PAGE工藝單建立檔案制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司工藝單的管理，確保工藝單信息的完整性、準(zhǔn)確性和可追溯性，提高公司生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)效率，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，特制定本檔案制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有涉及工藝單的部門(mén)和人員，包括但不限于設(shè)計(jì)部門(mén)、生產(chǎn)部門(mén)、質(zhì)量部門(mén)、采購(gòu)部門(mén)等。（三）基本原則1.合法性原則：工藝單檔案的建立、管理和使用必須符合國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。2.完整性原則：確保工藝單從生成到終止全過(guò)程的各類(lèi)信息完整無(wú)缺，包括設(shè)計(jì)圖紙、技術(shù)要求、生產(chǎn)流程、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等。3.準(zhǔn)確性原則：工藝單中的各項(xiàng)信息必須準(zhǔn)確無(wú)誤，避免因信息錯(cuò)誤導(dǎo)致生產(chǎn)事故或質(zhì)量問(wèn)題。4.保密性原則：對(duì)于涉及公司商業(yè)機(jī)密和技術(shù)秘密的工藝單檔案，應(yīng)嚴(yán)格保密，防止信息泄露。5.可追溯性原則：工藝單檔案應(yīng)具備良好的可追溯性，以便在需要時(shí)能夠快速查詢(xún)和獲取相關(guān)信息。二、工藝單檔案的分類(lèi)與編號(hào)（一）工藝單檔案的分類(lèi)1.產(chǎn)品工藝單：針對(duì)公司生產(chǎn)的各類(lèi)產(chǎn)品，記錄其從設(shè)計(jì)到生產(chǎn)全過(guò)程的工藝信息，包括產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、尺寸、材料、加工工藝、裝配要求等。2.零部件工藝單：對(duì)于構(gòu)成產(chǎn)品的各個(gè)零部件，單獨(dú)建立工藝單檔案，詳細(xì)記錄其加工工藝、質(zhì)量控制要點(diǎn)等。3.工藝變更單：當(dāng)工藝發(fā)生變更時(shí)，記錄變更的原因、內(nèi)容、實(shí)施日期等信息的文件。4.工藝驗(yàn)證單：用于驗(yàn)證工藝是否可行、穩(wěn)定，記錄驗(yàn)證過(guò)程和結(jié)果的文件。（二）工藝單檔案的編號(hào)1.編號(hào)規(guī)則工藝單檔案編號(hào)采用統(tǒng)一的編碼體系，確保每個(gè)工藝單都有唯一的編號(hào)。產(chǎn)品工藝單編號(hào)：由產(chǎn)品型號(hào)、年份、流水號(hào)組成。例如，產(chǎn)品型號(hào)為A01的工藝單，2023年生成的第5份工藝單編號(hào)為A01202305。零部件工藝單編號(hào)：在產(chǎn)品工藝單編號(hào)后加上零部件序號(hào)。如上述產(chǎn)品A01中第3個(gè)零部件的工藝單編號(hào)為A0120230503。工藝變更單編號(hào)：在原工藝單編號(hào)后加上“BG”及變更順序號(hào)。例如，對(duì)A01202305工藝單的第2次變更，編號(hào)為A01202305BG02。工藝驗(yàn)證單編號(hào)：在相關(guān)工藝單編號(hào)后加上“YZ”及驗(yàn)證順序號(hào)。如對(duì)A01202305工藝單的第1次驗(yàn)證，編號(hào)為A01202305YZ01。2.編號(hào)管理編號(hào)由專(zhuān)人負(fù)責(zé)分配和管理，確保編號(hào)的連續(xù)性和唯一性。編號(hào)應(yīng)清晰、準(zhǔn)確地標(biāo)注在工藝單檔案的封面及相關(guān)頁(yè)面上，便于識(shí)別和查詢(xún)。三、工藝單檔案的建立與收集（一）工藝單的生成1.