PAGE招采內(nèi)控制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司招采工作的內(nèi)部控制，規(guī)范招采行為，防范招采風(fēng)險(xiǎn)，提高招采效率，確保公司采購(gòu)活動(dòng)合法合規(guī)、公開透明、公平公正，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司及所屬各部門、子公司、分公司的物資采購(gòu)、工程發(fā)包、服務(wù)采購(gòu)等各類招采活動(dòng)。（三）基本原則1.合法性原則：招采活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策要求，確保各項(xiàng)招采行為合法合規(guī)。2.公開透明原則：招采信息應(yīng)全面、準(zhǔn)確、及時(shí)地公開，保證潛在供應(yīng)商能夠平等獲取信息，參與競(jìng)爭(zhēng)。3.公平公正原則：對(duì)待所有參與招采的供應(yīng)商一視同仁，不偏袒、不歧視，確保評(píng)標(biāo)、定標(biāo)過程公平公正。4.效益原則：在保證采購(gòu)質(zhì)量的前提下，充分考慮采購(gòu)成本，追求采購(gòu)效益最大化。5.誠(chéng)實(shí)守信原則：招采各方應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，履行各自的權(quán)利和義務(wù)，嚴(yán)禁欺詐、串通等不正當(dāng)行為。二、招采組織與職責(zé)（一）招采決策機(jī)構(gòu)公司設(shè)立招采領(lǐng)導(dǎo)小組，作為招采決策的最高機(jī)構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司高層管理人員組成，負(fù)責(zé)審定招采政策、重大招采項(xiàng)目的決策、協(xié)調(diào)解決招采過程中的重大問題等。（二）招采執(zhí)行部門1.采購(gòu)部門：負(fù)責(zé)具體物資采購(gòu)項(xiàng)目的組織實(shí)施，包括制定采購(gòu)計(jì)劃、選擇供應(yīng)商、簽訂采購(gòu)合同等。2.工程管理部門：負(fù)責(zé)工程發(fā)包項(xiàng)目的招采工作，包括編制招標(biāo)文件、組織開標(biāo)評(píng)標(biāo)、確定中標(biāo)單位等。3.其他相關(guān)部門：根據(jù)職責(zé)分工，配合采購(gòu)部門或工程管理部門開展相關(guān)招采工作，提供技術(shù)支持、需求審核等服務(wù)。（三）監(jiān)督部門公司設(shè)立審計(jì)監(jiān)察部門，負(fù)責(zé)對(duì)招采活動(dòng)進(jìn)行全過程監(jiān)督，檢查招采程序的合法性、合規(guī)性，查處招采過程中的違規(guī)違紀(jì)行為。三、招采流程（一）采購(gòu)計(jì)劃編制1.需求部門提出申請(qǐng)：各部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求，填寫采購(gòu)申請(qǐng)表，詳細(xì)說明采購(gòu)物資或服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、預(yù)算金額、預(yù)計(jì)采購(gòu)時(shí)間等信息。2.采購(gòu)部門審核：采購(gòu)部門對(duì)需求部門提交的采購(gòu)申請(qǐng)表進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核采購(gòu)需求的合理性、必要性、預(yù)算的準(zhǔn)確性等。如發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)與需求部門溝通并提出修改意見。3.匯總編制采購(gòu)計(jì)劃：采購(gòu)部門將審核通過的采購(gòu)申請(qǐng)表進(jìn)行匯總，結(jié)合公司庫(kù)存情況、采購(gòu)周期等因素，編制年度、季度和月度采購(gòu)計(jì)劃。采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)明確采購(gòu)項(xiàng)目的名稱、規(guī)格、數(shù)量、預(yù)算金額、采購(gòu)時(shí)間、采購(gòu)方式等內(nèi)容。（二）供應(yīng)商選擇與管理1.供應(yīng)商信息收集：采購(gòu)部門通過多種渠道收集供應(yīng)商信息，包括網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)推薦、供應(yīng)商自薦等。建立供應(yīng)商信息庫(kù)，對(duì)供應(yīng)商的基本情況、經(jīng)營(yíng)范圍、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格水平、售后服務(wù)等進(jìn)行詳細(xì)記錄。2.供應(yīng)商篩選與評(píng)價(jià)：采購(gòu)部門根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的要求，從供應(yīng)商信息庫(kù)中篩選出符合條件的潛在供應(yīng)商。組織相關(guān)部門對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察或問卷調(diào)查，對(duì)其資質(zhì)、信譽(yù)、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量等方面進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)果分為合格、不合格和待定三個(gè)等級(jí)。3.合格供應(yīng)商名錄建立：采購(gòu)部門根據(jù)供應(yīng)商評(píng)價(jià)結(jié)果，將合格供應(yīng)商納入合格供應(yīng)商名錄。定期對(duì)合格供應(yīng)商名錄進(jìn)行更新，淘汰不合格供應(yīng)商，補(bǔ)充新的合格供應(yīng)商。