私募基金拆分協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：XX私募基金管理有限公司（以下簡稱“甲方”），注冊地址位于中國北京市朝陽區(qū)金融街X號XX大廈X層X室，統(tǒng)一社會信用代碼：91110108MA01XXXX9。法定代表人/負責人：張三，性別：男，聯(lián)系電話甲方是一家依法注冊成立的私募基金管理公司，具備從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)資質(zhì)和豐富經(jīng)驗，現(xiàn)擬通過本協(xié)議與乙方就特定私募基金份額的拆分交易事宜達成合作。

2.乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱：XX資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“乙方”），注冊地址位于中國上海市浦東新區(qū)陸家嘴金融城XX路XX號XX中心X層X室，統(tǒng)一社會信用代碼：91310115MA01XXXX6。法定代表人/負責人：李四，性別：女，聯(lián)系電話乙方是一家依法注冊成立的綜合性資產(chǎn)管理公司，擁有專業(yè)的投資管理團隊和完善的基金拆分交易服務(wù)能力，現(xiàn)擬通過本協(xié)議與甲方就特定私募基金份額的拆分交易事宜達成合作。

###協(xié)議簡介

背景條件：甲方作為私募基金管理公司，旗下管理多支私募基金產(chǎn)品，其中某支基金產(chǎn)品（以下簡稱“目標基金”）因業(yè)務(wù)發(fā)展需要，擬對部分基金份額進行拆分處理，以引入更多投資者并優(yōu)化基金結(jié)構(gòu)。乙方作為專業(yè)的資產(chǎn)管理公司，具備基金拆分交易的服務(wù)能力和市場資源，愿意承接甲方的拆分需求。雙方基于平等自愿、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就目標基金份額的拆分交易事宜達成以下協(xié)議。

前提條件：甲方承諾其擬拆分的基金份額合法合規(guī)，權(quán)屬清晰，且已獲得基金監(jiān)管機構(gòu)的必要批準；乙方承諾其具備開展基金拆分交易所需的資質(zhì)和條件，并能夠按照本協(xié)議約定履行相關(guān)義務(wù)。雙方均確認對本協(xié)議項下的交易內(nèi)容充分了解，并自愿達成一致。

本協(xié)議的簽訂，旨在明確雙方在基金份額拆分交易中的權(quán)利與義務(wù)，確保交易過程的合法性、規(guī)范性和高效性。協(xié)議內(nèi)容將涉及當事人信息、定義、權(quán)利義務(wù)、價格與支付、履行期限、違約責任、不可抗力、爭議解決及附則等核心條款，共同構(gòu)成完整的交易框架。雙方均應(yīng)嚴格依照本協(xié)議約定執(zhí)行，以保障交易安全及各自權(quán)益的實現(xiàn)。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的是明確甲乙雙方在特定私募基金份額拆分交易中的權(quán)利義務(wù)，確保交易合法、有序進行。協(xié)議范圍包括但不限于：目標基金份額的拆分方案確認、交易價格與支付條件協(xié)商、份額交割流程安排、雙方責任界定及違約處理、爭議解決機制等。具體內(nèi)容涉及甲乙雙方圍繞基金份額拆分所進行的全部商業(yè)安排和法律約定，旨在通過本協(xié)議的簽訂與履行，完成目標基金份額的合法拆分與轉(zhuǎn)讓，實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。

第二條定義

1.目標基金：指由甲方管理，并擬進行份額拆分的私募基金，具體基金名稱及編碼以雙方書面確認為準。

2.拆分份額：指目標基金中根據(jù)本協(xié)議約定被拆分并轉(zhuǎn)讓給乙方的基金份額，其具體數(shù)量、估值及權(quán)利義務(wù)以雙方確認的拆分清單為準。

