PAGE檔案局依法行政執(zhí)法制度一、總則（一）目的為了規(guī)范檔案局行政執(zhí)法行為，保障法律、法規(guī)、規(guī)章的正確實(shí)施，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，促進(jìn)依法行政，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本局實(shí)際，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于檔案局在履行法定職責(zé)過程中實(shí)施的行政執(zhí)法活動(dòng)，包括檔案行政管理、檔案執(zhí)法檢查、檔案違法行為查處等。（三）基本原則1.合法行政原則：行政執(zhí)法應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定進(jìn)行，不得與法律、法規(guī)、規(guī)章相抵觸。2.合理行政原則：行政執(zhí)法應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，平等對(duì)待行政管理相對(duì)人，不偏私、不歧視。行使自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)符合法律目的，排除不相關(guān)因素的干擾；所采取的措施和手段應(yīng)當(dāng)必要、適當(dāng)；行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政管理可以采用多種方式實(shí)現(xiàn)行政目的的，應(yīng)當(dāng)避免采用損害當(dāng)事人權(quán)益的方式。3.程序正當(dāng)原則：行政執(zhí)法應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵循法定程序，依法保障行政管理相對(duì)人、利害關(guān)系人的知情權(quán)、參與權(quán)和救濟(jì)權(quán)。行政機(jī)關(guān)工作人員履行職責(zé)，與行政管理相對(duì)人存在利害關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。4.高效便民原則：行政執(zhí)法應(yīng)當(dāng)遵守法定時(shí)限，積極履行法定職責(zé)，提高辦事效率，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，方便公民、法人和其他組織。5.誠(chéng)實(shí)守信原則：行政機(jī)關(guān)公布的信息應(yīng)當(dāng)全面、準(zhǔn)確、真實(shí)。非因法定事由并經(jīng)法定程序，行政機(jī)關(guān)不得撤銷、變更已經(jīng)生效的行政決定；因國(guó)家利益、公共利益或者其他法定事由需要撤回或者變更行政決定的，應(yīng)當(dāng)依照法定權(quán)限和程序進(jìn)行，并對(duì)行政管理相對(duì)人因此而受到的財(cái)產(chǎn)損失依法予以補(bǔ)償。6.權(quán)責(zé)統(tǒng)一原則：行政機(jī)關(guān)依法履行經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化事務(wù)管理職責(zé)，要由法律、法規(guī)賦予其相應(yīng)的執(zhí)法手段。行政機(jī)關(guān)違法或者不當(dāng)行使職權(quán)，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)法律責(zé)任，實(shí)現(xiàn)權(quán)力和責(zé)任的統(tǒng)一。依法做到執(zhí)法有保障、有權(quán)必有責(zé)、用權(quán)受監(jiān)督、違法受追究、侵權(quán)須賠償。二、行政執(zhí)法主體與職責(zé)（一）行政執(zhí)法主體檔案局是依法具有檔案行政執(zhí)法主體資格的行政機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)的檔案行政執(zhí)法工作。（二）職責(zé)分工1.檔案行政管理部門：負(fù)責(zé)制定檔案行政管理政策、規(guī)劃，指導(dǎo)、監(jiān)督本行政區(qū)域內(nèi)的檔案工作，查處檔案違法行為。2.檔案執(zhí)法人員：具體實(shí)施檔案行政執(zhí)法檢查、違法行為查處等工作，依法履行職責(zé)，遵守執(zhí)法紀(jì)律，接受監(jiān)督。三、行政執(zhí)法程序（一）執(zhí)法檢查程序1.檢查計(jì)劃制定：檔案行政管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)檔案工作實(shí)際情況，制定年度檔案執(zhí)法檢查計(jì)劃，明確檢查的范圍、內(nèi)容、方式和時(shí)間安排等。2.檢查通知下達(dá)：實(shí)施執(zhí)法檢查前，應(yīng)當(dāng)向被檢查單位送達(dá)檢查通知書，告知檢查的依據(jù)、內(nèi)容、時(shí)間、要求以及被檢查單位享有的權(quán)利和應(yīng)履行的義務(wù)等。檢查通知書應(yīng)當(dāng)加蓋檔案局公章。3.檢查實(shí)施：執(zhí)法人員不得少于兩人，并應(yīng)當(dāng)向被檢查單位出示行政執(zhí)法證件。檢查應(yīng)當(dāng)全面、客觀、公正，如實(shí)記錄檢查情況，制作檢查記錄。檢查記錄應(yīng)當(dāng)包括檢查的時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)的問題等，并由執(zhí)法人員和被檢查單位有關(guān)人員簽字或者蓋章。被檢查單位有關(guān)人員拒絕簽字或者蓋章的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)注明情況。4.檢查結(jié)果處理：檢查結(jié)束后，檔案行政管理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)檢查情況進(jìn)行總結(jié)分析，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見，下達(dá)整改通知書，要求被檢查單位限期整改。