PAGE縣政府采購內(nèi)控制度一、總則（一）建立目的為了加強本縣政府采購活動的內(nèi)部控制，規(guī)范采購行為，提高采購效率，防范采購風險，保障政府采購活動合法合規(guī)、公正透明、廉潔高效，依據(jù)《中華人民共和國政府采購法》及其實施條例等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本縣實際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于本縣各級國家機關(guān)、事業(yè)單位和團體組織（以下統(tǒng)稱采購人）使用財政性資金進行的政府采購活動，包括貨物、工程和服務的采購。（三）基本原則1.合法性原則：政府采購活動必須嚴格遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，確保采購行為合法合規(guī)。2.公正性原則：遵循公平、公正的原則，對待所有參與政府采購的供應商，保障其合法權(quán)益，維護市場競爭秩序。3.公開性原則：政府采購信息應依法依規(guī)公開，接受社會監(jiān)督，提高采購活動的透明度。4.效益性原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，優(yōu)化采購流程，降低采購成本，提高財政資金使用效益。5.風險防控原則：識別、評估和應對政府采購過程中的各類風險，建立健全風險防控機制，確保采購活動安全可靠。二、組織與職責（一）政府采購管理機構(gòu)本縣設立專門的政府采購管理機構(gòu)，負責本縣政府采購活動的綜合管理和監(jiān)督指導工作。其主要職責包括：1.貫徹執(zhí)行國家政府采購法律法規(guī)和政策，制定本縣政府采購實施辦法和相關(guān)配套制度。2.審核本縣政府采購預算和采購計劃，監(jiān)督采購人依法實施采購活動。3.管理本縣政府采購信息發(fā)布平臺，負責政府采購信息的收集、整理、發(fā)布和統(tǒng)計分析。4.建立本縣政府采購評審專家?guī)?，負責評審專家的抽取、使用和管理。5.處理本縣政府采購投訴舉報事項，依法對違法違規(guī)行為進行查處。（二）采購人采購人是政府采購活動的主體，負責本單位政府采購項目的組織實施。其主要職責包括：1.編制本單位政府采購預算和采購計劃，報政府采購管理機構(gòu)審核。2.按照政府采購法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，組織實施本單位的政府采購活動，包括制定采購需求、選擇采購方式、編制采購文件、組織開標評標、簽訂采購合同等。3.對采購項目進行驗收，確保采購項目質(zhì)量符合要求。4.負責本單位政府采購項目的檔案管理，妥善保存采購活動中的各類文件資料。5.配合政府采購管理機構(gòu)和其他相關(guān)部門的監(jiān)督檢查工作，如實提供有關(guān)情況和資料。（三）采購代理機構(gòu)采購代理機構(gòu)受采購人委托，依法從事政府采購代理業(yè)務。其主要職責包括：1.接受采購人委托，按照采購人要求編制采購文件，組織采購活動，包括發(fā)布采購公告、組織開標評標、簽訂采購合同等。2.對采購項目進行市場調(diào)研，提供采購咨詢服務，協(xié)助采購人制定采購需求和采購方案。3.建立健全內(nèi)部管理制度，規(guī)范采購代理行為，確保采購活動合法合規(guī)、公正透明。4.負責采購項目的檔案管理，妥善保存采購活動中的各類文件資料。5.配合政府采購管理機構(gòu)和其他相關(guān)部門的監(jiān)督檢查工作，如實提供有關(guān)情況和資料。（四）其他相關(guān)部門本縣財政、審計、監(jiān)察等部門按照各自職責，對本縣政府采購活動進行監(jiān)督管理。財政部門負責對政府采購活動進行財務監(jiān)督和管理，審計部門負責對政府采購項目進行審計監(jiān)督，監(jiān)察部門負責對政府采購活動中的違法違紀行為進行查處。