技術(shù)部研發(fā)項目風(fēng)險管理制度、流程、表格、方案一、制度目的為有效識別、評估和控制技術(shù)部研發(fā)項目過程中的各類風(fēng)險，確保研發(fā)項目能夠按照預(yù)定的目標(biāo)、時間和成本順利完成，提高項目成功率，特制定本研發(fā)項目風(fēng)險管理制度。二、適用范圍本制度適用于技術(shù)部所有研發(fā)項目，包括新產(chǎn)品研發(fā)、新技術(shù)研究、現(xiàn)有產(chǎn)品升級等項目。三、風(fēng)險管理流程（一）風(fēng)險識別1.組建風(fēng)險識別小組項目啟動初期，由項目經(jīng)理牽頭，組織項目核心成員、技術(shù)專家、市場人員等組成風(fēng)險識別小組。小組成員應(yīng)具備豐富的項目經(jīng)驗和專業(yè)知識，能夠從不同角度識別項目可能面臨的風(fēng)險。2.收集信息風(fēng)險識別小組通過多種途徑收集與項目相關(guān)的信息，包括但不限于：-項目需求文檔、技術(shù)方案、項目計劃等項目資料。-過往類似項目的經(jīng)驗教訓(xùn)總結(jié)。-市場動態(tài)、行業(yè)趨勢、政策法規(guī)等外部環(huán)境信息。-與客戶、供應(yīng)商、合作伙伴的溝通交流。3.識別風(fēng)險采用頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法、檢查表法等方法，對收集到的信息進(jìn)行分析，識別項目可能面臨的風(fēng)險。常見的風(fēng)險類型包括：-技術(shù)風(fēng)險：如技術(shù)難題無法攻克、技術(shù)方案不可行、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)變化等。-進(jìn)度風(fēng)險：如任務(wù)安排不合理、資源不足、外部依賴延遲等導(dǎo)致項目進(jìn)度延遲。-成本風(fēng)險：如預(yù)算估算不準(zhǔn)確、原材料價格波動、人力成本增加等導(dǎo)致項目成本超支。-質(zhì)量風(fēng)險：如設(shè)計缺陷、測試不充分、質(zhì)量控制不到位等導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量不達(dá)標(biāo)。-市場風(fēng)險：如市場需求變化、競爭對手推出類似產(chǎn)品、市場推廣不力等導(dǎo)致產(chǎn)品市場份額下降。-人員風(fēng)險：如核心人員流失、人員技能不足、團(tuán)隊協(xié)作不暢等影響項目進(jìn)展。4.編制風(fēng)險清單將識別出的風(fēng)險進(jìn)行整理，編制成風(fēng)險清單。風(fēng)險清單應(yīng)包括風(fēng)險名稱、風(fēng)險描述、風(fēng)險來源、可能影響的項目目標(biāo)等信息。（二）風(fēng)險評估1.確定評估指標(biāo)根據(jù)項目特點和目標(biāo)，確定風(fēng)險評估的指標(biāo)，主要包括風(fēng)險發(fā)生的可能性和風(fēng)險影響程度。風(fēng)險發(fā)生的可能性可以分為極高、高、中、低、極低五個等級；風(fēng)險影響程度可以從進(jìn)度、成本、質(zhì)量、市場等方面進(jìn)行評估，也分為五個等級。2.評估風(fēng)險風(fēng)險識別小組采用定性和定量相結(jié)合的方法，對風(fēng)險清單中的每個風(fēng)險進(jìn)行評估，確定其發(fā)生的可能性和影響程度。對于一些復(fù)雜的風(fēng)險，可以邀請外部專家進(jìn)行評估。3.計算風(fēng)險等級根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度，計算每個風(fēng)險的風(fēng)險等級。風(fēng)險等級可以采用風(fēng)險矩陣法進(jìn)行確定，將風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度分別作為矩陣的兩個維度，交叉點即為風(fēng)險等級。風(fēng)險等級分為重大風(fēng)險、重要風(fēng)險、一般風(fēng)險和輕微風(fēng)險四個等級。4.編制風(fēng)險評估報告將風(fēng)險評估的結(jié)果進(jìn)行整理，編制成風(fēng)險評估報告。風(fēng)險評估報告應(yīng)包括風(fēng)險清單、風(fēng)險評估指標(biāo)、風(fēng)險等級分布、重大風(fēng)險和重要風(fēng)險的詳細(xì)分析等內(nèi)容。（三）風(fēng)險應(yīng)對1.制定風(fēng)險應(yīng)對策略根據(jù)風(fēng)險等級和項目實際情況，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對策略。常見的風(fēng)險應(yīng)對策略包括：-規(guī)避風(fēng)險：對于重大風(fēng)險，如果無法采取有效措施降低風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度，應(yīng)考慮放棄該項目或改變項目方案。-減輕風(fēng)險：采取措施降低風(fēng)險發(fā)生的可能性或減輕風(fēng)險影響程度。