PAGE規(guī)劃部門內(nèi)控制度一、總則（一）目的本內(nèi)控制度旨在規(guī)范規(guī)劃部門的各項(xiàng)工作流程，確保規(guī)劃工作的科學(xué)性、準(zhǔn)確性、公正性和合規(guī)性，提高部門工作效率，防范各類風(fēng)險，保障公司/組織的穩(wěn)健發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織規(guī)劃部門全體員工，涵蓋規(guī)劃編制、項(xiàng)目審批、規(guī)劃實(shí)施監(jiān)督等各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動。（三）制定依據(jù)本制度依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)，如《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》《土地管理法》等，以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，結(jié)合公司/組織的實(shí)際情況制定。（四）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保規(guī)劃工作合法合規(guī)。2.科學(xué)性原則：運(yùn)用科學(xué)的方法和技術(shù)，進(jìn)行規(guī)劃編制和決策，保證規(guī)劃的科學(xué)性和合理性。3.公正性原則：在規(guī)劃過程中，秉持公正、公平的態(tài)度，對待各類利益相關(guān)方。4.效率性原則：優(yōu)化工作流程，提高工作效率，確保規(guī)劃工作按時完成。5.制衡性原則：建立健全內(nèi)部制衡機(jī)制，防止權(quán)力濫用和違規(guī)行為。二、崗位設(shè)置與職責(zé)分工（一）部門負(fù)責(zé)人1.全面負(fù)責(zé)規(guī)劃部門的管理工作，制定部門工作計(jì)劃和目標(biāo)。2.組織和指導(dǎo)規(guī)劃編制、項(xiàng)目審批等工作，確保工作質(zhì)量和進(jìn)度。3.協(xié)調(diào)與其他部門及外部相關(guān)單位的關(guān)系，保障規(guī)劃工作順利開展。4.對部門內(nèi)的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，監(jiān)督制度執(zhí)行情況。（二）規(guī)劃編制崗位1.負(fù)責(zé)收集、整理規(guī)劃相關(guān)資料，進(jìn)行實(shí)地調(diào)研和分析。2.根據(jù)規(guī)劃要求和實(shí)際情況，編制各類規(guī)劃文件，包括總體規(guī)劃、詳細(xì)規(guī)劃等。3.參與規(guī)劃方案的討論和論證，根據(jù)反饋意見進(jìn)行修改完善。4.在規(guī)劃編制過程中，及時與其他崗位溝通協(xié)作，確保信息共享。（三）項(xiàng)目審批崗位1.受理規(guī)劃項(xiàng)目申請，對申請材料進(jìn)行初審，確保材料齊全、合規(guī)。2.組織相關(guān)人員對規(guī)劃項(xiàng)目進(jìn)行評審，提出評審意見。3.根據(jù)評審意見和相關(guān)規(guī)定，對規(guī)劃項(xiàng)目進(jìn)行審批，作出同意或不同意的決定。4.負(fù)責(zé)審批文件的整理和歸檔，記錄審批過程和結(jié)果。（四）規(guī)劃實(shí)施監(jiān)督崗位1.制定規(guī)劃實(shí)施監(jiān)督計(jì)劃，明確監(jiān)督內(nèi)容和方法。2.對規(guī)劃實(shí)施情況進(jìn)行定期檢查和不定期抽查，及時發(fā)現(xiàn)問題并提出整改意見。3.跟蹤整改情況，確保問題得到有效解決，保障規(guī)劃順利實(shí)施。4.收集和反饋規(guī)劃實(shí)施過程中的相關(guān)信息，為規(guī)劃調(diào)整和完善提供依據(jù)。（五）資料管理崗位1.負(fù)責(zé)規(guī)劃部門各類文件、資料的收集、整理、歸檔和保管。2.建立健全資料管理制度，確保資料的完整性、準(zhǔn)確性和安全性。3.為部門員工提供資料查詢和借閱服務(wù)，保障工作的正常開展。4.