PAGE市委政研室內控制度一、總則（一）目的為加強市委政研室內部管理，規(guī)范各項工作流程，有效防范風險，提高工作效率和質量，確保市委政研室各項工作合法合規(guī)、有序開展，依據(jù)國家相關法律法規(guī)及政策要求，結合本室實際情況，制定本內控制度。（二）適用范圍本制度適用于市委政研室全體工作人員及各項業(yè)務活動。（三）基本原則1.合法性原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)、黨內法規(guī)以及相關政策規(guī)定，確保各項工作在合法合規(guī)的框架內運行。2.全面性原則：涵蓋市委政研室工作的各個方面，包括但不限于文件起草、政策研究、調研活動組織、信息管理、財務管理、資產管理等，不留制度空白。3.制衡性原則：構建合理的工作流程和崗位設置，使各項業(yè)務活動中的決策、執(zhí)行、監(jiān)督等環(huán)節(jié)相互分離、相互制約，防止權力濫用。4.適應性原則：根據(jù)國家政策調整、工作實際變化以及外部環(huán)境影響，及時對內部控制制度進行修訂和完善，確保制度的有效性和適應性。5.成本效益原則：在保證內部控制有效性的前提下，合理權衡控制成本與控制效益，以適當?shù)目刂拼胧崿F(xiàn)最佳的工作效果。二、組織架構與職責分工（一）室領導職責1.主任職責全面負責市委政研室的工作，主持制定工作計劃和目標，確保各項工作圍繞市委中心任務有序開展。對重大事項進行決策，協(xié)調與其他部門的關系，為政研室工作創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。監(jiān)督檢查各項工作的執(zhí)行情況，對內部控制制度的有效性負責。2.副主任職責協(xié)助主任開展工作，負責分管領域的具體業(yè)務指導和管理。組織實施分管工作的相關制度和流程，確保工作質量和效率。定期向主任匯報分管工作進展情況，及時反饋存在的問題并提出解決方案。（二）各科室職責1.綜合科職責負責政研室日常行政事務的處理，包括文件收發(fā)、登記、傳閱、歸檔，會議組織與服務等。協(xié)助室領導做好內外協(xié)調工作，安排公務接待，保障政研室工作的正常運轉。負責政研室的人事管理、財務管理、資產管理等基礎性工作，確保各項工作符合相關規(guī)定。2.政策研究一科職責圍繞市委中心工作，開展相關政策的研究和分析，為市委決策提供政策依據(jù)和建議。負責起草、審核與本科室業(yè)務相關的政策文件、調研報告等文稿，確保文稿質量。跟蹤政策執(zhí)行情況，收集反饋政策實施效果，為政策調整提供參考。3.政策研究二科職責聚焦特定領域的政策問題，深入開展調研工作，形成有價值的研究成果。參與市委重要政策文件的起草和論證工作，從專業(yè)角度提供意見和建議。加強與相關部門、專家學者的溝通交流，拓展政策研究視野，提升研究水平。4.調研科職責制定調研計劃，組織開展各類調研活動，深入基層了解實際情況，掌握第一手資料。指導和協(xié)調政研室各科室的調研工作，整合調研資源，形成工作合力。對調研成果進行整理、分析和總結，撰寫高質量的調研報告，為市委決策提供參考依據(jù)。（三）崗位設置與職責1.科長（主任）崗位職責負責本科室（科室）的全面工作，制定工作計劃和目標，組織實施各項業(yè)務工作。對科室人員進行管理和指導，合理分配工作任務，確保工作順利完成。審核本科室（科室）起草的文件、報告等文稿，保證文稿質量符合要求。加強與其他科室的溝通協(xié)作，共同推進政研室整體工作。2.副科長（副主任）崗位職責協(xié)助科長（主任）開展工作，負責分管業(yè)務的具體組織和實施。指導科室工作人員完成工作任務，對工作質量進行把關。參與科室重要文件、報告的起草和審核工作，提出修改意見和建議。及時向科長（主任）匯報工作進展情況，反饋工作中存在的問題。3.科員崗位職責按照科室安排，認真完成各項具體工作任務，包括文件起草、資料收集、調研活動參與等。積極學習業(yè)務知識，提高自身工作能力和水平，為科室工作貢獻力量。遵守政研室各項規(guī)章制度，服從工作安排，及時反饋工作中的困難和問題。三、工作流程與規(guī)范（一）文件起草與審核流程1.文件起草由相關科室根據(jù)工作需要確定文件起草任務，并指定專人負責。起草人員應深入調研，充分收集相關資料，結合政策法規(guī)和實際情況，認真撰寫文件初稿。