PAGE律師事務(wù)所誠(chéng)信執(zhí)業(yè)檔案制度一、總則（一）制定目的為加強(qiáng)律師事務(wù)所誠(chéng)信建設(shè)，規(guī)范律師執(zhí)業(yè)行為，提高律師行業(yè)公信力，保障委托人合法權(quán)益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本誠(chéng)信執(zhí)業(yè)檔案制度。（二）適用范圍本制度適用于本律師事務(wù)所全體律師及工作人員。（三）基本原則1.客觀公正原則：誠(chéng)信執(zhí)業(yè)檔案的記錄應(yīng)基于客觀事實(shí)，確保公正、公平地反映律師及工作人員的執(zhí)業(yè)情況。2.全面記錄原則：涵蓋律師及工作人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中的各類行為，包括但不限于業(yè)務(wù)辦理、職業(yè)道德遵守等方面。3.動(dòng)態(tài)更新原則：隨著律師及工作人員執(zhí)業(yè)活動(dòng)的持續(xù)進(jìn)行，誠(chéng)信執(zhí)業(yè)檔案應(yīng)及時(shí)更新，保持信息的時(shí)效性。4.保密性原則：對(duì)誠(chéng)信執(zhí)業(yè)檔案中的信息嚴(yán)格保密，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得隨意泄露。二、誠(chéng)信執(zhí)業(yè)檔案的內(nèi)容（一）基本信息1.律師及工作人員的個(gè)人基本資料，如姓名、性別、出生日期、聯(lián)系方式、執(zhí)業(yè)證號(hào)等。2.所在部門(mén)、職位等信息。（二）業(yè)務(wù)辦理情況1.承辦案件的基本信息，包括案件名稱、受理時(shí)間、結(jié)案時(shí)間、案件類型、當(dāng)事人信息等。2.案件辦理過(guò)程中的工作記錄，如與當(dāng)事人的溝通情況、案件進(jìn)展報(bào)告、提交的法律文書(shū)等。3.案件辦理結(jié)果，如勝訴、敗訴、調(diào)解、撤訴等情況及相關(guān)法律依據(jù)。（三）職業(yè)道德遵守情況1.遵守律師職業(yè)道德規(guī)范的記錄，包括是否存在違反敬業(yè)勤業(yè)、廉潔自律、保守秘密等方面的行為。2.處理與同行、司法機(jī)關(guān)及其他相關(guān)部門(mén)關(guān)系的情況，有無(wú)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、干擾司法公正等行為。（四）投訴及處理情況1.記錄委托人、當(dāng)事人或其他相關(guān)方對(duì)律師及工作人員的投訴內(nèi)容。2.針對(duì)投訴的調(diào)查處理過(guò)程及結(jié)果，包括是否成立投訴案件、處理措施及最終結(jié)論。（五）表彰獎(jiǎng)勵(lì)情況1.獲得的各級(jí)各類表彰、獎(jiǎng)勵(lì)信息，如行業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的榮譽(yù)稱號(hào)、司法行政機(jī)關(guān)的嘉獎(jiǎng)等。2.表彰獎(jiǎng)勵(lì)的具體內(nèi)容及獲得時(shí)間。三、誠(chéng)信執(zhí)業(yè)檔案的建立與管理（一）建立方式1.由本律師事務(wù)所指定專人負(fù)責(zé)誠(chéng)信執(zhí)業(yè)檔案的建立工作，收集、整理相關(guān)信息。2.利用信息化管理系統(tǒng)，對(duì)律師及工作人員執(zhí)業(yè)過(guò)程中的各類數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)時(shí)記錄和存儲(chǔ)，確保檔案信息的完整性和準(zhǔn)確性。（二）信息收集渠道1.律師及工作人員自行填報(bào)業(yè)務(wù)辦理、職業(yè)道德等方面的情況。每季度末，律師需提交本季度業(yè)務(wù)辦理情況報(bào)告，包括案件進(jìn)展、遇到的問(wèn)題及解決方案等。工作人員需提交本季度工作總結(jié)，重點(diǎn)說(shuō)明在協(xié)助律師辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中的職業(yè)道德遵守情況。2.案件管理部門(mén)提供承辦案件的相關(guān)信息，如案件受理、審理、結(jié)案等環(huán)節(jié)的詳細(xì)資料。3.投訴受理部門(mén)反饋投訴及處理情況。投訴受理部門(mén)在接到投訴后，應(yīng)及時(shí)將投訴內(nèi)容、處理過(guò)程及結(jié)果錄入誠(chéng)信執(zhí)業(yè)檔案系統(tǒng)。4.外部表彰獎(jiǎng)勵(lì)信息由相關(guān)部門(mén)及時(shí)收集并提供給檔案管理部門(mén)。（三）檔案管理職責(zé)分工1.檔案管理部門(mén)負(fù)責(zé)誠(chéng)信執(zhí)業(yè)檔案的日常維護(hù)、更新和保管工作。定期對(duì)檔案信息進(jìn)行檢查，確保信息的準(zhǔn)確性和完整性。每半年對(duì)檔案進(jìn)行一次全面梳理，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改。2.各業(yè)務(wù)部門(mén)協(xié)助檔案管理部門(mén)收集、整理本部門(mén)律師及工作人員的相關(guān)信息，確保信息的及時(shí)傳遞和準(zhǔn)確錄入。3.投訴受理部門(mén)負(fù)責(zé)提供投訴及處理情況的信息，并配合檔案管理部門(mén)做好相關(guān)記錄工作。