為確保企業(yè)質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全（QES）管理體系持續(xù)符合ISO9001、ISO____、ISO____標(biāo)準(zhǔn)要求，有效識(shí)別體系運(yùn)行中的改進(jìn)機(jī)會(huì)，提升管理績(jī)效并滿足內(nèi)外部合規(guī)需求，結(jié)合企業(yè)年度管理目標(biāo)與業(yè)務(wù)實(shí)際，特制定本評(píng)審工作計(jì)劃，指導(dǎo)202X年度QES體系評(píng)審工作有序開展。一、評(píng)審工作目標(biāo)1.系統(tǒng)評(píng)估QES體系各過程（如質(zhì)量控制、環(huán)境管理、職業(yè)健康安全防護(hù)）的有效性、充分性、適宜性，驗(yàn)證體系是否持續(xù)滿足標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)及企業(yè)自身管理目標(biāo)要求。2.識(shí)別體系運(yùn)行中的薄弱環(huán)節(jié)（如流程冗余、執(zhí)行偏差、資源配置不足等），提出針對(duì)性改進(jìn)措施，推動(dòng)體系與業(yè)務(wù)深度融合。3.收集各部門績(jī)效數(shù)據(jù)（如產(chǎn)品合格率、環(huán)境合規(guī)率、工傷發(fā)生率等），為管理評(píng)審提供客觀依據(jù)，支撐企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)落地。二、評(píng)審范圍本次評(píng)審覆蓋QES體系全流程及所有相關(guān)部門、場(chǎng)所：過程范圍：包含體系策劃、資源提供、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)（設(shè)計(jì)、采購、生產(chǎn)、檢驗(yàn)）、環(huán)境因素控制（污染預(yù)防、資源節(jié)約）、職業(yè)健康安全管理（危險(xiǎn)源辨識(shí)、應(yīng)急管理）、監(jiān)視測(cè)量與改進(jìn)等核心過程。部門/場(chǎng)所范圍：涉及研發(fā)部、采購部、生產(chǎn)車間、質(zhì)量部、安環(huán)部、行政部、銷售部，以及廠區(qū)、施工現(xiàn)場(chǎng)、倉庫等所有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。內(nèi)容范圍：體系文件（手冊(cè)、程序、作業(yè)文件）的符合性與執(zhí)行度、過程績(jī)效指標(biāo)達(dá)成情況、法律法規(guī)及客戶要求的合規(guī)性、內(nèi)部/外部投訴及事故的整改有效性。三、評(píng)審依據(jù)1.國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)：ISO9001（質(zhì)量管理）、ISO____（環(huán)境管理）、ISO____（職業(yè)健康安全管理）最新版要求。2.企業(yè)文件：QES管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、質(zhì)量/環(huán)境/安全目標(biāo)及指標(biāo)。3.法規(guī)與要求：《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》《環(huán)境保護(hù)法》《安全生產(chǎn)法》等國(guó)家/地方法規(guī)，以及客戶合同、行業(yè)規(guī)范等外部要求。四、評(píng)審組織與職責(zé)（一）評(píng)審小組構(gòu)成組長(zhǎng)：管理者代表（XXX），統(tǒng)籌評(píng)審策劃、資源協(xié)調(diào)、報(bào)告審批及整改跟蹤。成員：質(zhì)量部、安環(huán)部、行政部骨干（具備三體系內(nèi)審員資格），另邀請(qǐng)技術(shù)部、生產(chǎn)部資深人員參與（熟悉業(yè)務(wù)流程，確保評(píng)審專業(yè)性）。（二）職責(zé)分工組長(zhǎng)：審批評(píng)審計(jì)劃，明確評(píng)審重點(diǎn)與資源需求；協(xié)調(diào)跨部門評(píng)審沖突，確保審核客觀公正；批準(zhǔn)不符合項(xiàng)報(bào)告，跟蹤重大改進(jìn)措施落地。評(píng)審員：按計(jì)劃開展現(xiàn)場(chǎng)審核，通過文件審查、現(xiàn)場(chǎng)觀察、人員訪談、記錄抽查等方式驗(yàn)證體系運(yùn)行；如實(shí)記錄發(fā)現(xiàn)的問題（含不符合項(xiàng)、改進(jìn)建議），每日向組長(zhǎng)匯報(bào)進(jìn)展；參與不符合項(xiàng)整改方案的合理性評(píng)估，跟蹤驗(yàn)證整改效果。