文件初稿應結構合理、內容準確、語言規(guī)范，符合公文格式要求。2.審核環(huán)節(jié)起草完成后，由起草科室負責人進行初審，重點審核文件內容的準確性、完整性和邏輯性，提出修改意見。將初審后的文件送綜合科進行格式審核，確保文件格式符合規(guī)定。送分管領導進行二審，分管領導應從政策層面、工作實際等方面進行全面審核，提出進一步修改意見。最后送主任進行終審簽發(fā)，主任對文件的整體質量和重要性進行把關，決定是否簽發(fā)。（二）政策研究工作流程1.選題立項各科室根據(jù)市委中心工作和實際需求，提出政策研究選題，填寫選題立項申請表。申請表應包括選題背景、研究目的、主要內容、預期成果等內容。室領導對選題進行審核，確定立項的選題，并下達研究任務。2.研究實施承擔研究任務的科室制定詳細的研究計劃，明確研究步驟、時間節(jié)點和責任人。研究人員通過查閱資料、實地調研、問卷調查、專家咨詢等方式，廣泛收集信息，開展深入研究。在研究過程中，及時進行階段性總結，發(fā)現(xiàn)問題及時調整研究方法和思路。3.成果形成研究任務完成后，研究人員撰寫政策研究報告，報告應觀點明確、論據(jù)充分、建議可行。科室負責人對研究報告進行審核，確保報告質量。將審核后的研究報告送綜合科進行格式規(guī)范和編號登記。4.成果運用綜合科將研究報告分送室領導、相關科室及市委有關部門，供決策參考。根據(jù)市委領導批示和工作需要，及時跟進研究成果的轉化應用情況，收集反饋意見。（三）調研活動組織流程1.調研計劃制定調研科根據(jù)市委工作安排和實際調研需求，制定年度調研計劃，明確調研主題、時間、地點、參與人員等。調研計劃應報室領導審核批準后實施。2.調研準備工作根據(jù)調研計劃，確定調研提綱，準備調研問卷、訪談提綱等調研工具。提前與調研對象進行溝通協(xié)調，確定調研方式和時間安排。安排好調研人員的交通、食宿等后勤保障工作。3.調研實施按照調研計劃和提綱，組織調研人員深入基層開展調研活動。調研過程中，要注重收集真實、全面的信息，確保調研數(shù)據(jù)的準確性和可靠性。調研人員應認真記錄調研情況，及時整理調研資料。4.調研成果總結調研結束后，調研人員對調研資料進行分析研究，撰寫調研報告。調研科對調研報告進行審核修改，形成高質量的調研成果。將調研成果向室領導匯報，并根據(jù)領導意見進行進一步完善和應用。（四）信息管理流程1.信息收集各科室明確信息收集責任人，負責收集與本科室業(yè)務相關的各類信息。信息收集渠道包括上級文件、會議精神、基層調研、媒體報道、網(wǎng)絡信息等。收集到的信息應及時進行整理和分類，確保信息的準確性和完整性。2.信息審核綜合科對收集到的信息進行初步審核，重點審核信息的真實性、時效性和價值性。對于重要信息，送分管領導進行審核把關，確保信息質量。3.信息報送與發(fā)布經(jīng)審核后的信息，按照規(guī)定的格式和渠道進行報送。對于需要在政研室內部發(fā)布的信息，通過內部辦公系統(tǒng)、工作簡報等形式進行發(fā)布，供全體工作人員參考。對于需要向市委及相關部門報送的信息，嚴格按照信息報送程序進行，確保信息及時、準確傳達。（五）財務管理流程1.預算編制綜合科根據(jù)政研室年度工作計劃和工作任務，編制年度財務預算。預算內容包括人員經(jīng)費、公用經(jīng)費、項目經(jīng)費等各項支出。預算編制應遵循合理、節(jié)約、高效的原則，確保資金使用效益最大化。2.預算執(zhí)行嚴格按照預算安排執(zhí)行各項經(jīng)費支出，確保經(jīng)費使用合規(guī)、合理。各項支出應履行審批手續(xù)，由經(jīng)辦人填寫費用報銷單，注明支出事由、金額、附件等信息，經(jīng)科室負責人審核、分管領導審批后，送財務人員審核報銷。財務人員應嚴格審核報銷憑證，對不符合規(guī)定的支出不予報銷。3.財務核算與監(jiān)督財務人員按照國家財務制度和會計準則，對政研室的財務收支進行準確核算，及時編制財務報表。定期對財務收支情況進行分析，為領導決策提供財務數(shù)據(jù)支持。加強對財務工作的內部監(jiān)督，確保財務工作規(guī)范有序，防止財務風險。（六）資產管理流程1.資產購置各科室根據(jù)工作需要提出資產購置申請，填寫資產購置申請表。