PAGE曲靖法院內(nèi)控制度一、總則（一）制定目的為了加強(qiáng)曲靖法院內(nèi)部管理，規(guī)范各項(xiàng)工作流程，防范風(fēng)險(xiǎn)，提高工作效率和質(zhì)量，確保法院依法履行職責(zé)，維護(hù)司法公正，特制定本內(nèi)控制度。（二）制定依據(jù)本制度依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、司法行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及上級法院的要求制定，旨在保障曲靖法院各項(xiàng)工作在合法合規(guī)的軌道上運(yùn)行。（三）適用范圍本制度適用于曲靖法院全體工作人員，包括法官、法官助理、書記員、司法行政人員等。（四）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，確保各項(xiàng)工作符合法律規(guī)定。2.全面性原則：涵蓋法院工作的各個方面，包括立案、審判、執(zhí)行、司法政務(wù)等環(huán)節(jié)。3.制衡性原則：通過合理設(shè)置崗位、明確職責(zé)權(quán)限，實(shí)現(xiàn)各部門、各崗位之間的相互制約和監(jiān)督。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)法院工作的發(fā)展變化和實(shí)際需要，及時(shí)調(diào)整和完善內(nèi)控制度。二、組織架構(gòu)與職責(zé)分工（一）組織架構(gòu)曲靖法院設(shè)立院長辦公會、審判委員會、各業(yè)務(wù)庭室、綜合部門等組織架構(gòu)。院長辦公會負(fù)責(zé)重大事項(xiàng)的決策和協(xié)調(diào)；審判委員會負(fù)責(zé)討論決定重大、疑難案件和其他審判工作中的重大問題；各業(yè)務(wù)庭室負(fù)責(zé)具體案件的審理和執(zhí)行工作；綜合部門負(fù)責(zé)司法政務(wù)、后勤保障等工作。（二）職責(zé)分工1.院長職責(zé)全面領(lǐng)導(dǎo)曲靖法院的工作，組織實(shí)施各項(xiàng)決策，監(jiān)督檢查工作執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)與外部相關(guān)部門的關(guān)系。2.審判委員會委員職責(zé)參與討論決定重大、疑難案件，研究審判工作中的重大問題，提出意見和建議。3.業(yè)務(wù)庭室負(fù)責(zé)人職責(zé)負(fù)責(zé)本庭室的日常管理工作，組織案件審理和執(zhí)行，確保案件質(zhì)量和效率，管理本庭室人員。4.法官職責(zé)依法獨(dú)立公正審理案件，撰寫裁判文書，對案件質(zhì)量負(fù)責(zé)，履行法官職業(yè)道德。5.法官助理職責(zé)協(xié)助法官開展工作，包括庭前準(zhǔn)備、證據(jù)收集、法律文書起草等，保障法官集中精力審理案件。6.書記員職責(zé)負(fù)責(zé)案件記錄、卷宗整理、送達(dá)等工作，確保訴訟程序的順利進(jìn)行。7.司法行政人員職責(zé)負(fù)責(zé)司法政務(wù)、后勤保障、財(cái)務(wù)管理、信息技術(shù)等工作，為審判執(zhí)行工作提供支持和服務(wù)。三、立案與審判流程控制（一）立案環(huán)節(jié)1.立案審查對當(dāng)事人提交的立案材料進(jìn)行嚴(yán)格審查，包括起訴狀、證據(jù)材料、身份證明等，確保符合立案條件。2.立案登記對符合立案條件的案件進(jìn)行立案登記，明確案件受理時(shí)間、案號等信息，并及時(shí)將案件分配至相關(guān)業(yè)務(wù)庭室。3.立案監(jiān)督設(shè)立立案監(jiān)督機(jī)制，對立案工作進(jìn)行全程監(jiān)督，防止拖延立案、違規(guī)立案等問題發(fā)生。（二）審判環(huán)節(jié)1.庭前準(zhǔn)備法官助理負(fù)責(zé)組織庭前準(zhǔn)備工作，包括送達(dá)起訴狀副本、答辯狀副本、證據(jù)交換、確定開庭時(shí)間和地點(diǎn)等。2.