4.供應(yīng)商動(dòng)態(tài)管理：采購(gòu)部門定期對(duì)供應(yīng)商的供貨情況、產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務(wù)等進(jìn)行跟蹤評(píng)估，建立供應(yīng)商績(jī)效評(píng)價(jià)體系。對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)出現(xiàn)問題的供應(yīng)商及時(shí)進(jìn)行整改或淘汰。（三）采購(gòu)方式確定1.公開招標(biāo)：適用于采購(gòu)金額較大、技術(shù)復(fù)雜、潛在供應(yīng)商較多的項(xiàng)目。通過發(fā)布招標(biāo)公告，邀請(qǐng)不特定的供應(yīng)商參加投標(biāo)，按照法定程序確定中標(biāo)供應(yīng)商。2.邀請(qǐng)招標(biāo)：適用于具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購(gòu)的項(xiàng)目，或者采用公開招標(biāo)方式的費(fèi)用占項(xiàng)目總價(jià)值的比例過大的項(xiàng)目。采購(gòu)部門向符合條件的特定供應(yīng)商發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書，邀請(qǐng)其參加投標(biāo)。3.競(jìng)爭(zhēng)性談判：適用于招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的項(xiàng)目，或者技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的項(xiàng)目，或者采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的項(xiàng)目，或者不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的項(xiàng)目。采購(gòu)部門與不少于三家的供應(yīng)商進(jìn)行談判，確定成交供應(yīng)商。4.單一來源采購(gòu)：適用于只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的項(xiàng)目，或者發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的項(xiàng)目，或者必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過原合同采購(gòu)金額百分之十的項(xiàng)目。采購(gòu)部門與單一供應(yīng)商進(jìn)行協(xié)商，確定成交價(jià)格。5.詢價(jià)：適用于采購(gòu)的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的項(xiàng)目。采購(gòu)部門向不少于三家的供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)通知書，要求其一次報(bào)出不得更改的價(jià)格，根據(jù)符合采購(gòu)需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報(bào)價(jià)最低的原則確定成交供應(yīng)商。（四）招標(biāo)文件/采購(gòu)文件編制1.招標(biāo)/采購(gòu)文件內(nèi)容：根據(jù)采購(gòu)方式的不同，編制相應(yīng)的招標(biāo)文件或采購(gòu)文件。文件應(yīng)包括招標(biāo)公告/采購(gòu)邀請(qǐng)書、投標(biāo)人/供應(yīng)商須知、技術(shù)規(guī)格/采購(gòu)要求、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)/定標(biāo)辦法、合同條款等內(nèi)容。2.審核與批準(zhǔn)：采購(gòu)部門編制完成招標(biāo)文件/采購(gòu)文件后，提交相關(guān)部門進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括文件的合法性、合規(guī)性、完整性、準(zhǔn)確性等。審核通過后，報(bào)招采領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。（五）發(fā)布招標(biāo)/采購(gòu)信息1.公開招標(biāo)信息發(fā)布：對(duì)于公開招標(biāo)項(xiàng)目，采購(gòu)部門在指定的媒體上發(fā)布招標(biāo)公告，公告應(yīng)包括招標(biāo)項(xiàng)目的名稱、內(nèi)容、數(shù)量、技術(shù)規(guī)格、投標(biāo)截止時(shí)間、開標(biāo)時(shí)間及地點(diǎn)等信息。2.邀請(qǐng)招標(biāo)信息發(fā)布：對(duì)于邀請(qǐng)招標(biāo)項(xiàng)目，采購(gòu)部門向符合條件的特定供應(yīng)商發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書，邀請(qǐng)書應(yīng)包括招標(biāo)項(xiàng)目的基本情況、投標(biāo)截止時(shí)間、開標(biāo)時(shí)間及地點(diǎn)等信息。3.其他采購(gòu)方式信息發(fā)布：對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來源采購(gòu)、詢價(jià)等采購(gòu)方式，采購(gòu)部門通過公司內(nèi)部網(wǎng)站、郵件等方式向潛在供應(yīng)商發(fā)布采購(gòu)信息。（六）投標(biāo)/響應(yīng)文件接收與登記1.