PAGE檔案局風(fēng)險崗位防控制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)檔案局風(fēng)險崗位防控，有效防范和化解各類風(fēng)險，確保檔案工作的安全、規(guī)范、高效運(yùn)行，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本局實(shí)際，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于檔案局各部門及全體工作人員在檔案管理、利用、保管等各項(xiàng)工作中涉及的風(fēng)險崗位防控。（三）基本原則1.預(yù)防為主原則通過建立健全風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，加強(qiáng)對風(fēng)險崗位的日常監(jiān)控和管理，提前發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險，采取有效措施加以防范，避免風(fēng)險的發(fā)生或擴(kuò)大。2.全面覆蓋原則對檔案局所有風(fēng)險崗位進(jìn)行全面梳理和排查，涵蓋檔案收集、整理、鑒定、保管、利用、信息化建設(shè)等各個環(huán)節(jié)，確保風(fēng)險防控?zé)o死角。3.分級管理原則根據(jù)風(fēng)險的性質(zhì)、影響程度和發(fā)生可能性，對風(fēng)險進(jìn)行分級分類，實(shí)行分級管理，明確不同級別風(fēng)險的防控責(zé)任和措施。4.依法合規(guī)原則風(fēng)險防控工作必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保各項(xiàng)防控措施合法合規(guī)，經(jīng)得起法律和實(shí)踐的檢驗(yàn)。二、風(fēng)險崗位識別與評估（一）風(fēng)險崗位識別1.檔案收集崗位主要負(fù)責(zé)接收各單位和部門移交的檔案，可能存在因移交手續(xù)不規(guī)范、檔案資料不完整等導(dǎo)致檔案收集不準(zhǔn)確、不齊全的風(fēng)險。2.檔案整理崗位承擔(dān)對收集的檔案進(jìn)行分類、編號、編目等整理工作，存在整理標(biāo)準(zhǔn)不一致、操作失誤等造成檔案整理質(zhì)量不高的風(fēng)險。3.檔案鑒定崗位負(fù)責(zé)對檔案的保存價值進(jìn)行鑒定，確定檔案的保管期限，可能因鑒定標(biāo)準(zhǔn)把握不準(zhǔn)、人為因素等導(dǎo)致鑒定結(jié)果不準(zhǔn)確，影響檔案的合理保管和利用。4.檔案保管崗位負(fù)責(zé)檔案的實(shí)體保管，包括庫房管理、安全防護(hù)等，存在因保管條件不善、安全措施不到位等引發(fā)檔案損壞、丟失、泄密等風(fēng)險。5.檔案利用崗位為社會各界提供檔案查閱、借閱等利用服務(wù)，可能出現(xiàn)利用手續(xù)不嚴(yán)格、違規(guī)操作等導(dǎo)致檔案信息泄露、丟失或損壞的風(fēng)險。6.檔案信息化崗位負(fù)責(zé)檔案信息化建設(shè)與管理，如數(shù)據(jù)錄入、系統(tǒng)維護(hù)等，存在數(shù)據(jù)錄入錯誤、系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)安全等風(fēng)險，影響檔案信息的正常使用和安全。（二）風(fēng)險評估1.風(fēng)險發(fā)生可能性評估根據(jù)風(fēng)險崗位的工作流程、人員素質(zhì)、管理水平等因素，對風(fēng)險發(fā)生的可能性進(jìn)行評估，分為高、中、低三個等級。2.風(fēng)險影響程度評估從對檔案工作的正常開展、檔案安全、社會形象等方面，評估風(fēng)險發(fā)生后可能造成的影響程度，分為重大、較大、一般三個等級。3.風(fēng)險等級確定綜合風(fēng)險發(fā)生可能性和影響程度評估結(jié)果，確定風(fēng)險等級，分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險四個等級。具體如下：重大風(fēng)險：發(fā)生可能性高且影響程度重大的風(fēng)險。較大風(fēng)險：發(fā)生可能性較高且影響程度較大的風(fēng)險。一般風(fēng)險：發(fā)生可能性中等且影響程度一般的風(fēng)險。低風(fēng)險：發(fā)生可能性較低且影響程度較小的風(fēng)險。三、防控措施（一）檔案收集防控措施1.