工程科建設(shè)項(xiàng)目內(nèi)控管理制度一、總則為了加強(qiáng)工程科建設(shè)項(xiàng)目的內(nèi)部控制，規(guī)范項(xiàng)目管理流程，提高項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量和效益，防范項(xiàng)目建設(shè)過程中的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部管理要求，結(jié)合工程科實(shí)際情況，特制定本內(nèi)控管理制度。本制度適用于工程科負(fù)責(zé)的所有建設(shè)項(xiàng)目，包括新建、改建、擴(kuò)建等各類工程項(xiàng)目。二、項(xiàng)目立項(xiàng)與決策控制1.項(xiàng)目建議與可行性研究-工程科相關(guān)人員應(yīng)根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)際需求，提出項(xiàng)目建設(shè)建議。建議內(nèi)容應(yīng)包括項(xiàng)目名稱、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容、投資估算、效益分析等。-對(duì)于提出的項(xiàng)目建議，應(yīng)組織專業(yè)人員進(jìn)行初步的可行性研究?？尚行匝芯繎?yīng)從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境等多個(gè)方面進(jìn)行全面分析，評(píng)估項(xiàng)目的可行性和必要性。可行性研究報(bào)告應(yīng)包括項(xiàng)目背景、市場分析、技術(shù)方案、投資估算、資金籌措、經(jīng)濟(jì)效益分析、環(huán)境影響評(píng)價(jià)等內(nèi)容。2.項(xiàng)目立項(xiàng)審批-可行性研究報(bào)告完成后，應(yīng)提交企業(yè)相關(guān)決策部門進(jìn)行審批。審批過程中，應(yīng)組織專家對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行論證，聽取各方面的意見和建議。-決策部門應(yīng)根據(jù)可行性研究報(bào)告和專家論證意見，對(duì)項(xiàng)目是否立項(xiàng)作出決策。對(duì)于重大項(xiàng)目，應(yīng)報(bào)企業(yè)董事會(huì)或上級(jí)主管部門批準(zhǔn)。三、項(xiàng)目招投標(biāo)控制1.招標(biāo)范圍與方式確定-工程科應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目的性質(zhì)、規(guī)模和特點(diǎn)，確定項(xiàng)目的招標(biāo)范圍。對(duì)于達(dá)到國家規(guī)定招標(biāo)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目，必須進(jìn)行招標(biāo)。-招標(biāo)方式分為公開招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)。公開招標(biāo)應(yīng)通過國家指定的媒體發(fā)布招標(biāo)公告，邀請(qǐng)不特定的法人或其他組織投標(biāo)；邀請(qǐng)招標(biāo)應(yīng)向三個(gè)以上具備承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目能力、資信良好的特定法人或其他組織發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書。2.招標(biāo)文件編制-工程科應(yīng)組織專業(yè)人員編制招標(biāo)文件。招標(biāo)文件應(yīng)包括招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)要求、對(duì)投標(biāo)人資格審查的標(biāo)準(zhǔn)、投標(biāo)報(bào)價(jià)要求和評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等所有實(shí)質(zhì)性要求和條件以及擬簽訂合同的主要條款。-招標(biāo)文件編制完成后，應(yīng)進(jìn)行審核，確保文件內(nèi)容準(zhǔn)確、完整、合法。審核內(nèi)容包括招標(biāo)范圍、技術(shù)要求、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、合同條款等。3.投標(biāo)單位資格審查-在投標(biāo)截止日期前，工程科應(yīng)組織對(duì)投標(biāo)單位進(jìn)行資格審查。