開庭審理法官按照法定程序進(jìn)行開庭審理，保障當(dāng)事人的訴訟權(quán)利，認(rèn)真聽取雙方當(dāng)事人的陳述、辯論，審查證據(jù)。3.合議與裁判合議庭成員對案件進(jìn)行合議時(shí)，充分發(fā)表意見，依據(jù)法律和事實(shí)作出公正裁判。裁判文書由法官負(fù)責(zé)撰寫，確保文書質(zhì)量。4.審判監(jiān)督建立審判監(jiān)督機(jī)制，對案件審理過程進(jìn)行全程監(jiān)督，包括庭審紀(jì)律、裁判公正性等方面。定期開展案件質(zhì)量評查，對存在問題的案件進(jìn)行督促整改。四、執(zhí)行流程控制（一）執(zhí)行立案對生效法律文書確定的義務(wù)人不履行義務(wù)的案件，及時(shí)立案執(zhí)行。審查執(zhí)行申請材料，確保執(zhí)行依據(jù)合法有效。（二）執(zhí)行措施1.財(cái)產(chǎn)查控通過網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控系統(tǒng)等手段，全面查詢被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)信息，及時(shí)采取查封、扣押、凍結(jié)等措施。2.財(cái)產(chǎn)處置對查控到的財(cái)產(chǎn)依法進(jìn)行處置，包括拍賣、變賣等，確保申請執(zhí)行人的權(quán)益得到實(shí)現(xiàn)。3.信用懲戒對被執(zhí)行人采取信用懲戒措施，如納入失信被執(zhí)行人名單、限制高消費(fèi)等，促使被執(zhí)行人履行義務(wù)。（三）執(zhí)行監(jiān)督建立執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制，對執(zhí)行過程進(jìn)行全程監(jiān)督，防止執(zhí)行不力、消極執(zhí)行等問題發(fā)生。加強(qiáng)與其他法院執(zhí)行部門的協(xié)作配合，形成執(zhí)行合力。五、司法政務(wù)管理（一）公文管理1.公文起草公文起草應(yīng)符合法律法規(guī)和政策要求，內(nèi)容準(zhǔn)確、格式規(guī)范。起草部門負(fù)責(zé)人對公文內(nèi)容進(jìn)行審核把關(guān)。2.公文審核辦公室對公文進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核公文的合法性、規(guī)范性、準(zhǔn)確性等，提出修改意見。3.公文簽發(fā)按照公文審批權(quán)限，由相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行簽發(fā)。重要公文需經(jīng)院長簽發(fā)。4.公文印發(fā)辦公室負(fù)責(zé)公文的印發(fā)工作，確保公文及時(shí)、準(zhǔn)確地送達(dá)相關(guān)部門和人員。（二）會議管理1.會議組織辦公室負(fù)責(zé)各類會議的組織工作，包括會議通知、場地安排、會議材料準(zhǔn)備等。2.會議記錄書記員負(fù)責(zé)會議記錄，準(zhǔn)確記錄會議內(nèi)容、討論情況和決議事項(xiàng)。3.會議紀(jì)要會議結(jié)束后，辦公室及時(shí)整理會議紀(jì)要，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審核后印發(fā)相關(guān)部門。（三）檔案管理1.檔案收集各部門負(fù)責(zé)將本部門在工作中形成的各類檔案材料及時(shí)收集整理，移交檔案室。2.檔案整理檔案室對接收的檔案材料進(jìn)行分類、編號、裝訂等整理工作，確保檔案的完整性和規(guī)范性。3.檔案保管檔案室配備必要的保管設(shè)施，確保檔案安全。定期對檔案進(jìn)行檢查和維護(hù)，防止檔案損壞、丟失。4.檔案利用嚴(yán)格按照檔案查閱利用規(guī)定，為本院工作人員和相關(guān)單位提供檔案查閱服務(wù)。查閱檔案需履行審批手續(xù)。（四）印章管理1.印章保管指定專人負(fù)責(zé)印章保管，設(shè)立印章使用登記簿，嚴(yán)格登記印章使用情況。