信息技術(shù)安全管理手冊一、手冊編制目的與適用范圍（一）編制目的為規(guī)范組織內(nèi)部信息技術(shù)安全管理活動，防范信息安全風(fēng)險，保障信息系統(tǒng)及數(shù)據(jù)的機(jī)密性、完整性、可用性，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)（如《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》）及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合組織實(shí)際情況，特制定本手冊。（二）適用范圍本手冊適用于組織內(nèi)所有涉及信息技術(shù)安全管理的人員，包括但不限于信息技術(shù)部門、業(yè)務(wù)部門員工，以及第三方服務(wù)提供商。覆蓋范圍包括：信息系統(tǒng)建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)全生命周期，數(shù)據(jù)采集、存儲、傳輸、使用、銷毀各環(huán)節(jié)，以及人員、物理、技術(shù)等安全管理維度。二、安全管理組織架構(gòu)與職責(zé)（一）組織架構(gòu)設(shè)立信息技術(shù)安全管理委員會（以下簡稱“安委會”），作為信息安全管理的決策機(jī)構(gòu)；下設(shè)信息安全管理部門（如信息安全部），作為日常管理執(zhí)行機(jī)構(gòu)；各部門指定信息安全聯(lián)絡(luò)員，負(fù)責(zé)本部門安全事務(wù)對接。（二）職責(zé)劃分安委會：審定信息安全戰(zhàn)略、管理制度及應(yīng)急預(yù)案；審批重大信息安全事件處置方案；監(jiān)督安全管理工作落實(shí)情況。信息安全管理部門：制定并落實(shí)安全管理制度、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；組織安全風(fēng)險評估、漏洞掃描與滲透測試；開展安全事件監(jiān)測、響應(yīng)與處置；負(fù)責(zé)員工安全意識培訓(xùn)與考核。部門聯(lián)絡(luò)員：傳達(dá)安全管理要求，落實(shí)本部門安全措施；配合安全檢查與事件調(diào)查，上報本部門安全風(fēng)險。全體員工：遵守信息安全制度，規(guī)范使用信息系統(tǒng)；發(fā)覺安全風(fēng)險及時上報，參與安全培訓(xùn)。三、人員安全管理（一）人員入職安全管理背景審查：對信息技術(shù)崗位、關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位人員開展背景審查，重點(diǎn)關(guān)注職業(yè)履歷、誠信記錄及無犯罪證明。安全培訓(xùn)：入職前完成信息安全基礎(chǔ)培訓(xùn)，考核合格后方可上崗，培訓(xùn)內(nèi)容包括：安全制度、操作規(guī)范、應(yīng)急處置流程。賬號授權(quán)：按崗分配系統(tǒng)賬號，遵循“最小權(quán)限”原則，賬號申請需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批后由信息安全管理部門創(chuàng)建。（二）人員在崗安全管理定期培訓(xùn)：每季度組織一次安全意識培訓(xùn)，每年開展一次專業(yè)技能考核，培訓(xùn)內(nèi)容涵蓋新型威脅識別、數(shù)據(jù)保護(hù)規(guī)范等。權(quán)限復(fù)核：每半年對員工系統(tǒng)訪問權(quán)限進(jìn)行復(fù)核，對離職、轉(zhuǎn)崗人員的權(quán)限及時回收或調(diào)整。行為審計：對關(guān)鍵崗位人員操作行為進(jìn)行日志審計，異常操作（如非工作時間登錄、大量數(shù)據(jù)導(dǎo)出）觸發(fā)告警。（三）人員離職安全管理權(quán)限回收：離職申請審批通過后，信息安全管理部門立即凍結(jié)其系統(tǒng)賬號，回收所有訪問權(quán)限（含物理門禁、VPN等）。資產(chǎn)交接：離職人員需辦理工作設(shè)備（電腦、Ukey等）及數(shù)據(jù)交接手續(xù)，簽署《信息安全承諾書》，明確離職后數(shù)據(jù)保密義務(wù)。脫密期管理：核心崗位人員離職后需簽訂《脫密協(xié)議》，脫密期內(nèi)不得從事與原崗位利益沖突的工作，信息安全管理部門定期回訪監(jiān)督。四、系統(tǒng)安全管理（一）系統(tǒng)全生命周期管理規(guī)劃與建設(shè)階段：新建系統(tǒng)需通過信息安全管理部門的安全合規(guī)性審查，滿足等保分級要求；采購軟硬件設(shè)備需優(yōu)先選擇通過國家認(rèn)證的產(chǎn)品，供應(yīng)商需簽署《信息安全保密協(xié)議》。運(yùn)行與維護(hù)階段：定期進(jìn)行系統(tǒng)漏洞掃描（每月1次），高危漏洞需在72小時內(nèi)修復(fù)；系統(tǒng)變更（如版本升級、配置修改）需經(jīng)測試驗(yàn)證并提交變更申請，審批通過后實(shí)施，變更前后需備份系統(tǒng)配置。