2026年交通設(shè)備公司不合格零部件處置管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司不合格零部件全流程處置管理，建立“及時識別、嚴格隔離、科學(xué)評審、合規(guī)處置、全程追溯”的處置管控機制，適配交通設(shè)備核心零部件、通用零部件等各類不合格品的處置需求，防范不合格零部件流入生產(chǎn)環(huán)節(jié)引發(fā)產(chǎn)品質(zhì)量與安全風(fēng)險，降低質(zhì)量損失，保障交通設(shè)備產(chǎn)品可靠性，結(jié)合行業(yè)特點及公司生產(chǎn)經(jīng)營實際，特制定本制度。（二）依據(jù)本制度依據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》《交通設(shè)備零部件質(zhì)量規(guī)范》《危險廢物貯存污染控制標準》等國家法律法規(guī)及行業(yè)標準，結(jié)合不合格零部件處置實踐制定。（三）適用范圍本制度適用于公司所有不合格零部件的處置工作，覆蓋采購入庫檢驗、生產(chǎn)過程自檢/互檢/專檢、成品裝配檢驗、售后退回等全環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)的不合格零部件；參與不合格零部件處置的質(zhì)量部、采購部、生產(chǎn)部、倉儲部、財務(wù)部、合規(guī)部等相關(guān)部門及工作人員，以及零部件合作供應(yīng)商（以下簡稱“供應(yīng)商”），均需嚴格遵守本制度。（四）術(shù)語定義不合格零部件：指不符合國家/行業(yè)標準、公司質(zhì)量要求、技術(shù)圖紙規(guī)范，或存在性能缺陷、外觀瑕疵、尺寸偏差等問題，無法滿足生產(chǎn)裝配或使用需求的零部件。2.處置方式：包括返工（修復(fù)至合格標準）、返修（修復(fù)后滿足特定使用要求）、讓步接收（限定范圍使用）、報廢（無使用價值需合規(guī)處置）、退換貨（向供應(yīng)商退回更換）五類。3.隔離管控：指對不合格零部件進行單獨存放、標識，嚴禁與合格零部件混放，防止誤用于生產(chǎn)的管控措施。4.質(zhì)量追溯：指對不合格零部件的來源、批次、流轉(zhuǎn)過程、處置結(jié)果等進行全程記錄，確?？勺匪葜霖?zé)任方。（五）基本原則不合格零部件處置遵循“質(zhì)量優(yōu)先、及時隔離、科學(xué)評審、合規(guī)處置、全程追溯、權(quán)責(zé)明確”的原則，確保處置流程規(guī)范、結(jié)果可追溯，最大限度降低質(zhì)量風(fēng)險與經(jīng)濟損失。二、職責(zé)分工（一）質(zhì)量部（牽頭部門）負責(zé)組織制定、修訂本制度，牽頭不合格零部件處置全流程管控，制定處置標準、評審流程與判定準則，明確各部門處置責(zé)任。2.負責(zé)不合格零部件的檢驗、識別與判定，出具《不合格零部件檢驗報告》，組織開展處置評審，提出處置意見。3.負責(zé)監(jiān)督處置流程執(zhí)行，驗證處置效果（如返工返修后的復(fù)檢），建立不合格零部件處置檔案與追溯臺賬。4.負責(zé)跟蹤不合格零部件處置后的質(zhì)量改進，分析不合格原因，制定糾正與預(yù)防措施，督促責(zé)任方落實整改。（二）采購部負責(zé)對接供應(yīng)商，處理采購入庫、售后退回等環(huán)節(jié)因供應(yīng)商原因?qū)е碌牟缓细窳悴考?，協(xié)調(diào)退換貨、索賠等事宜。2.