定增保薦協(xié)議書甲方（保薦機構(gòu)）：名稱：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：乙方（發(fā)行人）：名稱：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：鑒于乙方擬進行定向增發(fā)股票（以下簡稱“定增”）事宜，甲方具備保薦相關(guān)業(yè)務(wù)資格，愿意為乙方的定增提供保薦服務(wù)。雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方為乙方提供定增保薦服務(wù)事宜達成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容及標(biāo)的物描述1.保薦服務(wù)內(nèi)容甲方接受乙方委托，擔(dān)任乙方本次定增的保薦機構(gòu)，負責(zé)按照中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）及證券交易所的相關(guān)規(guī)定和要求，對乙方本次定增的全過程進行盡職調(diào)查、審慎核查，出具保薦意見，并持續(xù)督導(dǎo)乙方履行相關(guān)義務(wù)。具體包括但不限于：協(xié)助乙方制定定增方案，確保方案符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求；對乙方的基本情況、財務(wù)狀況、經(jīng)營情況、募集資金運用等進行全面盡職調(diào)查，編制盡職調(diào)查報告；對乙方本次定增申請文件進行審慎核查，確保申請文件真實、準(zhǔn)確、完整；向中國證監(jiān)會、證券交易所等相關(guān)部門報送定增申請文件，并根據(jù)審核反饋意見組織乙方進行回復(fù)和整改；在定增發(fā)行期間及其后一定期限內(nèi)，持續(xù)督導(dǎo)乙方履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。22.標(biāo)的物描述本協(xié)議的標(biāo)的物為乙方本次定向增發(fā)股票的保薦服務(wù)。乙方本次定增擬向特定對象發(fā)行股票[X]股，預(yù)計募集資金總額為人民幣[X]元，具體募集資金金額以實際發(fā)行結(jié)果為準(zhǔn)。募集資金將用于[具體項目名稱]，包括但不限于[項目具體用途及資金預(yù)算分配情況]。二、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利1.有權(quán)按照本協(xié)議約定收取保薦費用。2.有權(quán)要求乙方提供與本次定增相關(guān)的文件、資料和信息，并對乙方提供的資料進行核查。3.在履行保薦職責(zé)過程中，發(fā)現(xiàn)乙方存在違法違規(guī)行為或其他可能影響定增發(fā)行的重大問題時，有權(quán)要求乙方糾正，并采取相應(yīng)措施。4.根據(jù)中國證監(jiān)會、證券交易所等相關(guān)部門的要求及本協(xié)議約定，對乙方本次定增申請文件進行審核，并提出修改意見。（二）甲方義務(wù)1.按照法律法規(guī)及監(jiān)管要求，勤勉盡責(zé)地履行保薦職責(zé)，為乙方本次定增提供專業(yè)、全面的保薦服務(wù)。2.組建專業(yè)的保薦工作團隊，明確團隊成員的職責(zé)分工，確保保薦工作的順利進行。保薦工作團隊成員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識和經(jīng)驗，并遵守職業(yè)道德規(guī)范。3.對乙方本次定增的盡職調(diào)查、申請文件編制、審核反饋意見回復(fù)等工作進行全程跟蹤和指導(dǎo)，確保各項工作符合規(guī)定要求。4.在定增發(fā)行期間及其后一定期限內(nèi)，持續(xù)關(guān)注乙方的經(jīng)營情況、財務(wù)狀況、募集資金使用情況等，督促乙方履行相關(guān)義務(wù)，并按照規(guī)定進行信息披露。5.保守乙方在保薦過程中提供的商業(yè)秘密和其他機密信息，不得向第三方泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或經(jīng)乙方書面同意的除外。6.定期向乙方通報保薦工作進展情況，及時溝通解決保薦過程中出現(xiàn)的問題。7.在保薦工作完成后，按照規(guī)定向中國證監(jiān)會、證券交易所等相關(guān)部門報送保薦工作報告等文件。（三）乙方權(quán)利1.