基金投資協(xié)議書的審核程序1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：XX基金管理有限公司（以下簡稱“甲方”），依據(jù)中華人民共和國公司法設(shè)立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，注冊地址位于北京市朝陽區(qū)光華路1號XX大廈18層1801室。甲方法定代表人為張三，聯(lián)系電話甲方是一家專業(yè)從事基金管理業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，擁有豐富的基金產(chǎn)品設(shè)計、投資管理和風(fēng)險控制經(jīng)驗，并已獲得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會頒發(fā)的基金管理人資質(zhì)證書。甲方的主要業(yè)務(wù)范圍包括私募基金募集、投資運作、資產(chǎn)配置以及為客戶提供定制化投資方案等。

甲方作為本協(xié)議的一方當(dāng)事人，基于其在基金投資領(lǐng)域的專業(yè)能力和市場信譽，同意與乙方就特定基金產(chǎn)品的投資事項進行合作。甲方的核心優(yōu)勢在于其雄厚的資金實力、嚴(yán)格的風(fēng)險管理體系以及多元化的投資策略，能夠為乙方提供穩(wěn)定、合規(guī)的投資服務(wù)。在本次合作中，甲方將依據(jù)本協(xié)議約定，向乙方提供基金份額的認(rèn)購、申購或贖回服務(wù)，并按照相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定進行基金財產(chǎn)的管理和運作。甲方的行為將嚴(yán)格遵循“公平、公正、公開”的原則，確保乙方的合法權(quán)益得到充分保障。

2.乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱：李四先生（以下簡稱“乙方”），中國公民，身份證號碼地址位于上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路100號XX公寓501室。乙方聯(lián)系電話乙方作為本協(xié)議的另一方當(dāng)事人，基于其對基金投資的興趣以及獲取長期穩(wěn)定收益的需求，同意與甲方就基金產(chǎn)品的投資事項進行合作。

乙方在本次合作中，將作為基金產(chǎn)品的投資者，通過甲方認(rèn)購或申購基金份額，并按照本協(xié)議約定享受基金投資收益。乙方具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和承受能力，已充分了解基金投資的相關(guān)風(fēng)險，并愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資責(zé)任。乙方的行為將嚴(yán)格遵守本協(xié)議的各項條款，包括但不限于投資金額的支付、基金份額的持有以及信息披露的配合等，確保合作過程的順利進行。

**協(xié)議簡介：**

本協(xié)議的背景是基于甲乙雙方在基金投資領(lǐng)域的共同利益和合作需求。甲方作為專業(yè)的基金管理公司，擁有完善的投資體系和豐富的市場經(jīng)驗；乙方作為合格的個人投資者，希望通過基金投資實現(xiàn)財富增值。雙方基于平等、自愿、公平的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議。

本次合作的前提條件是：甲方已設(shè)立并發(fā)行特定名稱的基金產(chǎn)品（以下簡稱“目標(biāo)基金”），該基金產(chǎn)品已獲得中國證監(jiān)會及相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)的批準(zhǔn)，并已按照基金合同的規(guī)定進行運作。乙方通過甲方提供的投資渠道，認(rèn)購或申購目標(biāo)基金份額，并按照基金合同的約定享有投資收益，同時承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。甲乙雙方將嚴(yán)格遵守本協(xié)議的各項條款，確?；鹜顿Y過程的合規(guī)性和有效性。

在本協(xié)議履行期間，甲乙雙方將基于各自的專業(yè)能力和市場資源，共同推動基金投資項目的順利進行。甲方將按照基金合同和本協(xié)議的約定，提供基金投資服務(wù)，并定期向乙方披露基金運作情況和業(yè)績報告；乙方將按照本協(xié)議的約定，履行投資義務(wù)，并配合甲方完成相關(guān)投資手續(xù)。雙方將通過友好協(xié)商解決合作過程中可能出現(xiàn)的分歧，確保合作關(guān)系的長期穩(wěn)定。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的是明確甲乙雙方在基金投資活動中的權(quán)利與義務(wù)，確?；鹜顿Y過程的規(guī)范、高效與安全。本協(xié)議涉及的具體內(nèi)容包括但不限于：基金產(chǎn)品的認(rèn)購、申購或贖回安排；基金投資費用的計算與支付；基金份額的登記與保管；基金運作信息的披露與溝通；投資風(fēng)險的揭示與承擔(dān)；以及雙方在合作過程中應(yīng)遵循的法律法規(guī)和監(jiān)管要求。通過本協(xié)議的簽訂與履行，甲乙雙方旨在建立穩(wěn)定、互信的合作關(guān)系，共同推動基金投資目標(biāo)的實現(xiàn)。

