PAGE醫(yī)院政府釆購內(nèi)控制度一、總則（一）目的為加強醫(yī)院政府采購內(nèi)部控制，規(guī)范采購行為，提高采購資金使用效益，防范采購風險，確保醫(yī)院采購活動合法、合規(guī)、透明、高效，依據(jù)《中華人民共和國政府采購法》《中華人民共和國政府采購法實施條例》等相關法律法規(guī)以及醫(yī)院實際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于醫(yī)院使用財政性資金和自有資金進行的政府采購活動，包括貨物、工程和服務的采購。（三）基本原則1.合法性原則：采購活動必須遵守國家法律法規(guī)和相關政策要求，確保采購行為合法合規(guī)。2.公正性原則：采購過程應遵循公平、公正的原則，對待所有供應商，不偏袒、不歧視，維護市場競爭的公平性。3.公開性原則：采購信息應依法依規(guī)公開，采購過程應接受社會監(jiān)督，提高采購透明度。4.效益性原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，優(yōu)化采購流程，降低采購成本，提高采購資金使用效益。5.風險防控原則：識別、評估和應對采購過程中的各種風險，建立健全風險防控機制，保障采購活動安全。二、采購組織與職責分工（一）采購決策機構醫(yī)院設立政府采購領導小組，作為采購決策機構。其主要職責包括：1.審議醫(yī)院政府采購政策、制度和發(fā)展規(guī)劃。2.審定年度政府采購預算和采購計劃。3.研究決定重大采購項目的采購方式、采購文件、中標（成交）供應商等重大事項。4.協(xié)調(diào)解決采購過程中的重大問題。（二）采購執(zhí)行機構醫(yī)院設立專門的采購部門，作為采購執(zhí)行機構。其主要職責包括：1.貫徹執(zhí)行政府采購法律法規(guī)和醫(yī)院采購制度。2.組織實施政府采購活動，包括編制采購文件、發(fā)布采購信息、組織開標評標、簽訂采購合同等。3.負責采購項目的市場調(diào)研、供應商管理、采購文件編制與審核、采購合同簽訂與履行等工作。4.建立采購檔案，妥善保管采購活動相關資料。5.定期向政府采購領導小組報告采購工作情況。（三）采購監(jiān)督機構醫(yī)院設立內(nèi)部審計部門作為采購監(jiān)督機構，對政府采購活動進行全程監(jiān)督。其主要職責包括：1.監(jiān)督檢查采購活動是否符合法律法規(guī)和醫(yī)院采購制度的規(guī)定。2.審查采購文件、采購合同等相關文件的合法性、合規(guī)性。3.參與重大采購項目的開標評標現(xiàn)場監(jiān)督。4.受理對采購活動的投訴舉報，對違規(guī)行為進行調(diào)查處理。5.定期開展采購專項審計，提出改進建議和意見。（四）使用部門采購項目的使用部門負責提出采購需求，參與采購文件編制、評標等工作，配合采購部門簽訂采購合同，并負責驗收采購項目。其主要職責包括：1.根據(jù)實際工作需要，準確、完整地提出采購項目的技術規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求等采購需求。2.協(xié)助采購部門進行市場調(diào)研，提供相關技術參數(shù)和參考意見。3.參與采購文件的編制和審核，對采購文件的合理性、可行性提出建議。4.配合采購部門組織開標評標活動，提供技術支持和專業(yè)意見。5.負責采購項目的驗收工作，確保采購項目符合需求和合同要求。三、采購預算與計劃管理（一）采購預算編制1.各使用部門應根據(jù)年度工作計劃和實際需求，于每年規(guī)定時間內(nèi)編制本部門的采購預算草案，詳細列出采購項目名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、預算金額等內(nèi)容。2.采購部門對各使用部門提交的采購預算草案進行匯總、審核和平衡，結合醫(yī)院財力狀況和采購政策要求，編制醫(yī)院年度政府采購預算草案。3.醫(yī)院年度政府采購預算草案經(jīng)財務部門審核后，提交政府采購領導小組審議通過，報上級主管部門和財政部門審批。（二）采購計劃制定1.根據(jù)批準的年度政府采購預算，采購部門按照采購項目的輕重緩急和實際工作進度，制定季度和月度采購計劃。2.采購計劃應明確采購項目名稱、采購方式、采購時間、采購金額、采購需求等具體內(nèi)容，并報政府采購領導小組備案。3.采購計劃一經(jīng)確定，應嚴格執(zhí)行。如因特殊情況需要調(diào)整采購計劃，應按照規(guī)定程序報經(jīng)批準。四、采購方式與程序（一）公開招標1.公開招標是政府采購的主要采購方式。達到公開招標數(shù)額標準的采購項目，應采用公開招標方式采購。2.采購部門應按照規(guī)定編制公開招標文件，明確采購項目的技術規(guī)格、商務條款、評標標準和方法等內(nèi)容。3.