3.交易對價：指乙方為獲得拆分份額而向甲方支付的全部款項，包括本金及可能產(chǎn)生的相關(guān)費用。

4.履行期限：指本協(xié)議約定的各項義務(wù)應(yīng)完成的時間節(jié)點，包括但不限于支付期限、交割期限等。

5.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如戰(zhàn)爭、自然災害等。

6.爭議解決：指本協(xié)議項下爭議的解決方式及程序，依據(jù)本協(xié)議約定進行。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方的權(quán)力和義務(wù)：

(1)權(quán)力：甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定支付交易對價，并有權(quán)在乙方違約時追究其責任。甲方有權(quán)監(jiān)督乙方支付款項的用途，確保其用于本協(xié)議約定的基金份額拆分交易。

(2)義務(wù)：甲方應(yīng)向乙方提供目標基金份額的合法、完整證明文件，并保證其擁有完整的拆分份額處分權(quán)。甲方應(yīng)配合乙方完成基金份額的估值評估，并提供必要的協(xié)助以推動交易順利進行。甲方有義務(wù)保證拆分份額的權(quán)屬清晰，若因甲方原因?qū)е乱曳綑?quán)益受損，甲方應(yīng)承擔賠償責任。

2.乙方的權(quán)力和義務(wù)：

(1)權(quán)力：乙方有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定提供合法的拆分份額，并有權(quán)在甲方違約時追究其責任。乙方有權(quán)在支付交易對價后獲得相應(yīng)的拆分份額，并享受該份額帶來的基金收益。

(2)義務(wù)：乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定按時足額支付交易對價，并保證支付方式的合法性。乙方有義務(wù)保證其支付的資金來源合法，并用于本協(xié)議約定的基金份額拆分交易。乙方應(yīng)配合甲方完成基金份額的交割手續(xù)，并及時提供必要的身份證明文件。乙方有義務(wù)遵守基金監(jiān)管機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，不得利用拆分份額從事非法活動。若乙方因自身原因?qū)е陆灰籽诱`或失敗，應(yīng)承擔相應(yīng)責任并賠償甲方損失。雙方均應(yīng)嚴格遵守本協(xié)議約定，任何一方不得擅自變更或解除協(xié)議內(nèi)容，如確需變更，應(yīng)經(jīng)雙方書面協(xié)商一致。

第四條價格與支付條件

1.價格條款：經(jīng)雙方協(xié)商一致，目標基金拆分份額的交易價格為人民幣XX元（大寫：人民幣XX元整），該價格已包含所有相關(guān)稅費及甲方向乙方轉(zhuǎn)移拆分份額所應(yīng)承擔的必要成本。具體拆分份額的數(shù)量、單價及總額以雙方簽署的《拆分份額清單》為準。

2.支付方式：乙方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式向甲方指定賬戶支付全部交易對價。甲方指定收款賬戶信息如下：開戶名稱：XX私募基金管理有限公司，開戶銀行：中國XX銀行XX支行，賬號：XXX-XXXX-XXXX。乙方應(yīng)在收到甲方書面收款通知后及時付款。

3.支付時間：乙方應(yīng)在本協(xié)議生效之日起XX日內(nèi)完成首期付款，金額為交易總價的XX%，即人民幣XX元；剩余XX%的交易對價，即人民幣XX元，應(yīng)在甲方完成拆分份額的交割手續(xù)并交付乙方確認后XX日內(nèi)支付。所有支付期限以雙方書面通知為準。

4.支付確認：甲方在收到乙方支付款項后，應(yīng)向乙方出具收款憑證。若乙方未按約定支付款項，甲方有權(quán)暫?；蚪K止本協(xié)議的履行，并要求乙方承擔違約責任。

第五條履行期限

1.協(xié)議有效期：本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為XX年，自XX年XX月XX日至XX年XX月XX日。協(xié)議期滿前，如雙方無異議，可協(xié)商續(xù)簽。

