PAGE檔案進館審核制度范本一、總則（一）目的為加強本公司/組織檔案管理，確保進館檔案的質(zhì)量，維護檔案的真實性、完整性和系統(tǒng)性，特制定本檔案進館審核制度。（二）適用范圍本制度適用于本公司/組織各部門形成的需要進館保存的各類檔案。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴格遵循國家有關(guān)檔案管理的法律法規(guī)以及行業(yè)標準，確保檔案進館審核工作合法合規(guī)。2.質(zhì)量第一原則：把好檔案質(zhì)量關(guān)，保證進館檔案真實、完整、準確、系統(tǒng)，能夠全面反映公司/組織的歷史面貌和工作成果。3.分級負責原則：按照檔案形成部門的職責和檔案的重要程度，實行分級審核，各負其責。4.及時高效原則：在規(guī)定時間內(nèi)完成檔案進館審核工作，提高工作效率，確保檔案及時進館保存。二、審核機構(gòu)及職責（一）審核機構(gòu)成立檔案進館審核小組，成員包括檔案管理部門負責人、相關(guān)業(yè)務(wù)部門專家以及檔案管理人員。（二）職責分工1.檔案管理部門負責人全面負責檔案進館審核工作的組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。審核檔案進館計劃和審核標準的制定與執(zhí)行情況。對審核結(jié)果進行最終審定。2.相關(guān)業(yè)務(wù)部門專家依據(jù)本部門業(yè)務(wù)知識和工作實際，對涉及本部門業(yè)務(wù)的檔案內(nèi)容進行專業(yè)性審核。協(xié)助檔案管理人員對檔案的準確性、完整性進行把關(guān)。提供與檔案審核相關(guān)的業(yè)務(wù)咨詢和指導。3.檔案管理人員負責收集、整理待審核檔案，初步檢查檔案的完整性和規(guī)范性。按照審核標準對檔案進行詳細審核，記錄審核情況。對審核中發(fā)現(xiàn)的問題及時與檔案形成部門溝通，督促整改。三、審核內(nèi)容（一）檔案的完整性1.檢查檔案是否齊全，涵蓋了本公司/組織各項工作活動中形成的各類文件材料，包括但不限于文書檔案、科技檔案、會計檔案、人事檔案等。2.核實檔案的年度、保管期限劃分是否準確，有無遺漏或重復。3.審查檔案的卷內(nèi)文件目錄、備考表等是否填寫完整，簽字蓋章是否齊全。（二）檔案的準確性1.核對檔案內(nèi)容與實際工作情況是否相符，數(shù)據(jù)是否準確無誤，事實是否清晰明確。2.檢查檔案中的文件材料是否真實可靠，有無虛假、偽造或篡改的情況。3.審查檔案中的字跡是否清晰，圖表是否準確，簽字蓋章是否規(guī)范有效。（三）檔案的規(guī)范性1.檢查檔案的整理是否符合國家和行業(yè)規(guī)定的標準，分類是否合理，編號是否規(guī)范。2.審查檔案的裝訂是否牢固、整齊，紙張規(guī)格是否統(tǒng)一，幅面是否符合要求。3.核實檔案的載體是否符合保管要求，有無破損、褪色、變質(zhì)等現(xiàn)象。（四）檔案的系統(tǒng)性1.查看檔案是否能夠全面、系統(tǒng)地反映本公司/組織的工作發(fā)展歷程和業(yè)務(wù)活動情況，各門類檔案之間的聯(lián)系是否緊密。2.審查檔案的排列是否有序，是否便于查閱和利用，是否符合檔案管理的邏輯順序。四、審核流程（一）檔案形成部門整理與自查1.各部門在檔案形成后，應(yīng)按照檔案管理的要求及時進行整理，確保檔案資料齊全、完整、準確。2.完成整理后，部門負責人組織對本部門檔案進行自查，填寫《檔案進館自查表》，對發(fā)現(xiàn)的問題及時進行整改。（二）檔案移交1.各部門將自查合格的檔案按照規(guī)定的時間和要求移交至檔案管理部門。2.移交時，應(yīng)填寫《檔案移交清單》，詳細注明檔案的名稱、數(shù)量、年度、保管期限等信息，并雙方簽字確認。（三）檔案管理部門初審1.檔案管理人員接收移交檔案后，按照審核內(nèi)容進行初步審核。2.對初審中發(fā)現(xiàn)的問題，及時與檔案形成部門溝通，要求其限期補充或更正。3.初審合格的檔案，進入詳細審核環(huán)節(jié)。（四）詳細審核1.審核小組對初審合格的檔案進行詳細審核，采取查閱檔案、實地核實、詢問相關(guān)人員等方式進行。2.審核人員按照審核標準，對檔案的完整性、準確性、規(guī)范性和系統(tǒng)性進行全面審查，并填寫《檔案進館審核表》，記錄審核情況和發(fā)現(xiàn)的問題。（五）審核結(jié)果反饋與整改1.