企業(yè)員工責(zé)任追究條例一、總則（一）制定目的為規(guī)范員工履職行為，明確責(zé)任邊界，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益與運(yùn)營秩序，結(jié)合企業(yè)實(shí)際管理需求及《勞動(dòng)法》《勞動(dòng)合同法》等法律法規(guī)，制定本條例。（二）適用范圍本條例適用于企業(yè)全體在職員工（含試用期、派遣制、借調(diào)員工），覆蓋日常履職、項(xiàng)目執(zhí)行、管理決策、對(duì)外合作等所有工作場景。（三）基本原則1.依法依規(guī)：以國家法律法規(guī)、企業(yè)規(guī)章制度為依據(jù)，確保責(zé)任追究程序合法、結(jié)果合規(guī)。2.實(shí)事求是：以事實(shí)為核心，客觀還原事件全貌，避免主觀臆斷或“連坐式”追責(zé)。3.權(quán)責(zé)對(duì)等：責(zé)任與崗位權(quán)限、履職行為深度綁定，體現(xiàn)“誰決策、誰負(fù)責(zé)，誰執(zhí)行、誰擔(dān)責(zé)”。4.教育與懲處結(jié)合：以整改提升為導(dǎo)向，懲處為輔，推動(dòng)員工從“被動(dòng)合規(guī)”向“主動(dòng)負(fù)責(zé)”轉(zhuǎn)變。二、責(zé)任追究的情形（一）違反企業(yè)規(guī)章制度類1.考勤與紀(jì)律違規(guī)：無故曠工、遲到早退累計(jì)達(dá)企業(yè)考勤制度上限；偽造考勤記錄、請(qǐng)休假憑證；工作時(shí)間從事與業(yè)務(wù)無關(guān)的兼職、娛樂活動(dòng)。2.辦公規(guī)范違規(guī)：擅自使用企業(yè)資源（如設(shè)備、場地、客戶信息）從事個(gè)人事務(wù)；違規(guī)對(duì)外披露企業(yè)內(nèi)部文件、會(huì)議記錄、未公開的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等。（二）失職瀆職類1.工作失誤：因疏忽、懈怠導(dǎo)致工作任務(wù)未完成，或成果存在重大瑕疵（如數(shù)據(jù)錯(cuò)誤、方案漏洞），直接影響業(yè)務(wù)推進(jìn)、客戶合作或企業(yè)聲譽(yù)。2.管理失職：管理人員未履行監(jiān)督、指導(dǎo)職責(zé)，導(dǎo)致下屬出現(xiàn)違規(guī)行為或工作失誤；對(duì)分管領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)隱患（如安全漏洞、流程缺陷）視而不見，引發(fā)不良后果。（三）違規(guī)操作與安全事故類1.違規(guī)操作：違反操作規(guī)程（如生產(chǎn)流程、財(cái)務(wù)審批、信息系統(tǒng)操作規(guī)范），引發(fā)設(shè)備損壞、數(shù)據(jù)丟失、流程混亂或安全隱患。2.安全事故：因違規(guī)指揮、未落實(shí)安全制度（如消防、保密、數(shù)據(jù)安全制度），導(dǎo)致安全事故（如工傷、信息泄露、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件）。（四）損害企業(yè)利益類1.經(jīng)濟(jì)損失：因故意或重大過失，導(dǎo)致企業(yè)直接經(jīng)濟(jì)損失（如合同違約、采購失誤、客戶流失）；擅自挪用企業(yè)資金、侵占企業(yè)財(cái)產(chǎn)。2.利益輸送：利用職務(wù)便利，為個(gè)人或第三方謀取不正當(dāng)利益（如收受回扣、違規(guī)關(guān)聯(lián)交易、泄露商業(yè)機(jī)會(huì)）。（五）職業(yè)道德失范類1.誠信違規(guī)：提供虛假工作成果、學(xué)歷履歷；在績效考核、費(fèi)用報(bào)銷、招投標(biāo)中弄虛作假。2.