終

止委托或轉(zhuǎn)托他人辦理。如有特殊情況，由總法律顧問另行指定案件承辦人。

4.6.5法律糾紛案件的集體會商

（1）重大法律糾紛案件，由公司總法律顧問牽頭，公司法律與風險管理部、

發(fā)案單位和案件承辦人集體會商，提出案件處理方案，并經(jīng)公司領(lǐng)導批準后實

施。（2）普通法律糾紛案件，由公司法律與風險管理部、發(fā)案單位和案件承辦

人集體會商，提出案件處理方案，經(jīng)公司總法律顧問批準后實施。

4.6.6法律糾紛案件的辦理

（1）庭前準備，包括但不限于下列事項：

一一調(diào)查、搜集證據(jù)；

——申請財產(chǎn)保全或證據(jù)保全、先予執(zhí)行；

——提出管轄異議；

——申請變更或追加當事人；

一一提起反訴；

一一起草法律義書。

（2）庭審階段，包括但不限于下列事項：

一一參加庭審，發(fā)表代理意見；

一一代為提起上訴或申請再審；

一一代為申請和敦促生效裁判文書的執(zhí)行；

一一與司法裁判機陶溝通、交涉相關(guān)事宜。

4.6.7法律糾紛的結(jié)案分析

（1）法律糾紛案件結(jié)案后，案件承辦人應(yīng)向公司法律與風險管理部提交結(jié)

案分析報告；

（2）結(jié)案分析報告主要內(nèi)容:

17

——基本案情；

一一處理情況；

一一風險分析；

——措施建議。

4.6.8法律糾紛的案件移交

經(jīng)結(jié)案分析后，因管理原因產(chǎn)生的法律糾紛案件，填寫《法律糾紛案件移交表》,

將案件移交公司紀檢監(jiān)察部進行管理責任的認定與追究。

4.6.9法律糾紛案件的備案與歸檔

（1）公司法律與風險管理部負責對法律糾紛窠件的備案。

（2）法律糾紛案件辦理完畢，案件承辦人應(yīng)及時做好案件的整理立卷歸檔工作。

（3）案卷歸檔應(yīng)當包括但不限于下列文件：

一一起訴材料；

——應(yīng)訴材料；

——證據(jù)清單及證據(jù)材料（原件退回發(fā)案單位）；

——裁判文書。

（4）法律糾紛案件原始資料由法律與風險管理部整理、歸檔，發(fā)案單位復制備

份。

4.6.10法律糾紛案件管理的獎懲

（1）公司所屬單位法律糾紛案件的管理工作，按照公司業(yè)績考核的有關(guān)規(guī)定,

列入公司法制工作考核的范圍。

（2）公司所屬單位有下列行為，視情節(jié)與造成損失情況，根據(jù)公司獎懲辦法追

究責任：

一一對本單位發(fā)生的法律糾紛瞞報、遲報；

一一隱瞞、銷毀案件關(guān)鍵證據(jù)材料；

一一未按照公司法律與風險管理部提出的意見和建議，及時采取措施防范和消

除法律風險；

私白辦理法律糾紛案件。

18

（3）有瀆職行為或涉嫌其他犯罪行為的，依法移送司法機關(guān)追究相應(yīng)的法

律責任。

19

附表:

待審事項信息登記表

口重要經(jīng)營決策口規(guī)章制度口重要經(jīng)營性文件

待審核事項類別

口對外簽署的法律性文件（合同）□其他事項

□書面審核口參加或列席各類會議□會簽方式審核

法律審核方式

□外聘專業(yè)服務(wù)機構(gòu)提供專項法律審核

待審核事項名稱

送審單位

送審時間

送審人簽字

法律與風險管理部簽收

送審資料清單：

待審核事項交底說明：（包括但不限于對待審核事項的業(yè)務(wù)背景、存在的問題或爭議焦點等進行

交底說明）

20

法律意見書

局法審20XX第（XXX）號

合同名稱（編號）：

合同相對方：

合同性質(zhì)：合同標的（金額）：

送審部門：送審時間：

送審人/簽收人（簽字）：

法律意見出具人：出具時間：

送審資料清單：

合規(guī)審核辦（簽章）：法律與風險管理部（簽章）：總法律顧問（簽章）：

審查修改意見及法律依據(jù)

