證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)科目全國卷試卷考試時長：120分鐘滿分：100分試卷名稱：證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)科目全國卷試卷考核對象：證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)科目考生題型分值分布：-判斷題（總共10題，每題2分）總分20分-單選題（總共10題，每題2分）總分20分-多選題（總共10題，每題2分）總分20分-案例分析（總共3題，每題6分）總分18分-論述題（總共2題，每題11分）總分22分總分：100分---一、判斷題（每題2分，共20分）1.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊資本不得低于1億元人民幣。2.證券交易所以集合競價方式產(chǎn)生開盤價，其撮合原則是“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”。3.證券公司可以將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格轉(zhuǎn)委托給其他證券公司經(jīng)營。4.證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員在任期內(nèi)的離職，屬于內(nèi)幕信息。5.證券自營業(yè)務(wù)的投資范圍不包括國債、證券投資基金份額等金融產(chǎn)品。6.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，無需審核客戶的信用風(fēng)險等級。7.證券交易所在交易時間內(nèi)，可以暫?；蚧謴?fù)特定證券的交易。8.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)中，凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%。9.證券公司可以將其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)委托給其他機(jī)構(gòu)管理。10.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，必須具備中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。二、單選題（每題2分，共20分）1.下列哪種金融工具不屬于證券類資產(chǎn)？（）A.股票B.債券C.保險產(chǎn)品D.證券投資基金份額2.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的（）%。A.50B.100C.200D.3003.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)必須符合的條件不包括？（）A.具有健全的內(nèi)部控制制度B.具有足夠的資本金C.具有證券業(yè)務(wù)從業(yè)資格D.具有專業(yè)的投資研究團(tuán)隊4.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，保證金比例不得低于（）%。A.50B.100C.150D.2005.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其保薦代表人數(shù)量不得少于（）人。A.5B.10C.15D.206.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊資本不得低于（）億元人民幣。A.1B.2C.5D.107.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資經(jīng)理的任職資格不包括？（）A.具有證券從業(yè)資格B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷C.具有三年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)D.具有基金從業(yè)資格8.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機(jī)構(gòu)必須由（）人以上組成。A.3B.5C.7D.99.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其保薦機(jī)構(gòu)必須具備（）年以上證券承銷與保薦業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。A.1B.2C.3D.410.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶交易結(jié)算資金必須（）存管。A.與自有資金混合B.與客戶資金混合C.與其他機(jī)構(gòu)資金混合D.單獨(dú)存管三、多選題（每題2分，共20分）1.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資范圍包括哪些？（）A.股票B.債券C.期貨D.期權(quán)E.證券投資基金份額2.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其風(fēng)險控制指標(biāo)包括哪些？（）A.凈資本B.資產(chǎn)負(fù)債率C.自營投資規(guī)模D.保證金比例E.風(fēng)險覆蓋率3.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其質(zhì)量控制體系必須包括哪些？（）A.內(nèi)部控制制度B.風(fēng)險管理制度C.信息披露制度D.投資研究制度E.合規(guī)管理制度4.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶服務(wù)必須包括哪些？（）A.開戶服務(wù)B.交易服務(wù)C.咨詢服務(wù)D.投資建議服務(wù)E.資金存管服務(wù)5.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機(jī)構(gòu)必須具備哪些職責(zé)？（）A.制定自營投資決策制度B.審批自營投資計劃C.監(jiān)督自營投資運(yùn)作D.定期評估自營投資績效E.負(fù)責(zé)自營投資風(fēng)險控制6.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其保薦機(jī)構(gòu)必須具備哪些條件？（）A.具有證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格B.具有健全的內(nèi)部控制制度C.具有專業(yè)的投資研究團(tuán)隊D.具有足夠的風(fēng)險承受能力E.具有良好的市場聲譽(yù)7.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶交易結(jié)算資金必須（）。（）A.單獨(dú)存管B.專戶存儲C.嚴(yán)禁挪用D.與自有資金混合E.與其他機(jī)構(gòu)資金混合8.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資范圍不包括哪些？（）A.國債B.證券投資基金份額C.期貨D.期權(quán)E.實(shí)物資產(chǎn)9.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其質(zhì)量控制體系必須包括哪些？（）A.內(nèi)部控制制度B.風(fēng)險管理制度C.信息披露制度D.投資研究制度E.合規(guī)管理制度10.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶服務(wù)必須包括哪些？（）A.開戶服務(wù)B.交易服務(wù)C.咨詢服務(wù)D.投資建議服務(wù)E.資金存管服務(wù)四、案例分析（每題6分，共18分）案例一：某證券公司A，注冊資本為5億元人民幣，業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營、資產(chǎn)管理。2023年，A公司自營投資規(guī)模為30億元人民幣，凈資本為25億元人民幣。A公司某客戶B，信用風(fēng)險等級為AA級，在A公司開立信用證券賬戶，融資買入金額為1000萬元人民幣。請問：1.A公司是否符合自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)要求？2.A公司客戶B的信用證券賬戶，A公司是否需要對其信用風(fēng)險等級進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控？案例二：某證券公司C，注冊資本為2億元人民幣，業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦。2023年，C公司承銷某上市公司IPO，發(fā)行價格為10元人民幣/股，發(fā)行規(guī)模為1000萬股，最終募集資金為1億元人民幣。請問：1.C公司是否符合承銷與保薦業(yè)務(wù)資格要求？2.C公司在承銷過程中，必須履行哪些信息披露義務(wù)？案例三：某證券公司D，注冊資本為3億元人民幣，業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理。2023年，D公司接受客戶E的委托，管理客戶資產(chǎn)5000萬元人民幣，投資范圍包括股票、債券、證券投資基金份額。請問：1.D公司是否符合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格要求？2.D公司在管理客戶資產(chǎn)時，必須遵守哪些規(guī)定？五、論述題（每題11分，共22分）1.試述證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)及其意義。2.試述證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度及其主要內(nèi)容。---標(biāo)準(zhǔn)答案及解析一、判斷題1.√證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊資本不得低于1億元人民幣。（依據(jù)：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》）2.√證券交易所以集合競價方式產(chǎn)生開盤價，其撮合原則是“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”。（依據(jù)：《證券法》）3.×證券公司不得將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格轉(zhuǎn)委托給其他證券公司經(jīng)營。