同業(yè)競爭：在職期間違規(guī)兼職、自營與企業(yè)業(yè)務(wù)沖突的項(xiàng)目；離職后違規(guī)使用企業(yè)商業(yè)秘密、客戶資源開展競爭。三、責(zé)任認(rèn)定與劃分（一）責(zé)任主體認(rèn)定1.直接責(zé)任：行為的直接實(shí)施者、決策的直接主導(dǎo)者，或因個(gè)人失誤對(duì)結(jié)果負(fù)主要責(zé)任的人員。2.領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任：管理人員因管理疏漏、決策失誤，或未有效監(jiān)督下屬履職，需承擔(dān)的管理連帶責(zé)任。3.間接責(zé)任：因協(xié)作不到位、信息傳遞失誤等關(guān)聯(lián)行為，對(duì)結(jié)果產(chǎn)生次要影響的責(zé)任主體。（二）認(rèn)定流程1.啟動(dòng)調(diào)查：由人力資源部、合規(guī)部或?qū)ｍ?xiàng)小組（含相關(guān)部門代表、法務(wù)人員）牽頭，明確調(diào)查范圍、期限及證據(jù)收集要求。2.證據(jù)固定：通過文件核查、當(dāng)事人陳述、證人證言、數(shù)據(jù)追溯等方式，還原事件全貌，形成《事實(shí)核查報(bào)告》。3.責(zé)任審議：調(diào)查小組結(jié)合證據(jù)、制度條款及員工申辯意見，召開審議會(huì)議，明確責(zé)任類型、程度及依據(jù)，形成《責(zé)任認(rèn)定意見書》。四、責(zé)任追究的方式與程序（一）追究方式1.批評(píng)教育：口頭警告、書面檢討，適用于輕微違規(guī)且未造成損失的情形，以督促整改為核心。2.經(jīng)濟(jì)處罰：扣減績效獎(jiǎng)金、工資（單次扣減不超過月工資的20%，且扣除后工資不低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)）；或要求賠償經(jīng)濟(jì)損失（賠償金額結(jié)合損失程度與員工責(zé)任比例確定）。3.行政處分：警告、記過、降級(jí)、撤職、解除勞動(dòng)合同（需符合《勞動(dòng)合同法》第三十九條等法定情形）。4.法律追究：涉及違法犯罪（如職務(wù)侵占、商業(yè)賄賂、侵犯商業(yè)秘密），移交司法機(jī)關(guān)處理。（二）追究程序1.告知與申辯：向被追究人送達(dá)《責(zé)任追究告知書》，告知事實(shí)、依據(jù)與擬處理意見，允許其3個(gè)工作日內(nèi)書面申辯（需附證據(jù)材料）。2.審議決定：調(diào)查小組結(jié)合申辯意見召開審議會(huì)，形成最終處理決定，報(bào)企業(yè)管理層審批后生效。3.執(zhí)行與公示：處理決定由人力資源部執(zhí)行（如調(diào)整薪酬、解除合同），并在企業(yè)內(nèi)部適度公示（保護(hù)個(gè)人隱私前提下，重點(diǎn)公示案例警示意義）。五、申訴與救濟(jì)1.申訴途徑：員工對(duì)處理決定不服，可在收到?jīng)Q定后5個(gè)工作日內(nèi)，向企業(yè)工會(huì)或更高層級(jí)管理部門提交《申訴申請(qǐng)書》（附相關(guān)證據(jù)）。2.申訴處理：受理部門應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)查，必要時(shí)重新調(diào)查，出具《申訴處理意見書》并反饋員工。復(fù)查期間，原處理決定暫停執(zhí)行。3.救濟(jì)措施：若復(fù)查認(rèn)定原處理錯(cuò)誤，應(yīng)撤銷或變更決定，恢復(fù)員工名譽(yù)，退還經(jīng)濟(jì)處罰；造成損失的，依法給予補(bǔ)償。六、附則1.本條例由企業(yè)人力資源部、法務(wù)部聯(lián)合解釋，未盡事宜按國家法律法規(guī)及企業(yè)《員工手冊(cè)》《合規(guī)管理辦法》等