（四）檔案的查閱與使用1.律師及工作人員因工作需要可查閱本人的誠(chéng)信執(zhí)業(yè)檔案。查閱時(shí)需提前向檔案管理部門(mén)提出申請(qǐng)，填寫(xiě)查閱申請(qǐng)表，說(shuō)明查閱目的和范圍。檔案管理部門(mén)在收到申請(qǐng)后，應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)安排查閱，并做好查閱記錄。2.司法行政機(jī)關(guān)、行業(yè)協(xié)會(huì)等有權(quán)機(jī)關(guān)因工作需要查閱律師事務(wù)所誠(chéng)信執(zhí)業(yè)檔案時(shí)，需出具正式的查閱函件。檔案管理部門(mén)在審核查閱函件的合法性和必要性后，按照規(guī)定提供相關(guān)檔案信息，并做好查閱登記工作。查閱記錄應(yīng)包括查閱時(shí)間、查閱人、查閱內(nèi)容等詳細(xì)信息。3.除法律法規(guī)另有規(guī)定外，誠(chéng)信執(zhí)業(yè)檔案信息不得向其他無(wú)關(guān)單位或個(gè)人提供。因特殊情況需要對(duì)外提供檔案信息的，需經(jīng)律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并按照規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。四、誠(chéng)信執(zhí)業(yè)檔案的評(píng)價(jià)與應(yīng)用（一）評(píng)價(jià)指標(biāo)1.業(yè)務(wù)辦理質(zhì)量：根據(jù)案件辦理結(jié)果、當(dāng)事人滿意度等指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)。案件勝訴率、調(diào)解成功率較高，當(dāng)事人對(duì)律師服務(wù)評(píng)價(jià)良好的，視為業(yè)務(wù)辦理質(zhì)量較高；反之，則視為業(yè)務(wù)辦理質(zhì)量較低。當(dāng)事人滿意度通過(guò)定期回訪當(dāng)事人進(jìn)行收集，回訪率應(yīng)不低于[X]%。2.職業(yè)道德遵守情況：依據(jù)是否存在違反職業(yè)道德規(guī)范的行為進(jìn)行評(píng)價(jià)。無(wú)違規(guī)行為記錄的，視為職業(yè)道德遵守情況良好；出現(xiàn)違規(guī)行為的，根據(jù)違規(guī)情節(jié)輕重進(jìn)行相應(yīng)評(píng)價(jià)。3.投訴情況：以投訴案件的數(shù)量、處理結(jié)果等為評(píng)價(jià)依據(jù)。投訴案件數(shù)量較少且處理結(jié)果良好的，評(píng)價(jià)較高；投訴案件較多或處理結(jié)果不理想的，評(píng)價(jià)較低。（二）評(píng)價(jià)周期每年度對(duì)律師及工作人員的誠(chéng)信執(zhí)業(yè)檔案進(jìn)行一次綜合評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)工作應(yīng)在每年[具體時(shí)間]前完成，確保評(píng)價(jià)結(jié)果能夠及時(shí)應(yīng)用于下一年度的管理工作。（三）評(píng)價(jià)方式及程序1.成立評(píng)價(jià)小組，成員包括律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人、各業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、檔案管理部門(mén)負(fù)責(zé)人及相關(guān)工作人員代表。評(píng)價(jià)小組負(fù)責(zé)制定評(píng)價(jià)方案、組織實(shí)施評(píng)價(jià)工作、審核評(píng)價(jià)結(jié)果等。2.評(píng)價(jià)小組根據(jù)誠(chéng)信執(zhí)業(yè)檔案記錄及相關(guān)資料，對(duì)律師及工作人員的業(yè)務(wù)辦理質(zhì)量、職業(yè)道德遵守情況、投訴情況等進(jìn)行全面分析和評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)過(guò)程中可采用定量分析與定性分析相結(jié)合的方法，確保評(píng)價(jià)結(jié)果客觀、準(zhǔn)確。3.評(píng)價(jià)小組在完成評(píng)價(jià)工作后，形成評(píng)價(jià)報(bào)告，明確每位律師及工作人員的評(píng)價(jià)等級(jí)，并提交律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人審核。審核通過(guò)后的評(píng)價(jià)報(bào)告應(yīng)在律師事務(wù)所內(nèi)部進(jìn)行公示，公示期為[X]個(gè)工作日。公示期間，律師及工作人員如有異議，可向評(píng)價(jià)小組提出申訴，評(píng)價(jià)小組應(yīng)及時(shí)進(jìn)行復(fù)查，并將復(fù)查結(jié)果反饋給申訴人。（四）評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用1.與績(jī)效考核掛鉤：將誠(chéng)信執(zhí)業(yè)檔案評(píng)價(jià)結(jié)果作為律師及工作人員績(jī)效考核的重要依據(jù)。