PAGE檔案局懲戒失信制度措施一、總則（一）目的為加強(qiáng)檔案局管理，規(guī)范檔案工作秩序，維護(hù)檔案信息安全與完整，促進(jìn)檔案行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本懲戒失信制度措施。（二）適用范圍本制度適用于檔案局工作人員、檔案服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，以及涉及檔案管理與利用的相關(guān)單位和個(gè)人。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、檔案行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)政策規(guī)定實(shí)施懲戒措施。2.公平公正原則：對(duì)失信行為的認(rèn)定和懲戒，做到標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、程序公正、結(jié)果公平。3.教育與懲戒相結(jié)合原則：注重對(duì)失信行為的教育引導(dǎo)，促使相關(guān)主體自覺(jué)遵守檔案管理規(guī)定，同時(shí)依法依規(guī)實(shí)施懲戒，以維護(hù)檔案管理秩序。二、失信行為認(rèn)定（一）工作人員失信行為1.違反檔案管理規(guī)定未按照規(guī)定收集、整理、保管檔案，導(dǎo)致檔案丟失、損壞或信息泄露。擅自銷毀、篡改、偽造檔案。違規(guī)借閱、查閱、利用檔案，造成檔案安全隱患。2.工作失職瀆職在檔案接收、移交過(guò)程中，未履行審核職責(zé)，導(dǎo)致檔案質(zhì)量不符合要求。對(duì)檔案數(shù)字化等工作監(jiān)管不力，出現(xiàn)數(shù)據(jù)錯(cuò)誤、丟失等問(wèn)題。因工作失誤，延誤檔案整理、歸檔、提供利用等工作，影響正常業(yè)務(wù)開展。3.違反保密規(guī)定向無(wú)關(guān)人員泄露檔案內(nèi)容或機(jī)密信息。在非保密場(chǎng)所談?wù)摗鞑n案機(jī)密事項(xiàng)。未對(duì)涉及國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密等敏感檔案采取有效保密措施。（二）檔案服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員失信行為1.服務(wù)質(zhì)量問(wèn)題提供的檔案整理、數(shù)字化、存儲(chǔ)等服務(wù)不符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，存在質(zhì)量缺陷。未按照合同約定的時(shí)間、質(zhì)量要求完成檔案服務(wù)項(xiàng)目。2.誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)問(wèn)題以不正當(dāng)手段承攬檔案服務(wù)業(yè)務(wù)，如惡意低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)、虛假宣傳等。拖欠員工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用，損害員工合法權(quán)益。拒絕接受檔案局監(jiān)督檢查，或在檢查中隱瞞真實(shí)情況、提供虛假材料。3.違規(guī)操作問(wèn)題在檔案服務(wù)過(guò)程中，違反檔案管理規(guī)定，擅自更改檔案內(nèi)容或操作流程。未對(duì)服務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的檔案數(shù)據(jù)進(jìn)行安全備份，導(dǎo)致數(shù)據(jù)丟失或損壞。利用服務(wù)之便，獲取、泄露或非法使用委托方檔案信息。（三）其他單位和個(gè)人失信行為1.檔案捐贈(zèng)與移交失信捐贈(zèng)檔案時(shí)故意隱瞞檔案真實(shí)情況，提供虛假信息。不按照規(guī)定辦理檔案移交手續(xù)，拖延移交時(shí)間或拒絕移交。2.檔案利用失信未經(jīng)授權(quán)擅自利用檔案，超出規(guī)定的利用范圍和方式。在檔案利用過(guò)程中，損壞檔案原件或造成檔案丟失。利用檔案進(jìn)行違法活動(dòng)，如侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密等。三、懲戒措施（一）警告對(duì)情節(jié)較輕的失信行為，給予警告處分。由檔案局發(fā)出書面警告通知，責(zé)令相關(guān)主體限期改正，并記錄在失信檔案中。（二）通報(bào)批評(píng)通過(guò)檔案局官方網(wǎng)站、行業(yè)內(nèi)部通報(bào)等方式，對(duì)失信主體進(jìn)行公開通報(bào)批評(píng)，使其失信行為在行業(yè)內(nèi)曝光，引起社會(huì)關(guān)注。（三）限制業(yè)務(wù)活動(dòng)1.限制承接業(yè)務(wù)：對(duì)存在誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)問(wèn)題或服務(wù)質(zhì)量問(wèn)題的檔案服務(wù)機(jī)構(gòu)，在一定期限內(nèi)限制其承接新的檔案服務(wù)項(xiàng)目。2.限制檔案利用權(quán)限：對(duì)違規(guī)利用檔案的單位和個(gè)人，暫停其檔案利用權(quán)限，直至整改完畢并經(jīng)檔案局審核通過(guò)。（四）經(jīng)濟(jì)處罰1.罰款：對(duì)因工作失職瀆職、違規(guī)操作等給檔案局或委托方造成經(jīng)濟(jì)損失的，責(zé)令失信主體按照損失金額的一定比例進(jìn)行賠償，并視情節(jié)輕重處以相應(yīng)罰款。2.沒(méi)收違法所得：對(duì)通過(guò)不正當(dāng)手段獲取經(jīng)濟(jì)利益的失信主體，沒(méi)收其違法所得。（五）行業(yè)禁入1.人員禁入：對(duì)嚴(yán)重違反檔案管理規(guī)定、存在違法犯罪行為的檔案服務(wù)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員和其他相關(guān)人員，禁止其在一定期限內(nèi)從事檔案行業(yè)相關(guān)工作。