明確移交要求制定詳細(xì)的檔案移交清單和規(guī)范，明確移交單位的責(zé)任和義務(wù)，要求移交的檔案必須齊全、完整、準(zhǔn)確，并經(jīng)整理編目。2.嚴(yán)格交接手續(xù)在接收檔案時，雙方必須按照移交清單進(jìn)行核對，辦理簽字確認(rèn)手續(xù)，確保檔案交接清晰、責(zé)任明確。3.加強(qiáng)審核把關(guān)對接收的檔案進(jìn)行嚴(yán)格審核，發(fā)現(xiàn)問題及時與移交單位溝通，要求補(bǔ)充或更正，確保檔案質(zhì)量。（二）檔案整理防控措施1.統(tǒng)一整理標(biāo)準(zhǔn)制定本局統(tǒng)一的檔案整理標(biāo)準(zhǔn)和操作規(guī)范，明確各類檔案的分類方法、編號規(guī)則、編目要求等，確保整理工作的一致性和規(guī)范性。2.加強(qiáng)培訓(xùn)指導(dǎo)定期組織檔案整理人員參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高其業(yè)務(wù)水平和操作技能，并在工作中加強(qiáng)指導(dǎo)，及時糾正不規(guī)范操作。3.實(shí)行質(zhì)量抽檢建立檔案整理質(zhì)量抽檢制度，定期對整理好的檔案進(jìn)行抽檢，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，確保整理質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)。（三）檔案鑒定防控措施1.完善鑒定標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合國家相關(guān)規(guī)定和本局實(shí)際，制定科學(xué)合理的檔案鑒定標(biāo)準(zhǔn)，明確不同類型檔案的保管期限劃分原則和方法。2.組建鑒定小組成立由檔案業(yè)務(wù)骨干、專家等組成的檔案鑒定小組，負(fù)責(zé)對檔案進(jìn)行鑒定，確保鑒定結(jié)果的公正性和準(zhǔn)確性。3.規(guī)范鑒定程序嚴(yán)格按照鑒定標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行鑒定，對鑒定過程和結(jié)果進(jìn)行詳細(xì)記錄，形成鑒定報告，并存檔備查。（四）檔案保管防控措施1.改善保管條件按照檔案保管要求，建設(shè)符合標(biāo)準(zhǔn)的檔案庫房，配備必要的溫濕度控制、防火、防盜、防蟲、防潮等設(shè)施設(shè)備，確保檔案保管環(huán)境安全適宜。2.加強(qiáng)安全管理建立健全檔案庫房安全管理制度，嚴(yán)格庫房出入登記，加強(qiáng)對庫房管理人員的安全教育，定期進(jìn)行安全檢查和隱患排查，確保檔案實(shí)體安全。3.完善應(yīng)急預(yù)案制定檔案安全應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處置流程和責(zé)任分工，定期組織演練，提高應(yīng)對突發(fā)事件的能力，確保在緊急情況下能夠迅速、有效地保護(hù)檔案安全。（五）檔案利用防控措施1.嚴(yán)格利用手續(xù)制定檔案利用規(guī)定，明確利用范圍、申請流程、審批權(quán)限等，要求利用者填寫利用申請表，經(jīng)審批后辦理查閱、借閱等手續(xù)，并嚴(yán)格限定利用期限和方式。2.加強(qiáng)現(xiàn)場監(jiān)管在檔案利用場所設(shè)置專門的管理人員，對利用過程進(jìn)行全程監(jiān)管，防止利用者違規(guī)操作，確保檔案信息安全。3.做好利用登記對每一次檔案利用情況進(jìn)行詳細(xì)登記，記錄利用者信息、利用時間、利用內(nèi)容等，便于跟蹤管理和統(tǒng)計分析。（六）檔案信息化防控措施1.規(guī)范數(shù)據(jù)錄入制定檔案信息化數(shù)據(jù)錄入標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，加強(qiáng)對錄入人員的培訓(xùn)和管理，確保數(shù)據(jù)錄入準(zhǔn)確無誤。2.強(qiáng)化系統(tǒng)維護(hù)定期對檔案信息化系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)和升級，保障系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，及時處理系統(tǒng)故障和安全漏洞。3.