PAGE縣人大采購內(nèi)控制度一、總則（一）目的為了加強縣人大采購內(nèi)部控制，規(guī)范采購行為，提高采購資金的使用效益，防范采購風險，確保采購活動合法合規(guī)、公開透明、公平公正，依據(jù)國家有關法律法規(guī)和相關政策規(guī)定，結(jié)合縣人大實際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于縣人大機關及所屬各部門、各單位使用財政性資金和其他資金進行的采購活動，包括貨物、工程和服務采購。（三）基本原則1.合法性原則：采購活動應當符合國家法律法規(guī)和相關政策要求，嚴格遵守法定程序。2.公開透明原則：采購信息應當全面、及時、準確地公開，接受社會監(jiān)督。3.公平競爭原則：通過公平競爭，選擇優(yōu)質(zhì)的供應商、承包商和服務提供商，確保采購質(zhì)量和性價比。4.公正原則：采購活動應當公正對待所有參與方，不得偏袒任何一方。5.效益原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，提高采購資金的使用效益，降低采購成本。二、采購組織與職責（一）采購決策機構(gòu)成立縣人大采購領導小組，作為采購決策機構(gòu)，負責審議采購計劃、采購預算、采購方式、采購合同等重大采購事項，確保采購決策的科學性、合理性和公正性。采購領導小組由縣人大主要領導擔任組長，相關部門負責人為成員。（二）采購執(zhí)行機構(gòu)設立縣人大采購辦公室，作為采購執(zhí)行機構(gòu)，負責具體組織實施采購活動。采購辦公室應當配備專業(yè)的采購人員，明確其職責分工，確保采購工作的順利開展。采購人員應當具備相應的專業(yè)知識和技能，熟悉采購法律法規(guī)和采購流程。（三）采購監(jiān)督機構(gòu)縣人大紀檢監(jiān)察部門作為采購監(jiān)督機構(gòu)，負責對采購活動進行全程監(jiān)督，確保采購活動合法合規(guī)、廉潔公正。監(jiān)督機構(gòu)有權(quán)對采購過程中的違規(guī)行為進行調(diào)查處理，提出整改意見，并追究相關人員的責任。三、采購預算管理（一）預算編制1.各部門根據(jù)工作需要和實際情況，提出年度采購需求，經(jīng)部門負責人審核后報采購辦公室。2.采購辦公室匯總各部門采購需求，結(jié)合財政預算安排，編制年度采購預算草案，報采購領導小組審議。3.采購領導小組審議通過后的采購預算草案，報縣人大常委會批準后執(zhí)行。（二）預算執(zhí)行1.采購活動應當嚴格按照批準的采購預算執(zhí)行，不得擅自突破預算。2.因特殊情況需要調(diào)整采購預算的，應當按照規(guī)定的程序報經(jīng)批準。（三）預算監(jiān)督1.采購辦公室應當定期對采購預算執(zhí)行情況進行檢查和分析，及時發(fā)現(xiàn)和解決預算執(zhí)行中存在的問題。2.縣人大紀檢監(jiān)察部門應當加強對采購預算執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，確保預算執(zhí)行的嚴肅性。四、采購需求管理（一）需求提出1.各部門根據(jù)工作需要和實際情況，提出采購需求，明確采購項目的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、技術參數(shù)、服務標準等內(nèi)容。2.采購需求應當符合國家法律法規(guī)和相關政策要求，具有明確的采購標準和驗收標準。（二）需求審核1.采購辦公室收到各部門提出的采購需求后，應當組織相關人員進行審核，重點審核采購需求的合理性、必要性、合規(guī)性等。2.