2.機(jī)構(gòu)禁入：對(duì)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或存在嚴(yán)重失信行為的檔案服務(wù)機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)企業(yè)，禁止其在檔案行業(yè)內(nèi)重新注冊(cè)或開展業(yè)務(wù)。（六）法律責(zé)任追究對(duì)失信行為涉嫌違法犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。四、懲戒程序（一）線索收集1.內(nèi)部監(jiān)督發(fā)現(xiàn)：檔案局工作人員在日常工作中發(fā)現(xiàn)失信行為線索，及時(shí)進(jìn)行記錄和報(bào)告。2.投訴舉報(bào)受理：設(shè)立專門的投訴舉報(bào)渠道，接受社會(huì)公眾、檔案服務(wù)對(duì)象等對(duì)失信行為的投訴舉報(bào)。對(duì)收到的投訴舉報(bào)信息進(jìn)行詳細(xì)登記，并及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。3.監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)：檔案局定期或不定期對(duì)檔案工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)失信行為線索，形成檢查記錄和報(bào)告。（二）調(diào)查核實(shí)1.成立調(diào)查組：根據(jù)線索情況，成立由檔案局相關(guān)業(yè)務(wù)人員、法規(guī)人員等組成的調(diào)查組，負(fù)責(zé)對(duì)失信行為進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。2.收集證據(jù)：調(diào)查組通過(guò)查閱檔案資料、詢問(wèn)當(dāng)事人、現(xiàn)場(chǎng)勘查、調(diào)取監(jiān)控錄像等方式，收集與失信行為相關(guān)的證據(jù)材料。3.形成調(diào)查報(bào)告：調(diào)查組對(duì)收集到的證據(jù)進(jìn)行分析整理，形成調(diào)查報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明失信行為的事實(shí)、證據(jù)、調(diào)查過(guò)程及初步處理建議。（三）告知與申辯1.告知程序：將擬作出的懲戒決定告知失信主體，送達(dá)《懲戒告知書》，告知其失信行為的事實(shí)、理由、依據(jù)以及享有的陳述、申辯權(quán)利。2.申辯處理：失信主體在規(guī)定期限內(nèi)提出書面申辯意見的，調(diào)查組對(duì)申辯意見進(jìn)行認(rèn)真審查，必要時(shí)可進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查。對(duì)合理的申辯意見予以采納，對(duì)不合理的申辯意見進(jìn)行說(shuō)明。（四）決定與送達(dá)1.懲戒決定：根據(jù)調(diào)查核實(shí)情況和申辯意見，檔案局作出懲戒決定，制作《懲戒決定書》。懲戒決定應(yīng)明確懲戒措施、執(zhí)行期限、救濟(jì)途徑等內(nèi)容。2.送達(dá)執(zhí)行：將《懲戒決定書》送達(dá)失信主體，送達(dá)方式可采用直接送達(dá)、郵寄送達(dá)、公告送達(dá)等。失信主體應(yīng)按照《懲戒決定書》要求，履行相應(yīng)的懲戒措施。（五）救濟(jì)途徑1.申請(qǐng)復(fù)議：失信主體對(duì)懲戒決定不服的，可在規(guī)定期限內(nèi)向檔案局上級(jí)主管部門申請(qǐng)行政復(fù)議。2.提起訴訟：如對(duì)復(fù)議結(jié)果仍不服，可依法向人民法院提起行政訴訟。在復(fù)議或訴訟期間，不停止懲戒決定的執(zhí)行，但法律另有規(guī)定的除外。五、信用修復(fù)（一）修復(fù)條件1.失信主體已全面整改失信行為，消除不良影響。2.向檔案局提交書面信用修復(fù)申請(qǐng)，承諾今后嚴(yán)格遵守檔案管理規(guī)定，誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)。3.按照要求繳納因失信行為產(chǎn)生的罰款、賠償?shù)荣M(fèi)用。（二）修復(fù)程序1.申請(qǐng)受理：檔案局收到失信主體的信用修復(fù)申請(qǐng)后，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，符合條件的予以受理。2.核實(shí)評(píng)估：對(duì)失信主體的整改情況進(jìn)行實(shí)地核實(shí)或委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，確認(rèn)其是否達(dá)到信用修復(fù)條件。3.公示修復(fù)：對(duì)符合信用修復(fù)條件的失信主體進(jìn)行公示，公示期為[X]個(gè)工作日。公示無(wú)異議的，批準(zhǔn)其信用修復(fù)申請(qǐng)，解除相應(yīng)的懲戒措施，并在檔案局信用信息系統(tǒng)中更新其信用記錄。六、監(jiān)督管理（一）建立失信檔案檔案局建立健全失信檔案管理制度，對(duì)失信主體的基本信息、失信行為記錄、懲戒措施執(zhí)行情況等進(jìn)行詳細(xì)記錄，實(shí)現(xiàn)對(duì)失信行為的全過(guò)程跟蹤管理。（二）信息共享與公開1.與相關(guān)部門建立信息共享機(jī)制，將失信主體的信息推送至信用信息共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)跨部門聯(lián)合懲戒。2.通過(guò)檔案局官方網(wǎng)站、政務(wù)公開平臺(tái)等渠道，依法依規(guī)公開失信主體名單及懲戒信息，接受社會(huì)監(jiān)督。（三）定期評(píng)估與調(diào)