投標(biāo)/響應(yīng)文件接收：采購(gòu)部門在規(guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)接收供應(yīng)商的投標(biāo)/響應(yīng)文件，并進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)登記。登記內(nèi)容包括供應(yīng)商名稱（姓名）、投標(biāo)/響應(yīng)文件編號(hào)、接收時(shí)間等信息。2.投標(biāo)/響應(yīng)文件密封檢查：對(duì)接收的投標(biāo)/響應(yīng)文件進(jìn)行密封檢查，如發(fā)現(xiàn)文件密封不符合要求，應(yīng)要求供應(yīng)商當(dāng)場(chǎng)進(jìn)行整改。（七）開標(biāo)/談判/詢價(jià)1.開標(biāo)：對(duì)于公開招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)項(xiàng)目，采購(gòu)部門組織開標(biāo)會(huì)議。開標(biāo)會(huì)議應(yīng)按照招標(biāo)文件規(guī)定的程序進(jìn)行，包括宣布開標(biāo)紀(jì)律、公布投標(biāo)人名單、檢查投標(biāo)文件密封情況、唱標(biāo)、記錄開標(biāo)結(jié)果等環(huán)節(jié)。2.談判：對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)性談判項(xiàng)目，采購(gòu)部門與供應(yīng)商進(jìn)行談判。談判過程中，采購(gòu)部門應(yīng)要求供應(yīng)商對(duì)其投標(biāo)文件進(jìn)行詳細(xì)闡述，并就技術(shù)規(guī)格、價(jià)格、服務(wù)等方面進(jìn)行協(xié)商。談判結(jié)束后，采購(gòu)部門應(yīng)根據(jù)談判情況，編寫談判紀(jì)要。3.詢價(jià)：對(duì)于詢價(jià)項(xiàng)目，采購(gòu)部門向供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)通知書，要求其在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)。采購(gòu)部門對(duì)供應(yīng)商的報(bào)價(jià)進(jìn)行比較和分析，選擇符合采購(gòu)需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報(bào)價(jià)最低的供應(yīng)商作為成交供應(yīng)商。（八）評(píng)標(biāo)/定標(biāo)1.評(píng)標(biāo)委員會(huì)組建：對(duì)于公開招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)項(xiàng)目，采購(gòu)部門組織成立評(píng)標(biāo)委員會(huì)。評(píng)標(biāo)委員會(huì)由公司內(nèi)部相關(guān)部門的代表和技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家組成，成員人數(shù)應(yīng)為五人以上單數(shù)，其中技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家不得少于成員總數(shù)的三分之二。2.評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)與方法：評(píng)標(biāo)委員會(huì)應(yīng)按照招標(biāo)文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法進(jìn)行評(píng)標(biāo)。評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包括技術(shù)、商務(wù)、價(jià)格等方面的內(nèi)容，評(píng)標(biāo)方法可采用綜合評(píng)分法、最低價(jià)法等。3.評(píng)標(biāo)過程：評(píng)標(biāo)委員會(huì)對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審，對(duì)投標(biāo)人的技術(shù)方案、商務(wù)條款、價(jià)格等進(jìn)行比較和評(píng)價(jià)。評(píng)標(biāo)過程中可要求投標(biāo)人進(jìn)行澄清或答辯。4.定標(biāo)：評(píng)標(biāo)委員會(huì)根據(jù)評(píng)標(biāo)結(jié)果，推薦中標(biāo)候選人。招采領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)評(píng)標(biāo)委員會(huì)的推薦意見，確定中標(biāo)供應(yīng)商。（九）合同簽訂1.中標(biāo)通知書發(fā)出：采購(gòu)部門向中標(biāo)供應(yīng)商發(fā)出中標(biāo)通知書，通知其中標(biāo)結(jié)果。中標(biāo)通知書應(yīng)包括中標(biāo)項(xiàng)目的名稱、中標(biāo)金額、中標(biāo)日期等信息。2.合同起草與審核：采購(gòu)部門根據(jù)中標(biāo)結(jié)果，起草采購(gòu)合同。合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)、采購(gòu)物資或服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方式、付款方式等內(nèi)容。合同起草完成后，提交相關(guān)部門進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括合同條款的合法性、合規(guī)性、完整性、準(zhǔn)確性等。審核通過后，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。3.合同簽訂：采購(gòu)部門與中標(biāo)供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。