合同審查與執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)流程一、適用場(chǎng)景與價(jià)值定位本標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)流程適用于各類企業(yè)、事業(yè)單位及社會(huì)組織的合同全生命周期管理，涵蓋采購(gòu)、銷售、合作、服務(wù)、租賃等各類經(jīng)濟(jì)合同的審查、簽訂、執(zhí)行、變更及歸檔環(huán)節(jié)。具體場(chǎng)景包括：業(yè)務(wù)部門發(fā)起新合同需求時(shí)，保證合同條款符合企業(yè)利益與法律法規(guī)要求；法務(wù)/合規(guī)部門對(duì)合同文本進(jìn)行系統(tǒng)性審查，規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)與商業(yè)漏洞；合同簽訂后，執(zhí)行部門跟蹤履約進(jìn)度，保證合同目標(biāo)達(dá)成；合同履行過(guò)程中出現(xiàn)變更、解除或爭(zhēng)議時(shí)，規(guī)范處理流程，明確責(zé)任劃分；合同到期或終止后，完成歸檔管理，便于后續(xù)查閱與審計(jì)追溯。通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化流程，可提升合同管理效率、降低法律風(fēng)險(xiǎn)、保障企業(yè)權(quán)益，實(shí)現(xiàn)合同管理從“經(jīng)驗(yàn)驅(qū)動(dòng)”向“流程驅(qū)動(dòng)”轉(zhuǎn)變。二、合同全生命周期標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）合同需求發(fā)起與初步評(píng)估責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門（經(jīng)辦人專員、部門負(fù)責(zé)人經(jīng)理）操作說(shuō)明：業(yè)務(wù)部門根據(jù)合作需求，填寫《合同需求申請(qǐng)表》（見(jiàn)表1），明確合作方基本信息、合同標(biāo)的、數(shù)量、價(jià)款、履行期限、核心訴求等關(guān)鍵內(nèi)容；部門負(fù)責(zé)人對(duì)需求的合理性、必要性進(jìn)行審核，重點(diǎn)評(píng)估合同是否符合企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、預(yù)算安排及業(yè)務(wù)目標(biāo)；涉及重大合作（如金額超過(guò)萬(wàn)元、新領(lǐng)域合作等），需組織跨部門（法務(wù)、財(cái)務(wù)、風(fēng)控）召開(kāi)需求評(píng)審會(huì)，形成《合同需求評(píng)審意見(jiàn)》。輸出成果：《合同需求申請(qǐng)表》《合同需求評(píng)審意見(jiàn)》（如需）（二）合同起草責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門（經(jīng)辦人專員）/法務(wù)部門（法務(wù)專員助理）操作說(shuō)明：業(yè)務(wù)部門根據(jù)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的需求，優(yōu)先采用企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)合同模板（如《采購(gòu)合同模板》《銷售合同模板》）起草文本；無(wú)標(biāo)準(zhǔn)模板時(shí)，參考行業(yè)慣例及法律法規(guī)擬定條款，明確合同主體信息、標(biāo)的描述、權(quán)利義務(wù)、履行方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決等核心要素；起草完成后，業(yè)務(wù)部門內(nèi)部審核條款的完整性、邏輯性與業(yè)務(wù)一致性，保證無(wú)歧義。