資格審查內(nèi)容包括投標(biāo)單位的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、業(yè)績情況、財(cái)務(wù)狀況、信譽(yù)等。-對(duì)于不符合資格要求的投標(biāo)單位，應(yīng)拒絕其投標(biāo)。資格審查結(jié)果應(yīng)進(jìn)行記錄，并存檔備查。4.開標(biāo)、評(píng)標(biāo)與定標(biāo)-開標(biāo)應(yīng)在招標(biāo)文件確定的提交投標(biāo)文件截止時(shí)間的同一時(shí)間公開進(jìn)行；開標(biāo)地點(diǎn)應(yīng)為招標(biāo)文件中預(yù)先確定的地點(diǎn)。-評(píng)標(biāo)應(yīng)由工程科組織的評(píng)標(biāo)委員會(huì)負(fù)責(zé)。評(píng)標(biāo)委員會(huì)應(yīng)由工程技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家組成，成員人數(shù)為五人以上單數(shù)，其中技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家不得少于成員總數(shù)的三分之二。-評(píng)標(biāo)委員會(huì)應(yīng)按照招標(biāo)文件確定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審和比較。評(píng)標(biāo)過程應(yīng)嚴(yán)格保密，確保公平、公正、公開。-定標(biāo)應(yīng)根據(jù)評(píng)標(biāo)委員會(huì)的評(píng)標(biāo)結(jié)果，確定中標(biāo)單位。中標(biāo)單位應(yīng)具備滿足招標(biāo)文件要求、投標(biāo)價(jià)格合理、技術(shù)方案可行、信譽(yù)良好等條件。定標(biāo)結(jié)果應(yīng)進(jìn)行公示，公示期不得少于三個(gè)工作日。四、項(xiàng)目合同管理控制1.合同簽訂-項(xiàng)目中標(biāo)后，工程科應(yīng)與中標(biāo)單位簽訂書面合同。合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括工程范圍、建設(shè)工期、工程質(zhì)量、工程造價(jià)、付款方式、竣工驗(yàn)收、質(zhì)量保修等條款。-合同簽訂前，應(yīng)組織法律專業(yè)人員對(duì)合同條款進(jìn)行審核，確保合同內(nèi)容合法、合規(guī)，避免潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。審核內(nèi)容包括合同主體資格、合同條款的完整性、合法性、有效性等。2.合同履行-工程科應(yīng)監(jiān)督中標(biāo)單位按照合同約定履行義務(wù)。定期檢查工程進(jìn)度、工程質(zhì)量、資金使用等情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。-對(duì)于中標(biāo)單位未按照合同約定履行義務(wù)的情況，應(yīng)按照合同約定追究其違約責(zé)任。同時(shí)，應(yīng)及時(shí)采取措施，確保項(xiàng)目建設(shè)不受影響。3.合同變更與解除-在項(xiàng)目建設(shè)過程中，如因客觀原因需要變更合同內(nèi)容，工程科應(yīng)與中標(biāo)單位協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。變更協(xié)議應(yīng)明確變更的內(nèi)容、范圍、價(jià)格調(diào)整等事項(xiàng)。-如因不可抗力或其他原因?qū)е潞贤瑹o法履行，工程科應(yīng)與中標(biāo)單位協(xié)商解除合同。解除合同應(yīng)按照法律規(guī)定和合同約定辦理相關(guān)手續(xù)，妥善處理善后事宜。五、項(xiàng)目施工管理控制1.施工準(zhǔn)備-工程科應(yīng)組織施工單位、監(jiān)理單位等相關(guān)單位進(jìn)行施工圖紙會(huì)審和技術(shù)交底。施工圖紙會(huì)審應(yīng)重點(diǎn)審查圖紙的完整性、準(zhǔn)確性、合理性，提出修改意見和建議。技術(shù)交底應(yīng)向施工單位明確工程的技術(shù)要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、施工工藝等。-施工單位應(yīng)按照合同約定和施工圖紙要求，編制施工組織設(shè)計(jì)和施工方案。