（依據(jù)：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》）4.√證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員在任期內(nèi)的離職，屬于內(nèi)幕信息。（依據(jù)：《證券法》）5.×證券自營業(yè)務(wù)的投資范圍包括國債、證券投資基金份額等金融產(chǎn)品。（依據(jù)：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》）6.×證券公司為客戶開立信用證券賬戶，必須審核客戶的信用風(fēng)險等級。（依據(jù)：《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》）7.√證券所在交易時間內(nèi)，可以暫?；蚧謴?fù)特定證券的交易。（依據(jù)：《證券法》）8.√證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)中，凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%。（依據(jù)：《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》）9.×證券公司不得將其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)委托給其他機(jī)構(gòu)管理。（依據(jù)：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》）10.√證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，必須具備中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。（依據(jù)：《證券法》）二、單選題1.C保險產(chǎn)品不屬于證券類資產(chǎn)。（依據(jù)：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》）2.C證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的200%。（依據(jù)：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》）3.D證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)必須具有證券業(yè)務(wù)從業(yè)資格，但無需具有專業(yè)的投資研究團(tuán)隊。（依據(jù)：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》）4.C證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，保證金比例不得低于150%。（依據(jù)：《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》）5.B證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其保薦代表人數(shù)量不得少于10人。（依據(jù)：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》）6.A證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊資本不得低于1億元人民幣。（依據(jù)：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》）7.D證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資經(jīng)理的任職資格無需具有基金從業(yè)資格，但需具有證券從業(yè)資格、大學(xué)本科以上學(xué)歷和三年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。（依據(jù)：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》）8.B證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機(jī)構(gòu)必須由5人以上組成。（依據(jù)：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》）9.C證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其保薦機(jī)構(gòu)必須具備3年以上證券承銷與保薦業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。（依據(jù)：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》）10.D證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶交易結(jié)算資金必須單獨(dú)存管。（依據(jù)：《證券法》）三、多選題1.A,B,C,D,E證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資范圍包括股票、債券、期貨、期權(quán)、證券投資基金份額。（依據(jù)：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》）2.A,B,C,D,E證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其風(fēng)險控制指標(biāo)包括凈資本、資產(chǎn)負(fù)債率、自營投資規(guī)模、保證金比例、風(fēng)險覆蓋率。（依據(jù)：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》）3.A,B,C,D,E證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其質(zhì)量控制體系必須包括內(nèi)部控制制度、風(fēng)險管理制度、信息披露制度、投資研究制度、合規(guī)管理制度。（依據(jù)：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》）4.A,B,C,D,E證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶服務(wù)必須包括開戶服務(wù)、交易服務(wù)、咨詢服務(wù)、投資建議服務(wù)、資金存管服務(wù)。（依據(jù)：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》）5.A,B,C,D,E證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機(jī)構(gòu)必須具備制定自營投資決策制度、審批自營投資計劃、監(jiān)督自營投資運(yùn)作、定期評估自營投資績效、負(fù)責(zé)自營投資風(fēng)險控制等職責(zé)。（依據(jù)：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》）6.A,B,C,D,E證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其保薦機(jī)構(gòu)必須具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格、健全的內(nèi)部控制制度、專業(yè)的投資研究團(tuán)隊、足夠的風(fēng)險承受能力和良好的市場聲譽(yù)。（依據(jù)：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》）7.A,B,C證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶交易結(jié)算資金必須單獨(dú)存管、專戶存儲、嚴(yán)禁挪用。（依據(jù)：《證券法》）8.D,E證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資范圍不包括期權(quán)和實(shí)物資產(chǎn)。（依據(jù)：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》）9.A,B,C,D,E證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其質(zhì)量控制體系必須包括內(nèi)部控制制度、風(fēng)險管理制度、信息披露制度、投資研究制度、合規(guī)管理制度。（依據(jù)：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》）10.A,B,C,D,E證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶服務(wù)必須包括開戶服務(wù)、交易服務(wù)、咨詢服務(wù)、投資建議服務(wù)、資金存管服務(wù)。（依據(jù)：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》）四、案例分析案例一：1.A公司符合自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)要求。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的200%，A公司自營投資規(guī)模為30億元人民幣，凈資本為25億元人民幣，比例為120%，符合要求。2.A公司需要對其客戶B的信用風(fēng)險等級進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控。根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司必須對客戶的信用風(fēng)險等級進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控，并根據(jù)風(fēng)險等級調(diào)整融資融券額度。案例二：1.C公司不符合承銷與保薦業(yè)務(wù)資格要求。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其注冊資本不得低于5億元人民幣，C公司注冊資本為2億元人民幣，不符合要求。2.C公司在承銷過程中，必須履行的信息披露義務(wù)包括：及時披露招股說明書、發(fā)行公告、承銷結(jié)果等文件。（依據(jù)：《證券法》）案例三：1.D公司符合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格要求。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊資本不得低于1億元人民幣，D公司注冊資本為3億元人民幣，符合要求。2.D