2026年金屬制品公司研發(fā)數(shù)據(jù)溯源管理制度第一章總則第一條目的為規(guī)范公司研發(fā)過程中數(shù)據(jù)的采集、記錄、存儲(chǔ)與使用，確保研發(fā)數(shù)據(jù)（如金屬材料性能數(shù)據(jù)、工藝參數(shù)數(shù)據(jù)、試驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)等）真實(shí)、完整、可追溯，保障研發(fā)成果的準(zhǔn)確性與合規(guī)性，防范數(shù)據(jù)篡改、丟失風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合金屬制品行業(yè)研發(fā)特性（如多環(huán)節(jié)試驗(yàn)、多維度參數(shù)記錄），制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司所有研發(fā)活動(dòng)產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，包括技術(shù)研發(fā)（如合金材料研發(fā)、金屬成型工藝研發(fā)）、產(chǎn)品研發(fā)（如新型金屬零部件研發(fā)）、工藝優(yōu)化（如沖壓工藝改進(jìn)、冶煉流程優(yōu)化）等環(huán)節(jié)產(chǎn)生的各類數(shù)據(jù)；參與研發(fā)數(shù)據(jù)采集、記錄、存儲(chǔ)、使用的技術(shù)部、質(zhì)量部、實(shí)驗(yàn)室及相關(guān)人員，均需遵守本制度。第三條基本原則（一）全程溯源原則：研發(fā)數(shù)據(jù)從采集、記錄、審核到存儲(chǔ)、使用的全流程，均需留存溯源信息，確保每一項(xiàng)數(shù)據(jù)均可追蹤至來源、責(zé)任人及時(shí)間節(jié)點(diǎn)。（二）真實(shí)準(zhǔn)確原則：數(shù)據(jù)采集需基于實(shí)際試驗(yàn)或檢測(cè)結(jié)果，記錄需如實(shí)反映數(shù)據(jù)情況，嚴(yán)禁偽造、篡改數(shù)據(jù)，或隱瞞數(shù)據(jù)異常情況。（三）完整規(guī)范原則：數(shù)據(jù)記錄需包含必要的溯源要素（如采集人、采集時(shí)間、采集設(shè)備、試驗(yàn)條件），格式統(tǒng)一、內(nèi)容完整，避免信息缺失導(dǎo)致無法溯源。（四）安全保密原則：在保障數(shù)據(jù)可追溯的同時(shí)，需做好數(shù)據(jù)安全防護(hù)，防止未授權(quán)人員訪問、復(fù)制或泄露敏感研發(fā)數(shù)據(jù)（如核心材料配方數(shù)據(jù)、關(guān)鍵工藝參數(shù)數(shù)據(jù)）。第四條管理職責(zé)（一）技術(shù)部：作為研發(fā)數(shù)據(jù)溯源管理牽頭部門，負(fù)責(zé)制定研發(fā)數(shù)據(jù)采集與記錄規(guī)范；搭建數(shù)據(jù)溯源管理體系（如明確數(shù)據(jù)分類、溯源要素）；監(jiān)督研發(fā)團(tuán)隊(duì)按要求完成數(shù)據(jù)溯源工作；協(xié)調(diào)解決數(shù)據(jù)溯源過程中的技術(shù)問題。（二）實(shí)驗(yàn)室：負(fù)責(zé)試驗(yàn)類研發(fā)數(shù)據(jù)（如材料力學(xué)性能測(cè)試數(shù)據(jù)、化學(xué)成分分析數(shù)據(jù)）的采集、記錄與初步審核；確保試驗(yàn)設(shè)備符合數(shù)據(jù)采集要求（如定期校準(zhǔn)、狀態(tài)完好）；留存試驗(yàn)過程相關(guān)記錄（如試驗(yàn)方案、設(shè)備操作日志），作為數(shù)據(jù)溯源依據(jù)。（三）質(zhì)量部：負(fù)責(zé)檢測(cè)類研發(fā)數(shù)據(jù)（如產(chǎn)品尺寸精度檢測(cè)數(shù)據(jù)、表面質(zhì)量檢測(cè)數(shù)據(jù)）的溯源管理；審核檢測(cè)數(shù)據(jù)的真實(shí)性與記錄完整性；監(jiān)督檢測(cè)設(shè)備的校準(zhǔn)與維護(hù)，確保檢測(cè)數(shù)據(jù)可追溯至設(shè)備狀態(tài)。