PAGE危廢檔案管理制度一、總則（一）目的為加強公司危險廢物管理，規(guī)范危險廢物檔案的建立、保存、使用和處置，確保危險廢物管理工作的科學(xué)性、規(guī)范性和有效性，防止危險廢物污染環(huán)境，保障公司員工健康和生態(tài)安全，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有涉及危險廢物產(chǎn)生、收集、貯存、轉(zhuǎn)移、利用、處置等活動的部門和崗位。（三）依據(jù)的法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)1.法律法規(guī)《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》《危險廢物經(jīng)營許可證管理辦法》《危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)。2.行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《危險廢物鑒別標(biāo)準(zhǔn)》《危險廢物貯存污染控制標(biāo)準(zhǔn)》《危險廢物收集、貯存、運輸技術(shù)規(guī)范》等相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。（四）基本原則1.真實性原則：危險廢物檔案應(yīng)如實記錄危險廢物管理活動的全過程，確保檔案信息真實可靠。2.完整性原則：檔案內(nèi)容應(yīng)涵蓋危險廢物管理的各個環(huán)節(jié)，包括產(chǎn)生源信息、轉(zhuǎn)移情況、處置記錄等，保證檔案的完整性。3.規(guī)范性原則：按照統(tǒng)一的格式、內(nèi)容要求和管理流程建立和管理危險廢物檔案，確保檔案的規(guī)范性和一致性。4.保密性原則：對涉及商業(yè)機密、技術(shù)秘密等敏感信息的危險廢物檔案，應(yīng)嚴(yán)格保密，防止信息泄露。二、危廢檔案的建立（一）檔案分類1.產(chǎn)生源檔案：記錄公司內(nèi)各危險廢物產(chǎn)生部門、產(chǎn)生環(huán)節(jié)、危險廢物種類、數(shù)量、特性等信息。2.轉(zhuǎn)移檔案：包括危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單、運輸合同、接收單位資質(zhì)證明等與危險廢物轉(zhuǎn)移相關(guān)的文件資料。3.處置檔案：保存危險廢物處置協(xié)議、處置單位資質(zhì)證明、處置記錄等有關(guān)危險廢物處置的檔案。4.貯存檔案：涵蓋危險廢物貯存設(shè)施的建設(shè)、運行、維護(hù)記錄，以及貯存期間的環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)等。5.管理檔案：包含危險廢物管理制度、應(yīng)急預(yù)案、培訓(xùn)記錄、監(jiān)督檢查記錄等管理類文件。（二）檔案內(nèi)容要求1.產(chǎn)生源檔案基本信息：部門名稱、聯(lián)系人、聯(lián)系電話、危險廢物產(chǎn)生環(huán)節(jié)等。危險廢物信息：名稱、類別、代碼、數(shù)量、產(chǎn)生日期、主要成分、危險特性等。產(chǎn)生工藝：詳細(xì)描述危險廢物產(chǎn)生的工藝流程。污染防治措施：記錄為防止危險廢物污染采取的措施。2.轉(zhuǎn)移檔案轉(zhuǎn)移聯(lián)單：完整填寫危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單各聯(lián)內(nèi)容，包括廢物名稱、數(shù)量、轉(zhuǎn)移日期、轉(zhuǎn)出單位、轉(zhuǎn)入單位等信息。運輸合同：明確運輸單位資質(zhì)、運輸路線、運輸時間、運輸安全要求等。接收單位資質(zhì)證明：提供接收單位的營業(yè)執(zhí)照、危險廢物經(jīng)營許可證等資質(zhì)文件復(fù)印件。3.處置檔案處置協(xié)議：與處置單位簽訂的處置合同，明確處置方式、處置價格、處置期限等條款。處置單位資質(zhì)證明：同轉(zhuǎn)移檔案要求。處置記錄：記錄每次處置的危險廢物名稱、數(shù)量、處置日期、處置結(jié)果等。4.貯存檔案貯存設(shè)施建設(shè)：貯存設(shè)施的設(shè)計圖紙、建設(shè)施工資料、竣工驗收報告等。運行維護(hù)記錄：貯存設(shè)施的日常巡查記錄、設(shè)備維護(hù)記錄、環(huán)境監(jiān)測記錄等。貯存臺賬：詳細(xì)記錄危險廢物入庫、出庫時間、數(shù)量、批次等信息。5.管理檔案管理制度：公司制定的危險廢物管理制度文件。應(yīng)急預(yù)案：危險廢物應(yīng)急預(yù)案及演練記錄。培訓(xùn)記錄：對涉及危險廢物管理崗位人員的培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)考核等記錄。監(jiān)督檢查記錄：內(nèi)部監(jiān)督檢查、環(huán)保部門檢查等記錄，包括檢查時間、檢查人員、檢查內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)問題及整改情況等。（三）檔案建立流程1.收集資料：各相關(guān)部門和崗位按照檔案內(nèi)容要求，負(fù)責(zé)收集本部門涉及危險廢物管理的各類文件資料、記錄表格等。2.整理歸檔：由專人對收集到的資料進(jìn)行分類整理，按照檔案分類順序進(jìn)行編號、裝訂，形成完整的檔案卷宗。3.審核把關(guān)：檔案整理完成后，提交部門負(fù)責(zé)人審核，確保檔案內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。