輸出成果：合同初稿（含電子版及紙質(zhì)版簽字確認(rèn)稿）（三）合同審查責(zé)任主體：法務(wù)部門（法務(wù)專員助理、法務(wù)負(fù)責(zé)人經(jīng)理）、財(cái)務(wù)部門（財(cái)務(wù)專員主管）、業(yè)務(wù)部門（經(jīng)辦人專員）操作說(shuō)明：形式審查：法務(wù)專員檢查合同文本結(jié)構(gòu)是否完整（如標(biāo)題、編號(hào)、簽署頁(yè)等）、附件是否齊全、簽字蓋章欄是否規(guī)范等；實(shí)質(zhì)審查：法務(wù)審查：重點(diǎn)審查主體資格（合作方是否為合法存續(xù)企業(yè)、是否具備履約資質(zhì)）、條款合法性（是否符合《民法典》《公司法》等法律法規(guī)）、權(quán)利義務(wù)對(duì)等性（是否存在單方免責(zé)條款）、違約責(zé)任明確性（違約情形、賠償范圍、計(jì)算方式是否可執(zhí)行）、爭(zhēng)議解決方式（約定管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)是否明確有效）等；財(cái)務(wù)審查：財(cái)務(wù)專員審核價(jià)款支付方式（如預(yù)付款比例、進(jìn)度款節(jié)點(diǎn)、質(zhì)保金約定）、稅務(wù)處理（發(fā)票類型、稅率是否合規(guī)）、資金安排是否符合企業(yè)財(cái)務(wù)制度等；業(yè)務(wù)審查：業(yè)務(wù)部門確認(rèn)標(biāo)的描述、技術(shù)參數(shù)、交付標(biāo)準(zhǔn)、履行期限等是否符合實(shí)際業(yè)務(wù)需求，避免“紙上談兵”。審查通過(guò)后，法務(wù)部門出具《合同審查意見(jiàn)表》（見(jiàn)表2），明確“通過(guò)”“修改后通過(guò)”或“不通過(guò)”結(jié)論；需修改的，注明具體修改意見(jiàn)及修改時(shí)限。輸出成果：《合同審查意見(jiàn)表》、修訂版合同文本（四）合同審批責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人經(jīng)理、法務(wù)負(fù)責(zé)人經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人總監(jiān)、分管領(lǐng)導(dǎo)總、總經(jīng)理/董事長(zhǎng)操作說(shuō)明：根據(jù)合同金額、類型及重要性，劃分審批權(quán)限（如：金額≤10萬(wàn)元，業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人+法務(wù)負(fù)責(zé)人審批；10萬(wàn)元＜金額≤50萬(wàn)元，增加財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人+分管領(lǐng)導(dǎo)審批；金額＞50萬(wàn)元，需總經(jīng)理/董事長(zhǎng)最終審批）；審批人通過(guò)OA系統(tǒng)或紙質(zhì)流程逐級(jí)審批，重點(diǎn)審查合同風(fēng)險(xiǎn)與收益匹配度、是否符合企業(yè)整體利益；審批過(guò)程中如有異議，需在《合同審批表》（見(jiàn)表3）中明確反饋意見(jiàn)，退回業(yè)務(wù)部門修改后重新提交審批。輸出成果：《合同審批表》（最終審批通過(guò)版本）（五）合同簽訂責(zé)任主體：法務(wù)部門（法務(wù)專員助理）、行政部（公章管理員專員）操作說(shuō)明：法務(wù)專員核對(duì)審批通過(guò)的合同文本與最終稿是否一致，保證條款無(wú)篡改；雙方協(xié)商確定簽署方式（線下簽署或電子簽署）：線下簽署：雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章/合同章，騎縫章（如需）；電子簽署：通過(guò)合法電子簽約平臺(tái)（如e簽寶、法大大）完成簽署，保證電子簽名與手寫簽名具有同等法律效力；簽署完成后，行政部留存合同原件（至少一式兩份，雙方各執(zhí)一份），并掃描存檔至企業(yè)合同管理系統(tǒng)。輸出成果：正式合同文本（原件+掃描件）、《合同簽訂登記表》（六）合同執(zhí)行與跟蹤責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門（執(zhí)行專員專員）、財(cái)務(wù)部門（付款專員主管）、法務(wù)部門（法務(wù)專員*助理）操作說(shuō)明：履約計(jì)劃：業(yè)務(wù)部門根據(jù)合同約定，制定《合同執(zhí)行計(jì)劃表》（見(jiàn)表4），明確各階段任務(wù)、負(fù)責(zé)人、時(shí)間節(jié)點(diǎn)及交付成果；進(jìn)度跟蹤：執(zhí)行專員按計(jì)劃跟蹤履約進(jìn)展，如付款、交付、驗(yàn)收等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，及時(shí)記錄執(zhí)行情況（如“預(yù)付款已支付”“貨物已送達(dá)，待驗(yàn)收”）；風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：如發(fā)覺(jué)對(duì)方可能違約（如延遲交貨、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)）或己方可能無(wú)法按約履行，業(yè)務(wù)部門需立即上報(bào)部門負(fù)責(zé)人及法務(wù)部門，共同制定應(yīng)對(duì)方案（如發(fā)函催告、協(xié)商變更）；付款管理：財(cái)務(wù)部門根據(jù)合同約定及執(zhí)行進(jìn)度，辦理付款手續(xù)，留存付款憑證（如發(fā)票、銀行回單）。輸出成果：《合同執(zhí)行計(jì)劃表》《合同執(zhí)行跟蹤記錄表》、履約相關(guān)憑證（發(fā)票、驗(yàn)收單等）（七）合同變更與解除責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門（經(jīng)辦人專員）、法務(wù)部門（法務(wù)專員助理）、審批領(lǐng)導(dǎo)操作說(shuō)明：變更情形：因市場(chǎng)變化、政策調(diào)整或雙方協(xié)商一致，需變更合同主體、標(biāo)的、價(jià)款、履行期限等核心條款時(shí)，發(fā)起變更流程；變更流程：雙方簽訂《合同變更協(xié)議》（需明確變更內(nèi)容、生效條件及原合同效力處理）；變更協(xié)議參照原合同審批流程進(jìn)行審查與審批；審批通過(guò)后，簽署變更協(xié)議，并更新《合同執(zhí)行計(jì)劃表》。解除情形：因一方違約、不可抗力等原因?qū)е潞贤瑹o(wú)法履行時(shí)，協(xié)商解除或法定解除；解除流程：業(yè)務(wù)部門收集對(duì)方違約證據(jù)（如延遲交貨通知書、驗(yàn)收不合格報(bào)告）；法務(wù)部門審核解除條件是否成就，出具《合同解除風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》；雙方簽訂《合同解除協(xié)議》，明確已履行部分結(jié)算、違約責(zé)任承擔(dān)及后續(xù)處理方案。輸出成果：《合同變更協(xié)議》《合同解除協(xié)議》《合同變更/解除審批表》（八）合同歸檔責(zé)任主體：行政部（檔案管理員*專員）、法務(wù)部門操作說(shuō)明：合同履行完畢或終止后30日內(nèi)，業(yè)務(wù)部門將合同正本、審批文件、審查意見(jiàn)、執(zhí)行記錄、變更/解除協(xié)議、付款憑證等全套資料移交行政部；檔案管理員核對(duì)資料的完整性、準(zhǔn)確性，按“一合同一檔”原則編號(hào)歸檔，電子檔同步至合同管理系統(tǒng)；歸檔后建立《合同歸檔清單》（見(jiàn)表5），注明合同編號(hào)、名稱、簽訂日期、歸檔日期、保管期限等信息；合同保管期限一般為：普通合同5年，重大合同（如金額超100萬(wàn)元、涉及核心業(yè)務(wù)）10年以上，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。輸出成果：《合同歸檔清單》、合同檔案（電子+紙質(zhì)）三、標(biāo)準(zhǔn)化工具模板清單表1：合同需求申請(qǐng)表申請(qǐng)部門申請(qǐng)日期合同類型（采購(gòu)/銷售/服務(wù)等）合作方名稱統(tǒng)一社會(huì)信用代碼聯(lián)系人及電話合同標(biāo)的□貨物□服務(wù)□工程□其他：________________數(shù)量/規(guī)模合同金額大寫：________________小寫：￥__________履行期限核心訴求（如質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交付要求、付款方式等）業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人意見(jiàn)簽字：______________日期：____年__月__日法務(wù)部門初審意見(jiàn)簽字：______________日期：____年__月__日財(cái)務(wù)部門審核意見(jiàn)簽字：______________日期：____年__月__日備注表2：合同審查意見(jiàn)表合同名稱合同編號(hào)審查階段（□起草□變更□其他）審查人審查日期審查類型（□形式審查□實(shí)質(zhì)審查）審查要點(diǎn)具體意見(jiàn)修改建議主體資格合法合規(guī)性權(quán)利義務(wù)違約責(zé)任爭(zhēng)議解決其他條款（如價(jià)款、履行期限