例如，加強(qiáng)技術(shù)研發(fā)力量，解決技術(shù)難題；優(yōu)化項目計劃，合理安排任務(wù)和資源，確保項目進(jìn)度；加強(qiáng)成本控制，降低項目成本等。-轉(zhuǎn)移風(fēng)險：將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給其他方承擔(dān)。例如，通過購買保險、簽訂分包合同等方式，將部分風(fēng)險轉(zhuǎn)移給保險公司或分包商。-接受風(fēng)險：對于輕微風(fēng)險和一般風(fēng)險，如果采取措施應(yīng)對的成本大于風(fēng)險可能帶來的損失，可以選擇接受風(fēng)險，但應(yīng)制定相應(yīng)的應(yīng)急計劃，以便在風(fēng)險發(fā)生時能夠及時應(yīng)對。2.制定風(fēng)險應(yīng)對計劃針對每個風(fēng)險，制定具體的風(fēng)險應(yīng)對計劃。風(fēng)險應(yīng)對計劃應(yīng)包括風(fēng)險應(yīng)對策略、責(zé)任主體、應(yīng)對措施、時間安排、資源需求等內(nèi)容。3.實施風(fēng)險應(yīng)對計劃按照風(fēng)險應(yīng)對計劃，組織相關(guān)人員實施風(fēng)險應(yīng)對措施。在實施過程中，應(yīng)及時跟蹤風(fēng)險應(yīng)對措施的執(zhí)行情況，確保措施能夠有效實施。（四）風(fēng)險監(jiān)控1.建立風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)根據(jù)風(fēng)險評估報告和風(fēng)險應(yīng)對計劃，建立風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)。風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)應(yīng)能夠反映項目風(fēng)險的變化情況，如技術(shù)指標(biāo)、進(jìn)度指標(biāo)、成本指標(biāo)、質(zhì)量指標(biāo)等。2.定期監(jiān)控風(fēng)險項目團(tuán)隊?wèi)?yīng)定期對風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控，收集風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的數(shù)據(jù)，分析風(fēng)險的變化情況。監(jiān)控周期可以根據(jù)項目的復(fù)雜程度和風(fēng)險等級確定，一般為每周或每月。3.及時預(yù)警風(fēng)險當(dāng)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)出現(xiàn)異常變化時，應(yīng)及時發(fā)出風(fēng)險預(yù)警。風(fēng)險預(yù)警應(yīng)明確風(fēng)險的類型、等級、可能影響的項目目標(biāo)等信息，并通知相關(guān)人員采取應(yīng)對措施。4.調(diào)整風(fēng)險應(yīng)對計劃根據(jù)風(fēng)險監(jiān)控的結(jié)果，及時調(diào)整風(fēng)險應(yīng)對計劃。如果風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度發(fā)生了變化，應(yīng)重新評估風(fēng)險等級，調(diào)整風(fēng)險應(yīng)對策略和措施。四、風(fēng)險管理表格（一）風(fēng)險識別表|風(fēng)險編號|風(fēng)險名稱|風(fēng)險描述|風(fēng)險來源|可能影響的項目目標(biāo)||---|---|---|---|---||1|技術(shù)難題無法攻克|在研發(fā)過程中遇到關(guān)鍵技術(shù)難題，無法在預(yù)定時間內(nèi)解決|技術(shù)復(fù)雜性高、研發(fā)人員技能不足|進(jìn)度、質(zhì)量||2|原材料價格上漲|原材料市場價格波動，導(dǎo)致項目成本增加|市場供求關(guān)系變化、政策調(diào)整|成本||3|核心人員流失|項目核心人員因個人原因離職，影響項目進(jìn)展|薪資待遇、職業(yè)發(fā)展機(jī)會|進(jìn)度、質(zhì)量|（二）風(fēng)險評估表|風(fēng)險編號|風(fēng)險名稱|風(fēng)險發(fā)生的可能性|風(fēng)險影響程度|風(fēng)險等級||---|---|---|---|---||1|技術(shù)難題無法攻克|高|重大|重大風(fēng)險||2|原材料價格上漲|中|重要|重要風(fēng)險||3|核心人員流失|低|一般|一般風(fēng)險|（三）風(fēng)險應(yīng)對計劃表|風(fēng)險編號|風(fēng)險名稱|風(fēng)險應(yīng)對策略|責(zé)任主體|應(yīng)對措施|時間安排|資源需求||---|---|---|---|---|---|---||1|技術(shù)難題無法攻克|減輕風(fēng)險|技術(shù)負(fù)責(zé)人|組織技術(shù)專家進(jìn)行技術(shù)攻關