對于重大采購項目，采購辦公室應當組織專家進行論證，確保采購需求的科學性和可行性。（三）需求變更1.在采購活動實施過程中，如因特殊情況需要變更采購需求的，應當按照規(guī)定的程序報經(jīng)批準。2.采購需求變更應當以書面形式通知供應商，并對采購合同的相關條款進行相應調(diào)整。五、采購方式選擇（一）公開招標1.公開招標是指采購人依法以招標公告的方式邀請不特定的供應商參加投標的采購方式。2.達到公開招標數(shù)額標準的采購項目，應當采用公開招標方式采購。公開招標數(shù)額標準按照國家有關規(guī)定執(zhí)行。（二）邀請招標1.邀請招標是指采購人依法從符合相應資格條件的供應商中隨機邀請三家以上供應商，并以投標邀請書的方式邀請其參加投標的采購方式。2.符合下列情形之一的采購項目，可以采用邀請招標方式采購：具有特殊性，只能從有限范圍的供應商處采購的；采用公開招標方式的費用占政府采購項目總價值的比例過大的。（三）競爭性談判1.競爭性談判是指采購人通過與符合相應資格條件的不少于三家的供應商分別談判，商定價格、條件和合同條款，最后從中確定成交供應商的采購方式。2.符合下列情形之一的采購項目，可以采用競爭性談判方式采購：招標后沒有供應商投標或者沒有合格標的或者重新招標未能成立的；技術復雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細規(guī)格或者具體要求的；采用招標所需時間不能滿足用戶緊急需要的；不能事先計算出價格總額的。（四）單一來源采購1.單一來源采購是指采購人從某一特定供應商處采購貨物、工程和服務的采購方式。2.符合下列情形之一的采購項目，可以采用單一來源采購方式采購：只能從唯一供應商處采購的；發(fā)生了不可預見的緊急情況不能從其他供應商處采購的；必須保證原有采購項目一致性或者服務配套的要求，需要繼續(xù)從原供應商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。（五）詢價1.詢價是指采購人向三家以上潛在的供應商發(fā)出詢價單，對供應商一次性報出的價格進行比較，最后按照符合采購需求、質(zhì)量和服務相等且報價最低的原則確定成交供應商的采購方式。2.采購的貨物規(guī)格、標準統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價格變化幅度小的采購項目，可以采用詢價方式采購。（六）采購方式審批1.采用公開招標以外的采購方式的，應當在采購活動開始前報采購領導小組批準。2.采購領導小組應當對采購方式的選擇進行嚴格審核，確保采購方式的合理性和合規(guī)性。六、采購文件編制（一）招標文件1.采用公開招標方式采購的，應當編制招標文件。招標文件應當包括招標公告、投標人須知、評標辦法、合同條款及格式、采購需求、投標文件格式等內(nèi)容。2.招標文件應當符合國家法律法規(guī)和相關政策要求，明確采購項目的技術規(guī)格、質(zhì)量標準、驗收要求、價格條款、售后服務等內(nèi)容，確保招標文件的完整性、準確性和公正性。（二）投標邀請書1.采用邀請招標方式采購的，應當編制投標邀請書。投標邀請書應當包括采購人、采購項目名稱、采購內(nèi)容及數(shù)量、采購項目預算金額、投標人的資格要求、獲取招標文件的時間、地點、方式及招標文件售價、投標截止時間、開標時間及地點等內(nèi)容。2.投標邀請書應當按照規(guī)定的格式和內(nèi)容編制，確保投標邀請書的規(guī)范性和有效性。（三）談判文件1.采用競爭性談判方式采購的，應當編制談判文件。談判文件應當包括談判邀請書、談判供應商須知、談判程序、合同草案條款、采購需求、響應文件格式等內(nèi)容。2.