等）審查結(jié)論□通過(guò)□修改后通過(guò)□不通過(guò)（請(qǐng)注明原因：________________）審查人簽字：______________日期：____年__月__日表3：合同審批表合同名稱合同編號(hào)金額申請(qǐng)部門經(jīng)辦人聯(lián)系電話審批流程□業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人□法務(wù)負(fù)責(zé)人□財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人□分管領(lǐng)導(dǎo)□總經(jīng)理/董事長(zhǎng)審批意見(jiàn)欄業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人簽字：______________日期：____年__月__日法務(wù)負(fù)責(zé)人簽字：______________日期：____年__月__日財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人簽字：______________日期：____年__月__日分管領(lǐng)導(dǎo)簽字：______________日期：____年__月__日總經(jīng)理/董事長(zhǎng)簽字：______________日期：____年__月__日備注表4：合同執(zhí)行計(jì)劃表合同名稱合同編號(hào)計(jì)劃制定日期執(zhí)行部門執(zhí)行負(fù)責(zé)人聯(lián)系電話序號(hào)履約節(jié)點(diǎn)任務(wù)描述123風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警備注表5：合同歸檔清單歸檔編號(hào)合同名稱合同編號(hào)簽訂日期歸檔日期保管期限附件清單（如審批文件、執(zhí)行記錄等）檔案管理員簽字：______________日期：____年__月__日四、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)控制與操作提示（一）主體資格審查風(fēng)險(xiǎn)合作方為企業(yè)的，需核驗(yàn)其營(yíng)業(yè)執(zhí)照（保證在有效期內(nèi)）、經(jīng)營(yíng)范圍、資質(zhì)證書（如行業(yè)許可證、ISO認(rèn)證等），避免與“三無(wú)”企業(yè)或超范圍經(jīng)營(yíng)主體合作；合作方為自然人的，需核驗(yàn)身份證原件，確認(rèn)其民事行為能力能力，涉及重大合同的需核實(shí)其履約能力（如資產(chǎn)證明、收入證明）；禁止與已被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、被列入失信名單的企業(yè)合作，法務(wù)部門可通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”“信用中國(guó)”等平臺(tái)查詢主體信用狀態(tài)。（二）合同條款風(fēng)險(xiǎn)避免使用“大概”“約”“盡快”等模糊表述，價(jià)款、數(shù)量、履行期限等需明確具體數(shù)值；違約責(zé)任條款需區(qū)分違約情形，明確違約金計(jì)算方式（如“按逾期付款金額的每日萬(wàn)分之五計(jì)算”），且違約金不宜過(guò)高或過(guò)低（一般不超過(guò)實(shí)際損失的30%）；爭(zhēng)議解決優(yōu)先約定企業(yè)所在地有管轄權(quán)的人民法院，避免約定“由甲方所在地法院管轄”等可能顯失公平的條款；仲裁需明確具體的仲裁委員會(huì)（如“中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)”）。（三）執(zhí)行過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)部門需定期跟蹤合同履行進(jìn)度，每月更新《合同執(zhí)行跟蹤記錄表》，發(fā)覺(jué)延遲履約等情況及時(shí)發(fā)函催告，保留溝通記錄（如郵件、函件簽收回執(zhí)）；付款前需確認(rèn)對(duì)方已按約履行義務(wù)（如交付貨物需提供驗(yàn)收合格證明），財(cái)務(wù)部門嚴(yán)格按合同約定節(jié)點(diǎn)付款，避免提前支付或超付；合同變更需簽訂書面協(xié)議，禁止僅通過(guò)口頭約定或聊天記錄變更核心條款，避免“口頭協(xié)議”引發(fā)的糾紛。（四）歸檔管理風(fēng)險(xiǎn)合同原件