定期對資料進(jìn)行盤點(diǎn)和清查，及時更新和補(bǔ)充資料。三、規(guī)劃編制流程控制（一）項(xiàng)目承接1.市場拓展人員獲取規(guī)劃編制項(xiàng)目信息后，及時向部門負(fù)責(zé)人匯報。2.部門負(fù)責(zé)人組織相關(guān)人員對項(xiàng)目進(jìn)行評估，包括項(xiàng)目背景、目標(biāo)要求、時間節(jié)點(diǎn)、經(jīng)費(fèi)預(yù)算等。3.根據(jù)評估結(jié)果，決定是否承接項(xiàng)目。若承接，明確項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和團(tuán)隊(duì)成員。（二）前期調(diào)研1.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織團(tuán)隊(duì)成員開展前期調(diào)研工作，收集相關(guān)法律法規(guī)、政策文件、現(xiàn)狀資料等。2.實(shí)地考察項(xiàng)目所在地，了解自然環(huán)境、經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展、土地利用等情況。3.與相關(guān)部門、利益相關(guān)者進(jìn)行溝通交流，聽取意見和建議。（三）方案編制1.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)調(diào)研結(jié)果，組織編制規(guī)劃方案初稿。2.團(tuán)隊(duì)成員分工協(xié)作，按照各自職責(zé)完成相應(yīng)部分的編制工作。3.在編制過程中，充分運(yùn)用專業(yè)知識和技術(shù)手段，確保方案的科學(xué)性和合理性。（四）內(nèi)部評審1.規(guī)劃方案初稿完成后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織部門內(nèi)部評審會議。2.參會人員包括部門負(fù)責(zé)人、各崗位業(yè)務(wù)骨干等，對規(guī)劃方案進(jìn)行全面審查。3.評審人員從規(guī)劃的目標(biāo)定位、內(nèi)容完整性、技術(shù)合理性、可操作性等方面提出意見和建議。4.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)評審意見，組織團(tuán)隊(duì)成員對規(guī)劃方案進(jìn)行修改完善。（五）專家論證1.根據(jù)規(guī)劃項(xiàng)目的重要性和復(fù)雜性，邀請相關(guān)領(lǐng)域的專家對規(guī)劃方案進(jìn)行論證。2.向?qū)＜姨峁┰敿?xì)的規(guī)劃資料，介紹規(guī)劃編制背景和過程。3.專家對規(guī)劃方案進(jìn)行深入分析和論證，提出專業(yè)意見和建議。4.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)專家論證意見，進(jìn)一步優(yōu)化規(guī)劃方案。（六）征求意見1.將修改完善后的規(guī)劃方案征求相關(guān)部門、利益相關(guān)者的意見。2.通過書面征求意見、召開座談會等方式，廣泛聽取各方意見。3.對征求到的意見進(jìn)行整理和分析，合理吸收采納，對規(guī)劃方案進(jìn)行再次修改。（七）審核與批準(zhǔn)1.規(guī)劃方案經(jīng)多次修改完善后，提交部門負(fù)責(zé)人審核。2.部門負(fù)責(zé)人對規(guī)劃方案的整體質(zhì)量、合規(guī)性等進(jìn)行全面審核。3.審核通過后，報公司/組織相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。批準(zhǔn)后的規(guī)劃方案作為正式文件發(fā)布實(shí)施。四、項(xiàng)目審批流程控制（一）申請受理1.申請人向規(guī)劃部門提交規(guī)劃項(xiàng)目申請材料，包括申請書、規(guī)劃文本、圖紙等。2.資料管理崗位對申請材料進(jìn)行登記和初審，檢查材料是否齊全、格式是否規(guī)范。3.如申請材料不符合要求，一次性告知申請人需要補(bǔ)充或修改的內(nèi)容；如材料齊全合規(guī)，將申請材料轉(zhuǎn)交給項(xiàng)目審批崗位。