PAGE落實(shí)生產(chǎn)檔案記錄制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司生產(chǎn)管理，規(guī)范生產(chǎn)檔案記錄工作，確保生產(chǎn)過程的可追溯性、產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定性以及符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有生產(chǎn)相關(guān)部門及人員，包括但不限于生產(chǎn)車間、質(zhì)量控制部門、設(shè)備管理部門、原材料采購(gòu)部門等在生產(chǎn)活動(dòng)中的檔案記錄工作。（三）基本原則1.真實(shí)性原則：生產(chǎn)檔案記錄應(yīng)如實(shí)反映生產(chǎn)過程中的各項(xiàng)活動(dòng)、數(shù)據(jù)和信息，不得虛假記錄或篡改。2.完整性原則：涵蓋生產(chǎn)從原材料投入到產(chǎn)品產(chǎn)出的全過程，包括但不限于生產(chǎn)計(jì)劃、原材料檢驗(yàn)、生產(chǎn)操作、質(zhì)量檢驗(yàn)、設(shè)備運(yùn)行、人員變動(dòng)等方面的記錄，確保檔案記錄完整無(wú)缺。3.準(zhǔn)確性原則：記錄的數(shù)據(jù)、信息應(yīng)準(zhǔn)確無(wú)誤，計(jì)量單位、格式等應(yīng)符合規(guī)定要求，避免模糊不清或歧義性的表述。4.及時(shí)性原則：各項(xiàng)生產(chǎn)活動(dòng)應(yīng)及時(shí)進(jìn)行記錄，不得拖延，確保記錄與實(shí)際生產(chǎn)進(jìn)度同步，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并采取措施。5.規(guī)范性原則：檔案記錄應(yīng)按照統(tǒng)一的格式、內(nèi)容要求和填寫規(guī)范進(jìn)行，保持記錄的一致性和規(guī)范性，便于查閱、分析和管理。二、生產(chǎn)檔案記錄的內(nèi)容與要求（一）生產(chǎn)計(jì)劃?rùn)n案1.內(nèi)容年度、季度、月度生產(chǎn)計(jì)劃，包括產(chǎn)品品種、產(chǎn)量、生產(chǎn)時(shí)間安排等。生產(chǎn)計(jì)劃調(diào)整記錄，注明調(diào)整原因、調(diào)整內(nèi)容及審批情況。2.要求生產(chǎn)計(jì)劃應(yīng)明確、合理，具有可操作性，與市場(chǎng)需求、公司產(chǎn)能相匹配。調(diào)整生產(chǎn)計(jì)劃時(shí)，需按照規(guī)定的流程進(jìn)行審批，并確保相關(guān)部門及時(shí)知曉調(diào)整信息。（二）原材料與零部件檔案1.內(nèi)容原材料采購(gòu)合同、訂單及發(fā)票，記錄原材料的供應(yīng)商信息、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、采購(gòu)日期等。原材料檢驗(yàn)報(bào)告，包括外觀、尺寸、性能等方面的檢驗(yàn)結(jié)果及判定結(jié)論。零部件的加工圖紙、工藝文件，以及零部件的檢驗(yàn)記錄和入庫(kù)單。2.要求原材料采購(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照合同執(zhí)行，確保質(zhì)量合格。檢驗(yàn)報(bào)告應(yīng)詳細(xì)、準(zhǔn)確，對(duì)于不合格原材料應(yīng)及時(shí)處理并記錄處理情況。零部件的加工和檢驗(yàn)應(yīng)符合相關(guān)工藝要求，圖紙和工藝文件應(yīng)妥善保管，便于追溯。（三）生產(chǎn)過程操作檔案1.內(nèi)容各生產(chǎn)工序的操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書，員工應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行操作并記錄操作時(shí)間、操作參數(shù)等。生產(chǎn)過程中的設(shè)備運(yùn)行記錄，包括開機(jī)時(shí)間、停機(jī)時(shí)間、運(yùn)行參數(shù)、故障維修記錄等。人員出勤記錄，明確各崗位人員的出勤情況，包括請(qǐng)假、加班等信息。2.要求操作規(guī)程和作業(yè)指導(dǎo)書應(yīng)清晰、易懂，員工應(yīng)嚴(yán)格遵守。操作記錄應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確，能夠反映生產(chǎn)過程的實(shí)際情況。設(shè)備運(yùn)行記錄應(yīng)及時(shí)、完整，對(duì)于設(shè)備故障應(yīng)詳細(xì)記錄故障現(xiàn)象、原因分析及維修措施，以便總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提高設(shè)備運(yùn)行穩(wěn)定性。人員出勤記錄應(yīng)與實(shí)際情況相符，便于合理安排生產(chǎn)和統(tǒng)計(jì)人工成本。（四）質(zhì)量檢驗(yàn)檔案1.內(nèi)容首件檢驗(yàn)記錄，對(duì)每批次生產(chǎn)的第一件產(chǎn)品進(jìn)行全面檢驗(yàn)，記錄檢驗(yàn)結(jié)果。巡檢記錄，生產(chǎn)過程中的定時(shí)巡檢情況，包括產(chǎn)品質(zhì)量狀況、工藝執(zhí)行情況等。成品檢驗(yàn)報(bào)告，對(duì)完工產(chǎn)品進(jìn)行最終檢驗(yàn)，記錄各項(xiàng)質(zhì)量指標(biāo)的檢驗(yàn)數(shù)據(jù)及判定結(jié)論。