評(píng)價(jià)等級(jí)較高的，在績(jī)效考核中給予相應(yīng)加分；評(píng)價(jià)等級(jí)較低的，根據(jù)情況進(jìn)行扣分或調(diào)整績(jī)效獎(jiǎng)金。2.作為獎(jiǎng)懲依據(jù)：對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果優(yōu)秀的律師及工作人員給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)，如頒發(fā)榮譽(yù)證書(shū)、給予物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)等；對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果較差的，進(jìn)行批評(píng)教育、誡勉談話或采取其他相應(yīng)的處罰措施，如暫停執(zhí)業(yè)、降低薪酬待遇等。3.用于職業(yè)發(fā)展規(guī)劃：根據(jù)誠(chéng)信執(zhí)業(yè)檔案評(píng)價(jià)結(jié)果，為律師及工作人員制定個(gè)性化的職業(yè)發(fā)展規(guī)劃。對(duì)于業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、職業(yè)道德良好的律師，可提供更多的培訓(xùn)機(jī)會(huì)、晉升機(jī)會(huì)及參與重要案件辦理的機(jī)會(huì)；對(duì)于存在問(wèn)題的律師，有針對(duì)性地進(jìn)行培訓(xùn)和指導(dǎo)，幫助其改進(jìn)工作。五、誠(chéng)信執(zhí)業(yè)檔案的保密與安全（一）保密措施1.檔案管理部門(mén)應(yīng)建立嚴(yán)格的保密制度，明確檔案管理人員的保密職責(zé)。檔案管理人員應(yīng)簽訂保密協(xié)議，承諾對(duì)誠(chéng)信執(zhí)業(yè)檔案信息嚴(yán)格保密。2.誠(chéng)信執(zhí)業(yè)檔案信息存儲(chǔ)在專用的服務(wù)器上，設(shè)置嚴(yán)格的訪問(wèn)權(quán)限。只有經(jīng)過(guò)授權(quán)的人員才能訪問(wèn)相關(guān)檔案信息，且訪問(wèn)操作應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)記錄。3.對(duì)涉及誠(chéng)信執(zhí)業(yè)檔案信息的紙質(zhì)文件，應(yīng)存放在專門(mén)的檔案柜中，實(shí)行專人專柜保管。檔案柜應(yīng)具備防盜、防火、防潮等功能，確保檔案信息的安全。（二）安全保障1.定期對(duì)誠(chéng)信執(zhí)業(yè)檔案管理系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)和升級(jí)，確保系統(tǒng)的穩(wěn)定性和安全性。安裝防火墻、殺毒軟件等安全防護(hù)軟件，防止信息泄露和網(wǎng)絡(luò)攻擊。2.制定檔案信息備份計(jì)劃，定期對(duì)誠(chéng)信執(zhí)業(yè)檔案數(shù)據(jù)進(jìn)行備份。備份數(shù)據(jù)應(yīng)存儲(chǔ)在不同的物理位置，以防止因自然災(zāi)害、硬件故障等原因?qū)е聰?shù)據(jù)丟失。3.加強(qiáng)對(duì)檔案管理人員的安全培訓(xùn)，提高其安全意識(shí)和應(yīng)急處理能力。制定應(yīng)急預(yù)案，明確在發(fā)生信息安全事故時(shí)的應(yīng)急處理流程和責(zé)任分工，確保能夠及時(shí)、有效地應(yīng)對(duì)各類安全事件。六、誠(chéng)信執(zhí)業(yè)檔案的監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.律師事務(wù)所設(shè)立內(nèi)部監(jiān)督小組，定期對(duì)誠(chéng)信執(zhí)業(yè)檔案制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。監(jiān)督小組應(yīng)包括律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人、各業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人及部分律師代表，成員應(yīng)具有獨(dú)立性和權(quán)威性。2.監(jiān)督小組通過(guò)查閱誠(chéng)信執(zhí)業(yè)檔案、走訪業(yè)務(wù)部門(mén)、與律師及工作人員談話等方式，檢查檔案信息的記錄是否準(zhǔn)確、完整，檔案管理制度是否得到有效執(zhí)行。每季度至少進(jìn)行一次內(nèi)部監(jiān)督檢查，并形成監(jiān)督檢查報(bào)告。3.對(duì)于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，監(jiān)督小組應(yīng)及時(shí)提出整改意見(jiàn)，并跟蹤整改落實(shí)情況。對(duì)違反誠(chéng)信執(zhí)業(yè)檔案制度的行為，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理。（二）外部監(jiān)督1.積極配合司法行政機(jī)關(guān)、行業(yè)協(xié)會(huì)等外部監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)督檢查工作，如實(shí)提供誠(chéng)信執(zhí)業(yè)檔案相關(guān)資料。2.根