（四）信息部：負(fù)責(zé)研發(fā)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)系統(tǒng)（如研發(fā)數(shù)據(jù)管理平臺(tái)、數(shù)據(jù)庫）的搭建與維護(hù)；設(shè)置數(shù)據(jù)訪問權(quán)限，保障數(shù)據(jù)存儲(chǔ)安全；提供數(shù)據(jù)查詢與追溯的技術(shù)支持（如數(shù)據(jù)檢索功能、溯源路徑展示）。（五）研發(fā)團(tuán)隊(duì)：按制度要求采集、記錄研發(fā)數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)包含完整溯源要素；及時(shí)提交數(shù)據(jù)至指定存儲(chǔ)系統(tǒng)，配合數(shù)據(jù)審核與溯源核查；妥善保管數(shù)據(jù)采集過程中的原始記錄（如紙質(zhì)試驗(yàn)記錄、設(shè)備打印數(shù)據(jù)）。第二章研發(fā)數(shù)據(jù)溯源范圍與要素第五條數(shù)據(jù)溯源范圍需納入溯源管理的研發(fā)數(shù)據(jù)包括以下類別：（一）基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)：研發(fā)項(xiàng)目基本信息（項(xiàng)目名稱、編號(hào)、負(fù)責(zé)人、起止時(shí)間）、試驗(yàn)/檢測(cè)對(duì)象信息（如材料型號(hào)、規(guī)格、批次，產(chǎn)品樣品編號(hào)、生產(chǎn)時(shí)間）、參與人員信息（采集人、記錄人、審核人）。（二）試驗(yàn)過程數(shù)據(jù)：試驗(yàn)方案參數(shù)（如金屬冶煉溫度、保溫時(shí)間，沖壓壓力、速度）、試驗(yàn)設(shè)備信息（設(shè)備編號(hào)、型號(hào)、校準(zhǔn)狀態(tài)）、試驗(yàn)環(huán)境條件（溫度、濕度、氣壓，如對(duì)精度要求高的材料測(cè)試需記錄環(huán)境數(shù)據(jù)）、試驗(yàn)操作步驟記錄（如材料預(yù)處理流程、樣品制備方法）。（三）檢測(cè)結(jié)果數(shù)據(jù)：檢測(cè)指標(biāo)數(shù)據(jù)（如材料拉伸強(qiáng)度、硬度值，產(chǎn)品尺寸公差、表面粗糙度）、檢測(cè)設(shè)備信息（設(shè)備編號(hào)、檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)、校準(zhǔn)證書編號(hào)）、檢測(cè)方法說明（如依據(jù)的國(guó)家/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)、檢測(cè)樣品抽樣方式）、異常數(shù)據(jù)說明（如超出標(biāo)準(zhǔn)范圍的數(shù)據(jù)、重復(fù)檢測(cè)的原因與結(jié)果）。（四）過程調(diào)整數(shù)據(jù)：研發(fā)過程中參數(shù)調(diào)整記錄（如因試驗(yàn)結(jié)果不達(dá)標(biāo)調(diào)整的工藝參數(shù)、調(diào)整時(shí)間與調(diào)整依據(jù)）、方案變更記錄（如試驗(yàn)方案修改原因、修改內(nèi)容、審批人）、數(shù)據(jù)補(bǔ)錄記錄（如原始數(shù)據(jù)丟失后的補(bǔ)錄依據(jù)、審核流程）。第六條數(shù)據(jù)溯源核心要素每一項(xiàng)研發(fā)數(shù)據(jù)需包含以下溯源要素，確?？勺匪荩海ㄒ唬┴?zé)任人要素：明確數(shù)據(jù)采集人、記錄人、審核人姓名及工號(hào)，確保數(shù)據(jù)責(zé)任可落實(shí)到個(gè)人；若數(shù)據(jù)由團(tuán)隊(duì)協(xié)作產(chǎn)生，需記錄主要負(fù)責(zé)人及參與人員。（二）時(shí)間要素：記錄數(shù)據(jù)采集時(shí)間（精確到分鐘，如2026年5月10日09:30）、記錄提交時(shí)間、審核完成時(shí)間，若數(shù)據(jù)存在修改或補(bǔ)錄，需額外記錄修改/補(bǔ)錄時(shí)間及原因。