一、合同相對方的主體資格審查

二、合同條款的審查

風險提示：

法律依據(jù)：

修改建議：

三、本法律意見書以促成交易及合同簽訂為目的，對可能發(fā)生的法律風險進行評估與分析,

提出減少、避免風險的建議，僅供內(nèi)部決策參考，請勿將本法律意見書直接展示于合同相對方。

請貴部門（單位）根據(jù)實際情況對本法律意見書的采納情況予以反饋，并于正式合同文本

簽訂之日起5日內(nèi)將合同復印件送至我部備案。如合同履行過程中發(fā)生如下情形，請貴部門（單

位）將相關(guān)文件及時送審：

1、合同條款變更；

2、簽訂補充協(xié)議；

3、涉及重大權(quán)利義務(wù)處分的會議紀要、往來函件；

4、影響本合同正常履行的其他文件。

21

法律意見書采納情況反饋表

法律意見書編號

反饋單位

反饋人簽字

反饋時間

法律與風險管理部簽

收

法律意見書采納情況：

附件材料清單：

22

法律糾紛案件登記表

編號:

案由案號受理單位

當事人請求事項

發(fā)案單位收案時間

舉證期限開庭時間

案件基本事實：

法律訴訟室意見：

法律與風險管理部意見：

總法律顧問批示：

承辦人接辦時間年月日承辦人歸卷時間年月日

承辦人簽名收卷人簽名

注：本表空間如不夠，填表人可另行加頁。

23

法律糾紛案件合議記錄

編號:

案件名稱

合議日期合議地點

合議方式合議人員

合議內(nèi)容

承辦人意

見及依據(jù)

合議人意

見及依據(jù)

最終辦

理意見

承辦人及

合議人確

認簽名

注：本表空間如不夠，填表人可另行加頁。

24

法律糾紛案件移交表

案件名稱

發(fā)案單位

當

事

人

*

件

基

本

情

」

發(fā)

案

原

因

法律與風險

管理部意見

總法律顧問

意見

紀檢監(jiān)察部

意見

注：本表空間如不夠，填表人可另行加頁。

25

外聘律師管理辦法

批準人：朱國強

審核人：閆英才

編寫人：孫瑞濤尹玲俐

文件會簽表

經(jīng)營管埋紀檢監(jiān)察（審市場營銷管設(shè)備物資管

總經(jīng)理辦公室工程管理部

部計）部理部理部

林華何培章黃啟斌曹楚良蹇尚友吳繼明

人力資源基礎(chǔ)設(shè)施事

財務(wù)部資金管理部投資事業(yè)部

部業(yè)部

白延慶唐明高昱成新文朱楓

主管部門：法律與風險管理部

26

1.術(shù)語和定義

外聘律師是指根據(jù)公司或經(jīng)公司授權(quán)單位與律師事務(wù)所達成的法律服務(wù)協(xié)

議，受律師事務(wù)所指派，為公司提供專項或常年法律服務(wù)的執(zhí)業(yè)律師。

“外聘律師管理”主要包括:外聘律師工作的管理權(quán)限、職責分工、聘用律師

事務(wù)所的條件、程序、評價與考核等內(nèi)容。

2.范圍

公司及所屬各單位（包括直管項目、公司所屬全資、控股子公司及公司作

為責任方的聯(lián)營體）有下列情形之一的，可以使用外聘律師：

（1）公司參與的招投標、投融資等事項中，法律明確規(guī)定或招標方、業(yè)主

方要求必須由律師事務(wù)所出具法律意見書的；

（2）公司重要項目、重大經(jīng)營事項，需要借助外部律師提供專項服務(wù)或確

有必要聘用外部律師參與的；

（3）公司重大法律糾紛確有必要聘用外部律師參與的；

（4）其他需要使用外聘律師的。

3.職責

3.1法律與風險管理部的主要職責如下：

（1）建立外聘律師事務(wù)所及律師資源庫；

（2）根據(jù)申請和工作需要，審核是否需要聘用外部律師；

（3）組織公開招標及選聘工作；

（4）負責對選聘的律師事務(wù)所及律師歸口管理、考核。

3.2所屬各單位的主要職責：

（1）根據(jù)工作需要，申請聘用外部律師；

（2）參加律師事務(wù)所及律師的選聘；

（3）根據(jù)授權(quán)與律師事務(wù)所簽訂法律服務(wù)協(xié)議；

（4）對律師事務(wù)所、外聘律師的服務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量進行評價，并反饋公

司法律與風險管理部；

（5）申請更換外聘律師；

（6）審核律師事務(wù)所提供的單據(jù)，辦理付款。

27

公司職能部門、所屬各單位不得私自聘用外部律師從事法律服務(wù)工作。

公司及所屬各單位不得將日常法律工作全部外包給律師事務(wù)所。

4.管理程序

4.1根據(jù)工作需要，公司及所屬各單位需聘用律師事務(wù)所的，應(yīng)填寫《聘用律

師事務(wù)所申請表》報公司法律與風險管理部審核。

4.2經(jīng)公司法律與風險管理部審核，確需外聘律師的，由公司分管領(lǐng)導批準。

4.3法律服務(wù)協(xié)議的審核、簽署等按照公司法律審核管理標準的規(guī)定執(zhí)行，

4.4應(yīng)聘擔任專項或常年法律顧問的律師事務(wù)所應(yīng)具備以下基本條件：

（1）經(jīng)司法行政主管部門批準成立3年以上；

（2）應(yīng)聘前3年內(nèi)沒有受到行政處罰或者行業(yè)處分；

（3）無利益沖突;