不合格品處理記錄，包括不合格品的標(biāo)識(shí)、隔離、評(píng)審、處置方式及結(jié)果等。2.要求質(zhì)量檢驗(yàn)應(yīng)嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范進(jìn)行，檢驗(yàn)記錄應(yīng)詳細(xì)、準(zhǔn)確，能夠真實(shí)反映產(chǎn)品質(zhì)量狀況。對(duì)于不合格品應(yīng)及時(shí)進(jìn)行標(biāo)識(shí)和隔離，按照規(guī)定的程序進(jìn)行評(píng)審和處置，確保不合格品不流入下道工序或交付客戶。（五）設(shè)備維護(hù)與保養(yǎng)檔案1.內(nèi)容設(shè)備臺(tái)賬，記錄設(shè)備的基本信息，如設(shè)備名稱、型號(hào)、購(gòu)置日期、使用部門等。設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃，明確設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)周期、內(nèi)容及責(zé)任人。設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄，包括維護(hù)保養(yǎng)時(shí)間、維護(hù)保養(yǎng)項(xiàng)目、更換的零部件等信息。設(shè)備維修記錄，詳細(xì)記錄設(shè)備故障發(fā)生時(shí)間、故障現(xiàn)象、維修過程及維修結(jié)果。2.要求設(shè)備臺(tái)賬應(yīng)準(zhǔn)確、完整，便于對(duì)設(shè)備進(jìn)行管理和查詢。維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃應(yīng)合理制定，確保設(shè)備正常運(yùn)行。維護(hù)保養(yǎng)記錄和維修記錄應(yīng)及時(shí)填寫，對(duì)于重要設(shè)備的維修應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)的技術(shù)分析和總結(jié)，以便提高設(shè)備維修水平。（六）生產(chǎn)環(huán)境與安全檔案1.內(nèi)容生產(chǎn)車間的環(huán)境衛(wèi)生檢查記錄，包括清潔時(shí)間、清潔區(qū)域、清潔情況等。安全檢查記錄，定期對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行安全檢查，記錄發(fā)現(xiàn)的安全隱患及整改情況。員工安全培訓(xùn)記錄，包括培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)內(nèi)容、參加人員等信息。安全事故記錄，詳細(xì)記錄事故發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、經(jīng)過、原因分析、處理結(jié)果等。2.要求生產(chǎn)環(huán)境應(yīng)保持整潔、衛(wèi)生，符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。環(huán)境衛(wèi)生檢查記錄應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)及時(shí)整改。安全檢查應(yīng)全面、細(xì)致，對(duì)于安全隱患應(yīng)立即采取措施進(jìn)行整改，并跟蹤整改結(jié)果。員工安全培訓(xùn)應(yīng)定期進(jìn)行，確保員工具備必要的安全知識(shí)和技能。安全事故記錄應(yīng)真實(shí)、客觀，按照規(guī)定及時(shí)向上級(jí)報(bào)告，并采取有效的防范措施，防止類似事故再次發(fā)生。三、生產(chǎn)檔案記錄的管理與保存（一）管理職責(zé)1.生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)組織本部門員工按照制度要求進(jìn)行生產(chǎn)檔案記錄工作，確保記錄的及時(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。對(duì)本部門產(chǎn)生的檔案記錄進(jìn)行初步整理和審核，并定期向檔案管理部門移交。2.質(zhì)量控制部門負(fù)責(zé)對(duì)生產(chǎn)過程中的質(zhì)量檢驗(yàn)檔案進(jìn)行審核和管理，確保質(zhì)量檢驗(yàn)工作符合標(biāo)準(zhǔn)要求，檢驗(yàn)記錄真實(shí)可靠。對(duì)質(zhì)量問題進(jìn)行分析和總結(jié)，為改進(jìn)生產(chǎn)工藝和產(chǎn)品質(zhì)量提供依據(jù)。3.設(shè)備管理部門負(fù)責(zé)設(shè)備維護(hù)與保養(yǎng)檔案的管理，制定設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃并監(jiān)督實(shí)施。對(duì)設(shè)備維修記錄進(jìn)行分析，提出設(shè)備改進(jìn)和優(yōu)化建議，提高設(shè)備運(yùn)行效率和可靠性。4.檔案管理部門負(fù)責(zé)統(tǒng)一接收、整理、保管公司生產(chǎn)檔案記錄，建立檔案索引和目錄，便于查詢和借閱。按照規(guī)定的期限對(duì)檔案進(jìn)行保存和銷毀，確保檔案的安全和完整。（二）記錄的填寫與審核1.填寫要求生產(chǎn)檔案記錄應(yīng)使用鋼筆、中性筆或電腦打印填寫，不得使用鉛筆或易褪色的筆填寫。