第二條定義

1.**基金產(chǎn)品**：指由甲方設(shè)立并管理的，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同進行運作的集合投資計劃，包括但不限于私募證券投資基金、股權(quán)投資基金或其他類型的基金。

2.**基金份額**：指投資者向基金管理人認(rèn)購或申購的基金財產(chǎn)的部分權(quán)益，是投資者享受基金投資收益、承擔(dān)投資風(fēng)險的基本單位。

3.**認(rèn)購**：指投資者在基金產(chǎn)品首次發(fā)行時，按照基金合同規(guī)定的價格和比例購買基金份額的行為。

4.**申購**：指投資者在基金產(chǎn)品成立后，按照基金合同規(guī)定的價格和程序購買基金份額的行為。

5.**贖回**：指投資者在滿足基金合同規(guī)定的條件下，將持有的基金份額按照基金凈值賣出，收回投資本金的行為。

6.**基金凈值**：指基金資產(chǎn)凈值除以基金總份額，反映基金份額的價值。

7.**信息披露**：指基金管理人向投資者提供基金運作相關(guān)的各種信息，包括基金招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要、基金運作報告、基金財務(wù)會計報告等。

8.**投資風(fēng)險**：指投資者因基金投資標(biāo)的的市場波動、管理人的運作失誤、法律法規(guī)變化或其他不可抗力因素而遭受投資損失的可能性。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方的權(quán)力和義務(wù)：

1.1甲方有權(quán)按照基金合同和本協(xié)議的約定，向乙方提供基金投資服務(wù)，包括基金份額的認(rèn)購、申購或贖回安排。

1.2甲方有權(quán)按照基金合同的規(guī)定，收取基金管理費、托管費、申購費、贖回費等基金相關(guān)費用。

1.3甲方有義務(wù)按照基金合同的約定，管理和運作基金財產(chǎn)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全和保值增值。

1.4甲方有義務(wù)按照基金合同和本協(xié)議的約定，向乙方披露基金運作相關(guān)信息，包括基金凈值、投資組合、業(yè)績表現(xiàn)等。

1.5甲方有義務(wù)按照基金合同的規(guī)定，保護乙方的合法權(quán)益，不得損害乙方的利益。

1.6甲方有義務(wù)按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，進行基金投資活動，確?；鸬暮弦?guī)運作。

2.乙方的權(quán)力和義務(wù)：

2.1乙方有權(quán)按照本協(xié)議的約定，向甲方認(rèn)購或申購基金份額，并享受基金投資收益。

2.2乙方有權(quán)按照基金合同和本協(xié)議的約定，查詢基金運作相關(guān)信息，包括基金凈值、投資組合、業(yè)績表現(xiàn)等。

2.3乙方有權(quán)按照基金合同的規(guī)定，贖回持有的基金份額，收回投資本金。

2.4乙方有權(quán)要求甲方按照基金合同的約定，披露基金運作相關(guān)信息，并對信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行監(jiān)督。

2.5乙方有義務(wù)按照本協(xié)議的約定，向甲方支付基金認(rèn)購費、申購費、贖回費等基金相關(guān)費用。

2.6乙方有義務(wù)按照基金合同的規(guī)定，承擔(dān)基金投資的風(fēng)險，包括市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險等。

2.7乙方有義務(wù)按照基金合同和本協(xié)議的約定，配合甲方完成基金投資的相關(guān)手續(xù)，包括提供身份信息、簽署相關(guān)文件等。

2.8乙方有義務(wù)按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，進行基金投資活動，確保投資的合規(guī)性。

2.9乙方有義務(wù)對甲方的基金投資服務(wù)進行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)甲方有違法違規(guī)行為，應(yīng)及時向監(jiān)管機構(gòu)舉報。

2.10乙方有義務(wù)按照基金合同的規(guī)定，履行基金投資的長期持有義務(wù)，避免短期頻繁交易，影響基金的投資策略和業(yè)績表現(xiàn)。

第四條價格與支付條件

4.1基金投資的價格以目標(biāo)基金在認(rèn)購、申購或贖回日的基金凈值為基礎(chǔ)確定。具體價格及費率標(biāo)準(zhǔn)按照目標(biāo)基金基金合同及相關(guān)公告的約定執(zhí)行。

