PAGEit管控內(nèi)控制度一、總則（一）目的本制度旨在建立健全公司IT管控體系，規(guī)范IT相關(guān)活動，確保信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，保護公司信息資產(chǎn)安全，有效防范IT風險，保障公司業(yè)務(wù)的正常開展，促進公司戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)。（二）適用范圍本制度適用于公司總部及各分支機構(gòu)、子公司，涵蓋公司所有與IT相關(guān)的部門、崗位及人員，包括但不限于信息技術(shù)部門、業(yè)務(wù)部門以及涉及IT操作、管理、使用的各類人員。（三）基本原則1.合規(guī)性原則嚴格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保IT活動合法合規(guī)。2.安全性原則將信息安全放在首位，采取有效措施保護公司信息資產(chǎn)，防止信息泄露、篡改、丟失等安全事件發(fā)生。3.有效性原則制度應(yīng)具備可操作性，能夠有效指導(dǎo)和規(guī)范IT管控工作，提高工作效率，實現(xiàn)IT資源的合理配置和有效利用。4.制衡性原則建立健全IT管控流程中的各項制衡機制，確保不同崗位、不同環(huán)節(jié)之間相互監(jiān)督、相互制約，避免權(quán)力過度集中。5.適應(yīng)性原則制度應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展、技術(shù)變革以及外部環(huán)境變化及時進行調(diào)整和完善，保持與公司整體戰(zhàn)略和運營需求相適應(yīng)。二、IT組織與人員管理（一）IT組織架構(gòu)1.信息技術(shù)部門職責負責公司IT戰(zhàn)略規(guī)劃的制定與實施，確保IT戰(zhàn)略與公司業(yè)務(wù)戰(zhàn)略相契合。承擔公司信息系統(tǒng)的建設(shè)、維護、升級等工作，保障系統(tǒng)的穩(wěn)定運行。負責網(wǎng)絡(luò)、服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫等IT基礎(chǔ)設(shè)施的管理與維護，確保其安全可靠。制定并執(zhí)行信息安全策略，開展信息安全防護工作，防范各類安全風險。提供IT技術(shù)支持與服務(wù)，解決業(yè)務(wù)部門在IT使用過程中遇到的問題。對公司IT項目進行管理，包括項目規(guī)劃、實施、監(jiān)控與驗收等環(huán)節(jié)。2.業(yè)務(wù)部門IT職責配合信息技術(shù)部門開展IT相關(guān)工作，提出業(yè)務(wù)需求，參與IT項目的需求調(diào)研、測試等環(huán)節(jié)。負責本部門信息系統(tǒng)的日常使用與管理，確保系統(tǒng)數(shù)據(jù)的準確錄入與及時更新。協(xié)助信息技術(shù)部門進行信息安全管理，遵守公司信息安全規(guī)定，發(fā)現(xiàn)安全問題及時報告。對本部門IT應(yīng)用效果進行評估，反饋使用過程中的問題與改進建議。（二）人員崗位職責1.信息技術(shù)人員崗位系統(tǒng)管理員負責信息系統(tǒng)的日常運維管理，包括服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、數(shù)據(jù)庫等的巡檢、監(jiān)控與故障排除。對系統(tǒng)賬號進行管理，確保賬號權(quán)限的合理分配與安全使用。協(xié)助進行系統(tǒng)備份與恢復(fù)工作，保障數(shù)據(jù)的完整性與可恢復(fù)性。網(wǎng)絡(luò)工程師負責公司網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)的規(guī)劃、設(shè)計與實施，確保網(wǎng)絡(luò)的高效運行與安全穩(wěn)定。