申請表應詳細說明購置資產的名稱、規(guī)格、數(shù)量、用途等信息。綜合科對資產購置申請進行審核，報分管領導審批后，按照政府采購相關規(guī)定進行購置。2.資產登記與入賬資產購置完成后，由綜合科負責資產的驗收、登記工作。資產登記應詳細記錄資產的名稱、規(guī)格、數(shù)量、購置時間、購置價格、使用部門等信息。財務人員根據(jù)資產登記情況進行入賬處理，確保資產賬目清晰。3.資產使用與保管資產使用部門負責資產的日常使用和保管，確保資產安全、完好。建立資產使用臺賬，記錄資產的領用、歸還、維修等情況。定期對資產進行清查盤點，確保賬實相符。4.資產處置資產因損壞、報廢、閑置等原因需要處置時，由使用部門提出資產處置申請，填寫資產處置申請表。申請表應說明資產處置的原因、處置方式等信息。綜合科會同財務人員對資產處置申請進行審核，報分管領導審批后，按照相關規(guī)定進行處置。四、風險評估與應對（一）風險識別1.政策風險：政策研究和文件起草工作可能因對政策理解不準確、把握不到位，導致政策建議不符合實際或文件內容與政策法規(guī)相悖。2.質量風險：在文件起草、政策研究、調研活動等工作中，可能由于工作態(tài)度不認真、業(yè)務能力不足等原因，導致工作成果質量不高，影響市委決策參考價值。3.流程風險：各項工作流程可能存在不規(guī)范、不合理的地方，導致工作效率低下，甚至出現(xiàn)工作失誤。4.廉政風險：在財務管理、資產管理、公務接待等工作中，可能存在違反廉潔自律規(guī)定，出現(xiàn)貪污腐敗、浪費資源等問題。（二）風險評估1.可能性評估：根據(jù)政研室工作實際情況，對各類風險發(fā)生的可能性進行評估，分為高、中、低三個等級。2.影響程度評估：評估風險發(fā)生后對政研室工作、市委決策以及單位形象等方面的影響程度，分為嚴重、較大、一般三個等級。3.風險矩陣確定：綜合可能性評估和影響程度評估結果，繪制風險矩陣，確定各類風險的等級。（三）風險應對措施1.政策風險應對：加強政策學習培訓，提高工作人員政策水平；建立政策研討機制，對重大政策問題進行集體研究討論；加強與上級政策部門的溝通聯(lián)系，及時掌握政策動態(tài)。2.質量風險應對：加強業(yè)務培訓，提高工作人員業(yè)務能力；建立質量審核機制嚴格把關工作成果；開展優(yōu)秀成果評選活動，激勵工作人員提高工作質量。3.流程風險應對：定期對工作流程進行梳理和優(yōu)化，確保流程規(guī)范、合理；加強對工作流程執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正不規(guī)范行為。4.廉政風險應對：加強廉政教育，提高工作人員廉潔自律意識；建立健全廉政制度，規(guī)范權力運行；加強內部監(jiān)督和審計，嚴肅查處違規(guī)違紀行為。五、監(jiān)督與評價（一）監(jiān)督機制1.內部監(jiān)督綜合科負責對政研室各項工作制度執(zhí)行情況進行日常監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題并督促整改。室領導定期對政研室工作進行檢查指導，對發(fā)現(xiàn)的問題提出改進意見和要求。建立內部審計制度，定期對政研室財務收支、資產管理等情況進行審計，加強對經(jīng)濟活動的監(jiān)督。2.外部監(jiān)督主動接受市委、市政府及相關部門的監(jiān)督檢查，積極配合做好各項工作。廣泛聽取社會各界的意見和建議，及時改進工作，提高政研室工作的透明度和公信力。（二）評價指標與方法1.評價指標工作質量指標：包括文件起草的準確率、政策研究報告的采納率、調研成果的應用效果等。工作效率指標：如文件處理及時率、調研任務完成按時率等。合規(guī)性指標：各項工作是否符合法律法規(guī)、政策規(guī)定以及政研室內控制度要求。滿意度指標：市委領導、相關部門以及基層對政研室工作的滿意度。2.評價方法定期開展工作自評，各科室按照評價指標對本科室工作進行總結自評，形成自評報告。綜合科匯總各科室自評情況，結合日常監(jiān)督檢查結果，對政研室整體工作進行評價，形成年度評價報告。邀請市委領導、相關部門以及基層代表對政研室工作進行評價，廣泛收集意見和建議。（三）結果運用1.根據(jù)評價結果，總結經(jīng)驗教訓，對工作表現(xiàn)優(yōu)秀的科室和個