4.2乙方認(rèn)購基金份額時，應(yīng)支付認(rèn)購費用。認(rèn)購費用計算公式為：認(rèn)購費用=認(rèn)購金額×認(rèn)購費率。認(rèn)購費率根據(jù)認(rèn)購金額的不同檔位設(shè)定，具體標(biāo)準(zhǔn)見目標(biāo)基金基金合同。

4.3乙方申購基金份額時，應(yīng)支付申購費用。申購費用計算公式為：申購費用=申購金額×申購費率。申購費率根據(jù)申購金額的不同檔位設(shè)定，具體標(biāo)準(zhǔn)見目標(biāo)基金基金合同。

4.4乙方贖回基金份額時，應(yīng)支付贖回費用。贖回費用計算公式為：贖回費用=贖回金額×贖回費率。贖回費率根據(jù)持有期限的不同設(shè)定，具體標(biāo)準(zhǔn)見目標(biāo)基金基金合同。

4.5支付方式：乙方向甲方支付基金相關(guān)費用采用銀行轉(zhuǎn)賬方式。乙方應(yīng)在支付指令中注明支付性質(zhì)（認(rèn)購、申購、贖回）、支付金額及關(guān)聯(lián)的基金份額信息。甲方應(yīng)在收到款項后確認(rèn)并完成相應(yīng)的基金份額登記手續(xù)。

4.6支付時間：乙方應(yīng)在支付指令約定的期限內(nèi)完成基金相關(guān)費用的支付。如遇非工作日，支付時間相應(yīng)順延。甲方應(yīng)在收到支付款項后，按照基金合同及本協(xié)議的約定，及時辦理基金份額的認(rèn)購、申購或贖回手續(xù)。如因乙方延遲支付導(dǎo)致甲方無法按時完成基金份額登記，由此產(chǎn)生的責(zé)任由乙方承擔(dān)。

4.7甲方應(yīng)在基金份額登記完成后，將相關(guān)確認(rèn)信息通知乙方。如發(fā)生支付錯誤或爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決，必要時可尋求監(jiān)管機構(gòu)或司法機構(gòu)的幫助。

第五條履行期限

5.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為自本協(xié)議生效之日起至目標(biāo)基金清算完畢之日止。

5.2在協(xié)議有效期內(nèi)，甲乙雙方應(yīng)按照本協(xié)議及目標(biāo)基金基金合同的約定履行各自的權(quán)利與義務(wù)。

5.3關(guān)鍵時間節(jié)點：

5.3.1基金認(rèn)購期：指目標(biāo)基金募集期內(nèi)，乙方可以按照基金合同規(guī)定的價格認(rèn)購基金份額的時間段。

5.3.2基金申購期：指目標(biāo)基金成立后，乙方可以按照基金合同規(guī)定的價格申購基金份額的時間段。

5.3.3基金贖回期：指乙方可以按照基金合同規(guī)定的價格贖回基金份額的時間段。

5.4甲方應(yīng)按照基金合同及本協(xié)議的約定，定期向乙方披露基金運作相關(guān)信息，包括但不限于基金凈值公告、基金運作報告、基金財務(wù)會計報告等。信息披露的頻率和時間按照目標(biāo)基金基金合同的約定執(zhí)行。

5.5如遇特殊情況需要延長或提前終止協(xié)議，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽署書面補充協(xié)議。

第六條違約責(zé)任

6.1違約情形及后果：任何一方違反本協(xié)議或目標(biāo)基金基金合同的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

6.2甲方違約責(zé)任：

6.2.1若甲方未按照基金合同及本協(xié)議的約定，履行基金管理職責(zé)，導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失或乙方利益受損，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，并賠償乙方因此遭受的全部損失。

6.2.2若甲方未按照基金合同及本協(xié)議的約定，進行基金運作信息披露，導(dǎo)致乙方無法及時了解基金運作情況，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償乙方因此遭受的損失。

6.2.3若甲方收取的費用不符合基金合同及本協(xié)議的約定，甲方應(yīng)退還多收的費用，并賠償乙方因此遭受的損失。

6.3乙方違約責(zé)任：

6.3.1若乙方未按照本協(xié)議及基金合同的規(guī)定，支付基金認(rèn)購費、申購費、贖回費等基金相關(guān)費用，甲方有權(quán)拒絕辦理基金份額的認(rèn)購、申購或贖回手續(xù)。乙方逾期支付的，每逾期一日，應(yīng)按逾期金額的萬分之五向甲方支付違約金。