施工組織設(shè)計(jì)和施工方案應(yīng)包括工程概況、施工部署、施工進(jìn)度計(jì)劃、施工方法、質(zhì)量保證措施、安全保證措施等內(nèi)容。施工組織設(shè)計(jì)和施工方案應(yīng)報(bào)工程科和監(jiān)理單位審核批準(zhǔn)。2.工程進(jìn)度管理-工程科應(yīng)要求施工單位按照施工進(jìn)度計(jì)劃組織施工。定期檢查工程進(jìn)度情況，對(duì)比實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃進(jìn)度的差異，分析原因并采取相應(yīng)的措施進(jìn)行調(diào)整。-對(duì)于因不可抗力或其他非施工單位原因?qū)е碌墓こ踢M(jìn)度延誤，工程科應(yīng)與施工單位協(xié)商確定合理的工期順延時(shí)間。同時(shí)，應(yīng)要求施工單位采取措施加快工程進(jìn)度，確保項(xiàng)目能夠按時(shí)完成。3.工程質(zhì)量管理-工程科應(yīng)建立健全工程質(zhì)量管理制度，加強(qiáng)對(duì)工程質(zhì)量的監(jiān)督和檢查。要求施工單位建立質(zhì)量管理體系，落實(shí)質(zhì)量責(zé)任制，嚴(yán)格按照施工圖紙和施工規(guī)范進(jìn)行施工。-工程科應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)理。監(jiān)理單位應(yīng)按照監(jiān)理合同約定和相關(guān)監(jiān)理規(guī)范要求，對(duì)工程施工全過程進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)督。定期檢查工程質(zhì)量情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題及時(shí)要求施工單位整改。-工程科應(yīng)組織施工單位、監(jiān)理單位等相關(guān)單位對(duì)隱蔽工程進(jìn)行驗(yàn)收。隱蔽工程驗(yàn)收合格后方可進(jìn)行下一道工序施工。對(duì)于重要的隱蔽工程，應(yīng)邀請(qǐng)?jiān)O(shè)計(jì)單位等相關(guān)單位參加驗(yàn)收。4.工程安全管理-工程科應(yīng)要求施工單位建立健全安全生產(chǎn)管理制度，落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，加強(qiáng)對(duì)施工現(xiàn)場的安全管理。施工單位應(yīng)制定安全生產(chǎn)應(yīng)急預(yù)案，定期組織演練。-工程科應(yīng)監(jiān)督施工單位按照國家有關(guān)安全生產(chǎn)的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范進(jìn)行施工。定期檢查施工現(xiàn)場的安全情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)的安全隱患及時(shí)要求施工單位整改。對(duì)于存在重大安全隱患的，應(yīng)責(zé)令施工單位停止施工，進(jìn)行整改。-工程科應(yīng)組織施工單位、監(jiān)理單位等相關(guān)單位對(duì)施工現(xiàn)場的安全設(shè)施進(jìn)行驗(yàn)收。安全設(shè)施驗(yàn)收合格后方可投入使用。六、項(xiàng)目造價(jià)管理控制1.工程預(yù)算編制與審核-工程科應(yīng)組織專業(yè)人員編制工程預(yù)算。工程預(yù)算應(yīng)根據(jù)施工圖紙、施工組織設(shè)計(jì)、工程量清單、計(jì)價(jià)規(guī)范等進(jìn)行編制。工程預(yù)算編制完成后，應(yīng)進(jìn)行審核，確保預(yù)算的準(zhǔn)確性和合理性。-審核內(nèi)容包括工程量計(jì)算是否準(zhǔn)確、定額套用是否合理、費(fèi)用計(jì)取是否符合規(guī)定等。對(duì)于審核中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)與編制人員溝通，進(jìn)行調(diào)整。2.工程變更價(jià)款管理-在項(xiàng)目建設(shè)過程中，如發(fā)生工程變更，工程科應(yīng)按照規(guī)定的程序辦理變更手續(xù)。變更手續(xù)應(yīng)包括變更申請(qǐng)、變更審批、變更設(shè)計(jì)、變更預(yù)算等環(huán)節(jié)。-對(duì)于工程變更引起的價(jià)款調(diào)整，應(yīng)按照合同約定和相關(guān)規(guī)定進(jìn)行計(jì)算和確定。