被檢查單位應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)將整改情況書面報(bào)告檔案行政管理部門。檔案行政管理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改落實(shí)到位。（二）違法行為查處程序1.立案：檔案行政管理部門在執(zhí)法檢查或者其他工作中發(fā)現(xiàn)檔案違法行為線索的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行初步審查。經(jīng)審查，認(rèn)為有違法事實(shí)需要追究法律責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)立案，并填寫立案審批表，報(bào)檔案行政管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。立案審批表應(yīng)當(dāng)包括案件來源、當(dāng)事人基本情況、違法事實(shí)、立案依據(jù)、承辦人意見等內(nèi)容。2.調(diào)查取證：立案后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織執(zhí)法人員進(jìn)行調(diào)查取證。調(diào)查取證應(yīng)當(dāng)全面、客觀、公正，收集與案件有關(guān)的證據(jù)材料。證據(jù)材料包括書證、物證、視聽資料、證人證言、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)筆錄等。執(zhí)法人員在調(diào)查取證時(shí)，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示行政執(zhí)法證件，表明執(zhí)法身份，并告知其權(quán)利和義務(wù)。執(zhí)法人員不得少于兩人，并應(yīng)當(dāng)分別制作調(diào)查詢問筆錄。調(diào)查詢問筆錄應(yīng)當(dāng)由被詢問人逐頁(yè)簽字或者蓋章，執(zhí)法人員也應(yīng)當(dāng)在筆錄上簽字。執(zhí)法人員可以依法采取抽樣取證、先行登記保存等措施收集證據(jù)。抽樣取證應(yīng)當(dāng)制作抽樣取證憑證，先行登記保存應(yīng)當(dāng)制作先行登記保存證據(jù)清單。抽樣取證憑證和先行登記保存證據(jù)清單應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人簽字或者蓋章，當(dāng)事人拒絕簽字或者蓋章的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)注明情況。執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)將抽樣取證、先行登記保存的證據(jù)移送檔案行政管理部門進(jìn)行處理。3.案件審查：案件調(diào)查終結(jié)后，承辦人應(yīng)當(dāng)寫出調(diào)查報(bào)告，提出處理意見，報(bào)檔案行政管理部門法制工作機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查。法制工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)案件的事實(shí)、證據(jù)、法律適用、程序等進(jìn)行全面審查，并提出審查意見。審查意見應(yīng)當(dāng)包括案件的基本情況、調(diào)查經(jīng)過、證據(jù)分析、法律適用、處理建議等內(nèi)容。法制工作機(jī)構(gòu)審查后，應(yīng)當(dāng)將審查意見報(bào)檔案行政管理部門負(fù)責(zé)人審批。檔案行政管理部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)審查意見，作出是否給予行政處罰、不予行政處罰或者移送其他機(jī)關(guān)處理的決定。4.告知與聽證：檔案行政管理部門在作出行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。檔案行政管理部門必須充分聽取當(dāng)事人的意見，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核；當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，檔案行政管理部門應(yīng)當(dāng)采納。檔案行政管理部門不得因當(dāng)事人申辯而加重處罰。對(duì)符合聽證條件的行政處罰案件，當(dāng)事人要求聽證的，檔案行政管理部門應(yīng)當(dāng)組織聽證。聽證應(yīng)當(dāng)依照法定程序進(jìn)行，制作聽證筆錄。聽證筆錄應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人和其他聽證參加人簽字或者蓋章。5.處罰決定作出：檔案行政管理部門負(fù)責(zé)人根據(jù)審查意見和聽證情況，作出行政處罰決定。行政處罰決定應(yīng)當(dāng)以書面形式作出，并加蓋檔案局公章。行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明當(dāng)事人的基本情況、違法事實(shí)、處罰依據(jù)、處罰種類和幅度、處罰履行方式和期限、申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限、作出處罰決定的檔案行政管理部門名稱和日期等內(nèi)容。6.處罰決定送達(dá)與執(zhí)行：行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人；當(dāng)事人不在場(chǎng)的，檔案行政管理部門應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)依照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定，將行政處罰決定書送達(dá)當(dāng)事人。