填寫內(nèi)容應(yīng)清晰、工整，不得涂改。如有錯(cuò)誤需要更正，應(yīng)在原記錄上劃雙線注銷，并在旁邊填寫正確內(nèi)容，同時(shí)由更正人員簽字確認(rèn)。記錄中的數(shù)據(jù)應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確，計(jì)量單位應(yīng)符合國(guó)家法定標(biāo)準(zhǔn)。2.審核要求各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)本部門產(chǎn)生的檔案記錄進(jìn)行審核，確保記錄內(nèi)容符合要求。審核內(nèi)容包括記錄的完整性、準(zhǔn)確性、規(guī)范性等方面。質(zhì)量控制部門、設(shè)備管理部門等相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)職責(zé)對(duì)涉及本專業(yè)的檔案記錄進(jìn)行重點(diǎn)審核，如質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告、設(shè)備維修記錄等，確保審核結(jié)果準(zhǔn)確無(wú)誤。（三）記錄的保存期限1.一般生產(chǎn)檔案記錄保存期限為[X]年，自生產(chǎn)活動(dòng)結(jié)束之日起計(jì)算。包括生產(chǎn)計(jì)劃?rùn)n案、原材料與零部件檔案、生產(chǎn)過程操作檔案等。2.質(zhì)量檢驗(yàn)檔案保存期限為產(chǎn)品質(zhì)量追溯期加上[X]年，以確保在產(chǎn)品質(zhì)量問題追溯時(shí)有足夠的記錄依據(jù)。3.設(shè)備維護(hù)與保養(yǎng)檔案保存期限為設(shè)備使用壽命周期結(jié)束后[X]年，以便對(duì)設(shè)備的整個(gè)運(yùn)行過程和維護(hù)情況進(jìn)行長(zhǎng)期跟蹤和分析。4.生產(chǎn)環(huán)境與安全檔案保存期限為[X]年，確保在安全管理和環(huán)境評(píng)估中有足夠的歷史數(shù)據(jù)可供參考。（四）檔案的存儲(chǔ)與保管1.存儲(chǔ)方式生產(chǎn)檔案記錄應(yīng)采用紙質(zhì)檔案和電子檔案相結(jié)合的方式進(jìn)行存儲(chǔ)。紙質(zhì)檔案應(yīng)分類存放于專用的檔案柜中，按照檔案編號(hào)順序排列，便于查找。電子檔案應(yīng)存儲(chǔ)在服務(wù)器或?qū)Ｓ么鎯?chǔ)設(shè)備上，按照規(guī)定的文件夾結(jié)構(gòu)進(jìn)行分類管理，并定期進(jìn)行備份，防止數(shù)據(jù)丟失。2.保管條件檔案存儲(chǔ)場(chǎng)所應(yīng)保持干燥、通風(fēng)、防火、防潮、防蟲、防盜等，確保檔案的安全和完整。對(duì)于紙質(zhì)檔案，應(yīng)避免陽(yáng)光直射和潮濕環(huán)境，防止檔案紙張老化、褪色或發(fā)霉。對(duì)于電子檔案，應(yīng)采取有效的數(shù)據(jù)安全措施，防止數(shù)據(jù)被篡改、丟失或泄露。（五）檔案的查閱與借閱1.查閱權(quán)限公司內(nèi)部人員因工作需要查閱生產(chǎn)檔案記錄時(shí)，應(yīng)填寫《檔案查閱申請(qǐng)表》，注明查閱目的、查閱內(nèi)容等信息，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人審批后，到檔案管理部門查閱。檔案管理部門應(yīng)按照規(guī)定提供查閱服務(wù)，并做好查閱記錄。2.借閱權(quán)限因特殊原因需要借閱生產(chǎn)檔案記錄的，應(yīng)填寫《檔案借閱申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明借閱理由、借閱期限等，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人和檔案管理部門負(fù)責(zé)人審批后，方可借閱。借閱期限一般不得超過[X]個(gè)工作日，如需延期，應(yīng)提前辦理續(xù)借手續(xù)。借閱人員應(yīng)妥善保管檔案，不得轉(zhuǎn)借、復(fù)印、涂改或損壞檔案，歸還時(shí)應(yīng)確保檔案完整無(wú)損。四、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司定期組織對(duì)生產(chǎn)檔案記錄制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括檔案記錄的完整性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性、規(guī)范性等方面。2.各部門應(yīng)定期對(duì)本部門的檔案記錄工作進(jìn)行自查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改，并將自查情況報(bào)公司相關(guān)部門。3.質(zhì)量控制部門、設(shè)備管理部門等相關(guān)部門在日常工作中應(yīng)加強(qiáng)對(duì)涉及本專業(yè)的檔案記錄的監(jiān)督檢查，確保記錄符合要求。（二）考核機(jī)制1.建立生產(chǎn)檔案記錄工作考核機(jī)制，對(duì)在檔案記錄工作中表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個(gè)人給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。2.對(duì)于違反生產(chǎn)檔案記錄制度的行為，如虛假記錄、不按時(shí)記錄、丟失檔案等