變更價(jià)款的計(jì)算應(yīng)依據(jù)變更后的工程量、單價(jià)、費(fèi)用等進(jìn)行計(jì)算。變更價(jià)款確定后，應(yīng)及時(shí)調(diào)整工程預(yù)算。3.工程價(jià)款支付管理-工程科應(yīng)按照合同約定的付款方式和時(shí)間向施工單位支付工程價(jià)款。付款前應(yīng)審核施工單位提交的付款申請(qǐng)和相關(guān)資料，確保付款符合合同約定和工程實(shí)際進(jìn)度。-對(duì)于工程預(yù)付款，應(yīng)在合同中明確預(yù)付款的金額、支付時(shí)間、扣回方式等。工程預(yù)付款應(yīng)在工程進(jìn)度達(dá)到一定比例后開始扣回。-對(duì)于工程進(jìn)度款，應(yīng)根據(jù)工程實(shí)際完成情況進(jìn)行支付。支付工程進(jìn)度款時(shí)，應(yīng)扣除已支付的預(yù)付款和質(zhì)量保證金等。4.工程竣工結(jié)算管理-項(xiàng)目竣工后，工程科應(yīng)要求施工單位及時(shí)編制工程竣工結(jié)算報(bào)告。竣工結(jié)算報(bào)告應(yīng)包括工程結(jié)算書、工程量計(jì)算書、變更簽證單、材料設(shè)備采購發(fā)票等相關(guān)資料。-工程科應(yīng)組織專業(yè)人員對(duì)竣工結(jié)算報(bào)告進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括工程量計(jì)算是否準(zhǔn)確、單價(jià)套用是否合理、費(fèi)用計(jì)取是否符合規(guī)定、變更簽證是否真實(shí)有效等。對(duì)于審核中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)與施工單位溝通，進(jìn)行調(diào)整。-工程竣工結(jié)算審核完成后，應(yīng)按照合同約定和相關(guān)規(guī)定進(jìn)行結(jié)算付款。結(jié)算付款應(yīng)扣除質(zhì)量保證金等預(yù)留款項(xiàng)。七、項(xiàng)目竣工驗(yàn)收與交付使用控制1.竣工驗(yàn)收準(zhǔn)備-項(xiàng)目完工后，工程科應(yīng)組織施工單位、監(jiān)理單位等相關(guān)單位進(jìn)行自驗(yàn)。自驗(yàn)內(nèi)容包括工程質(zhì)量、工程進(jìn)度、工程資料等。對(duì)于自驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)要求施工單位及時(shí)整改。-施工單位應(yīng)整理完善工程資料，包括施工圖紙、施工記錄、質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告、試驗(yàn)檢測報(bào)告等。工程資料應(yīng)真實(shí)、完整、有效，符合檔案管理的要求。2.竣工驗(yàn)收組織-工程科應(yīng)組織設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位等相關(guān)單位進(jìn)行竣工驗(yàn)收?？⒐を?yàn)收應(yīng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求進(jìn)行。-竣工驗(yàn)收內(nèi)容包括工程實(shí)體質(zhì)量、工程資料、工程功能等。對(duì)于竣工驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)要求施工單位限期整改。整改完成后，應(yīng)重新組織驗(yàn)收。3.交付使用-項(xiàng)目竣工驗(yàn)收合格后，工程科應(yīng)及時(shí)辦理交付使用手續(xù)。交付使用手續(xù)應(yīng)包括資產(chǎn)移交、資料移交、鑰匙移交等。-工程科應(yīng)將項(xiàng)目交付使用情況及時(shí)通知相關(guān)部門和單位，確保項(xiàng)目能夠及時(shí)投入使用。同時(shí)，應(yīng)建立項(xiàng)目使用檔案，對(duì)項(xiàng)目的使用情況進(jìn)行跟蹤管理。八、項(xiàng)目后評(píng)價(jià)控制1.后評(píng)價(jià)組織與實(shí)施-項(xiàng)目交付使用一段時(shí)間后，工程科應(yīng)組織開展項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作。后評(píng)價(jià)工作應(yīng)成立專門的評(píng)價(jià)小組，評(píng)價(jià)小組應(yīng)由工程技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理等方面的專業(yè)人員組成。