供應(yīng)商資質(zhì)評估審查體系框架一、適用場景與價值定位本框架適用于企業(yè)采購全生命周期中供應(yīng)商資質(zhì)的系統(tǒng)性管理，具體包括：新供應(yīng)商準(zhǔn)入時的首次資質(zhì)審核、現(xiàn)有供應(yīng)商的年度/季度定期復(fù)評、高風(fēng)險供應(yīng)商（如涉及關(guān)鍵物料、獨(dú)家供應(yīng)）的專項(xiàng)評估，以及因業(yè)務(wù)場景變更（如產(chǎn)品升級、法規(guī)更新）觸發(fā)的補(bǔ)充資質(zhì)審查。通過標(biāo)準(zhǔn)化評估流程，可保證供應(yīng)商資質(zhì)合規(guī)、風(fēng)險可控，為采購決策提供客觀依據(jù)，同時強(qiáng)化供應(yīng)鏈穩(wěn)定性與合規(guī)性。二、評估流程與操作細(xì)則（一）評估準(zhǔn)備階段明確評估目標(biāo)與范圍根據(jù)采購品類（如原材料、服務(wù)、外包工程）及風(fēng)險等級，確定評估重點(diǎn)（如行業(yè)特殊資質(zhì)、質(zhì)量體系認(rèn)證、財(cái)務(wù)健康度）。示例：食品行業(yè)供應(yīng)商需優(yōu)先核查《食品生產(chǎn)許可證》、SC認(rèn)證；建筑工程供應(yīng)商需關(guān)注資質(zhì)等級證書、安全生產(chǎn)許可證。組建評估小組小組需包含采購代表（經(jīng)理）、質(zhì)量/技術(shù)專家（工程師）、法務(wù)合規(guī)人員（*專員），必要時邀請第三方機(jī)構(gòu)（如認(rèn)證公司）參與。明確分工：采購組負(fù)責(zé)資料完整性核查，技術(shù)組評估資質(zhì)與產(chǎn)品匹配度，法務(wù)組審核合規(guī)性條款。制定評估標(biāo)準(zhǔn)與工具依據(jù)國家法規(guī)（如《公司法》《產(chǎn)品質(zhì)量法》）、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如ISO9001、IATF16949）及企業(yè)內(nèi)部《供應(yīng)商管理辦法》，量化評分維度（見“核心工具表格”）。設(shè)定“一票否決項(xiàng)”（如無營業(yè)執(zhí)照、提供虛假資質(zhì)、列入經(jīng)營異常名錄）。（二）資質(zhì)資料收集與初步篩查資料清單下發(fā)向供應(yīng)商發(fā)送《供應(yīng)商資質(zhì)文件清單》，明確需提供的資料（如營業(yè)執(zhí)照、相關(guān)行業(yè)許可證、體系認(rèn)證證書、財(cái)務(wù)報表、業(yè)績證明、社會責(zé)任報告等）。要求供應(yīng)商提供原件掃描件（加蓋公章），并保證資料在有效期內(nèi)。資料完整性檢查對照清單逐項(xiàng)核對，缺失項(xiàng)需在3個工作日內(nèi)補(bǔ)充；資料模糊、關(guān)鍵信息（如注冊號、有效期）不完整者，標(biāo)記為“待補(bǔ)充”。初步篩查不合格的供應(yīng)商，終止評估流程并反饋原因。（三）多維度資質(zhì)審查基礎(chǔ)資質(zhì)合規(guī)性審查主體資格：核查營業(yè)執(zhí)照（經(jīng)營范圍是否覆蓋供應(yīng)產(chǎn)品）、法定代表人證件號碼明、股權(quán)結(jié)構(gòu)（是否涉及關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險）。行業(yè)特殊資質(zhì)：依據(jù)行業(yè)要求核查許可證（如醫(yī)療器械需《醫(yī)療器械經(jīng)營許可證》），證書需在有效期內(nèi)且年檢合格。體系與能力審查質(zhì)量體系：核查ISO9001、ISO14001等認(rèn)證證書，確認(rèn)審核范圍與供應(yīng)產(chǎn)品一致；要求提供最近一次審核報告。技術(shù)能力：核查專利證書、檢測報告（如產(chǎn)品符合國標(biāo)/行標(biāo)）、研發(fā)投入占比（技術(shù)型供應(yīng)商重點(diǎn)項(xiàng)）。供應(yīng)能力：核查產(chǎn)能證明、生產(chǎn)設(shè)備清單、庫存管理能力（如JIT生產(chǎn)模式適用性）。風(fēng)險與合規(guī)性審查經(jīng)營風(fēng)險：通過“信用中國”“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”查詢失信記錄、涉訴信息；財(cái)務(wù)報表需顯示資產(chǎn)負(fù)債率≤70%、近3年無連續(xù)虧損。合規(guī)性：核查供應(yīng)商是否遵守環(huán)保法規(guī)（如排污許可證）、勞動法（社保繳納記錄）、數(shù)據(jù)安全法（如涉及個人信息處理需有合規(guī)證明）。（四）現(xiàn)場核查（高風(fēng)險/關(guān)鍵供應(yīng)商必選）核查計(jì)劃制定明確核查時間、路線、檢查清單（如生產(chǎn)車間、倉儲環(huán)境、質(zhì)檢流程、員工操作規(guī)范），提前3個工作日通知供應(yīng)商。實(shí)地檢查要點(diǎn)生產(chǎn)環(huán)境：是否符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如潔凈車間等級、溫濕度控制）；設(shè)備狀態(tài)：關(guān)鍵設(shè)備是否定期維護(hù)，有無檢定合格標(biāo)識；質(zhì)量控制：核查質(zhì)檢記錄、不合格品處理流程，是否可追溯（如批次管理臺賬）；人員資質(zhì)：關(guān)鍵崗位員工（如質(zhì)檢員、特種設(shè)備操作員）是否持證上崗。