（4）在相關(guān)領(lǐng)域有突出業(yè)績。

4.5公司在采取招標方式選聘外部律師時應(yīng)至少有三家律師事務(wù)所參加。

4.6選聘程序：

（1）組織公開選聘小組；

（2）確定法律服務(wù)事項、選聘日期；

（3）律師事務(wù)所提交應(yīng)聘文件；

（4）資信審查；

（5）召開評審會；

（6）確定中標律師事務(wù)所，并履行內(nèi)部審批程序：

（7）與中標律師事務(wù)所簽署法律服務(wù)協(xié)議。

4.7公開選聘小組由公司分管領(lǐng)導、法律與風險管理部、財務(wù)部、資金管理部、

紀檢監(jiān)察（審計）部、市場營銷管理部、申請單位有關(guān)人員組成。

4.8評標應(yīng)當綜合衡量以下因素：

（1）律師事務(wù)所的信譽、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)、管理結(jié)構(gòu)、人才結(jié)構(gòu)、相關(guān)業(yè)務(wù)的熟悉程

度、服務(wù)價格和風險承受能力；

（2）承辦律師的素質(zhì)與業(yè)務(wù)能力；

（3）具體業(yè)務(wù)的特殊需求。

28

4.9法律服務(wù)協(xié)議應(yīng)當包括以下內(nèi)容：雙方權(quán)利、義務(wù)、工作范圍和主要

內(nèi)容、工作時間、費用支付方式、違約責任及協(xié)議的終止與解除等基本內(nèi)容。

5.評價考核

5.1外聘律師擔任常年法律顧問的，應(yīng)在法律服務(wù)協(xié)議中明確服務(wù)期限，

實行年度評價，并由公司法律與風險管理部組織考核評價。

5.2使用外聘律師的單位在法律服務(wù)工作結(jié)束時應(yīng)對外聘律師的服務(wù)做出

考核評價，并報公司法律與風險管理部備案。

5.3公司法律與風險管理部綜合外聘律師事務(wù)所的服務(wù)業(yè)績、服務(wù)態(tài)度及

其提供法律服務(wù)的記錄等因素，并根據(jù)使用外聘律師單位的評價意見做出考核

評價，作為律師事務(wù)所續(xù)聘、解聘的主要依據(jù)。

5.4外聘律師事務(wù)所考核合格的，優(yōu)先聘用；考核不合格的，不再續(xù)聘。

5.5境外項目可結(jié)合自身實際情況，依照本辦法規(guī)定，自行在項目所在國

（地區(qū)）篩選、擇優(yōu)聘用當?shù)芈蓭煆氖路煞?wù)，但需將聘用情況向公司法律

與風險管理部備案。

6.其他規(guī)定

6.1本辦法發(fā)布之前已聘用外部律師的，可按原約定期限繼續(xù)聘用，但需

填寫《外聘律師備案登汜表》報公司法律與風險管理部備案。聘期屆滿后，按

本辦法重新確定是否續(xù)聘。

6.2違反本辦法攜白聘用律師事務(wù)所、使用外聘律師的，不得付款;給公司造

成損失的，按公司有關(guān)獎懲規(guī)定追究相關(guān)人員的責任。

附件

附表1：聘用律師事務(wù)所申請表

附表2：XX律師事務(wù)所派出律師簡歷表

附表3；外聘律師事務(wù)所備案登記表

附表4：外聘律師事務(wù)所考核評價表

29

附表1:

聘用律師事務(wù)所申請表

申請部門/單位（蓋章）申請時間

聯(lián)系人聯(lián)系電話

申請事由

申請部門

（單位）意見

申請部門（單位）負責人簽字：

年月日

法律與風險

管理部意見

法律與風險管理部負責人簽字：

年月日

公司領(lǐng)導意

見

年月日

30

附表2：

xx律師事務(wù)所派出律師簡歷表

性健康

姓名

別狀況

出生年月參加工作時間

照片

身份證號碼

聯(lián)系地址及

郵編

學歷畢業(yè)院校系及專業(yè)

獲得職業(yè)資

格證

律師執(zhí)業(yè)證號

時間、證書號

碼

律師專業(yè)技

開始執(zhí)業(yè)時間

術(shù)職稱

熟悉專業(yè)、業(yè)

務(wù)

專長領(lǐng)域

工作經(jīng)歷

工作業(yè)績

律師事務(wù)所

根據(jù)與公司的協(xié)議，若貴公司同意，本表即為本所指派律師函。

意見

年月日

注：證明材米?,附后

31

附表3：

外聘律師事務(wù)所備案裁記表

部門/單位（