PAGE高校采購管理內(nèi)控制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)高校采購管理，規(guī)范采購行為，提高采購資金使用效益，防范采購風(fēng)險(xiǎn)，確保學(xué)校各項(xiàng)事業(yè)健康發(fā)展，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本校實(shí)際情況，制定本內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于學(xué)校各部門、各單位使用財(cái)政性資金、自有資金及其他資金進(jìn)行的貨物、工程和服務(wù)采購活動。（三）基本原則1.合法性原則：采購活動必須遵守國家法律法規(guī)和學(xué)校規(guī)章制度，確保采購行為合法合規(guī)。2.公開透明原則：采購信息應(yīng)公開透明，采購過程應(yīng)接受學(xué)校內(nèi)部和社會監(jiān)督。3.公平競爭原則：通過公平競爭，選擇優(yōu)質(zhì)的供應(yīng)商和服務(wù)，確保采購質(zhì)量和效益。4.公正原則：采購決策應(yīng)公正，不得偏袒任何供應(yīng)商，維護(hù)學(xué)校和供應(yīng)商的合法權(quán)益。5.效益原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，降低采購成本，提高采購資金使用效益。二、采購組織與職責(zé)（一）采購決策機(jī)構(gòu)學(xué)校成立采購工作領(lǐng)導(dǎo)小組，作為采購決策機(jī)構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組由學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人等組成，負(fù)責(zé)審議采購政策、采購計(jì)劃、重大采購項(xiàng)目等事項(xiàng)。（二）采購執(zhí)行機(jī)構(gòu)學(xué)校設(shè)立采購與招標(biāo)管理部門，作為采購執(zhí)行機(jī)構(gòu)。采購與招標(biāo)管理部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施采購活動，包括編制采購文件、發(fā)布采購信息、組織開標(biāo)評標(biāo)、簽訂采購合同等。（三）采購需求部門各部門、各單位作為采購需求部門，負(fù)責(zé)提出采購需求，參與采購文件編制、評標(biāo)等工作，配合采購與招標(biāo)管理部門簽訂采購合同，并負(fù)責(zé)采購項(xiàng)目的驗(yàn)收等工作。（四）其他相關(guān)部門1.財(cái)務(wù)部門：負(fù)責(zé)審核采購預(yù)算、支付采購款項(xiàng)等工作，對采購資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。2.審計(jì)部門：負(fù)責(zé)對采購活動進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購程序是否合規(guī)、采購資金使用是否合理等。3.資產(chǎn)管理部門：負(fù)責(zé)對采購項(xiàng)目形成的資產(chǎn)進(jìn)行登記、入賬、管理等工作。三、采購預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.采購需求部門應(yīng)根據(jù)學(xué)校事業(yè)發(fā)展規(guī)劃和實(shí)際工作需要，編制年度采購預(yù)算。采購預(yù)算應(yīng)明確采購項(xiàng)目名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、預(yù)算金額等內(nèi)容。2.采購與招標(biāo)管理部門應(yīng)會同財(cái)務(wù)部門對采購需求部門編制的采購預(yù)算進(jìn)行審核，審核通過后報(bào)采購工作領(lǐng)導(dǎo)小組審議。3.采購預(yù)算經(jīng)學(xué)校批準(zhǔn)后，納入學(xué)校年度預(yù)算管理，嚴(yán)格執(zhí)行。（二）預(yù)算執(zhí)行1.采購與招標(biāo)管理部門應(yīng)按照批準(zhǔn)的采購預(yù)算組織實(shí)施采購活動，不得超預(yù)算采購。2.因特殊情況需要調(diào)整采購預(yù)算的，采購需求部門應(yīng)提出書面申請，說明調(diào)整原因和調(diào)整金額，經(jīng)采購與招標(biāo)管理部門審核、財(cái)務(wù)部門復(fù)核后，報(bào)采購工作領(lǐng)導(dǎo)小組審議批準(zhǔn)。（三）預(yù)算監(jiān)督1.財(cái)務(wù)部門應(yīng)定期對采購預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正預(yù)算執(zhí)行中的問題。2.審計(jì)部門應(yīng)加強(qiáng)對采購預(yù)算執(zhí)行情況的審計(jì)監(jiān)督，確保采購資金使用合規(guī)、合理。四、采購流程管理（一）采購申請1.采購需求部門根據(jù)實(shí)際工作需要，填寫采購申請表，詳細(xì)說明采購項(xiàng)目名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、預(yù)算金額、采購用途等內(nèi)容，并提交相關(guān)證明材料。2.采購申請表經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，報(bào)采購與招標(biāo)管理部門。（二）采購審批1.采購與招標(biāo)管理部門對采購申請表進(jìn)行初審，審核采購項(xiàng)目是否符合學(xué)校采購政策和預(yù)算安排，采購方式是否合理等。2.初審?fù)ㄟ^后，采購申請表報(bào)采購工作領(lǐng)導(dǎo)小組審批。