被評(píng)審部門：提供體系運(yùn)行的真實(shí)資料（如記錄表單、績(jī)效數(shù)據(jù)、合規(guī)證明），配合現(xiàn)場(chǎng)審核；針對(duì)不符合項(xiàng)，在規(guī)定期限內(nèi)制定并實(shí)施整改計(jì)劃，提交整改證據(jù)；組織內(nèi)部復(fù)盤，將評(píng)審結(jié)果轉(zhuǎn)化為過程優(yōu)化的輸入。五、評(píng)審工作安排（分階段實(shí)施）（一）準(zhǔn)備階段（202X年X月X日—X月X日）1.計(jì)劃制定：評(píng)審組長(zhǎng)結(jié)合企業(yè)年度目標(biāo)與過往評(píng)審結(jié)果，制定《QES體系評(píng)審計(jì)劃》，明確評(píng)審范圍、日程、方法及人員分工，經(jīng)管理層批準(zhǔn)后發(fā)布。2.評(píng)審員培訓(xùn)：組織評(píng)審小組成員學(xué)習(xí)最新標(biāo)準(zhǔn)要求、企業(yè)體系文件變更點(diǎn)及評(píng)審技巧（如風(fēng)險(xiǎn)思維、過程方法的應(yīng)用），確保評(píng)審能力匹配需求。3.資料收集：各部門提前整理體系運(yùn)行記錄（如質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告、環(huán)境監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、安全培訓(xùn)檔案）、績(jī)效指標(biāo)達(dá)成情況、合規(guī)性證據(jù)（如環(huán)評(píng)批復(fù)、特種設(shè)備檢驗(yàn)報(bào)告），并提交評(píng)審小組預(yù)審。4.工具準(zhǔn)備：設(shè)計(jì)《QES體系評(píng)審檢查表》（分質(zhì)量、環(huán)境、安全模塊），明確各過程的審核要點(diǎn)與抽樣比例；準(zhǔn)備不符合項(xiàng)報(bào)告、會(huì)議記錄等表單。（二）實(shí)施階段（202X年X月X日—X月X日）1.首次會(huì)議：評(píng)審組長(zhǎng)主持，明確評(píng)審目的、范圍、方法及紀(jì)律要求，協(xié)調(diào)各部門配合事項(xiàng)（如陪同人員、資料查閱權(quán)限）。2.現(xiàn)場(chǎng)審核：評(píng)審員按分組（如質(zhì)量組、環(huán)境組、安全組）開展現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審：質(zhì)量模塊：重點(diǎn)審核采購過程（供應(yīng)商評(píng)價(jià)、來料檢驗(yàn)）、生產(chǎn)過程（工藝執(zhí)行、首件檢驗(yàn)）、檢驗(yàn)過程（抽樣方案、不合格品處理）、文件管理（版本有效性、記錄完整性）。環(huán)境模塊：重點(diǎn)審核環(huán)境因素辨識(shí)（更新有效性）、污染防治（廢水/廢氣處理設(shè)施運(yùn)行）、資源節(jié)約（能源/物料消耗統(tǒng)計(jì)）、合規(guī)性（環(huán)評(píng)/排污許可執(zhí)行）。安全模塊：重點(diǎn)審核危險(xiǎn)源辨識(shí)（新增風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估）、防護(hù)措施（勞保用品發(fā)放、特種設(shè)備維護(hù)）、應(yīng)急管理（預(yù)案演練、事故處置記錄）、職業(yè)健康（體檢/培訓(xùn)檔案）。3.每日總結(jié)：評(píng)審組每日召開內(nèi)部會(huì)議，匯總問題、分析趨勢(shì)，調(diào)整次日審核重點(diǎn)；對(duì)發(fā)現(xiàn)的輕微不符合項(xiàng)，當(dāng)場(chǎng)與部門溝通并記錄。（三）報(bào)告與評(píng)審階段（202X年X月X日—X月X日）1.報(bào)告編制：評(píng)審員整理審核記錄，按“不符合項(xiàng)描述、違反條款、整改要求、整改期限”格式編寫《QES體系評(píng)審報(bào)告》，內(nèi)容包括：體系整體運(yùn)行評(píng)價(jià)（優(yōu)勢(shì)、不足、改進(jìn)方向）；不符合項(xiàng)清單（分“嚴(yán)重不符合”“一般不符合”，附證據(jù)）；改進(jìn)建議（如流程優(yōu)化、資源補(bǔ)充、培訓(xùn)強(qiáng)化等）。2.評(píng)審會(huì)議：管理層（總經(jīng)理、各部門負(fù)責(zé)人）參與，評(píng)審組長(zhǎng)匯報(bào)審核結(jié)果，各部門就問題成因與整改方案研討，最終確定改進(jìn)措施的責(zé)任主體與時(shí)間節(jié)點(diǎn)。（四）整改與驗(yàn)證階段（202X年X月X日—X月X日）1.