三、采購預算與計劃管理（一）采購預算編制采購人應按照國家有關(guān)規(guī)定和本單位實際需求，科學合理地編制政府采購預算。采購預算應包括采購項目名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、單價、采購金額等內(nèi)容，并明確采購資金來源。采購預算應與本單位年度預算相銜接，確保采購資金的合法性和合規(guī)性。（二）采購計劃申報采購人應根據(jù)采購預算和實際工作需要，編制政府采購計劃，并報政府采購管理機構(gòu)審核。采購計劃應包括采購項目名稱、采購內(nèi)容、采購方式、采購時間、采購預算等內(nèi)容。采購人應在采購活動開始前，將采購計劃報政府采購管理機構(gòu)審核，未經(jīng)審核的采購項目不得進行采購。（三）采購計劃調(diào)整采購人因特殊情況需要調(diào)整采購計劃的，應提前向政府采購管理機構(gòu)提出申請，說明調(diào)整原因和調(diào)整內(nèi)容。政府采購管理機構(gòu)應根據(jù)實際情況進行審核，同意調(diào)整的，采購人應按照調(diào)整后的采購計劃組織實施采購活動。四、采購方式管理（一）公開招標公開招標是政府采購的主要采購方式。采購人采購貨物、工程和服務，符合下列情形之一的，應當采用公開招標方式：1.采購貨物、工程和服務的預算金額達到公開招標數(shù)額標準的；2.采購人依法能夠自行建設、生產(chǎn)或者提供的除外；3.已通過招標方式選定的特許經(jīng)營項目投資人依法能夠自行建設、生產(chǎn)或者提供的除外；4.需要向原中標人采購工程、貨物或者服務，否則將影響施工或者功能配套要求的除外；5.國家規(guī)定的其他特殊情形。采用公開招標方式采購的，采購人應按照國家有關(guān)規(guī)定，通過政府采購信息發(fā)布平臺發(fā)布招標公告，邀請不特定的供應商參加投標。招標公告應包括采購項目名稱、采購內(nèi)容、采購方式、采購預算、投標人資格要求、投標文件編制要求、投標截止時間、開標時間及地點等內(nèi)容。（二）邀請招標邀請招標是指采購人依法從符合相應資格條件的供應商中隨機抽取三家以上供應商，并以投標邀請書的方式，邀請其參加投標。采購人采購貨物、工程和服務，符合下列情形之一的，可以采用邀請招標方式：1.具有特殊性，只能從有限范圍的供應商處采購的；2.采用公開招標方式的費用占政府采購項目總價值的比例過大的。采用邀請招標方式采購的，采購人應從政府采購評審專家?guī)熘须S機抽取不少于三家的供應商，并向其發(fā)出投標邀請書。投標邀請書應包括采購項目名稱、采購內(nèi)容、采購方式、采購預算、投標人資格要求、投標文件編制要求、投標截止時間、開標時間及地點等內(nèi)容。（三）競爭性談判競爭性談判是指采購人或采購代理機構(gòu)通過與多家供應商進行談判，最后從中確定成交供應商的一種采購方式。采購人采購貨物、工程和服務，符合下列情形之一的，可以采用競爭性談判方式：1.招標后沒有供應商投標或者沒有合格標的或者重新招標未能成立的；2.技術(shù)復雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細規(guī)格或者具體要求的；3.采用招標所需時間不能滿足用戶緊急需要的；4.不能事先計算出價格總額的。采用競爭性談判方式采購的，采購人或采購代理機構(gòu)應成立談判小組，談判小組由采購人代表和評審專家共三人以上單數(shù)組成，其中評審專家人數(shù)不得少于談判小組成員總數(shù)的三分之二。談判小組應與符合資格條件的供應商就采購貨物、工程和服務的質(zhì)量、價格、技術(shù)、服務等條款進行談判，在規(guī)定的時間內(nèi)確定成交供應商。（四）競爭性磋商競爭性磋商是指采購人、政府采購代理機構(gòu)通過組建競爭性磋商小組與符合條件的供應商就采購貨物、工程和服務事宜進行磋商，供應商按照磋商文件的要求提交響應文件和報價，采購人從磋商小組評審后提出的候選供應商名單中確定成交供應商的采購方式。