負責(zé)提供供應(yīng)商相關(guān)信息、采購合同條款，配合質(zhì)量部開展不合格原因分析，向供應(yīng)商傳達整改要求，跟蹤整改成效。3.負責(zé)落實退換貨流程，確保退回不合格零部件及時對接供應(yīng)商，更換合格零部件按時入庫，保障生產(chǎn)供應(yīng)。4.負責(zé)將供應(yīng)商不合格情況納入考核，作為合作調(diào)整、準入評估的重要依據(jù)。（三）生產(chǎn)部負責(zé)生產(chǎn)過程中不合格零部件的識別、隔離、標識與上報，嚴禁將不合格零部件流入下一道工序。2.負責(zé)配合質(zhì)量部開展處置評審，提出生產(chǎn)層面的處置建議（如返工返修可行性、讓步接收適配性）。3.負責(zé)落實返工、返修等處置工作，嚴格按處置要求執(zhí)行，確保處置后零部件符合質(zhì)量標準，留存處置過程記錄。4.負責(zé)跟蹤不合格零部件處置對生產(chǎn)計劃的影響，及時調(diào)整生產(chǎn)安排，降低生產(chǎn)中斷風(fēng)險。（四）倉儲部負責(zé)設(shè)立不合格零部件專用存放區(qū)，對不合格零部件進行單獨隔離存放、清晰標識（注明名稱、批次、不合格原因、處置狀態(tài)）。2.負責(zé)建立不合格零部件倉儲臺賬，記錄入庫、處置、出庫等流轉(zhuǎn)信息，確保賬物相符，全程可追溯。3.負責(zé)配合質(zhì)量部、采購部、生產(chǎn)部開展不合格零部件的清點、交接，嚴格按處置指令執(zhí)行出庫（如退換貨、報廢）流程。4.負責(zé)管控不合格零部件存放過程中的安全與環(huán)保，避免損壞、泄漏或污染環(huán)境。（五）財務(wù)部負責(zé)核算不合格零部件處置相關(guān)成本（如返工返修費用、報廢損失、索賠款項、處置費用等），將處置成本納入年度預(yù)算。2.負責(zé)依據(jù)處置結(jié)果與合同約定，審核供應(yīng)商索賠款項、退換貨結(jié)算金額，確保資金結(jié)算合規(guī)。3.負責(zé)跟蹤不合格零部件處置后的資金回收（如索賠款），優(yōu)化處置成本管控，提升資金使用效益。（六）合規(guī)部負責(zé)不合格零部件處置全流程合規(guī)性審核，核查處置方式、報廢流程等是否符合法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范（如危險廢物處置要求）。2.負責(zé)跟蹤相關(guān)法律法規(guī)更新，及時同步合規(guī)處置標準，規(guī)避處置過程中的合規(guī)風(fēng)險（如環(huán)境污染、違規(guī)報廢）。3.負責(zé)參與不合格處置糾紛處理，審核索賠條款、處置協(xié)議的合規(guī)性，確保處置工作合法合規(guī)。4.負責(zé)開展合規(guī)處置警示教育，提升全員合規(guī)處置意識。（七）供應(yīng)商對自身原因?qū)е碌牟缓细窳悴考?，承?dān)退換貨、返工返修或賠償責(zé)任，配合公司開展不合格原因分析。2.及時接收公司退回的不合格零部件，按約定時限更換合格零部件或完成整改，承擔(dān)相關(guān)運輸與處置費用。3.針對不合格問題制定糾正與預(yù)防措施，提交整改報告，接受公司驗證，持續(xù)提升零部件質(zhì)量。4.配合公司將不合格情況納入供應(yīng)商考核，承擔(dān)相應(yīng)考核后果。（八）管理層負責(zé)審批本制度及處置流程、重大處置事項（如批量不合格報廢、大額索賠）、考核細則等核心文件。2.