(guān)，引入外部技術(shù)支持|項目啟動后第2個月開始，持續(xù)2個月|聘請外部專家費用、技術(shù)咨詢費用||2|原材料價格上漲|轉(zhuǎn)移風(fēng)險|采購人員|與供應(yīng)商簽訂長期合同，鎖定原材料價格；購買原材料價格波動保險|項目啟動后第1個月內(nèi)完成|合同簽訂費用、保險費用||3|核心人員流失|減輕風(fēng)險|項目經(jīng)理|提高核心人員薪資待遇，提供職業(yè)發(fā)展機(jī)會，建立人才儲備機(jī)制|項目啟動后第1個月開始，持續(xù)進(jìn)行|薪資調(diào)整費用、人才培養(yǎng)費用|（四）風(fēng)險監(jiān)控表|風(fēng)險編號|風(fēng)險名稱|風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)|指標(biāo)目標(biāo)值|實際值|偏差情況|預(yù)警信息||---|---|---|---|---|---|---||1|技術(shù)難題無法攻克|技術(shù)難題解決進(jìn)度|項目啟動后第4個月內(nèi)解決|項目啟動后第3個月，仍未解決|進(jìn)度延遲|發(fā)出重大風(fēng)險預(yù)警，通知技術(shù)負(fù)責(zé)人采取應(yīng)對措施||2|原材料價格上漲|原材料采購成本|不超過預(yù)算的10%|實際采購成本超過預(yù)算的15%|成本超支|發(fā)出重要風(fēng)險預(yù)警，通知采購人員采取應(yīng)對措施||3|核心人員流失|核心人員離職率|不超過5%|實際離職率為3%|正常|無|五、風(fēng)險管理方案（一）組織保障1.成立風(fēng)險管理小組技術(shù)部成立風(fēng)險管理小組，由技術(shù)部經(jīng)理擔(dān)任組長，項目經(jīng)理、技術(shù)專家、質(zhì)量管理人員等擔(dān)任成員。風(fēng)險管理小組負(fù)責(zé)制定和完善風(fēng)險管理規(guī)章制度，組織開展風(fēng)險識別、評估、應(yīng)對和監(jiān)控工作，協(xié)調(diào)解決風(fēng)險管理過程中出現(xiàn)的問題。2.明確各部門和人員的職責(zé)-項目經(jīng)理：負(fù)責(zé)項目的整體風(fēng)險管理，組織實施風(fēng)險識別、評估、應(yīng)對和監(jiān)控工作，制定和執(zhí)行風(fēng)險應(yīng)對計劃，及時向風(fēng)險管理小組匯報項目風(fēng)險情況。-技術(shù)人員：負(fù)責(zé)識別和評估技術(shù)風(fēng)險，提出技術(shù)風(fēng)險應(yīng)對措施，參與技術(shù)難題的解決。-質(zhì)量管理人員：負(fù)責(zé)識別和評估質(zhì)量風(fēng)險，制定質(zhì)量控制措施，監(jiān)督項目質(zhì)量情況，及時發(fā)現(xiàn)和解決質(zhì)量問題。-采購人員：負(fù)責(zé)識別和評估采購風(fēng)險，制定采購計劃，選擇合適的供應(yīng)商，控制采購成本和質(zhì)量。-市場人員：負(fù)責(zé)識別和評估市場風(fēng)險，了解市場需求和競爭情況，制定市場推廣策略，提高產(chǎn)品市場份額。（二）培訓(xùn)與教育1.開展風(fēng)險管理培訓(xùn)定期組織技術(shù)部員工開展風(fēng)險管理培訓(xùn)，提高員工的風(fēng)險意識和風(fēng)險管理能力。培訓(xùn)內(nèi)容包括風(fēng)險管理的基本概念、方法和工具，風(fēng)險識別、評估、應(yīng)對和監(jiān)控的流程和技巧等。2.分享項目經(jīng)驗教訓(xùn)定期組織項目經(jīng)驗教訓(xùn)分享會，邀請項目經(jīng)理和項目團(tuán)隊成員分享項目風(fēng)險管理的經(jīng)驗和教訓(xùn)，提高團(tuán)隊整體風(fēng)險管理水平。（三）溝通與協(xié)調(diào)1.建立溝通機(jī)制建立項目風(fēng)險管理溝通機(jī)制，確保項目團(tuán)隊成員、風(fēng)險管理小組、客戶、供應(yīng)商等各方之間能夠及時、有效地溝通。溝通方式包括定期會議、周報、月報、專題會議等。2.加強(qiáng)協(xié)調(diào)合作加強(qiáng)項目團(tuán)隊內(nèi)部各部門之間的協(xié)調(diào)合作，形成合力共同應(yīng)對項目風(fēng)險。同時，加強(qiáng)與客戶、供應(yīng)商、合作伙伴等外部各方的協(xié)調(diào)合作，共同解決項目中遇到的問題。（四）文檔管理1.建立風(fēng)險管理文檔體系建立完善的風(fēng)險管理文檔體系，包括風(fēng)險識別表、風(fēng)險評估報告、風(fēng)險應(yīng)對計劃、風(fēng)險監(jiān)控表等。風(fēng)險管理文檔應(yīng)及時、準(zhǔn)確、完整地記錄項目風(fēng)險管理的全過程。2.規(guī)范文檔管理流程規(guī)范風(fēng)險管理文檔的編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔等流程，確保文檔的規(guī)范性和安全性。同時，定期對風(fēng)險管理文檔進(jìn)行整理和歸檔，以便于查閱和參考