有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定提供保薦服務(wù)，并對甲方的保薦工作進行監(jiān)督檢查。2.在甲方違反本協(xié)議約定或未能履行保薦職責(zé)時，有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任，并采取相應(yīng)措施。3.有權(quán)獲取甲方在保薦過程中形成的工作底稿及其他相關(guān)資料（法律法規(guī)另有規(guī)定或經(jīng)甲方書面同意保密的除外）。（四）乙方義務(wù)1.按照法律法規(guī)及監(jiān)管要求，真實、準(zhǔn)確、完整地向甲方提供與本次定增相關(guān)的文件、資料和信息，并保證所提供資料的真實性、合法性和有效性。2.積極配合甲方的盡職調(diào)查、申請文件編制、審核反饋意見回復(fù)等工作，按照甲方的要求及時提供相關(guān)材料，并對提供的材料進行認(rèn)真核對和確認(rèn)。3.根據(jù)甲方的意見和建議，對定增方案及相關(guān)申請文件進行修改和完善，確保符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求。4.在定增發(fā)行期間及其后一定期限內(nèi)，嚴(yán)格履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務(wù)，積極配合甲方的持續(xù)督導(dǎo)工作，并按照規(guī)定及時向甲方通報相關(guān)情況。5.在募集資金到賬后，按照募集資金使用計劃合理使用募集資金，并定期向甲方報告募集資金的使用情況。未經(jīng)甲方書面同意，不得擅自改變募集資金用途。6.按照本協(xié)議約定向甲方支付保薦費用。三、保薦費用及支付方式1.保薦費用乙方應(yīng)向甲方支付的保薦費用為人民幣[X]元。該費用為固定費用，不因任何因素調(diào)整，但因乙方原因?qū)е露ㄔ鲰椖拷K止或變更，致使甲方工作量大幅增加或減少的除外。2.支付方式本協(xié)議簽訂后[X]個工作日內(nèi)，乙方支付保薦費用的[X]%，即人民幣[X]元；乙方定增申請文件經(jīng)中國證監(jiān)會受理后[X]個工作日內(nèi)，乙方支付保薦費用的[X]%，即人民幣[X]元；乙方本次定增成功發(fā)行完畢后[X]個工作日內(nèi)，乙方支付剩余保薦費用，即人民幣[X]元。四、保密條款1.雙方應(yīng)對在本協(xié)議履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密及其他機密信息予以保密。未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向第三方披露或使用。2.本條款的保密期限為自本協(xié)議生效之日起[X]年。五、違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議約定履行保薦職責(zé)，導(dǎo)致乙方定增項目出現(xiàn)問題或遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。賠償范圍包括乙方因此遭受的直接經(jīng)濟損失、律師費、訴訟費等合理費用。2.若乙方未按照本協(xié)議約定履行義務(wù)，導(dǎo)致甲方無法正常開展保薦工作或給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。賠償范圍包括甲方因此遭受的直接經(jīng)濟損失、律師費、訴訟費等合理費用。3.如一方違反保密條款的約定，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金人民幣[X]元，并賠償對方因此遭受的全部損失。如違約行為給對方造成的損失超過違約金金額，則違約方還應(yīng)繼續(xù)賠償對方超出部分的損失。4.若乙方未按照本協(xié)議約定按時支付保薦費用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[X]%向甲方支付違約金。逾期超過[X]日的，甲方有權(quán)暫停保薦工作，并要求乙方支付已完成工作對應(yīng)的保薦費用及違約金，同時乙方應(yīng)承擔(dān)甲方為追討費用而產(chǎn)生的全部費用（包括但不限于律師費、訴訟費等）。六、爭議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.雙方在本協(xié)議履行過程中如發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至乙方本次定增項目完成并履行完畢相關(guān)義務(wù)之日止。2.本協(xié)議一