（三）設(shè)備/工具要素：記錄數(shù)據(jù)采集所用設(shè)備或工具的編號(hào)、型號(hào)（如拉力試驗(yàn)機(jī)編號(hào)MTS-005、千分尺編號(hào)MC-120）、設(shè)備校準(zhǔn)狀態(tài)（如最近一次校準(zhǔn)時(shí)間為2026年4月15日，校準(zhǔn)合格），若使用軟件系統(tǒng)采集數(shù)據(jù)，需記錄系統(tǒng)名稱及版本號(hào)。（四）環(huán)境/條件要素：記錄數(shù)據(jù)采集時(shí)的環(huán)境條件（如實(shí)驗(yàn)室溫度25℃、濕度50%）、試驗(yàn)/檢測(cè)條件（如材料加熱溫度1200℃、保溫時(shí)間30分鐘），若條件對(duì)數(shù)據(jù)結(jié)果有顯著影響，需詳細(xì)說明影響關(guān)系（如溫度波動(dòng)±2℃對(duì)材料硬度測(cè)試結(jié)果的影響范圍）。（五）來源/依據(jù)要素：記錄數(shù)據(jù)的直接來源（如試驗(yàn)樣品編號(hào)S20260510-01、檢測(cè)報(bào)告編號(hào)T20260510-003）、數(shù)據(jù)計(jì)算依據(jù)（如公式名稱及參數(shù)代入過程）、引用數(shù)據(jù)的來源（如參考的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)號(hào)、外部檢測(cè)機(jī)構(gòu)名稱）。第三章研發(fā)數(shù)據(jù)溯源實(shí)施流程第七條數(shù)據(jù)采集與記錄（一）研發(fā)人員在開展試驗(yàn)或檢測(cè)時(shí)，需實(shí)時(shí)采集數(shù)據(jù)，避免事后回憶記錄；采集過程中需使用公司統(tǒng)一發(fā)放的記錄工具（如電子記錄表、專用紙質(zhì)記錄本），記錄工具需具備唯一性標(biāo)識(shí)（如電子記錄表含項(xiàng)目編號(hào)，紙質(zhì)記錄本含頁碼與編號(hào)）。（二）數(shù)據(jù)記錄需按統(tǒng)一格式填寫，確保溯源要素完整：電子記錄需在系統(tǒng)中選擇或填寫責(zé)任人、設(shè)備編號(hào)、環(huán)境條件等要素，系統(tǒng)自動(dòng)生成時(shí)間戳；紙質(zhì)記錄需手寫填寫所有要素，字跡清晰、無涂改，若需修改，需在修改處簽字并注明修改時(shí)間（如“2026.5.1010:15，因筆誤修改，張三”），嚴(yán)禁覆蓋或涂抹原始數(shù)據(jù)。（三）試驗(yàn)或檢測(cè)結(jié)束后，研發(fā)人員需在24小時(shí)內(nèi)完成數(shù)據(jù)整理，將紙質(zhì)記錄掃描為電子文檔（確保掃描件清晰可辨），與電子記錄一并提交至研發(fā)數(shù)據(jù)管理平臺(tái)，提交時(shí)需選擇對(duì)應(yīng)的研發(fā)項(xiàng)目及數(shù)據(jù)類別，便于后續(xù)追溯。第八條數(shù)據(jù)審核與確認(rèn)（一）數(shù)據(jù)提交后，由研發(fā)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在1個(gè)工作日內(nèi)完成初步審核，審核內(nèi)容包括：數(shù)據(jù)溯源要素是否完整、數(shù)據(jù)記錄是否規(guī)范、數(shù)據(jù)結(jié)果是否符合試驗(yàn)邏輯（如是否存在明顯超出合理范圍的異常值）。（二）初步審核通過后，技術(shù)部指定的專職審核人員（如技術(shù)主管）在2個(gè)工作日內(nèi)完成二次審核，重點(diǎn)核查數(shù)據(jù)的真實(shí)性與可追溯性：核對(duì)電子記錄與紙質(zhì)記錄掃描件是否一致、設(shè)備校準(zhǔn)狀態(tài)是否有效、異常數(shù)據(jù)是否有合理說明，若審核發(fā)現(xiàn)問題，需退回至數(shù)據(jù)提交人整改，整改完成后重新提交審核。（三）審核通過的研發(fā)數(shù)據(jù)，由審核人員在系統(tǒng)中點(diǎn)擊“確認(rèn)”，系統(tǒng)自動(dòng)記錄審核人及審核時(shí)間，數(shù)據(jù)進(jìn)入正式存儲(chǔ)環(huán)節(jié)；審核未通過且無法整改的（如數(shù)據(jù)偽造、關(guān)鍵溯源要素缺失），需在系統(tǒng)中標(biāo)記“無效”，并記錄無效原因，該數(shù)據(jù)不得用于研發(fā)成果論證或生產(chǎn)轉(zhuǎn)化。