整改計(jì)劃：責(zé)任部門在5個(gè)工作日內(nèi)制定《整改計(jì)劃》（含措施、責(zé)任人、完成時(shí)間），經(jīng)評(píng)審組長(zhǎng)批準(zhǔn)后實(shí)施。2.整改實(shí)施：部門按計(jì)劃落實(shí)整改（如修訂文件、優(yōu)化流程、補(bǔ)充資源），過程中可向評(píng)審組咨詢技術(shù)支持。3.效果驗(yàn)證：評(píng)審組在整改期限屆滿后5個(gè)工作日內(nèi)，通過文件復(fù)查、現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證等方式確認(rèn)整改有效性，對(duì)未達(dá)標(biāo)的項(xiàng)目要求重新整改，直至關(guān)閉。六、關(guān)鍵評(píng)審要點(diǎn)（分體系模塊）（一）質(zhì)量管理體系過程控制：重點(diǎn)驗(yàn)證“輸入-活動(dòng)-輸出”的閉環(huán)管理（如設(shè)計(jì)輸入是否充分、生產(chǎn)參數(shù)是否受控、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)是否清晰）。文件與記錄：檢查手冊(cè)、程序文件的版本一致性，記錄的“可追溯性、真實(shí)性、完整性”（如生產(chǎn)記錄是否覆蓋全工序、檢驗(yàn)報(bào)告是否簽字完整）。顧客滿意：通過客戶投訴分析、滿意度調(diào)查結(jié)果，評(píng)估體系對(duì)客戶需求的響應(yīng)能力（如投訴處理時(shí)效、重復(fù)投訴率）。（二）環(huán)境管理體系環(huán)境因素與合規(guī)：驗(yàn)證環(huán)境因素辨識(shí)的全面性（如新增項(xiàng)目/工藝的環(huán)境影響是否識(shí)別），合規(guī)性評(píng)價(jià)的有效性（如定期合規(guī)性自查、法規(guī)更新后的應(yīng)對(duì)措施）。運(yùn)行控制：檢查污染防治設(shè)施的“運(yùn)行記錄、維護(hù)計(jì)劃、監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)”（如污水處理站的日處理量、廢氣排放濃度是否達(dá)標(biāo)）。應(yīng)急管理：驗(yàn)證應(yīng)急預(yù)案的“針對(duì)性、可操作性”（如演練頻率、演練效果評(píng)估、應(yīng)急物資儲(chǔ)備更新）。（三）職業(yè)健康安全管理體系危險(xiǎn)源與風(fēng)險(xiǎn)：檢查危險(xiǎn)源辨識(shí)的“動(dòng)態(tài)更新”（如新增設(shè)備/作業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估），風(fēng)險(xiǎn)控制措施的“有效性”（如高空作業(yè)的防護(hù)網(wǎng)設(shè)置、動(dòng)火作業(yè)的審批流程）。健康管理：驗(yàn)證職業(yè)健康監(jiān)護(hù)的“全覆蓋”（如接觸職業(yè)病危害人員的體檢率、體檢結(jié)果的跟蹤處置）。事故管理：分析近一年工傷/事件的“根本原因、整改措施有效性”（如重復(fù)事故是否因措施未落地導(dǎo)致）。七、資源保障（一）人力保障評(píng)審員需具備ISO三體系內(nèi)審員資格，且熟悉企業(yè)業(yè)務(wù)流程；被評(píng)審部門需指定專人（如體系專員）全程配合，確保審核效率。（二）物力保障審核工具：配備《評(píng)審檢查表》《不符合項(xiàng)報(bào)告》等表單，必要時(shí)使用便攜式檢測(cè)設(shè)備（如噪聲儀、粉塵檢測(cè)儀）驗(yàn)證現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)。資料支持：企業(yè)檔案室、各部門需開放文件查閱權(quán)限，確保評(píng)審組可獲取體系文件、記錄表單、合規(guī)證明等資料。（三）時(shí)間保障各部門需在評(píng)審期間預(yù)留1-2個(gè)工作日配合現(xiàn)場(chǎng)審核，整改階段需優(yōu)先保障資源投入，確保按計(jì)劃完成改進(jìn)。八、注意事項(xiàng)1.客觀性與公正性：評(píng)審員需獨(dú)立開展工作，避免受部門利益或個(gè)人偏見影響，問題描述需“基于事實(shí)、數(shù)據(jù)支撐”，整改要求需“具體、可驗(yàn)證”。2.溝通與協(xié)作：審核中發(fā)現(xiàn)疑問應(yīng)及時(shí)與部門溝通（如流程理解偏差、記錄邏輯矛盾），減少誤解；每日總結(jié)會(huì)需邀請(qǐng)受審核部門代表參與，同步問題進(jìn)展。3.持續(xù)改進(jìn)：評(píng)審結(jié)果需作為管理評(píng)審的核心輸入，推動(dòng)體系文件修訂、目標(biāo)指標(biāo)優(yōu)化；對(duì)反復(fù)出現(xiàn)的問題，需從“體系設(shè)計(jì)、資源配置、人員能力”層面深挖根源，避免“就問題改