6.3.2若乙方未按照基金合同的規(guī)定，承擔(dān)基金投資的風(fēng)險，導(dǎo)致乙方無法獲得預(yù)期收益，甲方不承擔(dān)任何責(zé)任。

6.3.3若乙方提供虛假信息或偽造文件，導(dǎo)致甲方無法完成基金投資的相關(guān)手續(xù)，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的損失。

6.4違約金的計算與支付：違約金的計算標(biāo)準(zhǔn)按照本協(xié)議及目標(biāo)基金基金合同的約定執(zhí)行。違約方應(yīng)在收到守約方書面違約通知后日內(nèi)支付違約金。逾期支付的，每逾期一日，應(yīng)按逾期金額的萬分之五向守約方支付違約金。

6.5賠償責(zé)任的承擔(dān)：違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的直接損失。損失的計算以實際損失為依據(jù)，包括但不限于投資本金損失、預(yù)期收益損失等。

6.6不可抗力導(dǎo)致的違約：如因不可抗力導(dǎo)致任何一方無法履行本協(xié)議或目標(biāo)基金基金合同的約定，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時通知對方，并采取措施減少損失。

6.7違約責(zé)任的限制：本協(xié)議雙方約定，任何一方因違約行為向?qū)Ψ匠袚?dān)的違約金總額不超過本協(xié)議總金額的百分之二十。如違約金不足以彌補守約方實際損失的，違約方應(yīng)補足差額。

6.8法律責(zé)任的追究：如任何一方違反本協(xié)議或目標(biāo)基金基金合同的規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，應(yīng)依法承擔(dān)刑事責(zé)任。守約方有權(quán)向司法機關(guān)報案，追究違約方的法律責(zé)任。

6.9爭議解決與違約責(zé)任的關(guān)系：本協(xié)議約定的違約責(zé)任與爭議解決條款具有同等法律效力。如雙方就違約責(zé)任發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，應(yīng)按照本協(xié)議約定的爭議解決條款處理。

第七條不可抗力

7.1定義：不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害（如地震、洪水、臺風(fēng)、海嘯等）、戰(zhàn)爭、恐怖襲擊、疫情、政府行為（如法律法規(guī)的變更、政策調(diào)整、征收等）、社會事件（如罷工、騷亂等）以及其他類似事件。

7.2不可抗力影響：任何一方因不可抗力導(dǎo)致無法履行本協(xié)議或目標(biāo)基金基金合同約定的義務(wù)，不承擔(dān)違約責(zé)任。但遭遇不可抗力的一方應(yīng)在不可抗力發(fā)生后的合理期限內(nèi)通知另一方，并提供相關(guān)證明文件。

7.3責(zé)任免除：不可抗力影響期間，雙方應(yīng)盡力采取措施減少損失，并在不可抗力消除后繼續(xù)履行本協(xié)議或目標(biāo)基金基金合同約定的義務(wù)。如因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議或目標(biāo)基金基金合同無法繼續(xù)履行的，雙方應(yīng)協(xié)商解除協(xié)議或修改協(xié)議條款。

7.4不可抗力的認(rèn)定：不可抗力的認(rèn)定由發(fā)生不可抗力的一方負(fù)責(zé)，并提供相關(guān)證明文件。另一方可在收到通知后合理期限內(nèi)提出異議，如雙方無法達成一致，可提交第三方機構(gòu)進行鑒定。

7.5不可抗力的持續(xù)時間：不可抗力的持續(xù)時間由發(fā)生不可抗力的一方根據(jù)實際情況確定，并通知另一方。如不可抗力持續(xù)時間超過三十日，雙方應(yīng)協(xié)商解除協(xié)議或修改協(xié)議條款。

7.6不可抗力的后果：如因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議或目標(biāo)基金基金合同無法繼續(xù)履行的，雙方應(yīng)協(xié)商解除協(xié)議或修改協(xié)議條款。如雙方無法達成一致，可提交爭議解決機構(gòu)進行裁決。

7.7不可抗力的通知：遭遇不可抗力的一方應(yīng)在不可抗力發(fā)生后的合理期限內(nèi)通知另一方，并提供相關(guān)證明文件。如未及時通知，導(dǎo)致另一方遭受損失的，遭遇不可抗力的一方應(yīng)承擔(dān)部分責(zé)任。