（二）形式審查1.項(xiàng)目審批崗位對申請材料進(jìn)行形式審查，重點(diǎn)審查材料的完整性、真實(shí)性、有效性。2.核實(shí)申請項(xiàng)目是否符合規(guī)劃審批權(quán)限和程序要求。3.對于形式審查合格的申請項(xiàng)目，進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查環(huán)節(jié)；對于不符合要求的，退回申請并說明理由。（三）實(shí)質(zhì)審查1.項(xiàng)目審批崗位組織相關(guān)人員對規(guī)劃項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，包括規(guī)劃內(nèi)容的合理性、可行性、與相關(guān)規(guī)劃的協(xié)調(diào)性等。2.審查人員可通過查閱資料、實(shí)地勘查、組織聽證等方式進(jìn)行審查。3.在審查過程中，充分征求相關(guān)部門和專家的意見，必要時進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)研和論證。（四）評審與決策1.根據(jù)項(xiàng)目情況，組織召開規(guī)劃項(xiàng)目評審會議。評審人員包括部門內(nèi)部人員、相關(guān)專家、其他部門代表等。2.項(xiàng)目審批崗位介紹項(xiàng)目基本情況和審查情況，申請人或編制單位匯報規(guī)劃方案。3.評審人員對規(guī)劃項(xiàng)目進(jìn)行討論和評審，提出評審意見和建議。4.項(xiàng)目審批崗位根據(jù)評審意見，綜合考慮各種因素，提出審批建議，報部門負(fù)責(zé)人審批。5.部門負(fù)責(zé)人根據(jù)審批建議，作出同意、不同意或要求進(jìn)一步修改完善的決策。（五）審批結(jié)果公示與告知1.對于同意審批的規(guī)劃項(xiàng)目，在規(guī)定媒體或場所進(jìn)行公示，公示期不少于規(guī)定天數(shù)。2.公示期間，接受社會公眾的監(jiān)督和意見反饋。3.公示無異議或異議不成立的，向申請人發(fā)放規(guī)劃項(xiàng)目審批文件，并告知后續(xù)相關(guān)事項(xiàng)；對于不同意審批或要求修改完善的項(xiàng)目，書面告知申請人原因和整改要求。（六）審批文件歸檔1.項(xiàng)目審批完成后，資料管理崗位負(fù)責(zé)將審批過程中形成的各類文件、資料進(jìn)行整理和歸檔。2.歸檔內(nèi)容包括申請材料、審查意見、評審記錄、審批文件等，確保檔案資料的完整性和可追溯性。五、規(guī)劃實(shí)施監(jiān)督流程控制（一）監(jiān)督計(jì)劃制定1.規(guī)劃實(shí)施監(jiān)督崗位根據(jù)規(guī)劃項(xiàng)目特點(diǎn)和要求，制定年度監(jiān)督計(jì)劃。2.監(jiān)督計(jì)劃明確監(jiān)督的范圍、內(nèi)容、方式、時間安排等。3.將監(jiān)督計(jì)劃報部門負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)后實(shí)施。（二）日常巡查1.監(jiān)督人員按照監(jiān)督計(jì)劃，定期對規(guī)劃實(shí)施情況進(jìn)行巡查。2.巡查內(nèi)容包括建設(shè)項(xiàng)目是否按照規(guī)劃要求進(jìn)行建設(shè)，如建筑位置、高度、面積等是否符合規(guī)劃許可；公共設(shè)施是否配套建設(shè)等。3.巡查過程中，做好記錄，拍攝現(xiàn)場照片或視頻，留存相關(guān)資料。（三）專項(xiàng)檢查1.根據(jù)規(guī)劃實(shí)施過程中的重點(diǎn)問題或群眾反映的突出問題，開展專項(xiàng)檢查。2.專項(xiàng)檢查可針對特定區(qū)域、特定類型的建設(shè)項(xiàng)目或特定規(guī)劃指標(biāo)進(jìn)行深入檢查。3.制定專項(xiàng)檢查方案，明確檢查目標(biāo)、內(nèi)容、方法和步驟，組織專業(yè)人員實(shí)施檢查。（四）問題發(fā)現(xiàn)與記錄1.在巡查和檢查過程中，及時發(fā)現(xiàn)規(guī)劃實(shí)施過程中存在的問題，如違規(guī)建設(shè)、擅自變更規(guī)劃等。