第九條數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與標(biāo)識(shí)（一）審核通過的研發(fā)數(shù)據(jù)，由信息部同步存儲(chǔ)至公司研發(fā)數(shù)據(jù)管理平臺(tái)（主存儲(chǔ)）與異地備份服務(wù)器（副存儲(chǔ)），存儲(chǔ)格式需符合長(zhǎng)期保存要求（如電子記錄采用PDF格式，掃描件采用高清JPG格式），存儲(chǔ)系統(tǒng)需具備數(shù)據(jù)版本管理功能，記錄數(shù)據(jù)修改歷史（如修改人、修改內(nèi)容、修改時(shí)間）。（二）每一項(xiàng)數(shù)據(jù)需賦予唯一的溯源標(biāo)識(shí)編碼，編碼規(guī)則為“項(xiàng)目編號(hào)-數(shù)據(jù)類別代碼-采集日期-流水號(hào)”（如研發(fā)項(xiàng)目編號(hào)RD2026001，材料性能數(shù)據(jù)類別代碼XM，采集日期20260510，流水號(hào)003，編碼為RD2026001-XM-20260510-003），標(biāo)識(shí)編碼需在電子記錄、紙質(zhì)記錄掃描件、存儲(chǔ)系統(tǒng)中統(tǒng)一標(biāo)注，便于快速檢索與追溯。（三）紙質(zhì)原始記錄需由研發(fā)團(tuán)隊(duì)整理后，交技術(shù)部檔案管理員統(tǒng)一歸檔，歸檔時(shí)需按項(xiàng)目編號(hào)分類存放，檔案盒外標(biāo)注項(xiàng)目名稱與數(shù)據(jù)類別，歸檔記錄需登記《研發(fā)數(shù)據(jù)紙質(zhì)檔案臺(tái)賬》，記錄檔案編號(hào)、存放位置、歸檔時(shí)間，便于后續(xù)查閱。第十條數(shù)據(jù)追溯與查詢（一）當(dāng)需要追溯研發(fā)數(shù)據(jù)時(shí)，查詢?nèi)诵柘蚣夹g(shù)部提交《研發(fā)數(shù)據(jù)追溯申請(qǐng)單》，說明追溯數(shù)據(jù)的項(xiàng)目名稱、標(biāo)識(shí)編碼、追溯目的（如研發(fā)成果驗(yàn)證、客戶質(zhì)疑答復(fù)、質(zhì)量問題排查），經(jīng)技術(shù)部負(fù)責(zé)人審批后，方可在數(shù)據(jù)管理平臺(tái)中查詢相關(guān)數(shù)據(jù)。（二）查詢時(shí)可通過多種方式定位數(shù)據(jù)：輸入標(biāo)識(shí)編碼直接檢索、按項(xiàng)目名稱+數(shù)據(jù)類別+采集時(shí)間組合檢索、按責(zé)任人+設(shè)備編號(hào)關(guān)聯(lián)檢索，系統(tǒng)將展示數(shù)據(jù)完整信息（包括原始記錄、審核記錄、存儲(chǔ)記錄）及溯源路徑（如采集人→記錄人→審核人→存儲(chǔ)時(shí)間），查詢?nèi)丝刹榭椿蛳螺d數(shù)據(jù)，但不得修改或刪除數(shù)據(jù)。（三）若需追溯紙質(zhì)原始記錄，查詢?nèi)诵钁{審批通過的申請(qǐng)單到檔案管理員處查閱，查閱時(shí)需在《紙質(zhì)檔案查閱臺(tái)賬》中登記查閱人、查閱時(shí)間、查閱數(shù)據(jù)編號(hào)，檔案管理員需全程陪同，嚴(yán)禁查閱人涂改、復(fù)制紙質(zhì)記錄，查閱結(jié)束后需核對(duì)檔案完整性，確認(rèn)無誤后方可歸檔。第四章監(jiān)督與保障第十一條監(jiān)督檢查機(jī)制（一）技術(shù)部每月對(duì)研發(fā)數(shù)據(jù)溯源情況開展抽查，抽查比例不低于當(dāng)月產(chǎn)生數(shù)據(jù)的10%，檢查內(nèi)容包括：數(shù)據(jù)溯源要素是否完整、記錄是否規(guī)范、審核流程是否合規(guī)、存儲(chǔ)是否安全，形成《研發(fā)數(shù)據(jù)溯源抽查報(bào)告》，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題（如要素缺失、記錄涂改）責(zé)令相關(guān)人員限期整改，整改完成后復(fù)查。