采購工作領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)采購項(xiàng)目的性質(zhì)、金額等情況進(jìn)行審批，確定采購方式、采購預(yù)算等事項(xiàng)。（三）采購實(shí)施1.公開招標(biāo)：達(dá)到公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的采購項(xiàng)目，應(yīng)采用公開招標(biāo)方式采購。采購與招標(biāo)管理部門應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和學(xué)校規(guī)定，編制招標(biāo)文件，發(fā)布招標(biāo)公告，組織開標(biāo)評標(biāo)，確定中標(biāo)供應(yīng)商。2.邀請招標(biāo)：符合邀請招標(biāo)條件的采購項(xiàng)目，經(jīng)采購工作領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后，可采用邀請招標(biāo)方式采購。采購與招標(biāo)管理部門應(yīng)從符合資格條件的供應(yīng)商中隨機(jī)抽取不少于三家的供應(yīng)商，并向其發(fā)出投標(biāo)邀請書，組織開標(biāo)評標(biāo)，確定中標(biāo)供應(yīng)商。3.競爭性談判：符合競爭性談判條件的采購項(xiàng)目，經(jīng)采購工作領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后，可采用競爭性談判方式采購。采購與招標(biāo)管理部門應(yīng)成立談判小組，與供應(yīng)商進(jìn)行談判，確定成交供應(yīng)商。4.單一來源采購：符合單一來源采購條件的采購項(xiàng)目，經(jīng)采購工作領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后，可采用單一來源采購方式采購。采購與招標(biāo)管理部門應(yīng)組織專家論證，說明采用單一來源采購方式的理由，并與供應(yīng)商協(xié)商確定成交價(jià)格。5.詢價(jià)采購：采購的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的采購項(xiàng)目，經(jīng)采購工作領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后，可采用詢價(jià)采購方式采購。采購與招標(biāo)管理部門應(yīng)向不少于三家的供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)通知書，要求其一次報(bào)出不得更改的價(jià)格，確定成交供應(yīng)商。（四）合同簽訂1.采購項(xiàng)目確定中標(biāo)供應(yīng)商或成交供應(yīng)商后，采購與招標(biāo)管理部門應(yīng)與供應(yīng)商簽訂采購合同。采購合同應(yīng)明確采購項(xiàng)目名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等內(nèi)容。2.采購合同簽訂前，采購與招標(biāo)管理部門應(yīng)將合同文本送財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門等相關(guān)部門審核，審核通過后報(bào)學(xué)校法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章。（五）驗(yàn)收1.采購項(xiàng)目完成后，采購需求部門應(yīng)組織相關(guān)人員對采購項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括貨物的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格型號、性能指標(biāo)等，工程的建設(shè)質(zhì)量、進(jìn)度、安全等，服務(wù)的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、效果等。2.驗(yàn)收合格后，采購需求部門應(yīng)填寫驗(yàn)收報(bào)告，經(jīng)驗(yàn)收人員簽字確認(rèn)后報(bào)采購與招標(biāo)管理部門備案。（六）付款1.采購項(xiàng)目驗(yàn)收合格后，采購需求部門應(yīng)按照采購合同約定，向財(cái)務(wù)部門提交付款申請。付款申請應(yīng)包括采購合同編號、采購項(xiàng)目名稱、供應(yīng)商名稱、付款金額等內(nèi)容，并附驗(yàn)收報(bào)告等相關(guān)證明材料。2.財(cái)務(wù)部門對付款申請進(jìn)行審核，審核通過后按照采購合同約定支付采購款項(xiàng)。五、采購風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識別1.采購與招標(biāo)管理部門應(yīng)定期對采購活動進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別，分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，如采購政策風(fēng)險(xiǎn)、采購方式選擇風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商選擇風(fēng)險(xiǎn)、合同簽訂風(fēng)險(xiǎn)、驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)、付款風(fēng)險(xiǎn)等。2.采購需求部門、財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門等相關(guān)部門應(yīng)配合采購與招標(biāo)管理部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別，提供相關(guān)信息和建議。