設(shè)計(jì)部門(mén)根據(jù)客戶(hù)需求或公司產(chǎn)品研發(fā)計(jì)劃，設(shè)計(jì)人員負(fù)責(zé)編制產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖紙和技術(shù)要求。在設(shè)計(jì)過(guò)程中，應(yīng)充分考慮產(chǎn)品的功能、性能、質(zhì)量、成本等因素，確保工藝的可行性和經(jīng)濟(jì)性。設(shè)計(jì)完成后，設(shè)計(jì)人員應(yīng)填寫(xiě)工藝單基本信息，包括產(chǎn)品名稱(chēng)、型號(hào)、規(guī)格、設(shè)計(jì)日期等，并提交給工藝部門(mén)進(jìn)行工藝評(píng)審。2.工藝部門(mén)工藝人員依據(jù)設(shè)計(jì)圖紙和技術(shù)要求，結(jié)合公司生產(chǎn)設(shè)備、工藝能力和人員技能水平進(jìn)行工藝設(shè)計(jì)。工藝設(shè)計(jì)應(yīng)包括工藝流程、加工方法、工裝夾具設(shè)計(jì)、質(zhì)量控制要點(diǎn)等內(nèi)容，并形成詳細(xì)的工藝單文件。工藝單編制完成后，工藝部門(mén)組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行工藝評(píng)審，對(duì)工藝的合理性、可靠性進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)審意見(jiàn)進(jìn)行修改完善。（二）工藝單的審核與批準(zhǔn)1.審核工藝單編制完成后，先由工藝部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行內(nèi)部審核，檢查工藝單內(nèi)容是否完整、準(zhǔn)確，工藝設(shè)計(jì)是否符合公司實(shí)際情況。審核通過(guò)后，工藝單提交給質(zhì)量部門(mén)審核，質(zhì)量部門(mén)重點(diǎn)審核工藝單中的質(zhì)量控制要求是否合理、可行，是否能確保產(chǎn)品質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)。質(zhì)量部門(mén)審核通過(guò)后，工藝單再提交給生產(chǎn)部門(mén)審核，生產(chǎn)部門(mén)從生產(chǎn)計(jì)劃、設(shè)備能力、人員安排等方面進(jìn)行審核，確保工藝單能夠順利實(shí)施。2.批準(zhǔn)經(jīng)過(guò)各部門(mén)審核通過(guò)的工藝單，由公司主管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行最終批準(zhǔn)。主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，工藝單正式生效，作為指導(dǎo)生產(chǎn)的依據(jù)。（三）工藝單檔案的收集1.紙質(zhì)版收集工藝單批準(zhǔn)后，由工藝部門(mén)負(fù)責(zé)將紙質(zhì)版工藝單整理成冊(cè)，按照編號(hào)順序進(jìn)行歸檔。歸檔時(shí)應(yīng)確保工藝單內(nèi)容清晰、完整，簽字蓋章齊全。紙質(zhì)版工藝單檔案應(yīng)存放在專(zhuān)門(mén)的文件柜中，按照分類(lèi)進(jìn)行存放，便于查找和管理。2.電子版收集工藝部門(mén)同時(shí)負(fù)責(zé)收集工藝單的電子版文件，按照統(tǒng)一的命名規(guī)則進(jìn)行存儲(chǔ)。電子版工藝單應(yīng)包括工藝單的原始文檔、相關(guān)圖紙、圖片等資料，確保與紙質(zhì)版內(nèi)容一致。電子版工藝單檔案存儲(chǔ)在公司的服務(wù)器上，建立專(zhuān)門(mén)的文件夾結(jié)構(gòu)，按照工藝單類(lèi)別和編號(hào)進(jìn)行分類(lèi)存放，并定期進(jìn)行備份，防止數(shù)據(jù)丟失。四、工藝單檔案的存儲(chǔ)與保管（一）存儲(chǔ)環(huán)境1.紙質(zhì)版存儲(chǔ)紙質(zhì)版工藝單檔案應(yīng)存放在干燥、通風(fēng)、防火、防潮、防蟲(chóng)的專(zhuān)用文件柜中。文件柜應(yīng)定期清理和檢查，保持內(nèi)部整潔，防止文件損壞或丟失。2.