采購人采購貨物、工程和服務，符合下列情形之一的，可以采用競爭性磋商方式：1.政府購買服務項目；2.技術(shù)復雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細規(guī)格或者具體要求的；3.因藝術(shù)品采購、專利、專有技術(shù)或者服務的時間、數(shù)量事先不能確定等原因不能事先計算出價格總額的；4.市場競爭不充分的科研項目，以及需要扶持的科技成果轉(zhuǎn)化項目；5.按照招標投標法及其實施條例必須進行招標的工程建設項目以外的工程建設項目。采用競爭性磋商方式采購的，采購人或采購代理機構(gòu)應成立磋商小組，磋商小組由采購人代表和評審專家共三人以上單數(shù)組成，其中評審專家人數(shù)不得少于磋商小組成員總數(shù)的三分之二。磋商小組應與符合資格條件的供應商就采購貨物、工程和服務的質(zhì)量、價格、技術(shù)、服務等條款進行磋商，在規(guī)定的時間內(nèi)確定成交供應商。（五）單一來源采購單一來源采購是指采購人從某一特定供應商處采購貨物、工程和服務的采購方式。采購人采購貨物、工程和服務，符合下列情形之一的，可以采用單一來源采購方式：1.只能從唯一供應商處采購的；2.發(fā)生了不可預見的緊急情況不能從其他供應商處采購的；3.必須保證原有采購項目一致性或者服務配套的要求，需要繼續(xù)從原供應商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。采用單一來源采購方式采購的，采購人應在采購活動開始前，將采購項目的名稱、采購內(nèi)容、采購預算、單一來源采購理由等情況報政府采購管理機構(gòu)批準。未經(jīng)批準的采購項目不得采用單一來源采購方式。（六）詢價詢價是指采購人向三家以上潛在供應商發(fā)出詢價單，對供應商一次性報出的價格進行比較，最后按照符合采購需求、質(zhì)量和服務相等且報價最低的原則確定成交供應商的采購方式。采購人采購貨物，符合下列情形之一的，可以采用詢價方式：1.采購的貨物規(guī)格、標準統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價格變化幅度小的；2.采購的貨物屬于通用類，市場競爭充分的。采用詢價方式采購的，采購人應向三家以上潛在供應商發(fā)出詢價單，詢價單應包括采購項目名稱、采購內(nèi)容、采購預算、詢價要求、報價截止時間等內(nèi)容。供應商應在規(guī)定的時間內(nèi)一次性報出價格，采購人應按照符合采購需求、質(zhì)量和服務相等且報價最低的原則確定成交供應商。五、采購文件管理（一）采購文件編制采購人或采購代理機構(gòu)應根據(jù)采購項目的特點和需求，編制科學合理、完整規(guī)范的采購文件。采購文件應包括采購公告、采購邀請書、采購需求、采購文件格式、評標標準、合同條款等內(nèi)容。采購文件應明確采購項目的技術(shù)規(guī)格、質(zhì)量要求、服務標準、驗收標準等內(nèi)容，確保采購項目的質(zhì)量和性能符合要求。（二）采購文件審核采購人或采購代理機構(gòu)編制的采購文件應報政府采購管理機構(gòu)審核。政府采購管理機構(gòu)應按照國家法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，對采購文件的合法性、合規(guī)性、公正性等進行審核。審核通過的采購文件方可用于采購活動。（三）采購文件澄清與修改采購人或采購代理機構(gòu)在采購文件發(fā)出后，發(fā)現(xiàn)采購文件存在錯誤或需要補充修改的，應及時以書面形式通知所有已獲取采購文件的潛在供應商。澄清或修改的內(nèi)容作為采購文件的組成部分，與采購文件具有同等法律效力。六、采購活動實施（一）開標評標采購人或采購代理機構(gòu)應按照采購文件規(guī)定的時間、地點組織開標評標活動。開標評標活動應在政府采購管理機構(gòu)的監(jiān)督下進行，確保開標評標活動合法合規(guī)、公正透明。