對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進行配置與維護，處理網(wǎng)絡(luò)故障，保障網(wǎng)絡(luò)通信暢通。制定網(wǎng)絡(luò)安全策略，防范網(wǎng)絡(luò)攻擊與入侵，保障網(wǎng)絡(luò)安全。信息安全工程師制定并完善公司信息安全管理制度與流程，監(jiān)督制度的執(zhí)行情況。開展信息安全風險評估與分析，制定風險應(yīng)對措施，降低安全風險。負責信息安全技術(shù)防護工作，如防火墻、入侵檢測、加密技術(shù)等的實施與管理。組織信息安全培訓(xùn)與教育活動，提高員工的安全意識與技能。軟件開發(fā)工程師根據(jù)業(yè)務(wù)需求進行軟件系統(tǒng)的設(shè)計與開發(fā)，確保軟件功能滿足業(yè)務(wù)要求。遵循軟件開發(fā)規(guī)范與流程，編寫高質(zhì)量代碼，進行軟件測試與調(diào)試，保證軟件質(zhì)量。負責軟件系統(tǒng)的上線部署與后續(xù)維護升級工作，及時解決軟件運行過程中出現(xiàn)的問題。2.業(yè)務(wù)人員IT崗位業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作員按照操作規(guī)程使用業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)，完成日常業(yè)務(wù)操作，如數(shù)據(jù)錄入、查詢、業(yè)務(wù)處理等。及時反饋業(yè)務(wù)系統(tǒng)使用過程中出現(xiàn)的問題，配合信息技術(shù)部門進行問題排查與解決。協(xié)助進行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的備份與整理工作，確保業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的準確性與完整性。（三）人員招聘與培訓(xùn)1.招聘信息技術(shù)部門根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和IT工作需求，制定人員招聘計劃。招聘過程應(yīng)嚴格按照公司人力資源招聘流程進行，選拔具備專業(yè)知識、技能和經(jīng)驗的人員加入公司IT團隊。對于關(guān)鍵IT崗位，應(yīng)進行背景調(diào)查，確保人員素質(zhì)符合崗位要求。2.培訓(xùn)新員工入職培訓(xùn)：信息技術(shù)部門應(yīng)組織新入職員工參加IT基礎(chǔ)知識、公司信息系統(tǒng)操作、信息安全意識等方面的培訓(xùn)，使其盡快熟悉公司IT環(huán)境與工作要求。定期技能培訓(xùn)：根據(jù)IT技術(shù)發(fā)展和公司業(yè)務(wù)變化，定期組織信息技術(shù)人員參加專業(yè)技能培訓(xùn)，如新技術(shù)應(yīng)用培訓(xùn)、系統(tǒng)升級培訓(xùn)等，提升其技術(shù)水平與業(yè)務(wù)能力。業(yè)務(wù)部門IT培訓(xùn)：針對業(yè)務(wù)部門人員，開展信息系統(tǒng)操作培訓(xùn)、數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)等，提高其IT使用技能與安全意識，確保業(yè)務(wù)部門能夠正確、安全地使用公司IT資源。（四）人員考核與激勵1.考核建立IT人員績效考核制度，從工作業(yè)績、工作態(tài)度、團隊協(xié)作等方面對IT人員進行全面考核。考核指標應(yīng)與崗位職責緊密相關(guān)，如系統(tǒng)可用性、項目完成質(zhì)量、安全事件發(fā)生率等。業(yè)務(wù)部門IT人員的考核可結(jié)合業(yè)務(wù)部門評價意見進行，重點考核其對業(yè)務(wù)的支持效果與IT使用規(guī)范執(zhí)行情況。2.激勵根據(jù)績效考核結(jié)果，對表現(xiàn)優(yōu)秀的IT人員給予相應(yīng)的獎勵，如獎金、晉升機會、榮譽證書等。