通過政府采購信息平臺等媒體發(fā)布公開招標公告，邀請符合條件的供應商參加投標。4.組織開標、評標活動，按照招標文件規(guī)定的評標標準和方法進行評標，確定中標供應商。5.向中標供應商發(fā)出中標通知書，并在規(guī)定時間內(nèi)簽訂采購合同。（二）邀請招標1.符合下列情形之一的，可以采用邀請招標方式采購：具有特殊性，只能從有限范圍的供應商處采購的。采用公開招標方式的費用占政府采購項目總價值比例過大的。2.采購部門應從符合相應資格條件的供應商中，通過隨機方式選擇三家以上供應商，并向其發(fā)出投標邀請書。3.后續(xù)招標程序參照公開招標方式執(zhí)行。（三）競爭性談判1.符合下列情形之一的，可以采用競爭性談判方式采購：招標后沒有供應商投標或者沒有合格標的或者重新招標未能成立的。技術復雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細規(guī)格或者具體要求的。采用招標所需時間不能滿足用戶緊急需要的。不能事先計算出價格總額的。2.采購部門應成立談判小組，由三人以上單數(shù)組成，其中專家人數(shù)不得少于成員總數(shù)的三分之二。3.談判小組制定談判文件，明確談判程序、談判內(nèi)容、合同草案的條款以及評定成交的標準等事項。4.確定參加談判的供應商名單，并向其發(fā)出談判邀請書。5.組織談判活動，談判小組與供應商進行談判，在談判中談判的任何一方不得透露與談判有關的其他供應商的技術資料、價格和其他信息。6.談判結束后，談判小組要求所有參加談判的供應商在規(guī)定時間內(nèi)進行最后報價，采購人從談判小組提出的成交候選人中根據(jù)符合采購需求、質(zhì)量和服務相等且報價最低的原則確定成交供應商，并將結果通知所有參加談判的未成交的供應商。（四）單一來源采購1.符合下列情形之一的，可以采用單一來源方式采購：只能從唯一供應商處采購的。發(fā)生了不可預見的緊急情況不能從其他供應商處采購的。必須保證原有采購項目一致性或者服務配套的要求，需要繼續(xù)從原供應商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。2.采購部門應組織成立單一來源采購小組，由三人以上單數(shù)組成，其中專家人數(shù)不得少于成員總數(shù)的三分之二。3.采購小組應與供應商進行協(xié)商，就采購項目的價格、技術、服務等條款達成一致意見，并形成協(xié)商記錄。4.采購小組出具單一來源采購報告，說明采購理由、采購過程、協(xié)商情況等內(nèi)容，報政府采購領導小組審批。5.經(jīng)批準后，采購部門與供應商簽訂采購合同。（五）詢價1.采購的貨物規(guī)格、標準統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價格變化幅度小的政府采購項目，可以采用詢價方式采購。2.采購部門應成立詢價小組，由三人以上單數(shù)組成，其中專家人數(shù)不得少于成員總數(shù)的三分之二。3.詢價小組應向符合相應資格條件的供應商發(fā)出詢價通知書，要求其一次報出不得更改的價格。4.詢價小組對供應商的報價進行比較，按照符合采購需求、質(zhì)量和服務相等且報價最低的原則確定成交供應商，并將結果通知所有被詢價的未成交的供應商。（六）采購程序1.采購申請：使用部門根據(jù)實際需求填寫采購申請表，詳細說明采購項目名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、預算金額、采購理由等內(nèi)容，經(jīng)部門負責人審核后提交采購部門。2.采購受理：采購部門對采購申請進行受理登記，審核采購申請的完整性、合規(guī)性和合理性。對于不符合要求的采購申請，及時退回使用部門并說明理由。3.采購文件編制：采購部門根據(jù)采購項目特點和采購方式要求，編制采購文件。采購文件應包括采購項目的技術規(guī)格、商務條款、評標標準和方法、采購合同草案等內(nèi)容。采購文件編制過程中，應充分征求使用部門、技術專家和法律專家的意見。4.采購信息發(fā)布：按照規(guī)定通過政府采購信息平臺等媒體發(fā)布采購信息，包括采購公告、招標文件、中標（成交）公告等。采購信息應真實、準確、完整，確保潛在供應商能夠及時獲取相關信息。5.供應商資格審查：對報名參加采購活動的供應商進行資格審查，核實其營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、組織機構代碼證、資質(zhì)證書、業(yè)績情況等相關證明材料，確保供應商具備相應的資格條件。6.開標評標：按照采購文件規(guī)定的時間、地點組織開標評標活動。開標過程中，應公開唱標，公布供應商的投標報價及其他主要內(nèi)容。評標過程中，評標委員會應按照評標標準和方法進行評審，客觀、公正地推薦中標（成交）候選人。7.