開標時，采購人或采購代理機構(gòu)應邀請所有投標人參加，投標人應按照采購文件的要求提交投標文件。評標時，采購人或采購代理機構(gòu)應組織評標委員會進行評標，評標委員會由采購人代表和評審專家共五人以上單數(shù)組成，其中評審專家人數(shù)不得少于評標委員會成員總數(shù)的三分之二。評標委員會應按照評標標準對投標文件進行評審，推薦中標候選人或確定中標供應商。（二）中標成交公告采購人或采購代理機構(gòu)應在評標結(jié)束后，及時將中標成交結(jié)果在政府采購信息發(fā)布平臺上公告。中標成交公告應包括采購項目名稱、采購內(nèi)容、采購方式、中標成交供應商名稱、中標成交金額、評標委員會成員名單等內(nèi)容。中標成交公告期限為一個工作日。（三）合同簽訂采購人應在中標成交公告期滿后，按照采購文件和中標成交供應商的投標文件簽訂采購合同。采購合同應明確采購項目的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、單價、采購金額、質(zhì)量要求、服務標準、驗收標準、付款方式、違約責任等內(nèi)容。采購合同應報政府采購管理機構(gòu)備案。七、采購項目驗收（一）驗收主體采購人是采購項目驗收的主體，負責組織對采購項目進行驗收。采購人應成立驗收小組，驗收小組由采購人代表和相關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟等方面的專家組成，驗收小組成員人數(shù)不得少于三人。（二）驗收依據(jù)采購項目驗收應按照采購合同和采購文件的要求進行，采購合同和采購文件是采購項目驗收的依據(jù)。驗收小組應嚴格按照驗收依據(jù)對采購項目的質(zhì)量、數(shù)量、規(guī)格型號、技術(shù)性能等進行驗收，確保采購項目符合要求。（三）驗收程序1.采購人應在采購項目交付使用前，通知驗收小組進行驗收。2.驗收小組應在收到采購人的驗收通知后，按照驗收依據(jù)對采購項目進行驗收。驗收小組可以采取現(xiàn)場檢查、測試、試用等方式進行驗收。3.驗收小組應在驗收結(jié)束后，出具驗收報告。驗收報告應包括采購項目名稱、采購內(nèi)容、采購合同編號、驗收依據(jù)、驗收時間、驗收地點、驗收小組成員名單、驗收情況、驗收結(jié)論等內(nèi)容。驗收報告應由驗收小組成員簽字確認。4.采購人應將驗收報告報政府采購管理機構(gòu)備案。八、采購檔案管理（一）檔案范圍政府采購檔案是指采購人、采購代理機構(gòu)在政府采購活動中形成的具有保存價值的各種文件、資料、記錄等。政府采購檔案包括采購預算、采購計劃、采購文件、投標文件、評標報告、中標成交公告、采購合同、驗收報告等。（二）檔案整理采購人、采購代理機構(gòu)應按照檔案管理的要求，對政府采購檔案進行整理、分類、編號、裝訂等工作。政府采購檔案應按照采購項目的類別和時間順序進行整理，確保檔案資料的完整性和系統(tǒng)性。（三）檔案保管采購人、采購代理機構(gòu)應建立健全檔案保管制度，妥善保管政府采購檔案。政府采購檔案應存放在安全、保密的場所，防止檔案資料的丟失、損壞和泄露。政府采購檔案的保管期限應按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，一般為十五年。（四）檔案查閱采購人因工作需要查閱政府采購檔案的，應按照檔案管理的規(guī)定辦理查閱手續(xù)。查閱政府采購檔案時，應在指定的場所進行，不得擅自將檔案資料帶出查閱場所。查閱人員不得對檔案資料進行涂改、偽造、損毀等行為。九、監(jiān)督檢查與責任追究（一）監(jiān)督檢查政府采購管理機構(gòu)應加強對本縣政府采購活動的監(jiān)督檢查，定期對采購人、采購代理機構(gòu)的政府采購活動進行檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正采購活動中存在的問題。政府采購管理機構(gòu)可以采取現(xiàn)場檢查、查閱資料、詢問當事人等方式進行監(jiān)督檢查。財政、