PAGE公司檔案復查制度模版一、總則（一）目的為了加強公司檔案管理，確保檔案的真實性、完整性和準確性，提高檔案的利用價值，根據(jù)國家有關法律法規(guī)和行業(yè)標準，結合公司實際情況，制定本檔案復查制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門及所屬單位的檔案管理工作。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標準，確保檔案管理工作合法合規(guī)。2.真實準確原則：檔案內容必須真實反映公司各項業(yè)務活動和歷史發(fā)展，數(shù)據(jù)準確無誤。3.全面完整原則：涵蓋公司各類檔案，包括但不限于文件、合同、報表、會議記錄等，保證檔案的全面性和完整性。4.及時復查原則：定期對檔案進行復查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題，確保檔案質量。二、檔案復查的組織與職責（一）復查工作領導小組成立公司檔案復查工作領導小組，由公司分管領導擔任組長，各相關部門負責人為成員。領導小組負責統(tǒng)籌協(xié)調檔案復查工作，審議復查工作方案和復查結果報告，解決復查工作中的重大問題。（二）檔案管理部門職責1.制定檔案復查計劃和方案，明確復查的范圍、內容、方法和時間安排。2.組織實施檔案復查工作，對復查中發(fā)現(xiàn)的問題進行記錄和整理。3.匯總復查結果，撰寫復查工作報告，提出整改建議和措施。4.督促各部門落實整改要求，跟蹤整改情況，確保檔案質量得到有效提升。（三）各部門職責1.負責本部門檔案的自查工作，按照復查要求對檔案進行全面梳理和檢查。2.配合檔案管理部門開展復查工作，提供必要的資料和信息，協(xié)助解決復查中發(fā)現(xiàn)的問題。3.根據(jù)整改要求，對本部門檔案進行整改完善，確保檔案符合規(guī)定要求。三、檔案復查的范圍與內容（一）檔案的完整性1.檢查檔案是否齊全，涵蓋公司各項業(yè)務活動的各個環(huán)節(jié)，是否存在應歸檔而未歸檔的文件資料。2.核對檔案的年度、類別、保管期限等劃分是否準確，是否存在混淆或錯誤歸類的情況。（二）檔案的準確性1.審查檔案內容是否真實可靠，數(shù)據(jù)是否準確無誤，與實際業(yè)務情況是否相符。2.檢查檔案中的文件格式是否規(guī)范，字跡是否清晰，簽字、蓋章等手續(xù)是否完備。（三）檔案的規(guī)范性1.查看檔案的整理是否符合公司檔案管理規(guī)定，分類是否合理，編號是否連續(xù)。2.檢查檔案的裝訂是否整齊牢固，目錄是否清晰準確，便于查閱和利用。（四）檔案的安全性1.檢查檔案存儲環(huán)境是否符合要求，是否具備防火、防潮、防蟲、防盜等安全設施。2.核實檔案的借閱、歸還登記是否完整，借閱手續(xù)是否合規(guī)，是否存在檔案丟失或損壞的情況。四、檔案復查的方法與步驟（一）復查方法1.全面檢查：對公司所有檔案進行逐一清查，確保復查范圍無遺漏。2.抽樣檢查：根據(jù)檔案數(shù)量和重要程度，抽取一定比例的檔案進行詳細檢查，以驗證整體檔案質量。3.對比核實：將檔案內容與相關業(yè)務資料、實際情況進行對比，核實檔案的真實性和準確性。（二）復查步驟1.準備階段檔案管理部門制定復查計劃和方案，明確復查的目標、范圍、內容、方法、時間安排和人員分工。收集相關法律法規(guī)、行業(yè)標準和公司檔案管理規(guī)定，作為復查的依據(jù)。準備復查所需的表格、工具等。2.自查階段各部門按照復查要求，對本部門檔案進行全面自查，填寫自查表，記錄發(fā)現(xiàn)的問題。各部門將自查情況匯總后報送檔案管理部門。3.復查階段檔案管理部門組織復查人員對各部門檔案進行實地復查，按照復查內容和方法進行詳細檢查。復查人員對復查中發(fā)現(xiàn)的問題進行詳細記錄，填寫復查記錄單。對于重大問題，及時與相關部門溝通核實。4.總結階段檔案管理部門匯總復查結果，撰寫復查工作報告，分析檔案存在的問題及原因，提出整改建議和措施。復查工作報告經復查工作領導小組審議通過后，印發(fā)各部門。五、檔案復查結果的處理（一）整改通知檔案管理部門根據(jù)復查工作報告，向存在問題的部門發(fā)出整改通知書，明確整改內容、要求和期限。（二）整改落實1.各部門接到整改通知書后，應立即組織人員對存在的問題進行整改，制定具體的整改措施，明確責任人和整改時間節(jié)點。2.整改過程中，要對整改情況進行跟蹤檢查，確保整改工作按要求順利進行。對于整改難度較大的問題，應及時向檔案管理部門反饋，共同研究解決方案。（三）復查驗收1.整改期限屆滿后，各部門向檔案管理部門提交整改報告，申請復查驗收。2.檔案管理部門組織人員對整改情況進行復查驗收，對整改合格的部門予以確認，對仍未達到要求的部門，責令繼續(xù)整改，直至達到規(guī)定標準。（四）結果通報檔案管理部門將檔案復查結果及整改情況在公司內部進行通報，對檔案管理工作表現(xiàn)優(yōu)秀的部門進行表彰，對存在問題較多且整改不力的部門進行批評。六、檔案復查的周期與頻率（一）定期復查每年定期對公司檔案進行一次全面復查，確保檔案管理工作持續(xù)規(guī)范。（二）不定期復查根據(jù)公司業(yè)務發(fā)展、檔案管理實際情況或上級主管部門要求，不定期開展專項復查，及時發(fā)現(xiàn)和解決檔案管理中出現(xiàn)的新問題。七、檔案復查工作的監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制公司建立檔案復查工作監(jiān)督機制，由公司內部審計部門或紀檢監(jiān)察部門對檔案復查工作進行監(jiān)督檢查，確保復查工作公正、客觀、真實。（二）考核辦法1.將檔案復查工作納入公司各部門績效考核體系，對檔案管理工作成績突出的部門和個人給予獎勵，對檔案管理不善、復查問題較多且整改不力的部門和個人進行相應處罰。2.考核指標包