2.印章使用審批印章使用需經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批，審批通過后方可使用。嚴(yán)禁違規(guī)使用印章。（五）車輛管理1.車輛調(diào)度辦公室負(fù)責(zé)車輛調(diào)度工作，根據(jù)工作需要合理安排車輛使用。2.車輛維修保養(yǎng)定期對車輛進(jìn)行維修保養(yǎng)，確保車輛性能良好。車輛維修需履行審批手續(xù)。3.車輛安全管理加強(qiáng)駕駛員安全教育，嚴(yán)格遵守交通法規(guī)，確保車輛行駛安全。六、財(cái)務(wù)管理（一）預(yù)算管理1.預(yù)算編制根據(jù)法院工作實(shí)際需要和財(cái)務(wù)狀況，編制年度預(yù)算。預(yù)算編制應(yīng)遵循“量入為出、收支平衡”的原則。2.預(yù)算執(zhí)行嚴(yán)格按照預(yù)算執(zhí)行，控制各項(xiàng)費(fèi)用支出。定期對預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行分析和監(jiān)控，確保預(yù)算目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。（二）收入管理1.訴訟費(fèi)管理嚴(yán)格按照國家規(guī)定收取訴訟費(fèi)，確保訴訟費(fèi)足額上繳國庫。加強(qiáng)訴訟費(fèi)票據(jù)管理，防止票據(jù)丟失和違規(guī)使用。2.其他收入管理對法院的其他收入，如罰沒收入、資產(chǎn)處置收入等，進(jìn)行規(guī)范管理，確保收入合法合規(guī)。（三）支出管理1.經(jīng)費(fèi)支出審批各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支出需經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批，審批流程應(yīng)明確、規(guī)范。嚴(yán)格控制“三公”經(jīng)費(fèi)等一般性支出。2.報(bào)銷管理工作人員報(bào)銷費(fèi)用時(shí)，應(yīng)提供真實(shí)、合法、有效的票據(jù)，按照財(cái)務(wù)報(bào)銷制度進(jìn)行報(bào)銷。（四）資產(chǎn)管理1.固定資產(chǎn)管理建立固定資產(chǎn)臺賬，對固定資產(chǎn)進(jìn)行登記、核算和管理。定期對固定資產(chǎn)進(jìn)行清查盤點(diǎn)，確保賬實(shí)相符。2.流動資產(chǎn)管理加強(qiáng)對流動資產(chǎn)的管理，包括庫存現(xiàn)金、銀行存款、往來款項(xiàng)等，確保資金安全。（五）財(cái)務(wù)監(jiān)督1.內(nèi)部審計(jì)定期開展內(nèi)部審計(jì)工作，對法院財(cái)務(wù)收支、預(yù)算執(zhí)行、資產(chǎn)管理等情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。2.財(cái)務(wù)公開建立財(cái)務(wù)公開制度，定期向全院工作人員公開財(cái)務(wù)收支情況，接受群眾監(jiān)督。七、信息技術(shù)管理（一）網(wǎng)絡(luò)與信息安全管理1.網(wǎng)絡(luò)建設(shè)與維護(hù)保障法院內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定運(yùn)行，定期對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行檢查和維護(hù)，及時(shí)處理網(wǎng)絡(luò)故障。2.信息安全防護(hù)采取防火墻、入侵檢測、加密技術(shù)等措施，加強(qiáng)信息安全防護(hù)，防止信息泄露和網(wǎng)絡(luò)攻擊。3.數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)定期對重要數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，并建立數(shù)據(jù)恢復(fù)機(jī)制，確保數(shù)據(jù)安全。