2.關(guān)鍵時間節(jié)點：

(1)協(xié)議簽訂：雙方應(yīng)于本協(xié)議簽署之日起XX日內(nèi)完成協(xié)議文本的簽署與交換。

(2)支付期限：乙方應(yīng)按照本協(xié)議第四條約定的時間節(jié)點完成款項支付。

(3)份額交割：甲方應(yīng)在收到乙方全部交易對價后XX日內(nèi)，配合乙方完成拆分份額的交割手續(xù)，并將相關(guān)份額登記信息轉(zhuǎn)移至乙方名下。乙方應(yīng)在收到拆分份額后XX日內(nèi)進行確認。

(4)利益結(jié)算：基金收益的分配與計算，按照目標基金原基金合同的約定執(zhí)行，雙方應(yīng)各自享有其名下份額對應(yīng)的基金利益。

任何一方未能按上述時間節(jié)點履行義務(wù)，應(yīng)視為違約，并承擔相應(yīng)的違約責任。

第六條違約責任

1.違約情形及后果：

(1)若甲方未能按時交付拆分份額或交付的份額存在瑕疵（如權(quán)屬爭議、未完成拆分登記等），甲方應(yīng)承擔違約責任。乙方有權(quán)要求甲方在XX日內(nèi)采取補救措施完成交付，并賠償因此給乙方造成的直接損失。若甲方在上述期限內(nèi)仍未履行，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方退還已支付的全部款項，并支付相當于交易總價XX%的違約金。

(2)若乙方未能按時足額支付交易對價，乙方應(yīng)承擔違約責任。每逾期一日，乙方應(yīng)按逾期支付金額的XX%向甲方支付違約金。逾期超過XX日，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方支付全部交易對價及累計違約金。甲方在解除協(xié)議后，有權(quán)要求乙方賠償因其違約行為所造成的損失。

2.賠償責任：

(1)雙方任何一方因違約行為給對方造成損失的，應(yīng)賠償對方的直接經(jīng)濟損失，包括但不限于律師費、訴訟費、評估費等合理費用。

(2)若因一方違約導致本協(xié)議無法繼續(xù)履行或雙方合作目的無法實現(xiàn)的，守約方有權(quán)要求違約方賠償全部損失，包括但不限于預期利益損失。

3.違約金上限：雙方同意，本協(xié)議項下的違約金總額不超過交易總價XX%。若違約金不足以彌補守約方實際損失的，違約方仍應(yīng)賠償差額部分。

4.不可抗力免責：因不可抗力導致本協(xié)議無法履行的，雙方互不承擔違約責任，但應(yīng)及時通知對方，并在合理期限內(nèi)提供證明文件。雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力的影響，協(xié)商決定是否解除協(xié)議或部分免除責任。

5.協(xié)商解決：雙方在發(fā)生違約行為時，應(yīng)首先通過友好協(xié)商的方式解決爭議，爭取達成和解。協(xié)商不成的，按本協(xié)議第十三條約定處理。

第七條不可抗力

1.定義：不可抗力是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于：自然災害（如地震、洪水、臺風等）、戰(zhàn)爭、恐怖襲擊、政府行為（如法律、法規(guī)的變更、政策調(diào)整等）、疫情及其防控措施、網(wǎng)絡(luò)攻擊、社會事件等。任何一方因不可抗力導致無法履行本協(xié)議項下全部或部分義務(wù)的，不承擔違約責任。

2.通知義務(wù)：發(fā)生不可抗力事件的一方應(yīng)在不可抗力事件發(fā)生后XX日內(nèi)，以書面形式通知對方，說明不可抗力事件的情況、可能的影響以及預計持續(xù)的時間。通知應(yīng)包含必要的證據(jù)材料，如政府公告、新聞報道、專業(yè)機構(gòu)報告等。

3.協(xié)商與調(diào)整：在不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應(yīng)就協(xié)議履行問題進行協(xié)商，根據(jù)不可抗力事件的影響程度，協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或解除協(xié)議。協(xié)商期間不視為違約。