談判文件應當明確談判的程序、規(guī)則和要求，確保談判活動的公平公正、有序進行。（四）詢價通知書1.采用詢價方式采購的，應當編制詢價通知書。詢價通知書應當包括詢價邀請書（報價邀請函）、供應商須知、采購項目需求、報價表、合同格式等內(nèi)容。2.詢價通知書應當明確詢價的程序、規(guī)則和要求，確保詢價活動的順利開展。（五）單一來源采購文件1.采用單一來源采購方式采購的，應當編制單一來源采購文件。單一來源采購文件應當包括單一來源采購邀請函、采購項目需求、供應商提供的貨物或者服務說明、合同草案條款、供應商資格證明文件等內(nèi)容。2.單一來源采購文件應當明確采購的理由和依據(jù)，確保單一來源采購的合法性和合理性。（六）采購文件審核1.采購文件編制完成后，應當組織相關人員進行審核，重點審核采購文件的合法性、合規(guī)性、完整性、準確性和公正性等。2.對于重大采購項目的采購文件，應當組織專家進行論證，確保采購文件的科學性和可行性。七、采購活動實施（一）招標公告發(fā)布1.采用公開招標方式采購的，應當在指定的媒體上發(fā)布招標公告。招標公告應當包括采購人、采購項目名稱、采購內(nèi)容及數(shù)量、采購項目預算金額、投標人的資格要求、獲取招標文件的時間、地點、方式及招標文件售價、投標截止時間、開標時間及地點等內(nèi)容。2.在招標公告發(fā)布期間，采購辦公室應當及時解答潛在投標人的疑問，確保潛在投標人能夠準確了解采購項目的相關信息。（二）投標報名與資格審查1.潛在投標人應當按照招標公告的要求進行投標報名，并提供相關資格證明文件。2.采購辦公室應當對潛在投標人的資格進行審查，確保潛在投標人符合招標文件規(guī)定的資格要求。對于資格審查不合格的潛在投標人，應當及時通知其不得參加投標。（三）開標、評標與定標1.采購辦公室應當按照招標文件規(guī)定的時間和地點組織開標活動。開標時，應當邀請所有投標人參加，并由投標人或者其推選的代表檢查投標文件的密封情況，經(jīng)確認無誤后，由工作人員當眾拆封，宣讀投標人名稱、投標價格和投標文件的其他主要內(nèi)容。2.開標結(jié)束后，應當按照招標文件規(guī)定的評標辦法組織評標活動。評標委員會由采購人代表和有關技術、經(jīng)濟等方面的專家組成，成員人數(shù)應當為五人以上單數(shù)，其中技術、經(jīng)濟等方面的專家不得少于成員總數(shù)的三分之二。評標委員會應當按照招標文件規(guī)定的評標標準和方法，對投標文件進行評審和比較，提出評標報告，并推薦中標候選人。3.采購人應當根據(jù)評標委員會提出的評標報告和推薦的中標候選人確定中標人。中標人確定后，應當在指定的媒體上發(fā)布中標公告，并向中標人發(fā)出中標通知書。（四）談判、詢價與成交1.采用競爭性談判、詢價方式采購的，應當按照談判文件、詢價通知書規(guī)定的程序組織談判、詢價活動。談判、詢價過程中，應當要求供應商進行報價，并對供應商的報價進行比較和評估，確定成交供應商。2.成交供應商確定后，應當與成交供應商簽訂采購合同，并在指定的媒體上發(fā)布成交公告。（五）單一來源采購協(xié)商與成交1.采用單一來源采購方式采購的，應當按照單一來源采購文件規(guī)定的程序組織協(xié)商活動。協(xié)商過程中，應當與供應商就采購項目的價格、條件和合同條款等進行協(xié)商，達成一致意見后，確定成交供應商。2.成交供應商確定后，應當與成交供應商簽訂采購合同，并在指定的媒體上發(fā)布成交公告。（六）采購活動記錄1.采購辦公室應當對采購活動進行全程記錄，包括采購項目的名稱、采購內(nèi)容及數(shù)量、采購方式、采購預算、采購文件編制、采購公告發(fā)布、投標報名與資格審查、開標、評標、定標、談判、詢價、單一來源采購協(xié)商、成交供應商確定、采購合同簽訂等環(huán)節(jié)的相關情況。