（二）信息部每季度對(duì)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)系統(tǒng)進(jìn)行安全檢查，核查系統(tǒng)訪問日志（如是否存在未授權(quán)訪問記錄）、數(shù)據(jù)備份情況（如異地備份是否同步、備份數(shù)據(jù)是否可恢復(fù)）、系統(tǒng)功能完整性（如溯源檢索功能是否正常），確保存儲(chǔ)系統(tǒng)安全可靠，數(shù)據(jù)可正常追溯。（三）公司每年組織一次研發(fā)數(shù)據(jù)溯源專項(xiàng)審計(jì)，由審計(jì)部牽頭，聯(lián)合技術(shù)部、信息部開展，審計(jì)范圍包括年度內(nèi)所有研發(fā)項(xiàng)目的數(shù)據(jù)，重點(diǎn)核查數(shù)據(jù)真實(shí)性與溯源合規(guī)性，審計(jì)結(jié)果向總經(jīng)理辦公會(huì)匯報(bào)，對(duì)違規(guī)行為（如數(shù)據(jù)偽造、篡改）進(jìn)行通報(bào)與追責(zé)。第十二條培訓(xùn)與宣導(dǎo)（一）新員工入職時(shí)，人力資源部需組織研發(fā)數(shù)據(jù)溯源制度培訓(xùn)，內(nèi)容包括制度條款、數(shù)據(jù)采集記錄規(guī)范、溯源要素填寫要求、系統(tǒng)操作方法，培訓(xùn)后需進(jìn)行考核（考核合格分?jǐn)?shù)80分），考核不合格的需重新培訓(xùn)，直至考核合格方可參與研發(fā)數(shù)據(jù)相關(guān)工作。（二）技術(shù)部每半年組織一次在職員工溯源技能提升培訓(xùn)，結(jié)合典型案例（如因數(shù)據(jù)溯源缺失導(dǎo)致的研發(fā)成果爭(zhēng)議、因記錄不規(guī)范導(dǎo)致的追溯失?。┲v解注意事項(xiàng)，邀請(qǐng)資深研發(fā)人員分享數(shù)據(jù)記錄與溯源經(jīng)驗(yàn)，提升員工對(duì)數(shù)據(jù)溯源重要性的認(rèn)識(shí)。（三）在研發(fā)部門公告欄、內(nèi)部辦公平臺(tái)定期宣導(dǎo)數(shù)據(jù)溯源制度，發(fā)布制度執(zhí)行情況通報(bào)（如月度抽查結(jié)果、優(yōu)秀數(shù)據(jù)記錄案例），營(yíng)造“重視數(shù)據(jù)溯源、規(guī)范記錄數(shù)據(jù)”的工作氛圍。第十三條責(zé)任追究與獎(jiǎng)勵(lì)（一）若員工違反本制度，存在以下行為之一，根據(jù)情節(jié)輕重追究責(zé)任：數(shù)據(jù)記錄不完整（如缺失關(guān)鍵溯源要素）、不規(guī)范（如字跡潦草、隨意涂改）：給予口頭警告，責(zé)令限期整改，整改不到位的扣發(fā)當(dāng)月績(jī)效獎(jiǎng)金10%。偽造、篡改研發(fā)數(shù)據(jù)，或隱瞞數(shù)據(jù)異常情況：給予書面警告，扣發(fā)當(dāng)月全額績(jī)效獎(jiǎng)金，取消當(dāng)年評(píng)優(yōu)評(píng)先資格，若導(dǎo)致研發(fā)成果錯(cuò)誤或經(jīng)濟(jì)損失（如產(chǎn)品召回、客戶流失），需按損失金額的20%-50%賠償。未授權(quán)訪問、復(fù)制或泄露敏感研發(fā)數(shù)據(jù)：給予記過處分，解除勞動(dòng)合同，若涉及商業(yè)秘密泄露觸犯法律，移交司法機(jī)關(guān)處理。（二）對(duì)嚴(yán)格遵守制度、數(shù)據(jù)溯源工作表現(xiàn)突出的團(tuán)隊(duì)或個(gè)人（如連續(xù)6個(gè)月數(shù)據(jù)抽查無問題、提出數(shù)據(jù)溯源優(yōu)化建議被采納），公司每年評(píng)選“研發(fā)數(shù)據(jù)溯源先進(jìn)團(tuán)隊(duì)”與“先進(jìn)個(gè)人”，分別給予團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)金5000元、個(gè)人獎(jiǎng)金2000元，并在年度總結(jié)大會(huì)上表彰，激勵(lì)員工規(guī)范開展數(shù)據(jù)溯源工作。第五章附則第十四條制度解釋本制度由公司技術(shù)部負(fù)責(zé)解釋，各部門及員工對(duì)制度條款、數(shù)據(jù)溯源流程有疑問的，可向技術(shù)部咨詢