核查報告輸出現(xiàn)場記錄問題點(diǎn)（如“某設(shè)備未按期校準(zhǔn)”），拍照留存證據(jù)（需供應(yīng)商確認(rèn)），3個工作日內(nèi)形成《現(xiàn)場核查報告》。（五）綜合評分與等級劃分量化評分采用加權(quán)評分法，示例維度及權(quán)重：企業(yè)資質(zhì)（30%）、財(cái)務(wù)狀況（20%）、業(yè)績表現(xiàn)（25%）、服務(wù)能力（15%）、合規(guī)性（10%）。評分標(biāo)準(zhǔn)：優(yōu)秀（90-100分）、良好（80-89分）、合格（60-79分）、不合格（<60分）。等級劃分與應(yīng)用A級（優(yōu)秀）：優(yōu)先合作，可縮短付款周期、增加訂單份額；B級（良好）：維持合作，定期跟蹤改進(jìn)；C級（合格）：限制合作，要求30日內(nèi)整改；D級（不合格）：終止合作，納入黑名單。（六）評估結(jié)果輸出與反饋編制《供應(yīng)商資質(zhì)評估報告》包含供應(yīng)商基本信息、審查過程、評分明細(xì)、等級結(jié)論、改進(jìn)建議（針對C級供應(yīng)商），經(jīng)評估小組組長（經(jīng)理）審核、采購總監(jiān)（總）審批后生效。結(jié)果反饋與存檔5個工作日內(nèi)向供應(yīng)商反饋評估結(jié)果，A級/B級供應(yīng)商發(fā)送《合作確認(rèn)函》，C級供應(yīng)商發(fā)送《整改通知書》，D級供應(yīng)商發(fā)送《終止合作函》。所有評估資料（含報告、掃描件、核查照片）整理歸檔，保存期限≥3年。三、核心工具表格清單（一）《供應(yīng)商基本信息登記表》序號項(xiàng)目名稱填寫內(nèi)容示例備注1供應(yīng)商全稱科技有限公司需與營業(yè)執(zhí)照一致2統(tǒng)一社會信用代碼911101083注冊地址北京市海淀區(qū)路號4經(jīng)營范圍研發(fā)、生產(chǎn)、銷售電子產(chǎn)品?涵蓋供應(yīng)品類5法定代表人*某附證件號碼復(fù)印件6聯(lián)系人及職務(wù)（采購經(jīng)理）電話、郵箱（企業(yè)官方）7供應(yīng)品類主板、電源適配器（二）《供應(yīng)商資質(zhì)文件清單及核查表》序號資料名稱份數(shù)是否提供有效期至核查結(jié)果（√/×）備注1營業(yè)執(zhí)照1是2025-12-31√2行業(yè)生產(chǎn)許可證1是2024-06-30√食品生產(chǎn)許可3ISO9001認(rèn)證證書1是2026-03-15√覆蓋主板生產(chǎn)42023年度財(cái)務(wù)審計(jì)報告1是-√凈利潤+10%5近1年主要業(yè)績合同3否-×需補(bǔ)充2份（三）《供應(yīng)商資質(zhì)綜合評分表》評估維度評分項(xiàng)權(quán)重評分標(biāo)準(zhǔn)（示例）得分企業(yè)資質(zhì)（30%）注冊資本10%≥5000萬（10分）、3000-5000萬（7分）…10行業(yè)資質(zhì)等級20%一級（20分）、二級（15分）…18財(cái)務(wù)狀況（20%）資產(chǎn)負(fù)債率10%≤50%（10分）、50%-70%（6分）…8近3年?duì)I收增長率10%≥15%（10分）、5%-15%（6分）…7業(yè)績表現(xiàn)（25%）同類合作案例數(shù)量15%≥5家（15分）、3-4家（10分）…12客戶滿意度（第三方）10%≥95分（10分）、90-94分（7分）…9合計(jì)-100%-84（四）《供應(yīng)商資質(zhì)評估報告（模板）》報告編號：CG-SP-2024-X供應(yīng)商名稱：科技有限公司評估周期：2024-03-01至2024-03-15評估小組：組長經(jīng)理、組員工程師、*專員評估結(jié)論：B級（良好）主要優(yōu)勢：ISO9001認(rèn)證覆蓋全品類，近3年?duì)I收年均增長12%，客戶滿意度92%。改進(jìn)建議：補(bǔ)充2023年新能源領(lǐng)域業(yè)績合同，加強(qiáng)供應(yīng)鏈風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案（建議2024年Q3前完成整改）。四、關(guān)鍵風(fēng)險提示與執(zhí)行要點(diǎn)資料真實(shí)性核驗(yàn)對關(guān)鍵資質(zhì)（如行業(yè)許可證、認(rèn)證證書）需通過發(fā)證機(jī)關(guān)官網(wǎng)或官方渠道二次核實(shí)，避免偽造文件；財(cái)務(wù)報表可要求提供銀行流水或第三方審計(jì)報告佐證。動態(tài)更新機(jī)制建立供應(yīng)商資質(zhì)臺賬，設(shè)置自動預(yù)警（如資質(zhì)到期前60天提醒），保證年檢、續(xù)證工作及時；供應(yīng)商發(fā)生重大變更（如股權(quán)重組、地址遷移）時，需重新評估資質(zhì)。評估標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一性同品類供應(yīng)商需采用相同評分維度和權(quán)重，避免主觀差異；定期（如每年）更新評估標(biāo)準(zhǔn)，適配法規(guī)及行業(yè)變化（如國家推出新的環(huán)保認(rèn)