2.采購活動記錄應當真實、準確、完整，并存檔備查。八、采購合同管理（一）合同簽訂1.采購合同應當在中標、成交供應商確定后及時簽訂。采購合同應當明確采購項目的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、技術參數(shù)、服務標準、價格條款、付款方式、交貨時間、交貨地點及違約責任等內(nèi)容。2.采購合同應當符合國家法律法規(guī)和相關政策要求，采用書面形式，并由雙方法定代表人或者授權(quán)代表簽字（蓋章）。（二）合同履行1.采購合同簽訂后，雙方應當按照合同約定履行各自的義務。采購人應當按照合同約定及時支付采購資金，并對供應商的履約情況進行監(jiān)督檢查。供應商應當按照合同約定及時提供貨物、工程和服務，并確保其質(zhì)量符合合同要求。2.在合同履行過程中，如因特殊情況需要變更合同條款的，應當按照規(guī)定的程序報經(jīng)批準，并簽訂補充合同。補充合同應當作為采購合同的組成部分，與采購合同具有同等法律效力。（三）合同驗收1.采購項目完成后，采購人應當按照合同約定組織驗收。驗收應當成立驗收小組，驗收小組由采購人代表和有關技術、經(jīng)濟等方面的專家組成，成員人數(shù)應當為三人以上單數(shù)。驗收小組應當按照合同約定的驗收標準和方法，對采購項目的質(zhì)量、數(shù)量、規(guī)格、技術參數(shù)、服務標準等進行驗收，并出具驗收報告。2.驗收合格的采購項目，采購人應當及時支付采購資金；驗收不合格的采購項目，采購人應當要求供應商限期整改，整改后仍不合格的，采購人有權(quán)拒絕支付采購資金，并按照合同約定追究供應商的違約責任。（四）合同存檔采購合同簽訂后，采購辦公室應當及時將合同副本存檔，并按照規(guī)定的期限進行保管。合同存檔應當包括合同文本、合同履行情況記錄、驗收報告等相關資料，確保合同資料的完整性和可追溯性。九、采購資金管理（一）資金預算采購資金預算應當納入縣人大年度預算管理，按照財政預算編制的要求和程序進行編制。采購資金預算應當明確采購項目的名稱、采購內(nèi)容及數(shù)量、采購預算金額、資金來源等內(nèi)容。（二）資金支付1.采購資金應當按照采購合同約定的付款方式和時間進行支付。采購人應當嚴格按照財政資金支付管理規(guī)定，辦理采購資金支付手續(xù)。2.采購資金支付應當提供合法有效的憑證，包括采購合同、發(fā)票、驗收報告等。采購人應當對采購資金支付憑證的真實性、合法性、完整性進行審核，確保采購資金支付的準確性和合規(guī)性。（三）資金監(jiān)督1.縣人大紀檢監(jiān)察部門應當加強對采購資金使用情況的監(jiān)督檢查，確保采購資金專款專用，不得截留、挪用、擠占采購資金。2.采購辦公室應當定期對采購資金使用情況進行統(tǒng)計和分析，及時發(fā)現(xiàn)和解決采購資金使用中存在的問題。十、采購檔案管理（一）檔案收集采購辦公室應當及時收集采購活動過程中形成的各類文件資料，包括采購計劃、采購預算、采購文件、采購公告、投標文件、評標報告、采購合同、驗收報告等，并進行整理和歸檔。（二）檔案整理采購檔案應當按照采購項目進行分類整理，建立檔案目錄，確保檔案資料的系統(tǒng)性和完整性。檔案整理應當遵循便于查閱、保管和利用的原則，對檔案資料進行分類、編號、裝訂等處理。（三）檔案保管采購檔案應當妥善保管，存放于專門的檔案柜中，并采取必要的防潮、防火、防蟲措施。檔案保管期限應當按照國家有關規(guī)定執(zhí)行，確保檔案資料的安全和完整。（四）檔案查閱1.因工作需要查閱采購檔案的，應當填寫檔案查閱申請表，經(jīng)采