監(jiān)督處置制度執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決處置過程中的重大問題（如批量不合格導(dǎo)致的生產(chǎn)中斷、供應(yīng)商糾紛）。3.審批不合格零部件處置評審結(jié)論與整改方案，推動處置結(jié)果落地執(zhí)行，表彰處置工作優(yōu)秀團隊與個人。三、全流程處置實施要求（一）不合格識別與隔離（即時完成）識別上報：采購入庫檢驗、生產(chǎn)過程自檢/互檢/專檢、成品檢驗、售后巡檢等環(huán)節(jié)，發(fā)現(xiàn)不合格零部件時，發(fā)現(xiàn)人需立即停止流轉(zhuǎn)，第一時間向質(zhì)量部上報，說明不合格零部件名稱、批次、數(shù)量、不合格原因、發(fā)現(xiàn)環(huán)節(jié)等信息。2.隔離標識：倉儲部或生產(chǎn)部立即將不合格零部件轉(zhuǎn)移至專用存放區(qū)，單獨隔離存放，張貼清晰標識，注明核心信息，嚴禁與合格零部件混放，嚴禁擅自挪用或處置。3.信息記錄：發(fā)現(xiàn)人配合質(zhì)量部、倉儲部記錄不合格零部件相關(guān)信息，錄入追溯臺賬，確保信息真實、準確、完整，為后續(xù)評審與處置提供依據(jù)。（二）處置評審與判定（1-2日）評審組織：質(zhì)量部收到上報后，1日內(nèi)組織采購部、生產(chǎn)部、倉儲部等相關(guān)部門開展處置評審，必要時邀請供應(yīng)商參與（因供應(yīng)商原因?qū)е虏缓细駮r）。2.評審內(nèi)容：核查不合格零部件檢驗報告、批次信息、不合格原因，評估處置可行性（如返工返修難度、成本）、使用風(fēng)險（如讓步接收對產(chǎn)品性能的影響）、供應(yīng)鏈影響等。3.處置判定：評審后形成一致判定意見，明確處置方式：（1）返工：零部件存在可修復(fù)缺陷，返工后能達到合格標準的，判定為返工；（2）返修：零部件缺陷無法完全修復(fù)，但修復(fù)后可滿足特定生產(chǎn)場景使用，且不影響產(chǎn)品核心性能的，判定為返修；（3）讓步接收：僅針對緊急生產(chǎn)需求，且不合格缺陷不影響產(chǎn)品安全與核心性能，經(jīng)管理層審批后，可限定范圍、時限使用；（4）報廢：零部件缺陷無法修復(fù)、修復(fù)成本過高，或存在重大安全隱患的，判定為報廢；（5）退換貨：因供應(yīng)商原因?qū)е虏缓细瘢覠o法返工返修的，判定為退換貨。4.評審記錄：質(zhì)量部記錄評審過程與判定意見，形成《不合格零部件處置評審報告》，經(jīng)參與部門簽字確認后，作為處置執(zhí)行的核心依據(jù)。（三）分類處置流程（按判定方式執(zhí)行）返工處置：生產(chǎn)部按評審要求制定返工方案，明確返工工藝、質(zhì)量標準與時限；返工完成后，提交質(zhì)量部復(fù)檢，復(fù)檢合格的納入合格庫存，復(fù)檢不合格的重新評審，直至合格或判定為報廢；留存返工過程記錄與復(fù)檢報告，納入追溯臺賬。2.返修處置：生產(chǎn)部按評審要求開展返修，明確返修后的使用范圍與質(zhì)量要求；返修后經(jīng)質(zhì)量部檢驗確認，標注返修標識與使用限制，僅限指定工序使用；嚴禁返修零部件用于核心安全部件裝配，留存返修記錄與檢驗報告。3.讓步接收處置：需提交管理層審批，明確使用范圍、批次、時限與質(zhì)量責(zé)任；生產(chǎn)部按審批要求使用，質(zhì)量部全程跟蹤使用過程，確保不超出限定范圍；使用完成后，記錄使用情況，評估使用效果，作為后續(xù)處置參考。4.