2.詳細(xì)記錄問題發(fā)生的時間、地點(diǎn)、具體情況等信息，形成問題清單。3.對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行初步分析，判斷問題的嚴(yán)重程度和影響范圍。（五）整改通知與跟蹤1.針對發(fā)現(xiàn)的問題，向責(zé)任單位或個人發(fā)出整改通知，明確整改要求和期限。2.建立整改跟蹤臺賬，定期跟蹤整改情況，督促責(zé)任單位或個人按時完成整改。3.整改過程中，與責(zé)任單位或個人保持溝通，及時了解整改進(jìn)展，協(xié)調(diào)解決整改過程中遇到的困難。（六）整改驗(yàn)收1.整改期限屆滿后，組織對整改情況進(jìn)行驗(yàn)收。2.驗(yàn)收人員通過現(xiàn)場查看、查閱資料等方式，核實(shí)整改是否達(dá)到要求。3.如整改合格，結(jié)束監(jiān)督流程；如整改不合格，責(zé)令繼續(xù)整改，直至達(dá)到要求。（七）監(jiān)督結(jié)果報告1.定期對規(guī)劃實(shí)施監(jiān)督情況進(jìn)行總結(jié)分析，形成監(jiān)督結(jié)果報告。2.監(jiān)督結(jié)果報告包括監(jiān)督工作開展情況、發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況、規(guī)劃實(shí)施效果評估等內(nèi)容。3.將監(jiān)督結(jié)果報告報部門負(fù)責(zé)人，并抄送相關(guān)部門，為規(guī)劃調(diào)整和完善提供依據(jù)。六、內(nèi)部控制的監(jiān)督與評價（一）內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制1.建立內(nèi)部監(jiān)督小組，成員包括部門負(fù)責(zé)人、各崗位代表等，負(fù)責(zé)對部門內(nèi)控制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.內(nèi)部監(jiān)督小組定期開展監(jiān)督檢查工作，檢查內(nèi)容包括制度執(zhí)行的合規(guī)性、工作流程的規(guī)范性、崗位履職情況等。3.對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題及時提出整改意見，跟蹤整改落實(shí)情況。（二）自我評價1.規(guī)劃部門定期開展內(nèi)控制度自我評價工作，每年至少進(jìn)行一次全面評價。2.自我評價可采用問卷調(diào)查、訪談、數(shù)據(jù)分析等方式，對制度的有效性、適應(yīng)性等進(jìn)行評估。3.根據(jù)自我評價結(jié)果，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出改進(jìn)措施和建議，形成自我評價報告。（三）外部評價1.邀請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或?qū)＜覍σ?guī)劃部門內(nèi)控制度進(jìn)行評價，每[X]年進(jìn)行一次。2.外部評價機(jī)構(gòu)或?qū)＜腋鶕?jù)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和公司/組織實(shí)際情況，對制度的科學(xué)性、完整性、執(zhí)行效果等進(jìn)行全面評價。3.認(rèn)真聽取外部評價意見，積極采納合理建議，不斷完善內(nèi)控制度。七、信息與溝通（一）信息收集與整理1.各崗位員工負(fù)責(zé)收集與規(guī)劃工作相關(guān)的各類信息，包括政策法規(guī)變化、市場動態(tài)、項(xiàng)目進(jìn)展等。2.資料管理崗位對收集到的信息進(jìn)行整理和分類，建立信息數(shù)據(jù)庫，確保信息的準(zhǔn)確性和完整性。（二）信息傳遞與共享1.通過內(nèi)部辦公系統(tǒng)、工作群等渠道，及時傳遞和共享規(guī)劃工作中的各類信息。2.定期召開部門工作會議，通報工作進(jìn)展情況，交流信息和經(jīng)驗(yàn)。3.在規(guī)劃編制、項(xiàng)目審批等工作過程中，相關(guān)崗位之間要及時溝通協(xié)作，確保信息順暢傳遞。（