合同簽訂后，雙方應(yīng)按照合同約定履行各自的義務(wù)。（十）驗(yàn)收與付款1.驗(yàn)收：采購(gòu)物資或服務(wù)到貨后，采購(gòu)部門組織相關(guān)部門進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括物資的數(shù)量、規(guī)格、質(zhì)量、性能等方面。驗(yàn)收合格后，出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。2.付款：采購(gòu)部門根據(jù)合同約定和驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，辦理付款手續(xù)。付款方式應(yīng)符合公司財(cái)務(wù)制度的規(guī)定，確保資金支付安全。四、招采風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：采購(gòu)部門、審計(jì)監(jiān)察部門等相關(guān)部門定期對(duì)招采活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，如供應(yīng)商欺詐、串通投標(biāo)、評(píng)標(biāo)不公帶來的風(fēng)險(xiǎn)、合同履行風(fēng)險(xiǎn)等。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類和排序，為制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施提供依據(jù)。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.供應(yīng)商管理風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的篩選、評(píng)價(jià)和動(dòng)態(tài)管理，建立健全供應(yīng)商信用檔案，對(duì)有不良記錄的供應(yīng)商進(jìn)行嚴(yán)格限制。在采購(gòu)合同中明確供應(yīng)商的違約責(zé)任，加大對(duì)供應(yīng)商違約行為的處罰力度。2.串通投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)對(duì)招采活動(dòng)的監(jiān)督，嚴(yán)格審查投標(biāo)文件的真實(shí)性和完整性，對(duì)發(fā)現(xiàn)的串通投標(biāo)行為依法依規(guī)進(jìn)行處理。完善評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，增加評(píng)標(biāo)過程的透明度和公正性。3.評(píng)標(biāo)不公風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：建立健全評(píng)標(biāo)專家管理制度，加強(qiáng)對(duì)評(píng)標(biāo)專家的培訓(xùn)和考核，確保評(píng)標(biāo)專家具備專業(yè)知識(shí)和職業(yè)道德。嚴(yán)格規(guī)范評(píng)標(biāo)程序，加強(qiáng)對(duì)評(píng)標(biāo)過程的監(jiān)督，防止評(píng)標(biāo)過程中出現(xiàn)不公正行為。4.合同履行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：在采購(gòu)合同中明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，加強(qiáng)對(duì)合同履行過程的跟蹤和監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。建立合同執(zhí)行情況考核機(jī)制，對(duì)合同執(zhí)行情況進(jìn)行定期評(píng)估和考核。五、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.審計(jì)監(jiān)察部門監(jiān)督：審計(jì)監(jiān)察部門定期對(duì)招采活動(dòng)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)和監(jiān)督檢查，檢查招采程序的合法性、合規(guī)性，查處招采過程中的違規(guī)違紀(jì)行為。2.采購(gòu)部門內(nèi)部監(jiān)督：采購(gòu)部門建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行自查自糾，確保采購(gòu)活動(dòng)規(guī)范有序進(jìn)行。（二）外部監(jiān)督1.接受政府監(jiān)管部門監(jiān)督：積極配合政府監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，及時(shí)提供相關(guān)資料和信息，確保招采活動(dòng)符合法律法規(guī)和政策要求。2.接受社會(huì)監(jiān)督：通過公司網(wǎng)站、公告欄等渠道，公開招采信息，接受社會(huì)公眾的監(jiān)督。對(duì)社會(huì)公眾提出的質(zhì)疑和投訴，及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理，并將處理結(jié)果向社會(huì)公開。六、信息管理（一）招采信息收集與整理1.采購(gòu)部門負(fù)責(zé)收集：采購(gòu)部門負(fù)責(zé)收集招采活動(dòng)過程中的各類信息，包括采購(gòu)計(jì)劃、供應(yīng)商信息、招標(biāo)/采購(gòu)文件、投標(biāo)/響應(yīng)文件、評(píng)標(biāo)報(bào)告、合同等。2.信息整理與歸檔：采購(gòu)部門對(duì)收集到的招采信息進(jìn)行整理和歸檔，建立招采信息數(shù)據(jù)庫(kù)，以便于查詢和使用。（二）招采信息共享與利用1.內(nèi)部共享：采購(gòu)部門將招采信息及時(shí)共享給公司內(nèi)