加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)建立健全檔案信息化網(wǎng)絡(luò)安全管理制度，采取防火墻、入侵檢測、加密傳輸?shù)燃夹g(shù)手段，防止網(wǎng)絡(luò)攻擊和數(shù)據(jù)泄露，確保檔案信息網(wǎng)絡(luò)安全。四、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.成立監(jiān)督小組由局領(lǐng)導(dǎo)牽頭，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成監(jiān)督小組，負(fù)責(zé)對風(fēng)險崗位防控工作進(jìn)行定期檢查和不定期抽查。2.開展自查自糾各部門定期對本部門風(fēng)險崗位防控措施的執(zhí)行情況進(jìn)行自查自糾，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，并將自查情況上報監(jiān)督小組。3.加強(qiáng)內(nèi)部審計內(nèi)部審計部門定期對風(fēng)險崗位防控工作進(jìn)行審計，重點(diǎn)檢查防控措施的有效性、合規(guī)性以及風(fēng)險防控效果，發(fā)現(xiàn)問題提出整改意見并跟蹤落實(shí)。（二）外部監(jiān)督1.接受上級部門監(jiān)督主動接受上級檔案局的監(jiān)督檢查，積極配合上級部門的工作要求，及時整改存在的問題。2.接受社會監(jiān)督通過政務(wù)公開等方式，向社會公開檔案工作相關(guān)信息，接受社會公眾的監(jiān)督，對社會反映的問題及時進(jìn)行調(diào)查處理和反饋。五、責(zé)任追究（一）責(zé)任界定1.因故意或重大過失導(dǎo)致風(fēng)險發(fā)生的，相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)主要責(zé)任。2.因工作疏忽或未嚴(yán)格執(zhí)行防控措施導(dǎo)致風(fēng)險發(fā)生的，相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)次要責(zé)任。3.因不可抗力等不可預(yù)見、不可避免的因素導(dǎo)致風(fēng)險發(fā)生的，根據(jù)實(shí)際情況確定責(zé)任。（二）追究方式1.批評教育對違反風(fēng)險崗位防控制度情節(jié)較輕的人員進(jìn)行批評教育，責(zé)令其作出書面檢討，限期整改。2.警告處分對違反制度情節(jié)較重的人員給予警告處分，扣發(fā)一定比例的績效獎金，并在全局范圍內(nèi)通報批評。3.記過、記大過處分對因工作失誤導(dǎo)致風(fēng)險發(fā)生，造成較大影響的人員給予記過、記大過處分，調(diào)整工作崗位，取消當(dāng)年評優(yōu)評先資格。4.降職、撤職處分對因嚴(yán)重違反制度導(dǎo)致重大風(fēng)險發(fā)生，造成重大損失或惡劣影響的人員給予降職、撤職處分，并依法依規(guī)追究其法律責(zé)任。六、培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)計劃制定年度風(fēng)險崗位防控培訓(xùn)計劃，明確培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)對象、培訓(xùn)時間和培訓(xùn)方式等。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)組織學(xué)習(xí)國家有關(guān)檔案管理的法律法規(guī)以及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保工作人員依法依規(guī)開展工作。2.風(fēng)險防控知識講解風(fēng)險崗位識別、評估方法以及防控措施，提高工作人員的風(fēng)險意識和防控能力。3.業(yè)務(wù)操作技能針對檔案收集、整理、鑒定、保管、利用、信息化等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，進(jìn)行實(shí)際操作技能培訓(xùn)，提升工作水平。（三）培訓(xùn)方式1.集中培訓(xùn)定期組織全局工作人員進(jìn)行集中培訓(xùn)，邀請專家授課，系統(tǒng)學(xué)習(xí)風(fēng)險防控知識和業(yè)務(wù)技能。2.專題講座根據(jù)工作需要，不定