（二）風(fēng)險(xiǎn)評估1.采購與招標(biāo)管理部門應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識別結(jié)果，對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行評估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級。2.風(fēng)險(xiǎn)評估可采用定性評估和定量評估相結(jié)合的方法，如專家打分法、層次分析法等。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對1.針對不同等級的風(fēng)險(xiǎn)，采購與招標(biāo)管理部門應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。對于高風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取重點(diǎn)監(jiān)控、加強(qiáng)管理等措施；對于中風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取適當(dāng)控制、定期檢查等措施；對于低風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取一般關(guān)注、日常管理等措施。2.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施應(yīng)明確責(zé)任部門和責(zé)任人，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。（四）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控1.采購與招標(biāo)管理部門應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，定期對采購活動中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化情況。2.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控可采用定期檢查、專項(xiàng)審計(jì)、數(shù)據(jù)分析等方法，對采購項(xiàng)目的執(zhí)行情況、資金使用情況、供應(yīng)商履約情況等進(jìn)行監(jiān)控。3.對于監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問題，采購與招標(biāo)管理部門應(yīng)及時(shí)采取措施進(jìn)行處理，調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略，確保采購活動順利進(jìn)行。六。采購信息管理（一）信息收集1.采購與招標(biāo)管理部門應(yīng)收集與采購活動相關(guān)的信息，包括采購政策法規(guī)、采購項(xiàng)目信息、供應(yīng)商信息、采購市場動態(tài)等。2.采購需求部門、財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門等相關(guān)部門應(yīng)及時(shí)向采購與招標(biāo)管理部門提供與采購活動相關(guān)的信息。（二）信息整理1.采購與招標(biāo)管理部門應(yīng)定期對收集到的采購信息進(jìn)行整理，分類歸檔，建立采購信息數(shù)據(jù)庫。2.采購信息數(shù)據(jù)庫應(yīng)包括采購項(xiàng)目信息庫、供應(yīng)商信息庫、采購文件庫、合同管理庫、驗(yàn)收報(bào)告庫等。（三）信息發(fā)布1.采購與招標(biāo)管理部門應(yīng)通過學(xué)校官網(wǎng)、采購平臺等渠道，及時(shí)發(fā)布采購項(xiàng)目信息、招標(biāo)公告、中標(biāo)公告等采購信息，確保采購信息公開透明。2.采購信息發(fā)布應(yīng)符合國家法律法規(guī)和學(xué)校規(guī)定，確保信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（四）信息使用1.采購與招標(biāo)管理部門、采購需求部門等相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)工作需要，合理使用采購信息數(shù)據(jù)庫中的信息，為采購決策、采購實(shí)施等工作提供支持。2.未經(jīng)學(xué)校批準(zhǔn)，任何部門和個(gè)人不得擅自泄露采購信息數(shù)據(jù)庫中的信息。七、采購績效評價(jià)（一）評價(jià)指標(biāo)1.采購與招標(biāo)管理部門應(yīng)建立采購績效評價(jià)指標(biāo)體系，對采購活動的績效進(jìn)行評價(jià)。評價(jià)指標(biāo)應(yīng)包括采購質(zhì)量、采購價(jià)格、采購效率、采購合規(guī)性等方面。2.采購質(zhì)量評價(jià)指標(biāo)可包括貨物的質(zhì)量合格率、工程的驗(yàn)收合格率、服務(wù)的滿意度等；采購價(jià)格評價(jià)指標(biāo)可包括采購價(jià)格與市場價(jià)格的差異率、采購成本節(jié)約率等；采購效率評價(jià)指標(biāo)可包括采購項(xiàng)目的完成時(shí)間、采購周期等；采購合規(guī)性評價(jià)指標(biāo)可包括采購程序的合規(guī)性、采購文件的規(guī)范性等。（二）評價(jià)方法1.采購績效評價(jià)可采用定量評價(jià)和定性評價(jià)相結(jié)合的方法，如指標(biāo)評分法、問卷調(diào)查法、專家評價(jià)法等。2.采購與招標(biāo)管理部門應(yīng)定期對采購績效進(jìn)行評價(jià)