報廢處置：倉儲部按評審意見，對報廢零部件進行清點、標識，分類存放（區(qū)分普通廢物與危險廢物）；普通報廢零部件交由具備合法資質(zhì)的單位回收處置，危險廢物（如含油零部件、廢棄電子元件）按《危險廢物貯存污染控制標準》合規(guī)處置，簽訂處置協(xié)議，留存處置憑證；嚴禁擅自丟棄、傾倒報廢零部件，質(zhì)量部全程監(jiān)督報廢流程，確保合規(guī)。5.退換貨處置：采購部對接供應(yīng)商，出具《不合格零部件退換貨通知》，明確退換貨數(shù)量、時限與要求；倉儲部配合清點退回零部件，辦理出庫交接；供應(yīng)商按約定更換合格零部件，采購部聯(lián)合質(zhì)量部對更換零部件進行檢驗，合格后入庫；針對不合格造成的損失，采購部按合同約定向供應(yīng)商索賠，留存索賠記錄與結(jié)算憑證。（四）處置后追溯與記錄（全程留存）追溯管理：質(zhì)量部為每批次不合格零部件建立完整追溯臺賬，記錄識別、隔離、評審、處置、復(fù)檢、流轉(zhuǎn)等全流程信息，確保可追溯至來源、責(zé)任方與處置結(jié)果。2.記錄留存：所有處置相關(guān)資料（檢驗報告、評審報告、處置記錄、復(fù)檢報告、退換貨憑證、報廢處置協(xié)議等），由質(zhì)量部統(tǒng)一整理歸檔，留存期限不少于3年，確?？勺匪荨⒖珊瞬?。3.信息同步：質(zhì)量部將不合格零部件處置結(jié)果同步至相關(guān)部門，采購部更新供應(yīng)商考核信息，生產(chǎn)部優(yōu)化生產(chǎn)管控措施，倉儲部更新庫存臺賬，形成處置閉環(huán)。（五）售后退回不合格品處置接收隔離：售后部門收到客戶退回的不合格零部件后，立即隔離標識，上報質(zhì)量部，說明退回原因、客戶信息、使用情況等。2.檢驗評審：質(zhì)量部對退回零部件進行檢驗，分析不合格原因（區(qū)分供應(yīng)商責(zé)任、生產(chǎn)使用責(zé)任或客戶使用責(zé)任），組織開展處置評審，明確處置方式。3.責(zé)任追溯：因供應(yīng)商原因?qū)е碌模赐藫Q貨流程處置，向供應(yīng)商索賠；因生產(chǎn)使用責(zé)任導(dǎo)致的，生產(chǎn)部牽頭整改，優(yōu)化生產(chǎn)工藝；因客戶使用不當(dāng)導(dǎo)致的，售后部門對接客戶，提供使用指導(dǎo)。4.處置跟蹤：質(zhì)量部跟蹤售后退回不合格品處置流程，確保處置合規(guī)，留存處置記錄，作為質(zhì)量改進與客戶服務(wù)優(yōu)化的依據(jù)。四、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查日常監(jiān)督：質(zhì)量部每日跟蹤不合格零部件處置流程執(zhí)行情況，核查隔離管控、評審判定、處置執(zhí)行、記錄留存等環(huán)節(jié)，及時糾正處置偏差，確保流程規(guī)范。2.專項監(jiān)督：合規(guī)部每月開展不合格處置專項監(jiān)督，重點核查處置合規(guī)性（如報廢處置、危險廢物管控）、責(zé)任追溯完整性等，形成專項監(jiān)督報告，督促問題整改。3.隨機抽查：管理層不定期開展處置工作隨機抽查，評估處置成效、質(zhì)量風(fēng)險防控效果，對管控不到位的環(huán)節(jié)提出優(yōu)化要求，跟蹤整改落實。4.全員監(jiān)督：暢通監(jiān)督反饋渠道，員工可反饋不合格處置中的違規(guī)行為（如擅自挪用不合格零部件、虛假處置記錄），質(zhì)量部及時核查處理并反饋結(jié)果，對有效反饋給予獎勵。