（二）信息化應(yīng)用系統(tǒng)管理1.審判流程管理系統(tǒng)確保審判流程管理系統(tǒng)的正常運(yùn)行，保障案件信息的及時(shí)錄入、查詢和共享。2.執(zhí)行指揮系統(tǒng)加強(qiáng)執(zhí)行指揮系統(tǒng)的應(yīng)用，提高執(zhí)行工作的效率和透明度。3.其他應(yīng)用系統(tǒng)對法院使用其他信息化應(yīng)用系統(tǒng)，如辦公自動化系統(tǒng)、檔案管理系統(tǒng)等，進(jìn)行規(guī)范管理和維護(hù)。（三）信息技術(shù)培訓(xùn)定期組織信息技術(shù)培訓(xùn)，提高法院工作人員的信息化應(yīng)用能力和信息安全意識。八、人員管理（一）人員招聘與錄用1.招聘計(jì)劃制定根據(jù)法院工作需要，制定人員招聘計(jì)劃，明確招聘崗位、人數(shù)、條件等。2.招聘程序：按照公開、平等、競爭、擇優(yōu)的原則，通過發(fā)布招聘公告、資格審查、筆試、面試、體檢、考察等程序，選拔優(yōu)秀人才。（二）人員考核1.考核內(nèi)容包括德、能、勤、績、廉等方面，重點(diǎn)考核工作業(yè)績和業(yè)務(wù)能力。2.考核方式采取平時(shí)考核與年度考核相結(jié)合的方式，平時(shí)考核注重工作過程中的表現(xiàn)，年度考核進(jìn)行全面評價(jià)。3.考核結(jié)果應(yīng)用考核結(jié)果作為人員晉升、獎懲、培訓(xùn)等的重要依據(jù)。（三）人員培訓(xùn)1.培訓(xùn)計(jì)劃制定根據(jù)法院工作需求和人員素質(zhì)狀況，制定年度培訓(xùn)計(jì)劃。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括政治理論、法律法規(guī)、業(yè)務(wù)知識、職業(yè)道德等方面。3.培訓(xùn)方式采取內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)等多種方式，提高培訓(xùn)效果。（四）人員獎懲1.獎勵制度對工作表現(xiàn)突出、成績顯著的工作人員給予表彰和獎勵，包括榮譽(yù)稱號、物質(zhì)獎勵等。2.懲戒制度對違反法律法規(guī)、工作紀(jì)律、職業(yè)道德的工作人員，依法依規(guī)給予懲戒，包括警告、記過、記大過、降級、撤職、開除等。九、監(jiān)督與評價(jià)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督紀(jì)檢監(jiān)察部門對法院工作人員遵守法律法規(guī)、工作紀(jì)律等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，嚴(yán)肅查處違法違紀(jì)行為。2.審判管理監(jiān)督審判管理部門對案件審理質(zhì)量、效率等進(jìn)行監(jiān)督管理，定期開展案件質(zhì)量評查和審判流程監(jiān)控。3.財(cái)務(wù)審計(jì)監(jiān)督財(cái)務(wù)部門和審計(jì)部門對法院財(cái)務(wù)收支、資產(chǎn)管理等情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，確保財(cái)務(wù)管理規(guī)范。（二）外部監(jiān)督1.人大監(jiān)督主動接受人大及其常委會的監(jiān)督，及時(shí)匯報(bào)工作情況，認(rèn)真落實(shí)人大的審議意見和建議。2.政協(xié)民主監(jiān)督積極配合政協(xié)的民主監(jiān)督，聽取政協(xié)委員的意見和建議，改進(jìn)工作。3.社會監(jiān)督通過設(shè)立舉報(bào)電話、郵箱等方式，接受社會各界的監(jiān)督，及時(shí)處理群眾反映的問題。（三）評價(jià)機(jī)制1.自我評價(jià)各部門和工作人員定期進(jìn)行自我評價(jià)，總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn)，查