審核通過后，交至公司危廢管理部門統(tǒng)一保管。三、危廢檔案的保存（一）保存方式1.紙質(zhì)檔案：對于重要的原始文件資料，如危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單、處置協(xié)議等，應(yīng)打印成紙質(zhì)檔案，采用專柜存放，確保檔案的完整性和可讀性。2.電子檔案：將危險廢物檔案中的部分資料，如管理制度文件、臺賬記錄等，錄入電子系統(tǒng)，形成電子檔案。電子檔案應(yīng)進(jìn)行備份存儲，防止數(shù)據(jù)丟失。備份存儲方式可采用光盤、移動硬盤等，并定期進(jìn)行數(shù)據(jù)檢查和更新。（二）保存期限1.產(chǎn)生源檔案：自危險廢物產(chǎn)生之日起保存[X]年。2.轉(zhuǎn)移檔案：自危險廢物轉(zhuǎn)移完成之日起保存[X]年。3.處置檔案：自危險廢物處置完畢之日起保存[X]年。4.貯存檔案：自貯存設(shè)施停止使用或拆除之日起保存[X]年。5.管理檔案：長期保存。（三）檔案保管環(huán)境要求1.紙質(zhì)檔案：檔案存放地點應(yīng)保持干燥、通風(fēng)，溫度控制在[適宜溫度范圍]，濕度控制在[適宜濕度范圍]，防止檔案受潮、發(fā)霉、蟲蛀等。2.電子檔案：存儲電子檔案的設(shè)備應(yīng)放置在安全、穩(wěn)定的環(huán)境中，避免受到電磁干擾、病毒感染等影響。定期對存儲設(shè)備進(jìn)行維護(hù)和檢查，確保數(shù)據(jù)安全。四、危廢檔案的使用（一）查閱權(quán)限1.內(nèi)部查閱：公司內(nèi)部各部門因工作需要查閱危險廢物檔案的，需填寫《危廢檔案查閱申請表》，注明查閱目的、查閱內(nèi)容、查閱時間等信息，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字同意后，到危廢管理部門查閱。查閱過程中，應(yīng)在指定地點進(jìn)行，不得擅自涂改、復(fù)印、拍照檔案內(nèi)容。2.外部查閱：因政府監(jiān)管部門檢查、司法調(diào)查等特殊原因需要查閱公司危險廢物檔案的，需提供相關(guān)證明文件，經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由危廢管理部門安排專人陪同查閱，并做好查閱記錄。查閱記錄應(yīng)包括查閱時間、查閱人員、查閱內(nèi)容等信息。（二）使用規(guī)定1.復(fù)印與借閱：原則上不允許復(fù)印危險廢物檔案原件。如有特殊情況需要復(fù)印的，需經(jīng)危廢管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并注明復(fù)印用途。借閱檔案需填寫《危廢檔案借閱申請表》，經(jīng)批準(zhǔn)后在規(guī)定時間內(nèi)歸還。借閱期間應(yīng)妥善保管檔案，不得轉(zhuǎn)借他人或用于其他非規(guī)定用途。2.數(shù)據(jù)引用：如需引用危險廢物檔案中的數(shù)據(jù)或信息，應(yīng)確保引用的準(zhǔn)確性和合法性。引用時需注明檔案出處，不得擅自篡改或歪曲檔案內(nèi)容。五、危廢檔案的處置（一）處置方式1.銷毀：對于超過保存期限且無繼續(xù)保存價值的危險廢物檔案，經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，采用粉碎、焚燒等方式進(jìn)行銷毀。銷毀過程應(yīng)做好記錄，包括銷毀時間、銷毀地點、銷毀方式、監(jiān)銷人員等信息。2.移交：對于涉及公司商業(yè)機密、技術(shù)秘密等敏感信息的危險廢物檔案，在保存期限屆滿后，按照公司保密管理規(guī)定進(jìn)行移交，確保信息安全。（二）處置流程1.提出申請：由危廢管理部門根據(jù)檔案保存期限和實際情況，提出檔案處置申請，填寫《危廢檔案處置申請表》，注明處置檔案的名稱、數(shù)量、處置原因等信息。2.審核批準(zhǔn)：申請表提交公司主管領(lǐng)導(dǎo)審核，經(jīng)批準(zhǔn)后方可進(jìn)行檔案處置。3.組織實施：按照批準(zhǔn)的處置方式和流程，由專人負(fù)責(zé)組織檔案銷毀或移交工作。銷毀過程中應(yīng)邀請公司內(nèi)部審計、紀(jì)檢等部門人員進(jìn)行監(jiān)銷，確保處置工作合規(guī)、公正。4.記錄存檔：處置完成后，將處置記錄整理歸檔，作為公司危險廢物檔案管理工作的重要組成部分保存。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.定期檢查：公司危廢管理部門定期對各部門危險廢物檔案的建立、保存、使用情況進(jìn)行檢查，確保檔案管理工作符合本制度要求。檢查內(nèi)容包括檔案的完整性、規(guī)范性、真實性等方面。2.不定期抽查：根據(jù)工作需要，對部分部門的危險廢物檔案進(jìn)行不定期抽查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正檔案管理中存在的問題。（二）考核機制1.考核指標(biāo)：將危險廢物檔案管理工作納入公司績效考核體系，考核指標(biāo)包括檔案建立的及時性和準(zhǔn)確性、檔案保存的完整性和規(guī)范性、檔案使用的合規(guī)性等方面。2.考核方式：采取定量與定性相結(jié)合的考核方式，定期對各部門危險廢物檔案管理工作進(jìn)行評分。評分結(jié)果作為部門和個人績效考核的重要依據(jù)，與績效獎金、晉升等掛鉤。3.獎懲措施：對危險廢物檔案管理工作表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個人，給予表彰和獎勵；對違反本制度