-評(píng)價(jià)小組應(yīng)制定后評(píng)價(jià)方案，明確評(píng)價(jià)的目的、內(nèi)容、方法、程序等。后評(píng)價(jià)方案應(yīng)報(bào)企業(yè)相關(guān)決策部門批準(zhǔn)。2.后評(píng)價(jià)內(nèi)容-項(xiàng)目后評(píng)價(jià)內(nèi)容包括項(xiàng)目的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益、項(xiàng)目的社會(huì)效益、項(xiàng)目的環(huán)境影響等。評(píng)價(jià)小組應(yīng)通過查閱資料、實(shí)地調(diào)查、問卷調(diào)查等方式，收集相關(guān)信息和數(shù)據(jù)。-對(duì)于項(xiàng)目的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度，應(yīng)評(píng)價(jià)項(xiàng)目是否達(dá)到了預(yù)期的建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)質(zhì)量等目標(biāo)；對(duì)于項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益，應(yīng)評(píng)價(jià)項(xiàng)目的投資回報(bào)率、凈現(xiàn)值、內(nèi)部收益率等經(jīng)濟(jì)指標(biāo)；對(duì)于項(xiàng)目的社會(huì)效益，應(yīng)評(píng)價(jià)項(xiàng)目對(duì)社會(huì)發(fā)展、就業(yè)、文化等方面的影響；對(duì)于項(xiàng)目的環(huán)境影響，應(yīng)評(píng)價(jià)項(xiàng)目對(duì)生態(tài)環(huán)境、資源利用等方面的影響。3.后評(píng)價(jià)報(bào)告編制與應(yīng)用-評(píng)價(jià)小組應(yīng)根據(jù)收集的信息和數(shù)據(jù)，編制項(xiàng)目后評(píng)價(jià)報(bào)告。后評(píng)價(jià)報(bào)告應(yīng)包括項(xiàng)目概況、評(píng)價(jià)目的、評(píng)價(jià)內(nèi)容、評(píng)價(jià)結(jié)論、建議等內(nèi)容。后評(píng)價(jià)報(bào)告應(yīng)客觀、公正、準(zhǔn)確地反映項(xiàng)目的實(shí)際情況。-后評(píng)價(jià)報(bào)告編制完成后，應(yīng)提交企業(yè)相關(guān)決策部門。企業(yè)相關(guān)決策部門應(yīng)根據(jù)后評(píng)價(jià)報(bào)告的結(jié)論和建議，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)過程中存在的問題進(jìn)行總結(jié)和分析，提出改進(jìn)措施和建議。同時(shí)，應(yīng)將后評(píng)價(jià)結(jié)果作為今后項(xiàng)目決策和管理的參考依據(jù)。九、監(jiān)督與檢查1.內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督-企業(yè)內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)定期對(duì)工程科建設(shè)項(xiàng)目的內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。審計(jì)內(nèi)容包括項(xiàng)目立項(xiàng)、招投標(biāo)、合同管理、施工管理、造價(jià)管理、竣工驗(yàn)收等各個(gè)環(huán)節(jié)。-內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)制定審計(jì)計(jì)劃，明確審計(jì)的范圍、內(nèi)容、方法、程序等。審計(jì)過程中應(yīng)收集相關(guān)證據(jù)，形成審計(jì)工作底稿。-內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)根據(jù)審計(jì)結(jié)果，出具審計(jì)報(bào)告。審計(jì)報(bào)告應(yīng)指出項(xiàng)目建設(shè)過程中存在的問題和不足，提出改進(jìn)建議和措施。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)行為，應(yīng)按照企