電子版存儲(chǔ)電子版工藝單檔案存儲(chǔ)服務(wù)器應(yīng)具備良好的性能和穩(wěn)定性，確保數(shù)據(jù)的安全存儲(chǔ)。服務(wù)器應(yīng)配備防火墻、防病毒軟件等安全防護(hù)措施，防止數(shù)據(jù)被非法訪問(wèn)、篡改或丟失。定期對(duì)服務(wù)器進(jìn)行維護(hù)和檢查，確保硬件設(shè)備正常運(yùn)行，數(shù)據(jù)備份及時(shí)、有效。（二）保管期限1.產(chǎn)品工藝單對(duì)于已停產(chǎn)的產(chǎn)品工藝單，保管期限為自產(chǎn)品停產(chǎn)之日起[X]年。對(duì)于仍在生產(chǎn)的產(chǎn)品工藝單，保管期限為自工藝單生成之日起[X]年。2.零部件工藝單隨產(chǎn)品工藝單一同保管，保管期限與產(chǎn)品工藝單一致。3.工藝變更單保管期限為自變更實(shí)施之日起[X]年，與相關(guān)工藝單檔案一同保管。4.工藝驗(yàn)證單保管期限為自驗(yàn)證完成之日起[X]年，與相關(guān)工藝單檔案一同保管。（三）檔案借閱與歸還1.借閱申請(qǐng)因工作需要借閱工藝單檔案的人員，應(yīng)填寫(xiě)《工藝單檔案借閱申請(qǐng)表》，注明借閱原因、借閱內(nèi)容、借閱期限等信息。申請(qǐng)表經(jīng)所在部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字批準(zhǔn)后，提交給工藝單檔案管理部門(mén)。2.借閱審批工藝單檔案管理部門(mén)對(duì)借閱申請(qǐng)進(jìn)行審核，對(duì)于涉及商業(yè)機(jī)密或重要技術(shù)信息的工藝單檔案，需經(jīng)公司保密管理部門(mén)批準(zhǔn)。審核通過(guò)后，借閱人到檔案管理部門(mén)辦理借閱手續(xù)，領(lǐng)取借閱的工藝單檔案。3.借閱期限工藝單檔案的借閱期限一般不超過(guò)[X]個(gè)工作日，如有特殊情況需要延長(zhǎng)借閱期限的，應(yīng)提前辦理續(xù)借手續(xù)。4.歸還要求借閱人應(yīng)在規(guī)定的借閱期限內(nèi)歸還工藝單檔案，歸還時(shí)應(yīng)確保檔案內(nèi)容完整、無(wú)損壞。檔案管理部門(mén)對(duì)歸還的工藝單檔案進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)與借閱人溝通解決。五、工藝單檔案的查閱與使用（一）查閱權(quán)限1.公司內(nèi)部人員公司各部門(mén)相關(guān)人員因工作需要可查閱工藝單檔案，但應(yīng)遵守公司的保密制度和檔案管理規(guī)定。查閱涉及商業(yè)機(jī)密或重要技術(shù)信息的工藝單檔案，需經(jīng)公司保密管理部門(mén)批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn)，不得擅自查閱、復(fù)制或傳播相關(guān)信息。2.外部人員原則上不允許外部人員查閱公司工藝單檔案。如因業(yè)務(wù)合作等特殊原因需要查閱的，必須經(jīng)過(guò)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并簽訂保密協(xié)議。外部人員查閱工藝單檔案時(shí)，公司應(yīng)安排專(zhuān)人陪同，確保查閱過(guò)程符合規(guī)定，信息不被泄露。（二）使用規(guī)范1.不得擅自修改：工藝單檔案僅供查閱和參考，任何人不得擅自修改工藝單內(nèi)容。如需對(duì)工藝單進(jìn)行修改，應(yīng)按照工藝變更管理流程進(jìn)行操作。2.不得私自復(fù)制：未經(jīng)工藝單檔案管理部門(mén)批準(zhǔn)，不得私自復(fù)制工藝單檔案。如因工作需要確需復(fù)制的，應(yīng)按照規(guī)定辦理復(fù)制手續(xù)。3.做好記錄：查閱工藝單檔案時(shí)，查閱人應(yīng)做好查閱記錄，包括查閱時(shí)間、查閱內(nèi)容、查閱目的等，以便追溯和管理。六、工藝單檔案的變更與廢止（一）工藝變更管理1.變更申請(qǐng)當(dāng)工藝需要變更時(shí)，由相關(guān)部門(mén)或人員填寫(xiě)《工藝變更申請(qǐng)表》，說(shuō)明變更的原因、內(nèi)容、預(yù)計(jì)實(shí)施日期等信息。