廢棄與處置階段：停用系統(tǒng)需進(jìn)行數(shù)據(jù)清除（采用覆寫、消磁等方式），保證數(shù)據(jù)無法恢復(fù)；存儲介質(zhì)（硬盤、U盤等）報廢需由信息安全部門監(jiān)督銷毀，并記錄處置過程。（二）訪問控制管理身份認(rèn)證：系統(tǒng)登錄采用“賬號+密碼+動態(tài)令牌”三因素認(rèn)證，密碼長度不少于12位，需包含大小寫字母、數(shù)字及特殊符號，每90天強(qiáng)制更新。權(quán)限控制：按“崗位-職責(zé)”分配操作權(quán)限，權(quán)限申請需填寫《系統(tǒng)訪問權(quán)限申請表》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人及信息安全管理部門雙審批。會話管理：系統(tǒng)登錄會話超時時間設(shè)置為30分鐘，連續(xù)登錄失敗5次自動鎖定賬號15分鐘。（三）惡意代碼防范終端防護(hù)：所有終端設(shè)備需安裝防病毒軟件，病毒庫每日更新，實(shí)時開啟實(shí)時監(jiān)控功能。服務(wù)器防護(hù)：服務(wù)器部署主機(jī)入侵檢測系統(tǒng)（HIDS），定期掃描惡意代碼，異常進(jìn)程自動告警。郵件網(wǎng)關(guān)：郵件系統(tǒng)開啟附件掃描，封堵帶毒郵件、釣魚郵件，附件大小限制不超過50MB。五、數(shù)據(jù)安全管理（一）數(shù)據(jù)分類分級根據(jù)數(shù)據(jù)敏感程度將數(shù)據(jù)分為四級，具體級別定義示例管理要求1級公開數(shù)據(jù)公開年報、產(chǎn)品介紹可自由傳播，需標(biāo)注“公開”標(biāo)識2級內(nèi)部數(shù)據(jù)內(nèi)部通知、業(yè)務(wù)流程文檔限組織內(nèi)部使用，禁止外傳3級敏感數(shù)據(jù)客戶信息、財務(wù)數(shù)據(jù)需加密存儲，訪問需審批4級核心數(shù)據(jù)未公開技術(shù)參數(shù)、戰(zhàn)略規(guī)劃最高權(quán)限控制，全程審計（二）數(shù)據(jù)生命周期管理數(shù)據(jù)采集：明確數(shù)據(jù)采集范圍、目的及來源，需獲得數(shù)據(jù)主體授權(quán)（如涉及個人信息），采集過程需記錄日志。數(shù)據(jù)存儲：敏感數(shù)據(jù)（3級及以上）需采用加密算法（如AES-256）存儲，數(shù)據(jù)庫開啟透明數(shù)據(jù)加密（TDE）；重要數(shù)據(jù)定期備份，全量備份每周1次，增量備份每日1次，備份數(shù)據(jù)異地存放（距離生產(chǎn)場所≥50公里）。數(shù)據(jù)傳輸：跨部門、跨網(wǎng)絡(luò)傳輸數(shù)據(jù)需通過加密通道（如VPN、SSL），禁止使用明文郵件、即時通訊工具傳輸敏感數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)使用與銷毀：數(shù)據(jù)使用需遵循“最小權(quán)限”原則，禁止超范圍訪問、篡改數(shù)據(jù)；數(shù)據(jù)銷毀需采用低級格式化、物理銷毀等方式，保證數(shù)據(jù)無法恢復(fù)，銷毀過程需雙人監(jiān)督并記錄。（三）數(shù)據(jù)安全事件響應(yīng)事件報告：發(fā)覺數(shù)據(jù)泄露、丟失等安全事件，當(dāng)事人需1小時內(nèi)上報信息安全管理部門，填寫《數(shù)據(jù)安全事件報告表》。應(yīng)急處置：立即切斷泄露源（如隔離服務(wù)器、封禁賬號），評估影響范圍，采取數(shù)據(jù)恢復(fù)、漏洞修補(bǔ)等措施。事件調(diào)查：成立調(diào)查組分析事件原因（如權(quán)限濫用、系統(tǒng)漏洞），明確責(zé)任主體，形成《數(shù)據(jù)安全事件調(diào)查報告》。六、應(yīng)急響應(yīng)管理（一）應(yīng)急預(yù)案編制針對系統(tǒng)入侵、數(shù)據(jù)泄露、自然災(zāi)害等場景制定專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，明確組織架構(gòu)、處置流程、資源保障等內(nèi)容。應(yīng)急預(yù)案需每年修訂一次，或在重大安全事件后及時更新。（二）應(yīng)急演練每半年組織一次桌面推演，每年組織一次實(shí)戰(zhàn)演練（如模擬勒索病毒攻擊、數(shù)據(jù)泄露），演練后評估效果并優(yōu)化預(yù)案。演練記錄需包含時間、參與人員、場景設(shè)置、問題及改進(jìn)措施，存檔保存不少于3年。（三）事件處置流程事件監(jiān)測與發(fā)覺：通過安全設(shè)備（防火墻、IDS）、日志審計、用戶報告等渠道發(fā)覺異常，10分鐘內(nèi)初步判斷事件級別。事件上報與啟動響應(yīng)：按事件級別（一般/較大/重大/特別重大）逐級上報至安委會，30分鐘內(nèi)啟動相應(yīng)級別應(yīng)急響應(yīng)。