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到行政處罰決定書之日起十五日內(nèi)，到指定的銀行繳納罰款。當(dāng)事人確有經(jīng)濟(jì)困難，需要延期或者分期繳納罰款的，經(jīng)當(dāng)事人申請(qǐng)和檔案行政管理部門批準(zhǔn)，可以暫緩或者分期繳納。當(dāng)事人逾期不履行行政處罰決定的，檔案行政管理部門可以依法采取下列措施：（1）到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款；（2）根據(jù)法律規(guī)定，將查封、扣押的財(cái)物拍賣或者將凍結(jié)的存款劃撥抵繳罰款；（3）申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。7.結(jié)案：行政處罰決定執(zhí)行完畢后，承辦人應(yīng)當(dāng)填寫結(jié)案報(bào)告，報(bào)檔案行政管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。結(jié)案報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括案件的基本情況、處理結(jié)果、執(zhí)行情況等內(nèi)容。四、行政執(zhí)法監(jiān)督（一）內(nèi)部監(jiān)督1.法制審核：檔案行政管理部門法制工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)本局作出的行政執(zhí)法決定進(jìn)行法制審核，確保行政執(zhí)法決定合法、適當(dāng)。法制審核的內(nèi)容包括行政執(zhí)法主體是否合法，行政執(zhí)法人員是否具備執(zhí)法資格；行政執(zhí)法程序是否合法；案件事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否確鑿、充分；適用法律、法規(guī)、規(guī)章是否準(zhǔn)確；行政處罰是否適當(dāng)?shù)?。法制工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)完成法制審核工作，并出具法制審核意見。2.執(zhí)法案卷評(píng)查：檔案行政管理部門應(yīng)當(dāng)定期組織開展執(zhí)法案卷評(píng)查工作，對(duì)本局辦理的行政執(zhí)法案件卷宗進(jìn)行評(píng)查。評(píng)查內(nèi)容包括執(zhí)法主體是否合法，執(zhí)法程序是否規(guī)范，事實(shí)認(rèn)定是否清楚，證據(jù)是否充分，法律適用是否準(zhǔn)確，文書制作是否規(guī)范，處罰決定是否適當(dāng)?shù)?。評(píng)查結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為考核執(zhí)法人員、改進(jìn)執(zhí)法工作的重要依據(jù)。3.執(zhí)法過錯(cuò)責(zé)任追究：檔案行政管理部門工作人員在行政執(zhí)法過程中，因故意或者重大過失，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)追究其執(zhí)法過錯(cuò)責(zé)任：（1）違法實(shí)施行政許可、行政處罰、行政強(qiáng)制等具體行政行為的；（2）違反法定程序，影響當(dāng)事人合法權(quán)益的；（3）違法采取行政強(qiáng)制措施，給當(dāng)事人造成損失的；（4）違法作出行政復(fù)議決定或者行政賠償決定的；（5）對(duì)發(fā)現(xiàn)的檔案違法行為不依法查處，或者應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)而不移送的；（6）其他違法或者不當(dāng)?shù)男姓?zhí)法行為。執(zhí)法過錯(cuò)責(zé)任追究應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持實(shí)事求是、有錯(cuò)必糾、責(zé)罰相當(dāng)、教育與懲處相結(jié)合的原則。（二）外部監(jiān)督1.接受社會(huì)監(jiān)督：檔案行政管理部門應(yīng)當(dāng)通過多種方式，向社會(huì)公開檔案行政執(zhí)法依據(jù)、執(zhí)法程序、執(zhí)法結(jié)果等信息，接受社會(huì)監(jiān)督。公民、法人和其他組織對(duì)檔案行政執(zhí)法工作有權(quán)提出意見和建議，對(duì)違法或者不當(dāng)?shù)男姓?zhí)法行為有權(quán)進(jìn)行投訴、舉報(bào)。檔案行政管理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理公民、法人和其他組織的投訴、舉報(bào)，并將處理結(jié)果告知投訴、舉報(bào)人。2.接受上級(jí)監(jiān)督：檔案行政管理部門應(yīng)當(dāng)接受上級(jí)檔案行政管理部門的監(jiān)督，及時(shí)報(bào)告行政執(zhí)法工作情況，服從上級(jí)檔案行政管理部門的監(jiān)督管理。上級(jí)檔案行政管理部門有權(quán)對(duì)下級(jí)檔案行政管理部門的行政執(zhí)法工作進(jìn)行檢查、指導(dǎo)，發(fā)現(xiàn)問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)責(zé)令改正。五、執(zhí)法人員管理（一）資格管理1.執(zhí)法人員必須具備相應(yīng)的法律知識(shí)和檔案專業(yè)知識(shí)：通過檔案行政執(zhí)法資格考試，取得檔案行政執(zhí)法證件后，方可從事檔案行政執(zhí)法工作。2.檔案行政執(zhí)法證件的申領(lǐng)、換發(fā)、補(bǔ)發(fā)、注銷等：按照有關(guān)規(guī)定辦理。執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)妥善保管檔案行政執(zhí)法證件，不得轉(zhuǎn)借、出租、涂