對于考核不達標或違反IT管控規(guī)定的人員，應(yīng)進行相應(yīng)的處罰，如警告、績效扣分、調(diào)崗等，以激勵I(lǐng)T人員積極履行職責，提高工作質(zhì)量與效率。三、IT資源管理（一）硬件設(shè)備管理1.設(shè)備采購信息技術(shù)部門根據(jù)公司業(yè)務(wù)需求和設(shè)備現(xiàn)狀，制定硬件設(shè)備采購計劃。采購過程應(yīng)遵循公司采購管理制度，通過招標、詢價等方式選擇合適的供應(yīng)商，確保采購設(shè)備的質(zhì)量、性能符合要求，價格合理。采購合同應(yīng)明確設(shè)備規(guī)格、數(shù)量、價格、售后服務(wù)等條款，保障公司權(quán)益。2.設(shè)備驗收硬件設(shè)備到貨后，信息技術(shù)部門應(yīng)組織相關(guān)人員進行驗收。驗收內(nèi)容包括設(shè)備外觀、數(shù)量、規(guī)格、配置等是否與合同一致，設(shè)備性能是否達標，隨機資料是否齊全等。驗收合格后方可辦理入庫手續(xù)，投入使用。3.設(shè)備使用與維護建立硬件設(shè)備使用登記制度，記錄設(shè)備使用情況、維護記錄等信息。定期對硬件設(shè)備進行巡檢、保養(yǎng)，及時發(fā)現(xiàn)并處理設(shè)備故障，確保設(shè)備正常運行。按照設(shè)備使用壽命和性能狀況，制定設(shè)備更新計劃，及時淘汰老化、性能低下的設(shè)備。4.設(shè)備報廢與處置對于已達到報廢條件或無法正常使用的硬件設(shè)備，由信息技術(shù)部門提出報廢申請，經(jīng)公司相關(guān)部門審批后進行報廢處理。報廢設(shè)備應(yīng)按照公司資產(chǎn)處置規(guī)定進行妥善處置，防止資產(chǎn)流失。（二）軟件資產(chǎn)管理1.軟件采購與授權(quán)信息技術(shù)部門負責公司軟件的采購與授權(quán)管理。采購軟件時，應(yīng)確保軟件來源合法，具備相應(yīng)的使用授權(quán)。對于商業(yè)軟件，應(yīng)簽訂軟件使用許可協(xié)議，并嚴格按照協(xié)議規(guī)定使用軟件。對于開源軟件，應(yīng)遵循開源協(xié)議要求，合法使用并保留相關(guān)版權(quán)聲明。2.軟件安裝與配置軟件安裝與配置應(yīng)按照公司統(tǒng)一標準和規(guī)范進行，確保軟件與公司IT環(huán)境兼容，滿足業(yè)務(wù)需求。安裝過程中應(yīng)做好記錄，包括軟件名稱、版本、安裝時間、安裝人員等信息。3.軟件使用與維護建立軟件使用管理制度，規(guī)范員工軟件使用行為，防止未經(jīng)授權(quán)的軟件使用和盜版軟件的傳播。定期對軟件進行維護與升級，確保軟件功能正常，性能穩(wěn)定。對于重要軟件，應(yīng)制定應(yīng)急處理預(yù)案，以應(yīng)對軟件故障或安全事件。4.軟件停用與卸載當軟件不再使用或已不符合公司業(yè)務(wù)需求時，信息技術(shù)部門應(yīng)及時辦理軟件停用手續(xù)，并組織相關(guān)人員進行卸載。卸載過程中應(yīng)確保數(shù)據(jù)備份完整，防止數(shù)據(jù)丟失。（三）數(shù)據(jù)資源管理1.數(shù)據(jù)分類與分級根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性、敏感性等因素，對公司數(shù)據(jù)進行分類與分級。如分為核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、一般業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、公共數(shù)據(jù)等類別，并進一步劃分不同的安全級別，為數(shù)據(jù)管理提供依據(jù)。2.數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)制定數(shù)據(jù)備份策略，明確備份周期、備份方式、存儲介質(zhì)等。