處置與恢復(fù)：隔離受影響系統(tǒng)，清除惡意代碼，修復(fù)漏洞，備份數(shù)據(jù)，優(yōu)先恢復(fù)核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)?？偨Y(jié)與改進(jìn)：事件處置結(jié)束后3個工作日內(nèi)形成《應(yīng)急響應(yīng)總結(jié)報告》，分析問題并提出整改措施，報安委會審批。七、審計與監(jiān)督（一）安全審計范圍審計內(nèi)容包括：安全管理制度執(zhí)行情況、系統(tǒng)訪問權(quán)限、操作日志、數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)、應(yīng)急預(yù)案演練記錄等。（二）審計實(shí)施流程審計計劃：每年12月制定下一年度安全審計計劃，明確審計對象、時間、內(nèi)容及方法?，F(xiàn)場審計：采用查閱文檔、日志分析、訪談人員等方式，發(fā)覺不符合項(xiàng)記錄在《安全審計問題清單》。整改跟蹤：責(zé)任部門需在15個工作日內(nèi)提交整改方案，信息安全管理部門跟蹤整改進(jìn)度，整改完成后驗(yàn)證關(guān)閉。（三）考核與問責(zé)將安全管理納入部門及員工績效考核，對嚴(yán)格執(zhí)行安全制度的部門/個人給予表彰；對違反安全制度（如未按時更新密碼、泄露敏感數(shù)據(jù)）的行為，視情節(jié)輕重給予警告、降職、解除勞動合同等處分，構(gòu)成違法的依法追究法律責(zé)任。八、附則本手冊由信息安全管理部門負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起施行。本手冊如需修訂，需提交安委會審議通過后更新，更新后重新發(fā)布。九、附件（模板表格）附件1：信息技術(shù)安全組織架構(gòu)及職責(zé)表部門/崗位負(fù)責(zé)人職責(zé)描述聯(lián)系方式（內(nèi)部）安委會*主任審定安全戰(zhàn)略、審批重大事件處置方案、監(jiān)督管理工作落實(shí)分機(jī)號XXXX信息安全部*經(jīng)理制定安全制度、組織風(fēng)險評估、開展安全培訓(xùn)、處置安全事件分機(jī)號XXXX業(yè)務(wù)一部聯(lián)絡(luò)員*專員傳達(dá)安全要求、落實(shí)本部門安全措施、配合安全檢查分機(jī)號XXXX信息技術(shù)運(yùn)維組*組長系統(tǒng)日常運(yùn)維、漏洞修復(fù)、備份與恢復(fù)分機(jī)號XXXX附件2：人員安全培訓(xùn)記錄表培訓(xùn)主題培訓(xùn)時間培訓(xùn)講師參訓(xùn)人員培訓(xùn)內(nèi)容摘要考核結(jié)果簽到記錄網(wǎng)絡(luò)釣魚識別2023-10-15*講師全員釣魚郵件特征、應(yīng)對方法合格附件數(shù)據(jù)安全規(guī)范2023-07-20*經(jīng)理業(yè)務(wù)骨干數(shù)據(jù)分類分級、加密要求優(yōu)秀附件附件3：系統(tǒng)安全檢查表檢查項(xiàng)目檢查標(biāo)準(zhǔn)檢查結(jié)果（合格/不合格）整改措施整改責(zé)任人整改期限密碼復(fù)雜度長度≥12位，包含大小寫字母、數(shù)字及特殊符號合格無--病毒庫更新防病毒病毒庫更新時間≤7天不合格立即更新*運(yùn)維員2023-10-20備份有效性最近一次備份數(shù)據(jù)可成功恢復(fù)合格無--附件4：數(shù)據(jù)安全事件報告表事件名稱事件發(fā)生時間事件級別發(fā)覺人聯(lián)系方式客戶信息泄露2023-10-1814:30較大*專員分機(jī)號XXXX事件描述業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫疑似被未授權(quán)訪問，約100條客戶信息可能泄露初步影響范圍涉及客戶姓名、證件號碼號、聯(lián)系方式已采取措施斷開數(shù)據(jù)庫外網(wǎng)連接、封禁可疑賬號、啟動備份恢復(fù)事件上報人*安全經(jīng)理職務(wù)信息安全部分機(jī)號XXXX附件5：應(yīng)急響應(yīng)總結(jié)報告事件名稱處置時間參與人員事件原因勒索病毒攻擊2023-09-1009:00-15:00經(jīng)理、工程師終端未及時更新病毒庫處置過程隔離受感染終端、清除病毒、修復(fù)系統(tǒng)漏洞、恢復(fù)數(shù)據(jù)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)需加強(qiáng)終端安全管理，定期開展病毒庫更新檢查改進(jìn)措施制定終端安全基線標(biāo)準(zhǔn)，部署終端管理系統(tǒng)十、關(guān)鍵管理要點(diǎn)與風(fēng)險規(guī)避合規(guī)性優(yōu)先：所有安全管理措施需符合國家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，避免因違規(guī)導(dǎo)致法律風(fēng)