4.責任免除：因不可抗力導致協(xié)議無法履行或延遲履行的，受影響一方根據(jù)本協(xié)議約定免除相應(yīng)責任，無需承擔違約金或賠償損失。但若不可抗力事件是由于一方故意或重大過失造成的，該方仍需承擔違約責任。

5.協(xié)議解除：若不可抗力事件持續(xù)超過XX日，雙方仍無法達成協(xié)議履行方案的，本協(xié)議可以解除。解除協(xié)議時，雙方應(yīng)相互返還已接受的財產(chǎn)，并按實際履行情況結(jié)算利益。因不可抗力解除協(xié)議的，雙方均不承擔賠償責任。

第八條爭議解決

1.爭議類型：本協(xié)議項下的任何爭議，包括但不限于協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行、違約責任、協(xié)議終止等，均應(yīng)通過友好協(xié)商的方式解決。雙方應(yīng)指定專門聯(lián)系人負責處理相關(guān)爭議，并在爭議發(fā)生時首先嘗試通過書面溝通或會議協(xié)商達成一致。

2.協(xié)商不成處理：若雙方在收到對方爭議通知后XX日內(nèi)，通過協(xié)商未能解決爭議的，應(yīng)將爭議提交至具有管轄權(quán)的仲裁委員會，按照該仲裁委員會的仲裁規(guī)則進行仲裁。或，經(jīng)雙方書面同意，將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院通過訴訟解決。

3.仲裁/訴訟地點：仲裁地點為甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院；或雙方書面約定的其他地點。仲裁/訴訟適用的法律為中國大陸法律。

4.專屬管轄：雙方同意，就本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，仲裁/訴訟地點的確定具有優(yōu)先性。一旦選擇仲裁或訴訟方式，雙方均不得就同一爭議再行向其他仲裁機構(gòu)申請仲裁或向其他法院提起訴訟。

5.爭議解決期間：在爭議解決期間，除爭議事項外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議其他未受爭議影響的條款，任何一方不得單方面暫?；蚪K止協(xié)議履行，除非雙方另有書面約定。爭議解決結(jié)果不影響協(xié)議其他條款的效力。

第九條其他條款

1.通知方式：本協(xié)議項下的所有通知、文件等均應(yīng)以書面形式（包括但不限于專人送達、掛號信、傳真、電子郵件等）發(fā)送至本協(xié)議首部列明的地址或聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前XX日書面通知對方。以電子郵件方式發(fā)送的，發(fā)出時視為送達；以專人送達的，簽收時視為送達；以掛號信發(fā)送的，寄出后XX日視為送達。

2.協(xié)議變更：對本協(xié)議的任何修改或補充，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，作為本協(xié)議不可分割的一部分。任何一方未經(jīng)對方書面同意，不得單方面變更協(xié)議內(nèi)容。

3.協(xié)議終止：本協(xié)議在下列任一情況下終止：

(1)雙方履行完畢本協(xié)議約定的全部義務(wù)；

(2)雙方協(xié)商一致同意終止本協(xié)議；

(3)因不可抗力導致本協(xié)議無法繼續(xù)履行；

(4)一方嚴重違約，致使協(xié)議目的無法實現(xiàn)，守約方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定解除協(xié)議。

4.保密條款：雙方應(yīng)對在本協(xié)議履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)信息等保密信息承擔保密義務(wù)，非經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方泄露。保密期限為本協(xié)議有效期內(nèi)及協(xié)議終止后XX年。

5.法律適用與完整協(xié)議：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。本協(xié)議構(gòu)成雙方就本協(xié)議標的達成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達成的所有口頭或書面協(xié)議、諒解。

6.可分割性：本協(xié)議任何條款的無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。雙方應(yīng)協(xié)商替換為內(nèi)容最接近且合法有效的條款。

7.不獨立性：本協(xié)議附件是本協(xié)議不可分割的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十條附則

1.附件：本協(xié)議附有《拆分份額清單》、《目標基金份額證明文件》、《目標基金基金