定期對重要數(shù)據(jù)進行備份，并進行備份數(shù)據(jù)的存儲與管理，確保備份數(shù)據(jù)的安全可靠。建立數(shù)據(jù)恢復(fù)測試機制，定期進行數(shù)據(jù)恢復(fù)演練，驗證備份數(shù)據(jù)的可用性，確保在數(shù)據(jù)丟失或損壞時能夠及時恢復(fù)。3.數(shù)據(jù)存儲與共享合理規(guī)劃數(shù)據(jù)存儲架構(gòu)，確保數(shù)據(jù)存儲的安全性、可靠性和高效性。建立數(shù)據(jù)共享機制，明確數(shù)據(jù)共享的范圍、流程和權(quán)限，在保障數(shù)據(jù)安全的前提下，促進數(shù)據(jù)的合理共享與利用，提高公司業(yè)務(wù)協(xié)同效率。4.數(shù)據(jù)安全防護采取數(shù)據(jù)加密、訪問控制、數(shù)據(jù)脫敏等技術(shù)手段，加強數(shù)據(jù)安全防護。對涉及敏感數(shù)據(jù)的操作進行嚴格審計，記錄操作過程與結(jié)果，以便及時發(fā)現(xiàn)和處理異常情況。定期開展數(shù)據(jù)安全檢查與評估，及時發(fā)現(xiàn)并整改數(shù)據(jù)安全隱患。四、IT項目管理（一）項目立項1.項目發(fā)起業(yè)務(wù)部門或其他相關(guān)部門根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求，提出IT項目立項申請。申請應(yīng)詳細說明項目背景、目標、業(yè)務(wù)需求、預(yù)期收益、項目預(yù)算等內(nèi)容。2.項目評估信息技術(shù)部門收到立項申請后，組織相關(guān)人員對項目進行評估。評估內(nèi)容包括項目的必要性、可行性、技術(shù)方案合理性以及項目風險等。必要時可邀請外部專家進行評審，確保項目立項的科學性與合理性。3.項目審批經(jīng)評估通過的項目立項申請，按照公司項目審批流程提交公司管理層審批。管理層根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃、資源狀況等因素進行審批決策，批準后的項目方可進入項目實施階段。（二）項目實施1.項目計劃制定項目團隊根據(jù)項目立項批復(fù)，制定詳細的項目實施計劃。計劃應(yīng)明確項目各階段的工作任務(wù)、時間節(jié)點、責任人以及里程碑等內(nèi)容，確保項目實施有序推進。2.項目執(zhí)行與監(jiān)控項目團隊按照項目實施計劃開展項目工作，定期召開項目進度會議，匯報項目進展情況，及時解決項目實施過程中出現(xiàn)的問題。信息技術(shù)部門應(yīng)加強對項目的監(jiān)控，對項目進度、質(zhì)量、成本等進行跟蹤與評估，發(fā)現(xiàn)偏差及時采取糾正措施。3.項目變更管理在項目實施過程中，如因業(yè)務(wù)需求變更、技術(shù)方案調(diào)整等原因需要對項目進行變更，應(yīng)按照公司項目變更管理流程進行申請與審批。變更申請應(yīng)詳細說明變更原因、變更內(nèi)容、對項目進度、質(zhì)量、成本的影響等，經(jīng)審批通過后方可實施變更。（三）項目驗收1.驗收準備項目完成開發(fā)與測試后，項目團隊應(yīng)進行項目驗收準備工作，整理項目文檔，包括需求規(guī)格說明書、設(shè)計文檔、測試報告、用戶手冊等，確保文檔齊全、規(guī)范。2.驗收申請項目團隊向信息技術(shù)部門提交項目驗收申請，申請應(yīng)附上項目文檔和測試報告等資料。信息技術(shù)部門審核驗收申請資料，確認項目具備驗收條件后，組織相關(guān)人員成立驗收小組。3.驗收實施驗收小組按照驗收標準對項目進行驗收，包括系統(tǒng)功能測試、性能測試、安全測試等。驗收過程中應(yīng)詳細記錄驗收情況，對驗收發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見，項目團隊應(yīng)根據(jù)整改意見進行整改，直至驗收合格。4.