審核小組將審核結(jié)果反饋給檔案形成部門，對于審核中發(fā)現(xiàn)的問題，提出整改意見和要求。2.檔案形成部門應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成整改，并將整改情況書面反饋給檔案管理部門。3.審核小組對整改情況進行復查，確保檔案質(zhì)量符合要求。（六）審核通過與進館1.經(jīng)審核小組復查合格的檔案，由檔案管理部門負責人審定后，辦理檔案進館手續(xù)。2.將進館檔案按照規(guī)定的保管期限和分類方法進行存放，建立檔案檢索目錄，便于查閱和利用。五、審核標準（一）文書檔案審核標準1.歸檔文件應(yīng)齊全完整，反映本公司/組織主要職能活動和基本歷史面貌。2.文件材料應(yīng)真實準確，與實際工作相符，無虛假、偽造或篡改情況。3.整理應(yīng)符合《歸檔文件整理規(guī)則》，分類科學，編號規(guī)范，裝訂整齊。4.保管期限劃分準確，重要文件應(yīng)長期保存，一般性文件可根據(jù)實際情況確定保管期限。（二）科技檔案審核標準1.項目檔案應(yīng)完整記錄項目從立項到驗收的全過程，包括項目申報、審批、實施、驗收等各個環(huán)節(jié)的文件材料。2.技術(shù)文件應(yīng)準確反映項目的技術(shù)內(nèi)容和技術(shù)水平，數(shù)據(jù)準確，圖表清晰。3.檔案整理應(yīng)符合相關(guān)行業(yè)標準，按照項目階段或?qū)I(yè)分類，編號連續(xù)，便于查詢。4.項目檔案應(yīng)在項目結(jié)束后及時歸檔，確保檔案的時效性。（三）會計檔案審核標準1.會計憑證應(yīng)內(nèi)容完整，手續(xù)齊全，記賬憑證與原始憑證相符，會計科目使用正確。2.會計賬簿應(yīng)賬賬相符、賬證相符、賬實相符，賬目清晰，無涂改、挖補等情況。3.財務(wù)報告應(yīng)數(shù)據(jù)準確、內(nèi)容完整，符合財務(wù)制度和會計準則的要求。4.會計檔案的整理應(yīng)按照財政部、國家檔案局發(fā)布的《會計檔案管理辦法》進行，定期裝訂成冊，妥善保管。（四）人事檔案審核標準1.人事檔案應(yīng)全面反映員工的基本情況、工作經(jīng)歷、教育培訓、考核獎懲等信息。2.檔案材料應(yīng)真實可靠，由組織或個人如實填寫，簽字蓋章齊全。3.整理應(yīng)符合《干部人事檔案整理工作細則》，分類清晰，編號規(guī)范，材料裝訂整齊。4.人事檔案應(yīng)及時更新，確保員工信息的準確性和時效性。六、審核時間要求（一）檔案形成部門自查時間各部門應(yīng)在檔案形成后的[X]個工作日內(nèi)完成自查工作，并將自查合格的檔案移交至檔案管理部門。（二）檔案管理部門初審時間檔案管理部門應(yīng)在接收移交檔案后的[X]個工作日內(nèi)完成初審工作，并將初審結(jié)果反饋給檔案形成部門。（三）詳細審核及整改時間審核小組應(yīng)在收到檔案管理部門初審結(jié)果后的[X]個工作日內(nèi)完成詳細審核工作，并將審核結(jié)果反饋給檔案形成部門。檔案形成部門應(yīng)在收到反饋意見后的[X]個工作日內(nèi)完成整改，并將整改情況書面反饋給檔案管理部門。（四）審核通過與進館時間審核小組復查合格后的[X]個工作日內(nèi)，檔案管理部門應(yīng)辦理檔案進館手續(xù)，確保檔案及時進館保存。七、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.檔案管理部門定期對檔案進館審核工作進行內(nèi)部檢查，查看審核流程是否規(guī)范，審核標準是否執(zhí)行到位，審核記錄是否完整。2.對審核工作中發(fā)現(xiàn)的問題及時進行整改，不斷完善審核制度和工作方法。（二）外部監(jiān)督1.接受上級主管部門、檔案行政管理部門以及相關(guān)行業(yè)協(xié)會的監(jiān)督檢查，積極配合提供有關(guān)檔案進館審核工作的資料和情況。2.對外部監(jiān)督檢查提出的意見和建議，認真研究并及時整改，不斷提高檔案進館審核工作水平。八、責任追究（一）對檔案形成部門的責任追究1.因檔案形成部門原因?qū)е聶n案不完整、不準確、不規(guī)范，影響檔案進館審核工作的，責令限期整改，并對部門負責人進行批評教育。2.情節(jié)嚴重的，對相關(guān)責任人給予相應(yīng)的紀律處分；造成重大損失或惡劣影響的，依法追究法律責任。（二）對檔案管理部門及審核人員的責任追究1.檔案管理部門及審核人員在