中標（成交）確定：采購人根據(jù)評標委員會推薦的中標（成交）候選人，按照規(guī)定程序確定中標（成交）供應商。中標（成交）供應商確定后，應及時向其發(fā)出中標（成交）通知書，并在規(guī)定時間內(nèi)簽訂采購合同。8.合同簽訂與履行：采購部門與中標（成交）供應商簽訂采購合同，明確雙方的權利和義務。采購合同簽訂后，應及時將合同副本送財務部門、使用部門和監(jiān)督部門備案。采購部門應跟蹤采購合同的履行情況，督促供應商按時、按質(zhì)、按量提供貨物、工程和服務，確保采購項目順利實施。9.驗收：采購項目完成后，使用部門應按照采購合同要求組織驗收。驗收人員應包括使用部門代表、技術專家等，驗收過程應嚴格按照驗收標準進行，確保采購項目符合要求。驗收合格后，驗收人員應簽署驗收報告。五、采購合同管理（一）合同簽訂1.采購部門應在中標（成交）通知書發(fā)出之日起規(guī)定時間內(nèi)，與中標（成交）供應商簽訂采購合同。采購合同應采用書面形式，明確采購項目名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、價格、交貨時間、地點、質(zhì)量標準、驗收方式、付款方式、違約責任等條款。2.采購合同簽訂前，采購部門應將合同草案送法律部門進行合法性審查，確保合同條款符合法律法規(guī)要求。法律部門應對合同草案提出審查意見，采購部門根據(jù)審查意見進行修改完善后簽訂合同。（二）合同履行1.采購合同簽訂后，采購部門和供應商應按照合同約定履行各自的義務。采購部門應跟蹤合同履行情況，及時了解供應商的供貨進度、質(zhì)量狀況等，協(xié)調(diào)解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。2.供應商應按照合同約定的時間、地點、質(zhì)量標準等要求提供貨物、工程和服務。如因特殊原因需要變更合同條款，應按照規(guī)定程序報經(jīng)采購部門和采購人批準，并簽訂補充合同。（三）合同變更與終止1.在合同履行過程中，如因不可抗力或其他特殊原因需要變更合同條款，采購部門和供應商應協(xié)商一致，并簽訂書面補充合同。補充合同作為原合同的組成部分，具有同等法律效力。2.如出現(xiàn)合同終止的情形，采購部門和供應商應按照合同約定和法律法規(guī)規(guī)定辦理終止手續(xù)。合同終止后，雙方應按照合同約定進行結算和清理，妥善處理善后事宜。（四）合同檔案管理采購部門應建立采購合同檔案，妥善保管采購合同及相關文件資料。合同檔案應包括采購合同文本、中標（成交）通知書、采購文件、驗收報告、付款憑證等。合同檔案應按照檔案管理規(guī)定進行分類、編號、裝訂和保管，便于查閱和使用。六、采購風險管理（一）風險識別與評估1.采購部門應定期對采購活動進行風險識別和評估，分析可能存在的風險因素，包括政策風險、市場風險、供應商風險、合同風險、驗收風險等。2.采用定性與定量相結合的方法，對識別出的風險因素進行評估，確定風險等級和影響程度。（二）風險應對措施1.政策風險應對：密切關注國家法律法規(guī)和政策變化，及時調(diào)整采購策略和方法，確保采購活動符合政策要求。加強與財政部門、主管部門的溝通協(xié)調(diào)，爭取政策支持。2.市場風險應對：加強市場調(diào)研，及時掌握市場動態(tài)和價格變化趨勢，合理確定采購預算和采購時機。建立供應商備選庫，引入競爭機制，降低市場風險。3.供應商風險應對：加強供應商管理，建立供應商資格審查、信用評價、業(yè)績考核等制度，選擇信譽良好、實力較強的供應商。在采購合同中明確供應商的違約責任，加大對違約行為的懲處力度。4.合同風險應對：嚴格按照法律法規(guī)和醫(yī)院采購制度簽訂采購合同，明確雙方權利義務和違約責任。加強合同履行過程的監(jiān)督管理，及時發(fā)現(xiàn)和解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。5.驗收風險應對：建立健全驗收制度，明確驗收標準、驗收程序和驗收人員職責。加強驗收過程的監(jiān)督管理，確保采購項目符合要求。對驗收不合格的采購項目，按照合同約定及時處理。（三）風險監(jiān)控與預警1.建立采購風險監(jiān)控機制，定期對采購風險進行監(jiān)控和評估，及時發(fā)現(xiàn)風險變化情況。2.設定風險預警指標，當風險指標達到預警值時，及時發(fā)出預警信號，采取相應的風險應對措施。七、監(jiān)督檢查與責任追究（一）監(jiān)督檢查1.采購監(jiān)督機構應定期對政府采購活動進行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括采購預算執(zhí)行情況、采購方式合規(guī)性、采購程序執(zhí)行情況、采購合同簽訂與履行情況、采購檔案管理情況等。2.監(jiān)督檢查可以采取定期檢查、專項檢查、重點抽查等方式進行。檢查過程中，應查閱相關