（二）考核與獎懲供應(yīng)商考核：每月對供應(yīng)商不合格情況進行考核，考核指標包括零部件合格率、不合格處置及時性、整改成效等；考核優(yōu)秀的，優(yōu)先納入下批次合作，給予付款優(yōu)惠；考核不合格的，暫停合作并要求整改，連續(xù)兩個月不合格的，移出合格供應(yīng)商名錄，1年內(nèi)不得合作。2.內(nèi)部部門考核：采購部因供應(yīng)商篩選失誤導(dǎo)致批量不合格的，扣除部門績效分數(shù)；生產(chǎn)部未及時識別不合格或擅自流轉(zhuǎn)的，追究相關(guān)人員責(zé)任，扣除績效分數(shù)；倉儲部未按要求隔離存放導(dǎo)致混放的，扣除部門績效分數(shù)；質(zhì)量部因檢驗遺漏、處置評審失誤導(dǎo)致風(fēng)險的，扣除績效分數(shù)。3.個人獎勵：對及時發(fā)現(xiàn)重大不合格隱患、嚴格執(zhí)行處置規(guī)范、提出合理化處置改進建議并被采納的個人，給予現(xiàn)金獎勵與榮譽表彰，優(yōu)先參與年度優(yōu)秀員工評選。4.考核結(jié)果應(yīng)用：考核結(jié)果與部門、個人績效直接掛鉤，作為薪酬調(diào)整、獎金發(fā)放的核心依據(jù)；對長期管控不到位的部門負責(zé)人，予以約談或調(diào)崗。五、合規(guī)與風(fēng)險防控（一）合規(guī)管控要求不合格零部件處置全過程嚴格遵守《產(chǎn)品質(zhì)量法》《固體廢物污染環(huán)境防治法》等法律法規(guī)，確保處置方式合規(guī)，規(guī)避環(huán)保與法律風(fēng)險。2.危險廢物報廢處置需選擇具備合法資質(zhì)的單位，簽訂規(guī)范處置協(xié)議，明確環(huán)保責(zé)任，留存完整處置憑證，符合危險廢物管控標準。3.退換貨、索賠等環(huán)節(jié)需符合合同約定與法律法規(guī)，確保糾紛處理合規(guī)合法，保障公司與供應(yīng)商的合法權(quán)益。4.處置記錄與檔案需完整留存，確保可追溯，符合行業(yè)監(jiān)管要求，必要時接受監(jiān)管部門核查。（二）風(fēng)險防控措施質(zhì)量風(fēng)險：建立不合格零部件雙重檢驗機制，質(zhì)量部與生產(chǎn)部交叉檢驗，避免漏判；強化核心安全零部件處置管控，嚴禁不合格核心零部件流入生產(chǎn)，防范產(chǎn)品質(zhì)量隱患。2.合規(guī)風(fēng)險：合規(guī)部定期更新合規(guī)處置標準，開展專項培訓(xùn)；對危險廢物處置、批量報廢等環(huán)節(jié)開展合規(guī)審核，提前規(guī)避違規(guī)風(fēng)險。3.供應(yīng)鏈風(fēng)險：建立供應(yīng)商備選庫，針對頻繁出現(xiàn)不合格的供應(yīng)商，及時啟動替代供應(yīng)商，防范供應(yīng)中斷；優(yōu)化采購入庫檢驗流程，提前排查零部件質(zhì)量風(fēng)險。4.追溯風(fēng)險：完善追溯體系，確保每批次不合格零部件可全程追溯；定期核查追溯臺賬與處置記錄，避免信息缺失導(dǎo)致責(zé)任無法追溯。（三）違規(guī)處理供應(yīng)商違規(guī)：供應(yīng)商存在零部件質(zhì)量造假、隱瞞不合格情況、逾期未完成退換貨或整改的，立即暫停合作，扣除相應(yīng)款項，要求承擔(dān)損失賠償；情節(jié)嚴重的，移出合格供應(yīng)商名錄，列入行業(yè)黑名單，追究法律責(zé)任。2.內(nèi)部人員違規(guī)：內(nèi)部人員存在擅自挪用不合格零部件、虛假記錄處置信息、隱瞞不