變更申請(qǐng)應(yīng)提交給工藝部門(mén)進(jìn)行初步審核，工藝部門(mén)根據(jù)變更內(nèi)容評(píng)估其對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)效率、成本等方面的影響。2.變更審核與批準(zhǔn)工藝部門(mén)審核通過(guò)后，將變更申請(qǐng)?zhí)峤唤o質(zhì)量部門(mén)、生產(chǎn)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)進(jìn)行聯(lián)合審核。各部門(mén)審核通過(guò)后，變更申請(qǐng)?zhí)峤唤o公司主管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行最終批準(zhǔn)。批準(zhǔn)后的變更申請(qǐng)作為工藝變更的依據(jù)。3.變更實(shí)施工藝部門(mén)根據(jù)批準(zhǔn)的工藝變更申請(qǐng)，編制工藝變更單，并組織相關(guān)人員進(jìn)行工藝變更的實(shí)施。在工藝變更實(shí)施過(guò)程中，應(yīng)做好記錄，包括變更的具體操作、實(shí)施時(shí)間、參與人員等信息。同時(shí)，應(yīng)對(duì)變更后的工藝進(jìn)行驗(yàn)證，確保變更后的工藝能夠穩(wěn)定運(yùn)行，產(chǎn)品質(zhì)量符合要求。4.變更文件歸檔工藝變更實(shí)施完成后，工藝部門(mén)負(fù)責(zé)將工藝變更單及相關(guān)驗(yàn)證文件整理歸檔，作為工藝單檔案的重要組成部分。（二）工藝單廢止管理1.廢止原因工藝單因產(chǎn)品停產(chǎn)、工藝淘汰、技術(shù)更新等原因不再使用時(shí)，應(yīng)予以廢止。2.廢止申請(qǐng)與審批由工藝部門(mén)填寫(xiě)《工藝單廢止申請(qǐng)表》，說(shuō)明廢止的原因、工藝單編號(hào)等信息，并提交給公司主管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批。3.廢止處理經(jīng)批準(zhǔn)廢止的工藝單，紙質(zhì)版檔案應(yīng)進(jìn)行封存保管，電子版檔案應(yīng)進(jìn)行備份后刪除。封存保管的紙質(zhì)版工藝單檔案應(yīng)注明廢止日期和原因，按照規(guī)定的保管期限進(jìn)行保管。七、工藝單檔案的安全與保密（一）安全管理1.防火防盜工藝單檔案存儲(chǔ)場(chǎng)所應(yīng)配備必要的消防設(shè)施，如滅火器、消防栓等，并定期進(jìn)行檢查和維護(hù)，確保消防設(shè)施完好有效。加強(qiáng)檔案存儲(chǔ)場(chǎng)所的安全防范措施，安裝防盜門(mén)窗、監(jiān)控設(shè)備等，防止檔案被盜或損壞。2.數(shù)據(jù)安全對(duì)于電子版工藝單檔案的數(shù)據(jù)安全，除了采取服務(wù)器安全防護(hù)措施外，還應(yīng)定期進(jìn)行數(shù)據(jù)備份。備份數(shù)據(jù)應(yīng)存儲(chǔ)在不同的介質(zhì)上，并分別存放在不同的地點(diǎn)。制定數(shù)據(jù)恢復(fù)計(jì)劃，定期進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)演練，確保在數(shù)據(jù)丟失或損壞時(shí)能夠及時(shí)恢復(fù)，保證生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)不受影響。（二）保密管理1.保密制度公司制定嚴(yán)格的保密制度，明確工藝單檔案中涉及商業(yè)機(jī)密和技術(shù)秘密的范圍，并規(guī)定相關(guān)人員的保密義務(wù)。保密制度應(yīng)包括保密協(xié)議的簽訂、保密信息的使用和傳播限制、泄密責(zé)任追究等內(nèi)容。2.人員培訓(xùn)定期對(duì)涉及工藝單檔案管理和使用的人員進(jìn)行保密培訓(xùn)，提高其保密意識(shí)和保密技能。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括保密法律法規(guī)、公司保密制度、工藝單檔案保密要點(diǎn)等，確保相關(guān)人員熟悉保密要求，嚴(yán)格遵