第八條爭議解決

8.1爭議解決方式：雙方在履行本協(xié)議或目標(biāo)基金基金合同過程中發(fā)生的任何爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，應(yīng)提交以下一種爭議解決方式：

8.1.1提交中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行調(diào)解。協(xié)會應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則，對爭議進行調(diào)解。調(diào)解協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后具有約束力。

8.1.2提交北京仲裁委員會按照其屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。

8.1.3向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。人民法院將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，對爭議進行審理和裁決。

8.2爭議解決程序：選擇仲裁或訴訟的，應(yīng)按照仲裁機構(gòu)或人民法院的程序進行。雙方應(yīng)積極配合仲裁或訴訟程序，提供相關(guān)證據(jù)和文件。

8.3爭議解決費用：選擇仲裁的，仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。選擇訴訟的，訴訟費用由敗訴方承擔(dān)。如雙方均有責(zé)任，應(yīng)分擔(dān)相應(yīng)費用。

8.4爭議解決的語言：爭議解決的語言為中文。如涉及外文文件，應(yīng)提供經(jīng)公證的中文翻譯件。

8.5爭議解決的適用法律：爭議解決適用中華人民共和國法律。雙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則。

8.6爭議解決的效力：爭議解決裁決或判決生效后，雙方應(yīng)自覺履行。如一方不履行，另一方可向有關(guān)機關(guān)申請強制執(zhí)行。

8.7爭議解決的管轄：爭議解決的管轄地為甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院。如選擇仲裁，仲裁機構(gòu)為北京仲裁委員會。

8.8爭議解決的優(yōu)先順序：本協(xié)議約定的爭議解決方式具有優(yōu)先順序。雙方應(yīng)首先選擇友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，再選擇調(diào)解、仲裁或訴訟。如一方已采取某種爭議解決方式，另一方不得再選擇其他爭議解決方式。

8.9爭議解決的保密：雙方在爭議解決過程中，應(yīng)對爭議內(nèi)容及相關(guān)信息進行保密，不得向無關(guān)第三方泄露。但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第九條其他條款

9.1通知方式：本協(xié)議項下的所有通知、請求、要求或其他通信應(yīng)以書面形式作出，并可以通過專人遞送、掛號信、傳真、電子郵件或雙方事先書面同意的其他方式發(fā)送。通知應(yīng)在營業(yè)日送達對方的主要營業(yè)地或雙方書面指定的其他地址。如通過電子郵件發(fā)送，發(fā)送成功時視為送達；如通過傳真發(fā)送，發(fā)送成功時視為送達；如通過專人遞送或掛號信發(fā)送，發(fā)送后三個工作日視為送達。任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前書面通知另一方。

9.2協(xié)議變更：對本協(xié)議的任何修改或補充，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，作為本協(xié)議不可分割的一部分。任何未經(jīng)書面同意的修改或補充均無效。

9.3協(xié)議終止：本協(xié)議在以下情況下終止：

9.3.1協(xié)議有效期屆滿，雙方不再續(xù)約；

9.3.2雙方協(xié)商一致同意終止本協(xié)議；

9.3.3一方嚴(yán)重違約，導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行，守約方有權(quán)解除本協(xié)議；

9.3.4因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行；

9.3.5目標(biāo)基金清算完畢。

9.4終止后果：本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照基金合同及本協(xié)議的約定，完成清算事宜。甲方應(yīng)將乙方持有的基金份額凈值及應(yīng)得收益支付給乙方。乙方應(yīng)支付所有未付的基金費用。雙方應(yīng)返還或銷毀對方的商業(yè)秘密和保密信息。

9.5法律適用：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

9.6完整協(xié)議：本協(xié)議及其附件構(gòu)成雙方就本協(xié)議標(biāo)的事項達成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達成的所有口頭或書面協(xié)議、諒解和承諾。

9.7可分割性：本協(xié)議任何條款的無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。

9.8爭議解決優(yōu)先：本協(xié)議第九條的規(guī)定優(yōu)先于第八條的約定。

9.9通知與送達：本協(xié)議項下的所有通知、請求、要求或其他通信應(yīng)以書面形式作出，并可以通過專人遞送、掛號信、傳真、電子郵件或雙方事先書面同意的其他方式發(fā)送。通知應(yīng)在營業(yè)日送