驗收報告驗收合格后，驗收小組應(yīng)編寫項目驗收報告，報告應(yīng)包括項目概述、驗收依據(jù)、驗收過程、驗收結(jié)果、存在問題及整改情況等內(nèi)容。驗收報告經(jīng)相關(guān)部門審核后存檔，作為項目交付的重要依據(jù)。五、IT安全管理（一）安全策略制定1.總體安全策略信息技術(shù)部門制定公司IT總體安全策略，明確公司信息安全目標、原則和方針?？傮w安全策略應(yīng)涵蓋信息系統(tǒng)安全、網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全等方面的內(nèi)容，為公司IT安全管理提供指導(dǎo)框架。2.具體安全策略網(wǎng)絡(luò)安全策略：規(guī)定網(wǎng)絡(luò)訪問控制、防火墻配置、入侵檢測與防范等方面的措施，保障公司網(wǎng)絡(luò)安全。信息系統(tǒng)安全策略：包括系統(tǒng)賬號管理、權(quán)限分配、系統(tǒng)漏洞管理、安全審計等內(nèi)容，確保信息系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行。數(shù)據(jù)安全策略：制定數(shù)據(jù)加密、備份恢復(fù)、訪問控制、數(shù)據(jù)脫敏等方面的策略，保護公司數(shù)據(jù)資產(chǎn)安全。（二）安全技術(shù)措施1.防火墻部署防火墻設(shè)備，對公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)與外部網(wǎng)絡(luò)進行隔離，控制網(wǎng)絡(luò)訪問流量，防范外部非法網(wǎng)絡(luò)訪問和攻擊。2.入侵檢測系統(tǒng)（IDS）/入侵防范系統(tǒng)（IPS）安裝IDS/IPS系統(tǒng)，實時監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)流量和系統(tǒng)活動，及時發(fā)現(xiàn)并阻止異常流量和入侵行為，保障網(wǎng)絡(luò)安全。3.加密技術(shù)采用數(shù)據(jù)加密技術(shù)，對重要數(shù)據(jù)在傳輸和存儲過程中進行加密處理，防止數(shù)據(jù)被竊取或篡改。4.身份認證與授權(quán)建立完善的身份認證機制，如用戶名/密碼、數(shù)字證書、指紋識別等，確保用戶身份的真實性。根據(jù)用戶角色和職責，合理分配系統(tǒng)權(quán)限，實現(xiàn)對信息資源的訪問控制。（三）安全審計與監(jiān)控1.安全審計定期開展IT安全審計工作，對公司網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)操作、信息系統(tǒng)訪問、數(shù)據(jù)處理等活動進行審計。審計內(nèi)容包括用戶操作記錄、系統(tǒng)日志、安全配置變更等，及時發(fā)現(xiàn)潛在的安全問題和違規(guī)行為。2.安全監(jiān)控建立安全監(jiān)控體系，實時監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、服務(wù)器、信息系統(tǒng)等的運行狀態(tài)和安全狀況。通過監(jiān)控工具收集各類安全事件信息，及時發(fā)出警報，以便快速響應(yīng)和處理安全問題。（四）安全應(yīng)急管理1.應(yīng)急預(yù)案制定信息技術(shù)部門制定IT安全應(yīng)急預(yù)案，明確安全事件的分類分級、應(yīng)急響應(yīng)流程、責任分工、應(yīng)急處理措施等內(nèi)容。應(yīng)急預(yù)案應(yīng)定期進行演練和修訂，確保其有效性和可操作性。2.應(yīng)急響應(yīng)與處置發(fā)生安全事件時，應(yīng)立即啟動應(yīng)急預(yù)案，按照應(yīng)急響應(yīng)流程進行事件報告、應(yīng)急處理、損失評估等工作。及時采取措施恢復(fù)系統(tǒng)正常運行，降低安全事件對公司業(yè)務(wù)的影響，并對事件原因進行調(diào)查分析，總結(jié)經(jīng)